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中港第一航务工程局第二工程公司“三标一体”管理体系培训讲义,ISO9001:2000 ISO14001:1996 GB/T28001-2001,管理体系与企业宗旨之间的关系：浇注精品，发展企业：表明企业通过不断地浇注精品工程，增强顾客满意，来提高企业的综合管理水平和综合竞争能力。这种以精品求发展的思想，与质量管理体系标准要求是一致的。奉献社会：表明企业在以精品求发展的同时，还要关注生产过程和非预期产品对外界环境的影响，通过采取污染预防措施，为全社会的可持续发展做出贡献，树立良好的服务品牌形象，这种关注全人类可持续发展的战略思想，完全符合环境管理体系标准要求。造福员工：表明企业在浇注精品，增强顾客满意，关注全人类的发展的同时，更加关注如何保护员工的利益，如何为员工创造温馨的工作环境。这也是职业健康安全管理体系标准的核心所在。,管理体系与企业使命之间的关系：构筑精品：表示企业从建立完善的自我约束机制入手，每项活动，都有方针、有目标、有策划、有控制、有保证、有改进。处处体现出强烈的精品意识，一流意识。向社会承诺了“出则精品”的质量保证观念。与质量管理体系标准对管理活动要求相一致。造福社会：表示企业除以精品促进社会的发展外，更关注如何消除各项活动可能对社会造成的不利影响，如何为员工提供良好的培训和温馨的工作环境以鼓励员工为社会做出更大的贡献，为造福全社会而尽职尽责。这也体现了环境管理体系标准和职业健康安全管理体系标准的中心思想和关注焦点。,中港第一航务工程局第二工程公司 王世玉,第一讲质量管理体系过程及其管理模式 提供产品 生产产品 接受产品供应链：供方组织顾客,中港第一航务工程局第二工程公司 王世玉,质量管理体系的持续改进,相关方要求,顾客要求,输 入,相关方满意,顾客满意,产品,输出,增值活动,信息流,管理职责,顾客,资源提供,产品实现,测量分析和改进,D,C,D1p2,P,A,行业标准国 家标准法律法规国际标准,企业标准,顾客满意 度,图例,质量管理体系以过程为基础的管理模式,中港第一航务工程局第二工程公司 王世玉,从图中看出，ISO9001：2000版把质量管理体系的内部管理分成四个大过程：即“管理职责”、“资源管理”、“产品实现”和“测量、分析和改进”，四个过程彼此相连，最后通过体系的持续改进这一动力而进入更高的阶段。从水平方向看，相关方（国际标准、法律法规、国家标准、行业标准、顾客要求）形成产品实现过程的输入。产品实现过程的输出是符合企业标准的最终产品。产品交付给顾客后，相关方（顾客）满意程度的意见反馈给组织的“测量、分析和改进”过程，作为体系持续改进的依据。在新的阶段里，“管理职责”过程把新的决策反馈给相关方（顾客），后者可能据此而形成新的要求，促使组织持续改进。,中港第一航务工程局第二工程公司 王世玉,从企业内部管理看，“管理职责”过程确立组织的质量方针和质量目标后，应准备或配备的必需的资源（人力、设备、设施、环境等），建立组织机构，按“产品实现”过程要求实施操作和管理、形成产品、进行自我“测量、分析”，形成数据分析报告，寻找改进的机会，实施“改进”并将经评审有效的改进措施提供给“管理职责”过程，进行新的决策。管理综合水平是在行业标准和相关方满意度连线上的管理圆，持续改进是它的唯一动力。要想提高顾客满意度，就必须加大改进力度。“数据分析和持续改进”是ISO9001：2000版的核心，这一思想完全体现了21世纪是“改革创新的世纪”的思想。,中港第一航务工程局第二工程公司 王世玉,过程的概念 1、定义过程：一组将输入转化为输出的相互关联或相互作用的活动。注1：一个过程的输入通常是其他过程的输出。注2：组织为了增值,通常对过程进行策划并使其在受控条件下运行。注3：对形成的产品是否合格不易或不能经济地进行验证的过程，通常称之为“特殊过程”（）注4：过程是一个系统的活动。既由输入、输出、资源和活动构成的一组相互关联或相互作用的要素。因此，一个过程可能包括多个子过程。质量的概念 1、定义 质量:一组固有特性满足要求的程度。注 1：术语“质量”可使用形容词如差、好或优秀来修饰。注 2：“固有的”（其反义是“赋予的”）就是指在某事或某物中本来就有的，尤其是那种永久的特性。,中港第一航务工程局第二工程公司 王世玉,质量管理的概念1、定义质量管理：在质量方面指挥和控制组织的协调活动。