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卫生行政处罚综述,市卫生监督局 陈国安,共同学习 共同讨论 共同提高,一、我市行政处罚基本情况,传染病防治监督处罚 医疗卫生监督处罚 公共场所 食品卫生,案件数 82结案数 82,案件数 404结案数 362,全市09年报表统计数,（一）违法行为查处率,案件数 10结案数 10,案件数 3结案数 2,问题：全市卫生行政处罚力度不大，违法案件查处率偏低！思路：1、转变思想观念：转收费到执法。2、明确工作重心：执法、办案、树形象。3、提高办案积极性：积极参与，有案必办，增加案件数量。,（二）、办案质量,省卫生厅每年适当时候对全省各地市州行政处罚案卷进行综合评审，按得分高低排名并通报表彰。07年黄冈市某中医院非法使用CT案荣获全省优胜奖（在荆州市举行）；08年综合考评并列第二名（在咸宁市举行）；09年综合考评第四名（考评会在襄樊市举行，各地市选50份案例参评，以医疗机构监管方面为主）1、我市整体情况全省比较名列前茅。2、但各县市区行政执法水平发展不平衡，按省厅评比标准衡量各地行政处罚案卷还存在一定差距。必须强化办案人员素质，提高办案质量。,二、卫生行政处罚中常见问题,常见的问题主要有以下几个方面：,主体错误（执法主体、被处罚主体）证据缺乏证明力 程序错误或程序违法 自由裁量不适当 适用法律法规错误或不准确 其它问题（案由表述不规范、文书项目填写不全、用语不规范准确、文号及编号不规范、救济途径表述不规范等）,（一）主体错误 执法主体 被处罚主体,1、执法主体错误,超越权限执法而失去执法主体资格如化妆品生产行业卫生许可有两种情况：国产特殊用途化妆品：卫生部许可化妆品卫生行政许可申报受理规定（2006年6月1日起实施）；国产普通化妆品：省级许可（各省都出台了实施细则）一般程序是向当地省级卫生行政部门（卫生厅或卫生局）直接申报批准。地方权限：样品检验、整理申报材料报省级卫生行政部门评审.显而易见县市级对化妆品生产行业实施处罚明显是执法主体错误。,1、执法主体错误（续）,消毒产品监督管理：省级卫生行政部门负责本行政区域内的消毒产品生产企业卫生许可和监督管理工作。县级以上地方卫生行政部门负责辖区内消毒产品生产企业日常监督管理工作（消毒产品生产企业卫生许可证发放管理规定第三条）。餐饮消费领域监督管理食品生产行业监督管理食品流通领域监督管理,食品安全法有明确界定,1、执法主体错误（续）,文书填写错误而失去执法主体资格 行政执法主体是卫生行政部门，不是各级卫生监督机构（特别注意机关与机构的区别）；有的行政处罚事先告知书、听证告知书、行政处罚决定书等外部文书加盖的不是行政机关的印章（特别注意！）。,2、被处罚主体认定错误,行政处罚法对被处罚对象界定有三种情况：自然人、法人、其他组织 自然人：“法人”的对称。是指在法律上具有权利主体资格，能够以自己的名义独立享有财产权利，担负义务并能在法院和仲裁机关起诉、应诉的个人。法人：法人是具有民事权利能力和民事行为能力，依法独立享有民事权利和承担民事义务的组织。,2、被处罚主体认定错误（续）,其他组织：最高人民法院印发关于适用中华人民共和国民事诉讼法若干问题的意见的通知第40条:民事诉讼法第四十九条规定的其他组织是指合法成立、有一定的组织机构和财产，但又不具备法人资格的组织。包括：（1）依法登记领取营业执照的私营独资企业、合伙组织；（2）依法登记领取营业执照的合伙型联营企业；（3）依法登记领取我国营业执照的中外合作经营企业、外资企业；（4）经民政部门核准登记领取社会团体登记证的社会团体；,2、被处罚主体认定错误（续）,（5）法人依法设立并领取营业执照的分支机构；（6）中国人民银行、各专业银行设在各地的分支机构；（7）中国人民保险公司设在各地的分支机构；（8）经核准登记领取营业执照的乡镇、街道、村办企业；（9）符合本条规定条件的其他组织。