管理标准与管理措施.ppt

煤矿风险预控管理系列培训,风险管理标准与管理措施的制定,1,中国矿业大学管理学院,张明慧,3、风险管理标准与管理措施的制定,3.1风险管理标准与管理措施制定的目的 3.2风险管理标准与管理措施制定的具体内容 3.3风险管理标准与管理措施制定的原则 3.4风险管理标准与管理措施制定的流程 3.5风险管理标准与管理措施制定的程序 3.6风险管理标准与管理措施的PDCA运行模式,2,3.1风险管理标准与管理措施制定的目的控制和消除危险源总结和凝练经验提高职工的认知员工行动的指南,3,3.2风险管理标准与管理措施制定的具体内容,标准：标准是对重复性事物和概念所做的统一规定。它以科学、技术和实践经验的综合成果为基础，经有关方面协商一致，由主管机构批准，以特定形式发布，作为共同遵守的准则和依据。,什么是标准？,4,什么是措施？,措施：措施是指为解决某一问题所采取 的具体办法。,5,6,一、管理标准与管理措施的构成 1、根据煤矿的生产实际和组织状况（一级）,第二部分 通用管理标准和管理措施,第三部分 单位/部门管理标准和管理措施,第一部分 系统管理标准和管理措施,7,第一部分 系统管理标准和管理措施,开采系统,通风系统,瓦斯防治系统,煤尘防治系统,防灭火系统,防治水系统,运输系统,供电系统,矿井必须有独立的通风系统。进回风井之间必须砌永久性风墙等。,开拓方式、盘区布置、采掘工艺等根据本煤矿的实际的地质条件来确定。如：在煤与瓦斯突出煤层中的突出危险区、突出威胁区的采掘工作面不能使用风镐作业。,通讯系统,8,第二部分 通用管理标准和管理措施,多人配合作业,敲帮问顶,入井前准备,敲帮问顶工具,自救器,矿灯,9,第三部分 单位/部门管理标准和管理措施,综采队连采队运转队通风队汽车队生产服务队生调中心等,10,2、根据管理的对象（二级）,目标：风险预控管理的目标是通过以预控为核心的、持续的、全面的、全过程的、全员参加的、闭环式的安全管理活动，在生产过程中做到人员无失误、设备无故障、系统无缺陷、管理无漏洞，进而实现“人、机、环、管”的协调统一，切断事故发生的因果链，最终实现杜绝已知规律的、酿成重大人员伤亡的煤矿生产责任事故发生的煤矿安全生产目标。,11,12,1、管理标准的具体内容,人,人的管理标准即各岗位员工的行为标准，管理对象在何时何地应该以什么顺序和方式做什么，以及不应该做什么。,综采机司机在每班正常停机时，将滚筒降至水平偏下位置，长时间停机时，将滚筒放在底板上；,13,二、管理标准与管理措施的具体内容,挖掘机司机要求清理工作面时，应将铲斗置于不影响推土机作业的位置，鸣笛示意推土机进入；,综采机司机在启动煤机前，必须先以喊话方式发出开机警告，待采煤机附近人员撤离到安全地点后，通知控制台操作工给采煤机送电，依次启动先导回路、泵电机、截割电机、破碎机；,注意：,14,人的管理标准的主语一定是工作任务中的管理对象,机,机的管理标准包括管理对象的完好标准、数量标准、质量标准和正常运转状态。,光学瓦检仪部件完整、电路畅通、光谱清晰、气路畅通不漏气，药品颗粒直径3-5毫米，不结块、不变色。,15,高压电动机、电力变压器以及各种电气设备，应具有短路、过负荷、欠压释放等保护。,矿井完好的矿灯总数，至少应比经常用灯的总人数多10%。,环,管,环的管理标准为管理对象处于安全范围的标准。,管的管理标准为现有的组织结构合理有效、管理制度健全、管理标准和管理措施完备、规章制度的落实程序合理、管理人员工作到位。,挖掘机采剥的台阶高度应符合下列规定：不需爆破的台阶，其高度不得大于挖掘机的最大挖掘高度。爆破的岩、煤台阶，爆破后爆堆高度不得大于单斗挖掘机最大挖掘高度的倍，台阶不得有伞檐。,两顺槽安全出口距离的宽度不小于0.7m、高度不小于1.8m；,2、管理措施的具体内容,人,人的管理措施包括监督检查、激励机制、安全培训以及挂警示牌提醒等消除各岗位工的不安全行为的具体方法和手段。,带班队长监督检查综采机司机的作业，发现不按照规定程序启动采煤机时，立即制止，并整改，并进行不少于8小时的培训。,机,机的管理措施为对机器设备进行定期检查、检修维护以确保管理对象数量充足、性能可靠、运行正常。