注：在质量方面指挥和控制活动，通常包括制定质量方针和质量目标以及质量策划、质量控制、质量保证和质量改进。（GBT19000）2、理解要点（1）组织的管理与质量管理（2）关于质量管理的相互协调的活动质量管理通常包括下述各项活动，这些活动都是质量管理的一部分，但目的各不相同：质量策划，致力于制定质量目标并规定必要的运行过程和相关资源以实现质量目标；质量控制，致力于满足质量要求；质量保证，致力于提供质量要求会得到满足的信任；质量改进，致力于增强满足质量要求的能力。组织可通过建立质量管理体系来实施质量管理。,中港第一航务工程局第二工程公司 王世玉,质量管理体系的概念 1、定义质量管理体系：在质量方面，指挥和控制组织建立方针和目标并实现这些目标的相互关联或相互作用的一组要素。2、理解要点 质量管理体系包括：-顾客要求和期望-建立方针和目标-设置组织机构和明确职责分配-识别过程及其相互关系和接口-制定程序明确工作方法-提供资源-过程实施及其监视测量-评价过程的有效性和效率-使过程经济、有效、协调进行,这样组成的有机整体或管理体系就是质量管理体系。程序的概念 1、定义程序：为进行某项活动或过程所规定的途径。注1：程序可以形成文件，也可以不形成文件。注2：当程序形成文件时，通常称为“书面程序”或“形成文件的程序”。含有程序的文件可称为“程序文件”。,中港第一航务工程局第二工程公司 王世玉,ISO9001质量管理体系的基础工作,a)系统地识别质量管理体系所需的过程及其在组织中的应用（程度）；b)确定这些过程的顺序和相互作用(组织结构图、管理网络图或工艺流程图)；c)确定为确保这些过程的有效运作和控制所需的准则和方法(制度、考评办法、验证标准)；对组织所选择的任何影响产品符合要求的外包过程，组织应确保对其实施控制。对此类外包过程的控制应在质量管理体系中加以识别。,中港第一航务工程局第二工程公司 王世玉,5、管理职责,5.1管理承诺5.2以顾客为关注焦点5.3质量方针5.4策划质量目标，质量管理体系策划)5.5职责权限和沟通职责和权限，管理者代表；内部沟通)5.6管理评审总则，评审输入，评审输出),中港第一航务工程局第二工程公司 王世玉,6.资源管理,6.1资源提供6.2人力资源总则(基于适当的教育、培训、技能和经验，从事影响产品质量工作的人员应是能够胜任的)。能力、意识和培训a)确定从事影响产品质量工作的人员所必要的能力；b)提供培训或采取其他措施以满足这些需求；c)评价所采取措施的有效性；d)确保员工意识到所从事活动的相关性和重要性，以及如何为实现质量目标作出贡献；e)保持教育、培训、技能和经验的适当记录（见）6.3基础设施基础设施包括：a)建筑物、工作场所和相关的设施；b)过程设备（硬件和软件）；c)支持性服务（如运输或通讯）6.4工作环境组织应确定并管理为达到产品符合要求所需的工作环境注：与ISO14001的区别，本条款是指产品/设备/服务对工作/生产环境的要求，不是如何保护环境，确切的说，应是GB/T28001中的部分要求。,中港第一航务工程局第二工程公司 王世玉,7.产品实现,7.1产品实现的策划7.2与顾客有关有过程与产品有关要求的确定，与产品有关要求的评审，顾客沟通)7.3设计和开发设计和开发策划，设计和开发输入，设计和开发输出，设计和开发评审，设计和开发验证，设计和开发确认，设计和开发更改的控制)7.4采购(7.4.1采购过程，采购信息，采购产品的验证)7.5生产和服务提供(7.5.1 生产和服务提供的控制，生产和服务提供过程的确认，标识和可追溯性，顾客财产，产品防护)7.6监视和测量装置的控制(确定需实施的监视和测量以及所需的监视和测量装置，为产品符合确定的要求（见）提供证据；建立过程，以确保监视和测量活动可行并以与监视和测量的要求相一致的方式实施；为确保结果有效，测量设备应按照规定的时间间隔或在使用前进行校准或检定；当发现设备不符合要求时，组织应对以往测量结果的有效性进行评价和记录；当计算机软件用于规定要求的监视和测量时，应确认其满足预期用途的能力。,中港第一航务工程局第二工程公司 王世玉,8.测量、分析和改进,8.1总则(组织应策划并实施以下方面所需的监视、测量、分析和改进过程：a)证实产品的符合性；b)确保质量管理体系的符合性；c)持续改进质量管理体系的有效性。这应包括统计技术在内的适用方法及应用程度的确定)。