有三要素:,合法成立有一定的组织机构和财产，但又不具备法人资格不能独立承担民事责任,2、被处罚主体认定错误（续）,对个体工商户（自然人）的处罚：最高人民法院关于适用中华人民共和国民事诉讼法若干问题的意见第46条规定：“在诉讼中，个体工商户以营业执照上登记的业主为当事人。有字号的，应在法律文书中注明登记的字号”）。正确的表述应当是：被处罚人：刘，小吃店负责人。常见的错误的表述是将个体工商户的字号名称作为被处罚人，如：被处罚人：小吃店；负责人：刘；经济性质：个体工商户。（被处罚主体认定错误！）,（二）、证据缺乏证明力,证据单一，没有形成证据链,有的案卷只有询问笔录，没有相应的物证、书证相互印证；有的询问笔录、检查笔录没有被调查人签字，改动处、照片等未经被调查人签章确认（举例）现场检查笔录是查明违法行为、收集违法事实的重要书证，对违法事实描述不规范、不准确，如“从业人员人无健康证明”等。,关于证据注意四个问题：,证据在行政执法中地位证据在行政执法中占有极其重要的地位。人民法院是依据“谁主张、谁举证”的原则按照法定程序，全面地、客观地审查核实证据。证据在行政执法中的困惑主要是指事实上存在的但随时有可能被推翻的证据，例如某餐饮企业从业人员在岗时没有穿戴工作衣帽，当监督监督人员在制作现场检查笔录时，再穿上了，行政相对人拒绝签字就是一个例子，此外禁止鸣笛、体育比赛误判等都属于这一类型。,、证据排除规则 2002年4月1日开始实施的关于民事诉讼证据的若干规定第68条规定“以侵害他人合法权益或者违反法律禁止性规定的方法取得的证据，不能作为认定案件事实的依据”。这就是“证据排除规则”的实质。非法证据：不符合法定来源和形式的或者违反诉讼程序取得的证据材料称非法证据（如引诱、胁迫、偷拍等非法手段收集取得的证据无效证据）无作证资格的精神病人、12岁以下儿童证言；非原件（复印件）等亦属于无效证据。无效证据在民事诉讼活动中人民法院不予采纳（即证据排除），因此在证据收集过程中要依法收集证据，违法收集的证据可能遭遇证据排除规则的排除！,（4）证据保全,适用条件：证据可能灭失或以后难以取得适用依据：行政处罚法第三十七条保全形式：就地封存；异地封存保全时限：7日，延长保存应继续制作保存决定表现形式：证据先行登记保存决定书（举例）,证据先行登记保存决定书证据先行登记保存处理决定书调取证据通知书（内部文书）（将在常用文书制作中分别介绍）,关于证据保全涉及三个文书：,（三）、程序错误或程序违法,程序错误主要表现在以下5个方面：1、行政处罚程序有误；2、没有事先告知书或未告知当事人享有的陈述、申辩的权利等；3、告知期限未结束就下达了处罚决定书；4、未填写审批表、处罚文书领导签字错误；5、重大处罚未走听证程序。,1、行政处罚程序,任何行政处罚都必须遵循行政处罚法卫生行政处罚按卫生行政处罚程序执行一般程序实施的卫生行政处罚应遵循以下步骤：立案调查取证合议告知审批决定书送达结案,湖北省卫生厅关于加强卫生行政执法档案规范管理的通知（鄂卫发200657号）文件规定了行政处罚案卷目录顺序（实际等于行政处罚程序）全省行政处罚及档案整理的规范性文件,2、行政处罚事先告知,行政机关在做出行政处罚决定前就有关法定事项预先告知当事人，这是公民、法人或其他组织依法享有的法定知情权力。（表现形式：行政处罚事先告知书）根据法律、法规的规定，行政执法机关及其执法人员告知当事人下列权利：（1）陈述权、申辩权；（2）依法要求举行听证；（3）依法申请行政复议或者提起行政诉讼以及复议、诉讼的时效和地点；（4）因违法给予行政处罚或者行政强制受到损害可以依法要求赔偿。,3、告知到处罚时限规定,行政处罚告知与行政处罚决定送达的时限，目前法无明文规定。在行政执法实践中存在分歧及争论。众多法学专家认为：行政处罚决定告知后送达行政处罚决定的时间，以能充分保障当事人的合法权益为前提。告知期限未结束就下达了处罚决定书明显违法！,4、行政审批,行政审批是行政审核和行政批准的合称。