,1.刮板运输机司机启动输送机前必须先检查报警装置，发现不完好及时修理；2.包机人每天检查刮板输送机报警装置的完好状况，发现问题及时处理。,环,环的管理措施包括对环境对象的监测，以及环境对象不符合管理标准时应采取哪些措施，保证不在不安全的环境中作业。,19,综采司机割煤前必须检查工作面底板起伏和梁端距大小，底板平整、梁端距不超过660mm方可作业，不符合时及时进行调整。,管,管的管理措施为对现有的组织结构是否合理有效、管理制度是否健全、管理标准和管理措施是否完备、规章制度的落实程序是否合理进行检查并对他们完善的具体方法和手段。,20,3.3风险管理标准与管理措施制定的原则,自下而上与自上而下相结合的原则 生命力：1、要符合国家相关法律、法规；2、贯彻执行的力度。全面性原则 管理标准要完备,覆盖所有管理对象,并保证只要达到管理标准的要求管理对象就 处于 安全状态;管理措施要保证 管理标准的落实。可操作性原则(经济技术条件、具体、明确)适用性原则 动态性原则（开采作业的不断推进、技术改进）全过程性原则,21,3.4风险管理标准与管理措施制定的流程,图3-1 风险管理标准与管理措施制定的流程(1),制定针对管理对象的管理标准,确定主要责任人,针对管理标准的管理措施,确定监督部门、监督人员,法律法规,相关文献,现代管理理论与方法,国内外先进管理经验,煤矿风险管理标准与管理措施初稿,指导审核组审核,各单位审核,煤矿风险管理标准与管理措施,22,23,管,管理对象,环,机,人,一、管理对象提炼,（1）管理对象要明确具体，注意同一个管理对象不能 出现不同的名称。,（2）管理对象要根据风险类型来确定,人,机,环,管,风险类型,管理对象,例如,某岗位的职工,机器设备或其它设施,环境对象,组织结构、管理制度或管理标准,煤机司机,风 筒,瓦 斯,、说明,24,（3）管理对象的提炼要和工序中任务的负责人吻合：如工序中是井下维修电工在检修电器要检查瓦斯，危险源为“未检查瓦斯或检查不到位”，后面的管理对象不能定为“专职瓦检员”或“瓦检员”；而应为“井下维修电工”。,25,上湾煤矿综采队风险管理表,综采机司机,光学瓦斯检查仪,带班队长,两顺槽安全出口,、管理对象的提炼举例,26,二、管理标准的制定,（）管理标准是针对管理对象的。,（）管理标准一定要做到只要达到这条标准就能够消除相对应的危险源。,、管理标准的要求,（）标准要明确、具体。,（）标准是国家标准、行业标准和企业标准的统一。,（）目前没有标准的考虑总结凝练工作中的经验增加新的标准,27,、管理标准的制定举例,上湾煤矿综采队风险管理表,28,1.综采司机每班对综采工作面的瓦斯和二氧化碳浓度检测2次；对综采工作面上隅角一氧化碳、氧气等气体浓度检测2次；2.要求每班检查2次瓦斯和二氧化碳浓度的地点，综采司机要以均匀的时间间隔进行检查，不能在半班内完成全部检查次数；3.综采司机每次检查完毕后及时填写记录及牌板，记录要做到“三对口”，字迹要工整、清晰，不得虚填假签，不得空班、脱岗。,光学瓦检仪部件完整、电路畅通、光谱清晰、气路畅通不漏气；药品颗粒直径3-5毫米，不结块、不变色。,1.安全出口的宽度不小于0.7m、高度不小于1.8m；2.安全出口无片帮煤、无杂物。,三、相关责任人和监督人员的确定,29,（1）主要责任人主要责任人指直接负责使管理对象处于安全状态的人。管理对象为人时，主要责任人就为管理对象；管理对象为机时，主要责任人就为检查、操作与维修人员；管理对象为环境状态时，主要责任人为环境指标检查人员；管理对象为相关管理制度或管理标准、管理措施时，主要责 任人为负责制度的制定、落实、培训、审核的岗位职工。,30,（2）直接管理人员管理人员为管理主要责任人的人员，如“煤机司机”的管理人员为带班干部。（3）监管部门监管部门为监督管理主要责任人和管理人员的部门。（4）监管人员监管人员为监督管理主要责任人和管理人员的相关人员。,四、管理措施的制定,、说明管理措施要保证管理标准的落实,31,、管理措施的制定举例,上湾煤矿综采队风险管理表,32,1.综采机司机入井前必须对所携带的光学瓦检仪及辅助工具进行检查，发现不完好及时更换；2.