8.2监视和测量(顾客满意；内部审核；过程的监视和测量；产品的监视和测量)；8.3 不合格品控制(应确保不符合产品要求的产品得到识别和控制，以防止其非预期的使用或交付；应保持不合格的性质以及随后所采取的任何措施的记录；在不合格品得到纠正之后应对其再次进行验证，以证实符合要求。8.4数据分析(组织应确定、收集和分析适当的数据，以证实质量管理体系的适宜性和有效性，并评价在何处可以持续改进质量管理体系的有效性。数据分析应提供以下有关方面的信息：a)顾客满意；b)与产品要求的符合性；c)过程和产品的特性及趋势，包括采取预防措施的机会；d)供方。)8.5改进持续改进；纠正措施；预防措施),中港第一航务工程局第二工程公司 王世玉,第二讲,环境管理体系运行模式及其要素之间的关系,中港第一航务工程局第二工程公司 王世玉,1.2 环境 environment 组织运行活动的外部存在，包括空气、水、土地、自然资源、植物、动物、人，以及它们之间的相互关系。注:从这一意义上,外部存在从组织内延伸到全球系统。1.3 环境因素 environmental aspect 一个组织的活动、产品或服务中能与环境发生相互作用的要素。注:重要环境因素是指具有或能够产生重大环境影响的环境因素。1.4 环境影响 environmental impact 全部或部分地由组织的活动、产品或服务给环境造成的任何有害或有益的变化。1.5 环境管理体系 enviromental management system 整个管理体系的一个组成部分，包括为制定、实施、实现、评审和保持环境方针所需的组织结构、计划活动、职责、惯例、程序、过程和资源,中港第一航务工程局第二工程公司 王世玉,环境管理体系运行模式,中港第一航务工程局第二工程公司 王世玉,4.3 规划(策划)4.3.1 环境因素4.3.2 法律和其他要求4.3.3 目标和指标4.3.4 环境管理方案,4.2 EMS方针,4.5 检查和纠正措施4.5.1 监测和测量4.5.2 不符合、纠正和预防 措施4.5.3 记录4.5.4 环境管理体系审核,4.4 实施和运行4.4.1 组织机构和职责4.4.2 培训，意识与能力4.4.3 信息交流4.4.4 环境管理体系文件4.4.5 文件控制4.4.6 运行控制4.4.7 应急准备和响应,4.6 管理评审,PLAN,DO,CHECK,ACTION,持续改善,EMS标准-十七个要素内容和框架结构,环境因素对相关方的影响,中港第一航务工程局第二工程公司 王世玉,环境因素,4.2EMS方针,环境管理体系审核,4.6 管理评审,记录,应急准备和响应,环境管理方案,目标和指标,法律和其他要求,组织机构和职责培训、意识和能力信息交流,环境管理体系文件文件控制,测量和监测,不符合、纠正和预防措施,GB/T24001标准的17个要素及其之间的相互关系,运行控制,中港第一航务工程局第二工程公司 王世玉,第三讲,职业健康安全管理体系运行模式及其要素之间的关系,中港第一航务工程局第二工程公司 王世玉,1.1、安全 免除了不可接受的损害风险的状态。安全是不发生不可接受的风险的一种状态。当风险的程度是合理的，在经济、身体、心理上是可承受的，即可认为处在安全状态。当风险达到不可接受的程度时，则形成不安全状态。不可接受的损害风险指：超出了法律法规的要求；超出了方针、目标和企业规定的其他要求；超出了人们普遍接受程度（通常是隐含的）要求等。安全与否要对照风险的接受程度来判定。随着时间、空间的变化，可接受的程度也会发生变化，从而使安全状态也产生变化。因此，安全是一个相对性的概念。1.2、职业健康安全 影响工作场所内员工、临时工作人员、合同方人员、访问者和其他人员健康和安全的条件和因素。1.7、危险源 可能导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况组合的根源或状态。,中港第一航务工程局第二工程公司 王世玉,1.8、危险源辨识 识别危险源的存在并确定其特性的过程。危害-致伤、致命、中毒、设备损坏或财产损失等的一种或几种组合。根据能量释放理论，只要存在能量差，就存在危险源。能量差存在是危害发生的原因，约束或限制破坏是危害发生的条件。1.5、风险 某一特定危险情况发生的可能性和后果的组合。风险是对某种可预见的危险情况发生的概率及后果严重程度这两项指标的综合描述。危险情况可能导致人员伤害和疾病、财产损失、环境破坏等。对危险情况的描述和控制主要通过其两个主要特性来实现，即可能性和严重性。可能性是指危险情况发生的难易程度，通常使用概率来描述。