行政审核又称行政认可,其实质是行政机关对执法机构或行政相对人行为合法性、真实性进行审查、认可；行政批准又称行政许可,其实质是行政主体同意执法机构或特定相对人取得某种法律资格或实施某种行为；实践中表现形式为行政处罚审批表领导签字加盖公章（或对行政相对人发放许可证）。行政处罚没有经过审批属个人行为，无法律效力。,5、听证程序听证程序适用范围：责令停业、停产、吊销卫生许可证、较大数额罚款的卫生行政处罚较大数额罚款界定（湖北省行政处罚听证规则）：非经营活动处以1000元以上的罚款；经营活动有非法所得处以3万以上，无非法所得处以1万以上的罚款（适合听证程序的案例而使用一般程序则程序违法）,（四）、量罚不准,量罚不准主要表现在：自由裁量权运用不当，出现处罚幅度偏低或偏高。同样的违法行为不同科室、不同监督员间处罚不同。,（五）、适用法律、条款错误,适用法律不当：,如某市一私立诊所超范围执业而从事引产手术，该市卫生行政部门运用母婴保健法实施处罚，被诊所提起行政诉讼，经法院判定败诉（法律只有准确运用而无灵活运用之说）。应用法律未到条、款、项、目。,（六）其它问题 案由表述不规范 文书项目填写不全 用语不规范、不准确 文书的文号、编号书写不规范 救济途径表述不规范,1、案由表述不规范,案由表述能取到画龙点睛的作用，必须准确、精炼。案由违法主体主要违法实事案 如：（某某医院聘用非卫生技术人员执业案）,2、文书项目填写不全,预先设定的文书栏目有空项，尤其是文书首部的当事人名称和文书尾部的签名和制作日期不应遗漏（举日期错误例子说明）当事人填写：是法人或其他组织的，应填写单位的全称、地址、联系电话，法定代表人（负责人）的姓名、性别、民族、职务等内容；是个人的应填写姓名、性别、年龄、民族、住址、联系电话等内容。,3、用语不规范、不准确,描述事实时混有卫生监督员的主观认识、分析判断；使用了形容词句、推断性、模棱两可的词句等（如“大概”、“大部分”、“脏乱不堪”等）,4、文书的文号、编号书写不规范,主要表现在涉案行政处罚决定书文号混乱，如出现同一文号的几份不同的行政处罚决定书，一个处罚案件的行政处罚决定书只有一个文号。不同案件的“行政处罚决定书”文号不同，不应重复。文号的形式为：地区简称卫执法类别（如食、妆、医、消、公、职等）执法性质（如罚、告等）年份序号，如“黄卫食罚2008017号”。编号形式为：年份序号，如2008005。（有关本市黄冈市、黄州区、黄梅三地文号可能相同问题再请示省专家）,5、救济途径表述不规范,主要表现在涉案行政处罚决定书在涉及交待行政处罚诉讼权利时，复议、诉讼的时效表述不规范，该注明“六十日”的却写“两个月”，该注明“三个月”的却写“九十日”，或仅载明“六十日内向上级卫生行政部门申请行政复议或三个月内向人民法院提起行政诉讼”，不具体告知向哪个卫生局或人民法院提起行政复议、行政诉讼的具体途径。正确表述为：“如对本行政处罚决定不服的，可在收到本决定书之日起xx日内向xx卫生厅（局）或xx人民政府申请行政复议，或者xx日内向xx人民法院起诉。”。,三、常用执法文书的制作要点,现场检查笔录（重要的证据类文书，制作要求高，主要特点体现在“现场”二字上）,（一）、书写形式,（1）陈述式这种方法就是卫生监督人员进到一个现场，从头走到尾，看到什么违法事实就记录什么违法事实，记录的顺序和检查的顺序是一致的。这样记的好处是边看边记，对违法现象不容易遗漏，但要防止记成流水账。适用于生产工序是固定的食品生产企业。如：一个饮料厂，从配料装瓶（盒）质检 装箱入库，每一道工序都有相应的卫生要求，凡是没有达到卫生要求的要记录下来，按照顺序记载就不会发生紊乱和遗漏。,（2）归纳式归纳式适用于卫生监督员在现场看到较多相同的违法事实，在看完之后，把相同的违法事实归纳到一起，用一段文字来描述。这样记录的好处是问题清楚，一目了然，不容易出现流水账现象。如某一个宾馆，有多个房间的卫生间没有消毒，可以归纳在一起写“102房间、304房间、508房间均没有消毒”。每一类问题归纳到一起，写一段文字，也可以用1，2，3等数字标出序号，看起来更清楚。