通风队瓦检员应每月对光学瓦检仪进行一次检查，发现瓦检仪不完好的应及时进行维修。,1.由瓦斯检查员、安监员负责监督工作面的瓦斯检查情况，发现问题及时纠正；2.当班瓦检员请假，队里安排其他有资质的瓦检员进行检查瓦斯，严禁瓦斯空班漏检；3.由通风队专职瓦检员负责每天检查“三对口”。,1.当班带班队长检查发现安全出口宽度小于700mm，或有小于700mm的趋势时，必须安排当班加刀或甩刀，调整工作面，保证安全出口宽度不小于700mm；2.当班带班队长检查发现安全出口高度小于1.8m，立即进行起底放炮；3.安全出口的浮煤必须清理干净，带班队长负责检查安全出口的浮煤情况，发现一次未及时清理出口浮煤，对刮板运输机进行相应的处罚。,五、管理标准与管理措施的整理 1、确定样表或格式 2、提取内容 3、修改完善,33,34,综采机司机管理标准与管理措施,样表,人,1、确定样表或格式,35,样表,机和环,36,2、提取内容,选择要提取的管理对象，使用“筛选”工具将该对象的所有标准与措施提取出来。对各类型的标准和措施按照工作任务进行归类；,演示,37,3、修改完善,要点：动作间的逻辑顺序关系补充漏项去掉重复部分语句组织整理汇总,38,六、管理标准与管理措施的审核,39,3.5风险管理标准与管理措施制定的程序,一、工作准备）人员的组织 根据单位的生产运行与人员组织情况以及岗位设置情况，选择确定风险管理标准与管理措施的编审人员。成立管理标准和管理措施编写的工作机构，包括指导审核小组和编写小组。编审组人员应具备的素质（1）工作认真踏实、态度端正；（2）具有相关专业知识，并熟悉矿井安全生产相关法律法规；（3）熟练运用办公自动化操作，有较强的语言驾驭及沟通能力。,40,编审人员组成结构要求：（1）管理标准和管理措施编写组应包括机电队、运转队、通风队、汽车队、生产调度中心、生产办、机电信息中心、生活服务部、供应站、保卫科、承包商、地测站等小组。其中各基层单位小组组成成员必须包括生产管理人员、机电管理人员、技术员以及各岗位的工作人员，技术员为主要编写人，其他组成成员参与编写并负责收集整理相关国家标准、行业标准和企业标准等资料。各机关业务部门及驻矿单位、承包商等小组组成人员由本单位负责人指定。（2）管理标准和管理措施指导审核组，由风险管理体系办公室工作人员组成。,41,）人员的培训对单位的风险管理标准与管理措施的编审人员进行业务知识培训。经过培训使所有参与编审的人员具备相关的能力。指导和审核小组、编写小组人员通过培训应具备如下能力：（1）熟悉管理标准与管理措施制定的流程与原则；（2）能够根据危险源描述准确提炼出管理对象；（3）掌握根据管理对象编写有针对性的、完备的管理标准和管理措施的方法；,42,二、编写工作）收集、整理相关资料管理标准与管理措施制定小组应对相关资料，包括有关法律、法规、标准、规程、规范和其他环境管理文件以及事故统计表、监测报告等进行收集、整理。指导和审核小组负责对各编写小组单位及岗位工种名称进行统计，形成单位及岗位工种名称统计表，编写小组在编写过程中涉及管理对象为岗位工种时要严格参照该统计表的名称。,43,）管理对象的提炼和管理标准与管理措施的制定 管理标准与管理措施编写小组根据辨识出的危险源，提炼管理对象，并确定相应的主要责任人、监管部门和监管人员。针对管理对象编写相应的管理标准及管理措施。指导、审核小组对各管理标准与管理措施编写小组编写的思路、方法给予相应指导。）管理标准与管理措施整理汇总 编写小组在编写完成的管理标准和管理措施初稿的基础上，进一步整理、提炼出针对具体管理对象的管理标准和管理措施，形成煤矿风险管理标准与管理措施,44,三、审核工作,（1）阶段性审核 指导和审核小组对编写小组阶段性工作内容进行审核，发现问题及时进行纠正。,（2）初稿审核 指导和审核小组组织相关人员对编写完成的煤矿风险管理标准与管理措施初稿进行审核，并根据审核意见对管理标准和管理措施进行修改。,45,（3）基层审核 将审核、修改后的各单位的管理标准和管理措施初稿装订成册，分别下发给各单位的员工，征求修改意见，并根据反馈意见进一步修改、完善。