严重性是指危险情况一旦发生后，将造成的人员伤害和经济损失的程度和大小。两个特性中任意一个过高都会使风险变大。如果其中一个特性不存在，或为零，则这种风险不存在。1.9.风险评价 评估风险大小以及确定风险是否可容许的全过程.1.6、可容许风险 根据组织的法律义务和职业健康安全方针，已降至组织可接受程度的风险。,中港第一航务工程局第二工程公司 王世玉,职业安全健康方针,计划危险辨识、危险评价和危险控制计划法律及法规要求目标职业安全健康管理方案,实施与运行结构与职责培训意识和能力协商与交流文件文件和资料控制运行控制应急准备与响应,检查与纠正措施绩效监测与测量事故、事件、不符合、纠正与预防措施记录审核,管理评审,持续改进,职业健康安全管理体系运行模式,中港第一航务工程局第二工程公司 王世玉,4.3 策划4.3.1 对危险辨识、风险评 价与风险控制的策划4.3.2 法规和其他要求4.3.3 目标4.3.4 OHS管理方案,4.2 OHS方针,4.5 检查和纠正措施4.5.1 绩效测量和监视4.5.2 事故、事件、不符合 纠正和预防措施4.5.3 记录和记录管理4.5.4 审核,4.4 实施和运行4.4.1 机构和职责4.4.2 培训，意识与能力4.4.3 协商和沟通4.4.4 文件4.4.5 文件和资料控制4.4.6 运行控制4.4.7 应急准备和响应,4.6 管理评审,PLAN,DO,CHECK,ACTION,持续改善,OHS标准十七个要素内容和框架结构,危险源对辖区内人员的影响,中港第一航务工程局第二工程公司 王世玉,对危险辨识、风险评价与风险控制的策划,4.2OHS方针,4.5.4 审核,4.6 管理评审,记录和记录管理,应急准备和响应,管理方案,目标,法规及其他要求,机构和职责培训、意识和能力协商与交流,文件文件与资料控制,绩效测量与监测,事故、事件、不符合、纠正和预防措施,GB/T28001标准的17个要素及其之间的相互关系1,运行控制,中港第一航务工程局第二工程公司 王世玉,对危险辨识、风险评价与风险控制的策划,4.2OHS方针,4.5.4 审核,4.6 管理评审,记录和记录管理,应急准备和响应,管理方案,目标,法规及其他要求,机构和职责培训、意识和能力协商与交流,文件文件与资料控制,绩效测量与监测,事故、事件、不符合、纠正和预防措施,GB/T28001标准的17个要素及其之间的相互关系2,运行控制,中港第一航务工程局第二工程公司 王世玉,第四讲,职业健康安全和环境管理体系的管理机制及其基础工作,中港第一航务工程局第二工程公司 王世玉,持续改进,检查与纠正措施对组织的绩效进行经常或定期的监测、测量与评价，确保体系有效运行,计划对如何实现EM/OHS方针作出明确规划,PLAN,DO,CHECK,ACTION,管理评审 根据EM/OHS绩效目标，组织对EM/OHSMS整体绩效进行评审和持续改进。,EMS、OHSMS标准-科学的管理机制,EM/OHS方针规定组织发展方向和行动纲领，确定组织整体OHS绩效目标，表明组织的正式承诺。,实施与运行 开发、培训并落实实现方针、目标和指标所必须的意识、能力和支持机制。明确机构和职责，对包含危险因素的活动、产品和服务实施运行控制或具体管理方案，制定预防事故的应急准备和响应措施。,五大过程,以危险源/环境因素辨识、风险评价和控制为中心,中港第一航务工程局第二工程公司 王世玉,的基础工作,a)系统地识别企业各项活动、产品和服务中所涉及的区域及所需的过程；b)辨识这些活动、产品和服务中的危险因素和环境因素；c)确定为确保这些过程的有效运作和控制所需的法律法规、规章制度、控制措施和管理方案；针对企业所涉及到的任何影响环境的产品/与组织的职业健康安全绩效有关的或受其职业健康安全绩效影响的个人或团体，组织应确保对其实施控制。,ISO14000环境管理体系 GB/T28001职业健康安全管理体系,中港第一航务工程局第二工程公司 王世玉,E/OHS对不可接受风险的控制图,企业活动,EM/OHS危险,法律和法规要求,EM/OHS方针,不可接受的风险,培训与意识,目标与指标,作业控制,紧急预案,EM/OHS管理方案,大的危险源要写控制措施或预案,内部审核,可接受的标准,检查,纠正预防,没有此要素，其他很多要素很难建立与开展,中港第一航务工程局第二工程公司 王世玉,中港第一航务工程局第二工程公司 王世玉,中港第一航务工程局第二工程公司 王世玉,中港第一航务工程局第二工程公司 王世玉,中港第一航务工程局第二工程公司 