,（3）监测记录式,监测记录式是卫生监督员利用现代仪器对现场进行监测，将数据记在“现场检查笔录”上。监测记录法适用于厂矿有毒有害场所，放射物质场所，各种公共场所等现场监测记录。现场监测记录的方法除了记下测得的数据外，还要把监测的布点方法记下来，如公共场所就要注明是采用分层梅花布点法监测等。,（二）、书写原则,（1）客观性现场检查笔录的客观性，就是记录的内容一定是客观存在的违法事实和违法行为，而且这种违法事实和违法行为一定是卫生监督员在现场观察到的，没有亲眼看到的不能写，分析判断的不能写，群众检举的不能写。如“这间舞厅吸烟人多，二氧化碳超过卫生标准”，这样的记录就缺少客观性。,（2）相关性,现场检查笔录的相关性，即检查内容要和监督类别相适应，监督那一类卫生，就记载那一方面的内容。如在查处医疗案件时，恰逢营养食堂送餐，送餐人员无健康证等问题就不具有相关性。,（3）合法性,现场检查笔录的合法性，是指在监督记录过程中，程序上和手段上必须符合有关法律规定。在进行卫生监督并作笔录时，一定要按有关法规规定进行。如要有两名或两名以上卫生监督员在现场一同检查或询问，检查前出示卫生监督员证件，请单位人员陪同，边检查边记录，最后单位陪同人员签字确认，这是合法的，否则就是不合法的。手段合法，就是我们的检查、记录、录像一般都应该在现场公开进行，这是合法的；不能第一天检查，第二天才拿出笔录，更不能制造一个现场进行拍照或录相。,（三）书写时注意事项,（1）抓住主要违法事实，重点记录 主要违法事实是以法律、法规的标准来衡量：一般卫生要求与义务条款比，义务条款是主要违法事实；义务条款与禁止条款比，禁止条款是主要违法事实；禁止条款与所造成的后果比，后果是主要违法事实。,（2）记录要准确具体,1、对违法现象要作具体描写，切忌笼统和抽象，通过具体的描写可以使没有到过现场的人看了笔录也能了解现场的情况。不合要求：“卫生不合格”、“卫生一般”、“室内很脏”、“垃圾遍地”、“物品乱放”、“冰箱里生熟不分”、“卫生制度不健全”等，这些记载都是不具体不准确的。,记录要准确具体（续）,违法事实或违法行为的描述，一般不能缺少的要素有：地点（位置）、名称、数量、产地、生产厂家、批号、保质期，以及这些产品的色泽、气味、状态、变化等等。如猪肉变质：可以这样写：“柜台有猪肉斤，感观所见已无光泽，无弹性，有臭味”如化妆品变质：可以写作“公司库房有洗发液100箱,20小瓶/每箱，广东省厂制，批号保质期一年,开盖后可见糕体表面已经干涸，并长有绿毛。,（3）不要随便用简称,现场检查笔录用语应该明确、肯定，不能用含义不清，容易发生歧义的简称常见的简称有：“无证经营”、“无证上岗”、“无三防设备”、或“三防设备不全”、“工流不合理”等等，这些简称都容易发生歧义。简称不但不能准确具体地描写出违法行为，还容易产生歧义，在诉讼活动中出现麻烦，法院无法支持我们的工作。如，有些卫生行政部门在行政处罚决定书中称被处罚者“无证经营”，业者说“你没有说我无卫生许可证”，结果卫生行政部门败诉。,（4）笔录不对现场卫生作评价,现场笔录只是记录现场卫生状况和违法行为，不作合格或不合格的评价。对一般的改进意见可以口头提出，对于重要的改进意见要通过“卫生监督意见书”正式提出（此外不能写错别字、注意采集现场物证）,示例1：,某监督员个了一份笔录：（其它略）1、检查发现该宾馆食品原料仓库内有湘妹子剁辣椒28瓶无任何标识，200克瓶；2、凉菜间吴某、刘某未穿衣服在岗工作；3、卫生许可证过期未重新申办。（这份笔录就存在含糊还清等诸多问题）,示例2：卫 生 行 政 执 法 文 书 现 场 检 查 笔 录 第 页共 页被检查人：县人民医院（？）检查机关：县卫生监督局检查时间：2010年 3 月 10 日 9 时 10分至 时 分检查地点：县北大街卫生监督员出示证件后检查，检查记录：县卫生局卫生监督员张三、李四在该单位业务副院长李七的陪同下，对单位进行现场检查。