,46,四、试运行修改、完善后的风险全管理标准与管理措施在全矿范围内试运行三个月，针对试运行过程中发现的不足和问题点进一步修订管理标准和管理措施。,五、最终审议、批准，发布实施 由风险预控管理委员会根据试运行的效果，对试运行后的修改稿进行最终审议、批准后发布实施。,47,六、根据生产组织中发现的新问题和新情况，定期或不定期对风险管理标准和管理措施进行修订）定期修订：管理标准和管理措施每年由风险预控管理体系委员会组织更新一次。）当发生以下情况时，应及时修订：（1）公司方针发生变化；（2）公司活动发生变化；（3）管理审批、内外审核的要求发生变化；（4）法律、法规、标准发生变化；（5）研究、开发、引进新技术、新工艺、新设备；（6）其他。,48,3.6风险管理标准与管理措施的PDCA运行模式,风险管理标准和管理措施都是根据国家法律法规、行业制度和本单位的实际来制定实施的，因此应该保持动态性，才能使其与实际一致。无论采用什么检查和评审方法，当有理由怀疑管理标准、管理措施存在漏洞时，都应对原有的风险管理标准和管理措施进行修正以适应新的条件，保证煤矿安全生产。为此，提出风险管理标准与管理措施的PDCA运行模式。,49,从模式运行的过程来看，一个PDCA仅是其中的一个循环，P（Plan）是指计划；D（Do）是指执行；C（Check）是指检查；A（Action）是指改进。在任何一个部门、一个系统都可以根据实际情况开展PDCA运行模式。根据运行模式全过程、全系统的特点，如果将生产矿井，或企业单位看作一个大循环，而将各部门、各时期的循环看作小循环，那么小循环的正常运行就成为大循环运行的保证。因此，模式运行的方式是“大环套小环，一环套一环，小环保大环，推动大循环。”,50,煤矿企业风险管理标准管理措施PDCA循环,煤矿各部门风险管理标准管理措施PDCA循环,风险管理标准管理措施PDCA 运行模式,51,监督保障体系激励约束机制本质安全文化,保障,参照,52,风险管理标准与管理措施的PDCA运行模式,试点工作中几点体会：1、需要领导的支持、员工的理解；2、编写审核计划的编制（人员的组织与调度）3、进度的控制；4、审核前的准备；5、整个体系的建立需要有一个人总体负责,54,谢谢大家！,通过危险源辨识和风险评估，可以增强员工的安全意识,在风险评估过程中，不同岗位、不同层次的人员参与了危险源的辨识，通过贯标使全矿每个员工都知道本岗位的危险源是什么，怎么干才能控制和消除危险源，避免危险源造成严重后果，大大增强了员工的安全意识。,体系所涉及的管理标准和管理措施都是通过“自下而上，自上而下”的方法，由现场生产作业人员、技术人员及管理人员共同认定的，集中体现了从实践中来，到实践中去的特点，所以更具有针对性和可操作性，更易被员工学习和理解，使员工知道怎么干，管理人员怎么管，达到学有重点、干有标准、管有措施的目的。,管理标准和措施具有很强的针对性和可操作性,按照工作任务和工作岗位，将针对每个作业人员的具体标准和措施制成工作卡片，简单、易学、易掌握；现场员工、区队干部等不同层次人员积极参与、共同研究、共同辨识；从根本上解决操作人员的培训针对性不强以及严不起来，落实不下去的问题。,职业健康体系、安全质量标准化体系、NOSA体系等都没有具体的标准与措施。据统计，国家为了加强煤矿安全管理，先后出台各类文件400多个，涉及管理条款近万条。仅煤矿安全规程就有750余条，15万余字。如此繁杂的管理要求，不要说一般员工就是一个训练有素的高级管理者也很难全面掌握。界定了风险预控管理的管理标准与管理措施的内涵在对煤矿原有安全工作进行梳理的基础上，提出了适应煤矿生产系统特点的煤矿风险管理标准与管理措施的制定和运行过程。,故事,有一个小和尚担任撞钟一职，半年下来，觉得无聊之极，“做一天和尚撞一天钟”而已。有一天，主持宣布调他到后院劈柴挑水，原因是他不能胜任撞钟一职。小和尚很不服气地问：“我撞的钟难道不准时、不响亮？”老主持耐心地告诉他：“你撞的钟虽然很准时、也很响亮，但钟声空泛、疲软，没有感召力。钟声是要唤醒沉迷的众生，因此，撞出的钟声不仅要洪亮，而且要圆润、浑厚、深沉、悠远。”这个故事对你有什么启发？,故事,