王世玉,中港第一航务工程局第二工程公司 王世玉,中港第一航务工程局第二工程公司 王世玉,中港第一航务工程局第二工程公司 王世玉,中港第一航务工程局第二工程公司 王世玉,中港第一航务工程局第二工程公司 王世玉,中港第一航务工程局第二工程公司 王世玉,中港第一航务工程局第二工程公司 王世玉,中港第一航务工程局第二工程公司 王世玉,中港第一航务工程局第二工程公司 王世玉,中港第一航务工程局第二工程公司 王世玉,中港第一航务工程局第二工程公司 王世玉,中港第一航务工程局第二工程公司 王世玉,中港第一航务工程局第二工程公司 王世玉,中港第一航务工程局第二工程公司 王世玉,中港第一航务工程局第二工程公司 王世玉,中港第一航务工程局第二工程公司 王世玉,中港第一航务工程局第二工程公司 王世玉,中港第一航务工程局第二工程公司 王世玉,中港第一航务工程局第二工程公司 王世玉,中港第一航务工程局第二工程公司 王世玉,中港第一航务工程局第二工程公司 王世玉,中港第一航务工程局第二工程公司 王世玉,中港第一航务工程局第二工程公司 王世玉,中港第一航务工程局第二工程公司 王世玉,中港第一航务工程局第二工程公司 王世玉,中港第一航务工程局第二工程公司 王世玉,中港第一航务工程局第二工程公司 王世玉,第五讲 文件化管理体系的建立以文件化体系建立为基础,中港第一航务工程局第二工程公司 王世玉,文件的概念 文件是信息及其承载媒体。文件概念表明它是由两个要素构成的:1、一是信息，2、二是承载媒体。媒体可以是:纸张、计算机磁盘、光盘或其他电子媒体（如录音带、录像带等），照片或标准样品，或它们的组合。信息是文件的实质内容，信息的不同，决定了文件的性质不同。文件的价值 文件真正的价值在于通过使用文件传递所需要的信息，利用这些信息可以实现并完成下述活动：a.满足顾客要求和质量改进；b.提供适宜的培训；c.重复性和可追溯性（重复性是指由不同的人在不同的时间、不同的地点所给出的结果的一致性）；d.提供客观证据；e.评价管理体系的有效性和持续适宜性。,中港第一航务工程局第二工程公司 王世玉,ISO9001质量管理体系对文件的要求,4.2 文件要求总则 质量管理体系文件应包：a）形成文件的质量方针和质量目标；b)质量手册；c)本标准所要求的形成文件的程序；d）组织为确保其过程有效策划、运行和控制所需的文件。e)本标准所要求的质量记录。注1：本标准出现“形成文件的程序”之处，即要求建立该程序，形成文件，并加以实施和保持。注2：不同组织的质量管理体系文件的多少与 详略程度应取决于：a）组织的规模和活动的类型；b）过程及其相互作用的复杂程度；c）员工的能力。注3：文件可采用任何的形式或类型的媒体。,中港第一航务工程局第二工程公司 王世玉,ISO9001质量管理体系的文件的要求,4.2.2 质量手册组织应编制和保持质量手册，质量手册包括：a)质量管理体系的范围，包括任何删减的细节与合理性（见1.2）；b)为质量管理体系编制的形成文件的程序或对其引用；c)质量管理体系的过程的相互作用的表述。,中港第一航务工程局第二工程公司 王世玉,GB/T28001职业健康安全管理体系文件化要求,4.4.4 文件化组织应建立和保持书面或电子形式的信息：对管理体系核心要素及其相互作用的描述;提供查询相关文件的途径。备注：重要的是满足实用和有效要求，使文件有序且最少。在制定体系文件时应考虑的因素：员工的OHS意识、知识、技能；文件的价值(没有文件是否影响到体系的运行？)审核的需要(符合性审核)某一过程或活动是否会因为没有文件而导致事故或不符合发生。,中港第一航务工程局第二工程公司 王世玉,GB/T28001职业健康安全管理体系文件化要求,职业健康安全管理体系规范要求建立文件化的管理体系，但不要求具体的管理手册和程序文件。当单独建立职业健康安全管理体系时，宜参照ISO9001标准要求的形式建立体系文件。管理手册内容一般包括：OHS方针，目标和指标，管理体系17个核心要素描述 管理体系有关的组织机构、职责和权限 手册的评审、修改和控制等。可行时，可包括管理方案。但管理方案宜单独成册，以便于分阶段编制、实施和修正。,中港第一航务工程局第二工程公司 王世玉,GB/T28001职业健康安全管理体系文件化要求,程序文件-是指为完成体系要求的OHS活动所规定的方法；是OHS管理手册的支持性文件；是对各项OHS活动所采取方法的具体描述，应具有可操作性和可检查性；是OHSMS实施中的内部法规性文件。