经检查发现：1、李里无医师资格证和医师执业证；2、医院存在超范围执业的情况；3、据副院长李七称医院近半年来未对传染病人就诊情况进行登记；被检查人签名：李七 卫生监督员签名：张 三 李 四 2010年3月10日 年 月 日,示例3：卫 生 行 政 执 法 文 书 现 场 检 查 笔 录 第 页共 1 页被检查人：兴旺大酒店 检查机关：县卫生局检查时间：2008年7月10日9时10分至11时25分检查地点：县街号 卫生监督员出示证件后检查，检查记录：县卫生局卫生监督员张三、王五在该酒店行政负责人李七的陪同下，对该酒店进行现场检查。经检查发现：监督员一踏进后堂操作间，只感觉乌烟瘴气、热浪逼人，黑灯瞎火、难辩方位；粗加工间极目展望更是“四害”横行，污水横流，难以下脚；五颜六色、来历不名的各类包装食品等更是毫无章法地杂乱堆放，如此环境下所作食物谁敢下咽？酒店又如何能保证消费者健康安全？对此情况必须重罚！被检查人签名：李七 卫生监督员签名：2007年8月10日 年 月 日,附：关于被监督人签收应注意的问题,1、要求被监督人签收时要签全名，不能只签姓不签名；2、要求被监督人注明“以上笔录属实”，如果签“以上情况基本属实”则存在问题；3、被监督人拒签字时，应由两名监督员注明拒签事由，有其它在场的也可请他人签字证明，同时以“宣读方式”并留下摄影记录。,卫生监督意见书（监督实践中常用的一种文书）,定义：卫生监督意见书是卫生监督人员在实施卫生监督检查后，根据监督检查的结果，针对检查中发现的问题对被监督检查的单位和个人提出有关改正意见时使用的文书，一般与现场检查笔录配套使用。,用途：一是警示作用，即管理相对人有轻微违法行为时，可以不做出行政处罚，以监督意见的形式责令其改正违法行为（写明法律依据、改正期限及责令改正意见等内容）二是技术指导作用，针对发现的问题，通过监督意见书提出切实可行的改进办法，使其达到卫生标准或卫生要求，一般用于设施、设备添制、工艺流程的改进等。,卫 生 行 政 执 法 文 书 编号：卫生监督意见书被监督人：川菜馆 法定代表人/负责人：张三地 址：市街号 联系电话：12345678监督意见：1、该饭店功能分区合理；2、凉菜间设有预进间；3、所有卫生制度健全并都已上墙；4、十名食品生产经营人员都办理了健康证明。被监督人签收：张三 县卫生局（盖章）2008年6月10日 2008年6月10日,卫 生 行 政 执 法 文 书 编号：112 卫生监督意见书被监督人：新兴食品公司 法定代表人/负责人：黄六地 址：市工业园号 联系电话：12345678监督意见：你公司未取得卫生许可证生产“立得胶囊”保健食品，违反了食品卫生法第二十七条第一款的规定，现依照食品卫生法第四十条的规定，决定予以取缔。被监督人签收：黄六 市卫生局（盖章）2008年6月10日 2008年6月10日,卫 生 行 政 执 法 文 书 编号：11 7卫生监督意见书被监督人：新兴市血站 法定代表人/负责人：黄仁地 址：新兴市路号 联系电话：12345678监督意见：1、认真学习国家卫生法律法规；2、严禁超采频采；3、规范、统一进行一次性医疗废物的处理；4、限期改正不规范行为。被监督人签收：黄六 新兴市卫生局（盖章）2008年7月10日 2008年7月10日,切记：卫生监督意见书是卫生行政机关制作的对行政相对人具体指导性或指令性作用的文书，在制作时应注意：1、作出的监督意见要有针对性，针对存在的问题提出切实可行的意见，做到有的放矢。2、要具有可操作性，并符合法律法规的要求。3、文字、文法规范，表达意思正确、肯定。4、要求被监督人改进的，一定要有明确的时间、期限。,询问笔录（证据类文书，调查取证用）,概念：是指卫生行政执法人员在执法活动中，为查明案件事实、收集证据，而向案件当事人、证人或其他有关人员调查询问有关情况时所制作的笔录。属于证据类法律文书。作用：收集与案件事实相关的证据材料；核实已取得的证据材料是否真实；扩大或发现新的违法事实及相关线索。,适用范围：卫生行政执法人员为查清案件事实询问当事人、受害人、见证人、知情人或其他有关人员时使用。