组织应建立与OHSMS要求和组织OHS方针描述相一致的有关文件化的程序。支持文件-包括表格、报告；作业指导书；危险因素清单；法律法规登记名录；“三同时”报告、安全评价报告；现场平面图等。它们都可作为相关文件与程序、手册一起共同组成一套有机结合、接口紧密、互相支持、整体统一的OHSMS文件。,中港第一航务工程局第二工程公司 王世玉,ISO14001 环境管理体系文件编制要求,4.4.4 环境管理体系文件编制组织应以书面或电子形式建立并保持下列信息:a)对管理体系核心要素及其相互作用的描述 b)查询相关文件的途径。环境管理体系规范要求建立文件化的管理体系，但不要求具体的管理手册和程序文件。当单独建立环境体系时，宜参照ISO9001标准要求的形式建立体系文件。管理手册内容一般包括：环境方针，目标和指标，管理体系17个核心要素描述 管理体系有关的组织机构、职责和权限 手册的评审、修改和控制等。可行时，可包括管理方案。但管理方案宜单独成册，以便于分阶段编制、实施和修正。,中港第一航务工程局第二工程公司 王世玉,“三标一体”时的文件结构,宜采用ISO9000提供的金字塔性文件结构,这种结构提供了完整的文件体系，层次分明，便于运作并具有可操作性；ISO9000与ISO14000文件体系大多数采用这种结构，多数组织因先入为主而习以为常。所以GB/T28001也采用该形式。,管理手册,下一级是上一级的支撑上一级为下一级提供途径,方针,手册,程序,支持文件,记录,中港第一航务工程局第二工程公司 王世玉,意识、能力与书面程序的关系,能力/意识,书面程序,中港第一航务工程局第二工程公司 王世玉,公司管理体系文件结构和内容,公司管理体系文件与三个标准之间的关系,IS09001:2000质量管理体系由8章25节39条127款构成，前3章是范围/引用标准/术语和定义；48章是质量管理体系要求,ISO14001:1996环境管理体系由4章构成，前3章是范围/引用标准/术语和定义；第4章是环境管理体系要求的17个要素,GB/T28001-2001职业健康安全管理体系由4章构成，前3章是范围/规范性引用文件/术语和定义；第4章是职业健康安全管理体系要求的17个要素,管理手册由前言、公司简介、手册发布令、方针、目标和公司管理体系过程及附录构成，其中公司管理体系过程由5章21节125条构成,中港第一航务工程局第二工程公司 王世玉,A0管理手册(规定采用的过程和应用程度),B0 规定每个过程/活动职责和流程的30个程序文件(其中有B01文件控制程序、B02记录控制程序、B03内部审核程序、B04不合格品控制程序、B05纠正措施控制程序、B06预防措施控制程序、B21危险源辨识、风险评价和风险控制程序、B22职业健康安全运行控制程序、B23环境因素辨识、风险评价控制程序、B24环境运行控制程序、B26绩效的监控程序、B27不符合、事件、事故控制程序和B17管理评审程序13个核心程序和其他17个支持性程序),C0 规定操作方法/依据、检验/评定方法和接收准则的40组作业指导书和200多个质量、安全环保记录表构成,中港第一航务工程局第二工程公司 王世玉,第六讲 文件控制三个标准对文件控制的要求,中港第一航务工程局第二工程公司 王世玉,三个标准对文件控制的要求,ISO9001：文件控制 质量管理体系所要求的文件应予以控制。质量记录是一种特殊类型的文件，应依据条款的要求进行控制。应编制形成文件的程序，以规定以下方面所需的控制：a.文件发布前得到批准，以确保文件是充分与适宜的；b.必要时对文件进行评审与更新，并再次得到批准；c.确保文件的更改和现行修订状态得到识别；d.确保在使用处可获得有关版本的适用文件；e.确保文件保持清晰、易于识别；f.确保外来文件得到识别，并控制其分发；g.防止作废文件的非预期使用，若因任何原因而保留作废文件时，对这些文件进行适当的标识。,中港第一航务工程局第二工程公司 王世玉,三个标准对文件控制的要求,GB/T28001-4.4.5 文件与资料控制 组织应建立并保持程序,管理本标准所要求的所有文件和资料，以保证：它们能够定位；对它们定期进行评审，视需要进行修订，并由授权人员确认其适用性；凡对OHSMS的有效运行具有重要作用的岗位，都能得到相关文件与资料的现行版本；及时将失效文件和资料从所有发放和使用场所收回，或采取其他措施防止误用；法律、知识性文件和资料，予以适当标识并保存。,中港第一航务工程局第二工程公司 王世玉,三个标准对文件控制的要求,ISO14001-4.4.5 文件管理 组织应建立并保持一套程序,管理本标准所要求的所有文件，从而确保:a.文件能够定位 b.对文件进行定期评审,必要时予以修订并由受权人员确认其适宜性 c.凡对环境管理体系运行具有关键作用的岗位,均可得到有关文件的现行版本 d.及时将失效文件从所有发放和使用场所撤回,或采取其它措施防止误用 e.出于法律和保留信息需要而保存的失效文件予以标识所有文件均须字迹清楚，注明日期（包括修订日期）标识明确，妥善保管，在规定期间内留存，应规定并保持有关建立和修改各种类型文件的程序与职责。(祥见文件控制程序、公文格式),中港第一航务工程局第二工程公司 王世玉,第七讲建筑施工企业各过程对应的管理体系标准及实现过程目的的方法,中港第一航务工程局第二工程公司 王世玉,8.0管理体系及过程的测量、分析和改进,内部审核,过程的监视和测量,8.4数据分析,8.5改 进,顾客,投标承包要求,最 高 管 理 者 过 程,质量管理体系策划,质量方针/目标建立,6.资源配置,5.6管理评审,内部沟通,顾客,满意,项目投标,工程设计管理,项目施工准备,项目施工管理,项目保修期管理,项目竣工验收,产 品 实 现 过 程,物资采购及分包控制,质量进度控制,工作环境控制,承包合同控制,支 持 性 过 程,6.3 临时设施机械设备管理,7.6 监测设备管理,6.2 人力资源管理,文件管理,记录管理,建筑企业质量管理体系模式框图,中港第一航务工程局第二工程公司 王世玉,2.建设单位招标，,1.项目投标7.1，7.2,4.筹建项目部7.1，6.2，,(3.工程设计)7.3,5.项目施工策划7.1，7.6,审定,15.建设单位、监理、主管部门、质监站监控，,9.施工现场准备6.3，6.4，7.5,6.资源、分包需求计划及提供6.3，7.4，7.6，7.5,7,供应控制,分包单位控制,机械设备管理，6.3,监控,审核报批,10.项目施工过程控制7.5，6.3，6.4,监控,、合同管理 11.项目施工监控7.5，6.4，,设计确认,8,物资供应,工程分包,劳务分包,外委试验,不合格品控制 12.产品监测，8.3，8.4,14.项目竣工验收，,16.保修期管理，8.3,、保修要求17.建设单位，8.3,监测装置管理 13.试验室及，7.6，8.4,签 认,施 工 企 业 典 型 业 务 流 程 图,监控签认,组织、签认、备案,中港第一航务工程局第二工程公司 王世玉,1.工程投标 7.1，,2.项目部组建、合同交底7.1，,3.图纸会审设计交底、施工组织设计7.1，,4.施工方案 7.1，7.3，7.5.1b)，,5.(机人料环)资源计划 7.1，7.4(1)，7.4(2)，6.3,6.(机人料环)资源供应 7.4(1)，7.4(2)，6.3，,7.现场准备(7.1)，6.3，6.4，,8.开工报告,16.合同管理造价管理，,15.工作环境管理6.4，,14.进度管理，,13.分部分项工程质量控制，,12.分包工程管理，,11.物资管理7.4(1)，,10.试验室及监测装置管理7.6，7.5.1d),9.施工机械管理7.5.1c)，6.3，,18.产品交付前防护,17.质量测控，,19.不合格品控制8.3，,20.竣工验收，,22.保修期管理，8.3，8.5,21.纠正措施,23.各部门对项目监控，,24.监理、业主、质监站监控，,施工企业项目质量管理过程,凡是涉及条款的过程，都以顾客满意为管理目标,外委试验,中港第一航务工程局第二工程公司 王世玉,1.工程投标 7.1，,2.项目部组建、合同交底7.1，,3.图纸会审设计交底、施工组织设计7.1，,4.施工方案 7.1，7.3，7.5.1b)，,5.(机人料环)资源计划 7.1，7.4(1)，7.4(2)，6.3,6.(机人料环)资源供应 7.4(1)，7.4(2)，6.3，,7.现场准备(7.1)，6.3，6.4，,8.开工报告,16.合同管理造价管理，,15.工作环境管理6.4，,14.进度管理，,13.分部分项工程质量控制，,12.分包工程管理7.4(7.5.17.5.5)，,11.物资管理7.4(1)，,10.试验室及监测装置管理 7.6，7.5.1d),9.施工机械管理7.5.1c)，6.3，,18.产品交付前防护,17.质量测控，,19.不合格品控制8.3，,20.竣工验收，,22.保修期管理，8.3，8.5,21.纠正措施,24.