根据卫生行政处罚程序第二十一条之规定，询问笔录（证人证言、当事人陈述）是重要的证据，经查证属实，可作为卫生行政处罚的根据之一，但不能作为定案的唯一证据，必须有其他证据相互印证。,制作要领：,被询问人：主要填写被询问人姓名、性别、年龄、民族、身份证号码（身份证复印件等证明证人身份的证件）、工作单位（职业）、职务、住址（联系地址）以及与被调查对象的关系（是否亲属、朋友等）等。（注意填写的变通方法）询问机关：应填写卫生行政机关的名称。询问时间：应写明询问的起止时间，精确至“分”。询问地点：注意不要将地点写成地址。,制作要领（续）：,正文：询问内容是询问笔录的主体，记录的询问内容是否客观、真实、全面，关系到整个调查活动的效果，也关系到询问笔录作为证据的有效程度。询问内容应当是与案件有关的情况。制作询问笔录前，必须全面熟悉案情，按照本次询问拟达到的目的准备提问提纲。因此，明确询问目的、准备问题对于制作询问笔录是非常重要的。在准备计划或询问中都应当注意锤炼询问技巧。,制作要领（续）：,制作本文书应注意以下问题：1、提问应当简洁、明确；慎用专用名词或术语；2、忠实于被询问人的陈述，尽量用原话，不能随意加进自已的理解或看法，不得随意增删或更改；3、询问时必须有两名以上执法人员在场，并要出示证件；,制作要领（续）：,4、询问被询问人应当个别进行，笔录也应当分别制作；5、当事人、证人的单位不可在询问笔录上签署意见或加盖公章；6、询问时不能诱导、逼供，笔录必须当场制作。,询问技巧问题：刑事询问的一些技巧：黑白脸、疲劳、催眠、车轮战等。（非法证据排除）卫生行政询问技巧目前未见具体报道，可能只是经验，不足以理论论之。,卫 生 行 政 执 法 文 书 询 问 笔 录 第1 页共2页被询问人：张胜利 性别：男 年龄：岁 民族：汉 工作单位：县健康消毒剂厂 电话：询问机关：县卫生执法监督所 询问时间：2008年6月10日9时10分至10时00分询问地点：县健康消毒剂厂 卫生监督员出示证件后询问：我们是县卫生执法监督所卫生监督员，今天就你单位涉嫌无证生产山川牌消毒剂向你了解情况，你应当如实回答，不得隐瞒、歪曲、夸大或缩小事实，否则由此产生的后果你要负责，听清楚了吗？答：是的，听清楚了。问：你们是何时开始生产山川牌消毒剂的？答：我们是2003年9月开始生产的。问：你们生产消毒剂是否申领了消毒产品生产企业卫生许可证？答：我们2003年8月就申办了卫生许可证。（接后）被询问人签名：张胜利 卫生监督员签名：刘力 杨洋 2008年6月10日 2008年6月10日,询 问 笔 录（续页）第 2 页共 2 页问：你是否知道该许可证有效期只有4年？答：知道。问：你们在许可证有效期届满前三个月是否申请换发消毒产品生产企业卫生许可证？答：我们太忙了，一忙就忘了。问：你们在2007年8月后生产有哪些产品？产量有多少？销售了多少？答：就只有山川牌消毒剂一种，2007年9月至今总共生产了4千件，全部卖完了。（以上空白）！被询问人签名：张胜利 卫生监督员签名：刘力 杨洋 2008年6月10日 2008年6月10日,送达回执,1、送达回执是将卫生行政执法文书送交当事人而证明受送达人以受到的凭证（主要用于直接送达文书时当事人签收使用）。2、内容应填写清楚：送达机关、案由、送达人、送达文件名称等。3、送达回执可用于多种文书送达，或多次送达，每送达一次都应该由受送达人签收并注明收到时间。4、在当事人拒绝签字而留置送达或公告送达时，不必使用送达回执，而应当有相应的证明材料加以证明。,案件受理记录与立案报告,（1）主体：案发单位（人）/当事人。（2）两者案情摘要的异同或区别：主要注意社会举报、交办、移交案件“两者”的异同，受理主要是举报人的叙述内容及其信息来源；立案主要应有核实内容及判断，尤其受理中建议核实的，至少应证实符合立案的条件。（3）地址、地点及联系电话等的异同：受理可于电话记录本（注意记录举报人的联系方式和保密要求）或正文中记录。