监理、业主、质监站监控，,施工企业项目质量管理过程和业务流程图,外委试验,设计确认,设计交底,报批 批准,报批 批准,报批 审定,报验 监控签认,监控,组织 监控签认,报验 监控,23.各部门对项目监控，.5.1，,中港第一航务工程局第二工程公司 王世玉,实现过程目的的方法-过程方法 本标准鼓励在建立、实施质量管理体系以及改进其有效性时采用过程方法，通过满足顾客要求，增强顾客满意。为使组织有效运作，必须识别和管理众多相互关联的活动。通过使用资源和管理，将输入转化为输出的活动可视为过程。通常，一个过程的输出直接形成下一个过程的输入。组织内诸过程的系统的应用，连同这些过程的识别和相互作用及其管理，可称之为“过程方法”。过程方法的优点是对诸过程的系统中单个过程之间的联系以及过程的组合和相互作用进行连续的控制。,中港第一航务工程局第二工程公司 王世玉,过程方法在管理体系中应用时，强调以下方面的重要性 a）理解并满足(法律法规、规范标准、顾客及主管部门)要求；b）需要从增值的角度考虑过程；c）获得过程业绩和有效性的结果；d）基于客观的测量，持续改进过程。注：此外称之为“PDCA”的方法可适用于所有过程。PDCA的模式简述如下：P策划：根据顾客/相关方/员工的要求和组织的方针，为提供结果建立必要的目标和过程。D实施：实施过程。C检查：根据方针、目标和产品/相关方/员工要求，对过程和产品进行监视和测量，并报告结果。A处置：采取措施，以持续改进过程业绩。,中港第一航务工程局第二工程公司 王世玉,管理体系标准对不可接受的QM/EM/OHSM风险的控制流程,企业活动,QM/EM/OHSM风险,法律和法规和其他要求,Q/E/OHS方针目标,不可接受的风险,培训与意识,目标与指标,作业控制,紧急预案,EM/OHSM管理方案质量技术改进方案,大的风险因素要编制 应急预案并组织 必要的演练,内部审核,可接受的标准,检查,纠正预防,没有此要素，其他很多要素很难建立与开展,中港第一航务工程局第二工程公司 王世玉,每个过程/活动的实施，建议运用5W1H方法,5W1H是指：要进行什么(WHAT)活动；预计达到什么(WHY)目标；在哪里(WHERE)执行这一活动；谁(WHO)来执行；何时(WHEN)开始和完成；如何(HOW)执行等。按照我们的程序文件要求，实施每个过程的顺序应为：（1）What准备干什么事？（编制什么程序）有必要吗？（2）Why为什么制定？有什么意义？（目的/依据）目的在哪里？前两项是为了排除工作中那些不必要的部分（4）Where在何处何范围内执行？（适用范围）有更合适的场所吗？（5）Who由谁负责制定？由谁负责执行？（职责）有没有更合适的人？（3）When什么时候开始，什么时间完成？（程序框图）有顺序要求吗？前三项是为了如果有可能的话，将其重新组合或改变顺序How采用什么方法实施？（过程方法和要求）有没有更好的方法？实施中还应增加测量(check)、分析(analyzing)和改进(action)的过程。,中港第一航务工程局第二工程公司 王世玉,管理体系评价是对构成体系的过程进行评价，然后综合回答对每个被评价的过程所提出的基本问题，当然也应包括过程间的相互关联结果的问题，确定评价的结果。对于每个被评价的过程，通常就以下四个基本问题进行评价。？过程是否已被识别和(实现过程目的的方法)适当规定？职责是否予以分配？程序是否被实施和保持？在实现所要求的结果方面，过程是否有效,中港第一航务工程局第二工程公司 王世玉,第八讲施工企业管理过程对应的管理体系要求,中港第一航务工程局第二工程公司 王世玉,二、管理体系及过程的测量、分析和改进,11.内部审核内部审核、（环境管理体系）审核,12.过程监控过程的监视和测量、（绩效测量和监视、监测和测量）,13.数据分析8.4数据分析、（绩效）测量和监视/监测和测量,14.改 进 持续改进 管理方案/4.6管理评审,顾客及相关方,投标承包要求,一、最 高 管 理 者 过 程,1.管理体系策划（质量管理体系策划组织结构和职责）,2.方针/目标建立（质量方针和目标职业健康安全方针、目标、环境方针目标和指标）,3.资源配置（6.0资源提供、4.4.1 结构和职责4.4.1 组织结构和职责）,4.管理评审（5.6/4.6管理评审）,5.沟通（内部沟通协商和沟通信息交流）,顾客及相关方,满意,7.0产 品 实 现 过 程(4.4.6.运行控制）,支 持 性 过 程,6.临时设施、机械设备管理（6.3基础设施生产提供运行控制