,证据先行登记保存决定书,概念和作用：证据先行登记保存决定书，是要求当事人对需要保全的证据在登记造册后进行保管的文书。本文书属于证据类法律文书，具有强制性和可执行性。适用范围：适用于卫生行政执法机关在案件证据可能灭失或以后难以取得的情况下，先行采取保全物证措施时使用。,证据先行登记保存决定书,保存方式：一般为“就地封存”或“指定地点封存”。保存期限：应是卫生行政机关负责人签发之日起的7日内。如卫生行政机关负责人签发日期为2008年3月1日，则保存期限不得超过2008年3月7日。保存地点：应填写实际保存的详细地点。,证据先行登记保存决定书,保存证据清单：按清单的项目详细填写，填写的内容要准确清楚。当事人签收：核实物品后签名并置日期。卫生行政机关名称并盖章：应写明作出决定的行政机关名称及作出决定的时间，一般以领导签发的日期为准。本文书一式三联都要加盖卫生行政机关的公章。,调取证据通知书（内部文书）,调取证据通知书是我局新增加的一种内部文书，在收集与案件相关的证据，查清案件事实，向有关单位或个人调取证据时使用。行政处罚法第二节一般程序第三十六条规定，行政机关发现公民、法人或者其他组织有依法应当给予行政处罚的行为的，必须全面、客观、公正地调查，收集有关证据；必要时，依照法律、法规的规定，可以进行检查。其他卫生法律、法规对调取证据也有相应规定，如食品卫生法第三十五条规定：“食品卫生监督员在执行任务时，可以向食品生产经营者了解情况，索取必要资料”。,案件调查终结报告,概念：案件调查终结报告，是案件调查终后，承办人就案情事实、对所调查问题性质的认识、对当事人责任的分析、对当事人的处理意见等，以书面形式向领导或有关部门所做的正式报告。案件调查终结报告是卫生行政机关领导对案件进行集体讨论的基础，是卫生行政机关负责人作出行政处罚的依据之一。,合议记录,概念：,(03版)：合议记录是对拟适用听证程序的行政处罚或其它重大行政处罚案件在调查终结后，组织有关人员对案件进行综合分析、审议时记录的文字材料。（98版）概念：合议记录，是在案件调查终结后，承办人对案件进行综合分析、审议时记录的文字材料。,98版与03版适用范围的区别：,98版适用范围：所有一般程序的案件03版适用范围：拟适用于听证程序或其他重大行政处罚案件，较为复杂的案件以及行政部门、执法机构认为需要进行合议的案件。两点注意：（1）03版的隐藏问题，“拟适用于听证程序”的决定或结论由谁下？（2）合议与合议记录的区别，03版并未明确指出一般程序案件不用合议，尽管其指导手册有可以不用合议的意思表示。（03版力图体现务实与效率）,卫生行政处罚程序第25条规定：,承办人在调查终结后，应当对违法行为的事实、性质、情节以及社会危害程度进行合议并作好记录，合议应当根据认定的违法事实，依照有关卫生法律、法规和规章的规定分别提出下列处理意见：（略）（建议依据卫生行政处罚程序的规定，一般程序的案件均合议并做好记录）,制作方法：,首部：（1）案由：写明讨论时原认定的违法主体及违法行为情况。如，某某无证行医案。案由不等于最终认定的结论。（2）合议主持人：应写主持人姓名，不能用职务代替姓名。（3）参加合议人员：要逐一列出参加合议人员的姓名。,制作方法（续）：,（4）合议时间：填写合议的起止时间。（5）合议地点：填写合议的具体地点。正文：（1）违法事实：要记录当事人实施违法行为的时间、地点、方式或手段、实施什么违法行为以及与违法行为相关的物品、违法所得、违法行为造成的后果。如果多次进行的，应将每次的违法事实表述出来。,制作方法（续）：,（2）相关证据：列举与每一违法事实相关并经查证属实的证据，但不能写未经查实的。并写明证据的具体内容，不可用“证人证言”、“鉴定结论”等代替。（3）处罚依据：法律依据要明确具体，应写明法律、法规的名称和具体的条、款、项。,制作方法（续）：,（4）合议建议：应写明具体的处理意见，即是否给予行政处罚、给予何种行政处罚、是否要从轻、减轻处罚等建议。违法事实、相关证据、处理依据和合议建议应该是多数人的意见，即合议结论。对合议结论有不同意见的，应如实记录。,制作方法（续）：,对合议人员意见的记录应按发言次序分别列段记录：1、主持人提出议题；2、合议人员发言，特别是对案件事实、案件的定性处理意见和理由应当详细记录。凡领导在合议中发表的意见均应当具体记录。其他人员发言，凡与前发言的意见相同的，可只记结论性观点，但与前发言持不同意见的应当具体记录。,示例：,案由：王二未取得医疗机构执业许可证擅自从事诊疗活动案。案情及违法事实：（略）当事人的以上违法行为违反了执业医师法第十二条、第十三条第一款及第二款、第十四条、第十九条第一款之规定。处理建议：依据执业医师法第三十九条之规定，建议如下：1、没收违法所得人民币12345元；2、没收其非法行医的医疗器械；3、罚款人民币54321元。注意：参加合议的每个监督员发言均要单独记录清楚，并分别签字！,观点讨论：,一、案件调查终结报告与合议记录的顺序卫生行政执法文书规范关于案件调查终结报告与合议记录的概念、适用范围界定：案件调查终结报告是卫生行政机关领导对案件进行集体讨论（合议）的基础合议记录是对于拟适用听证程序或其它重大行政处罚案件，在调查终结后进行合议时所用的文书由此可以证明案件调查终结报告在前，合议在后（但如果合议后认为案件需要重新调查，则应在调查完毕后重新制作案件调查终结报告！）,观点讨论（续）：,二、在同一宗案件中合议记录可以分别出现在不同程序过程中 1、行政处罚事先告知书下达前；2、告知书下后当事人进行陈述与申辩，如事实有出入、确有特殊困难等其它原因要减轻行政处罚额等情况也必须进行再合议。,行政处罚审批表,注意：立案报告与行政处罚审批不能等同。立案报告是卫生行政机关对案件是否进入立案调查阶段的审批。行政处罚审批则是案件合议后实施行政处罚的审批。,一点提示：,在实际操作过程中，为提高处罚效率，行政处罚事先告知书可以先下达至被处罚人，然后再于3日内向卫生行政机关补办审批手续。,四、各类卫生监督文书 用章规定,1、补正申请通知书 卫生行政机关监督专用章2、不予受理通知书 卫生行政机关本章3、采样记录 卫生行政机关监督专用章4、不予批准通知书 卫生行政机关本章5、批准通知书 卫生行政机关本章6、送达回执卫生行政机关监督专用章7、现场检查笔录双方签名（陪同人、监督员）8、询问笔录三方签名（询问人、记录人、被讯问人）9、案件送达书卫生行政机关本章骑缝章10、案件受理记录卫生行政机关监督专用章11、立案报告卫生行政机关监督专用章,12、证据保存通知书卫生行政机关监督专用章及骑缝章13、封存通知书、封条 卫生行政机关本章14、启封通知书 卫生行政机关本章15、案件调查终结报告 卫生行政机关监督专用章16、行政处罚事先告知书 卫生行政机关监督专用章17、行政处罚听证告知书卫生行政机关监督专用章18、行政处罚听证通知书卫生行政机关本章骑缝章19、当场行政处罚决定书卫生行政机关本章骑缝章20、处罚决定书卫生行政机关本章21、结案报告卫生行政机关监督专用章,五、制作监督文书效力时限,一、证据保存通知书时限 在证据可能丢失或以后难以取证时，经卫生行政机关负责人批准后，可先登记保存，开具证据保存通知书。但必须在七日内对保存的证据作出处理决定，需延长的需经批准方可延长，即每次只能7天。,制作监督文书效力时限（续）,二、立案时限 受理的案件如符合条件，应当在七日内立案。1、有明确的违法行为人或危害后果；2、有来源可靠的事实依据；3、属卫生行政处罚的范围；4、属本机构管理。,制作监督文书效力时限（续）,三、处罚决定时限自立案之日起三个月内作出行政处罚决定。因特殊原因，需延长时间的，应当报上一级卫生行政部门批准。四、封存通知书、封条时限封存期限一次不超过15天，案件查处超过15天的，可对封存的物品或场所续封。,目前我市行政处罚基本情况卫生执法处罚中常见的问题常用执法文书的制作要点各类卫生监督文书用章规定制作监督文书效力时限,卫生行政处罚综述,主体错误证据缺乏证明力 程序错误或程序违法量罚不准适用法律、条款错误 其它错误(项目填写不全等）,再见！,