投资顾问培训课程基础介绍.ppt

投资顾问的知识体系和职业规划,东莞证券投资顾问培训,讲师介绍,俞杰：1996年加入东莞证券公司，在信息调研部、研究发展中心、研究所等部门先后担任市场策略研究员、交通运输行业研究员、市场策略组经理等岗位，目前为东莞证券研究所副所长。是东莞证券历年年度策略报告的主要撰稿人，擅长市场和政策的博弈分析。成功经验：2005年底撰写的从熊市步入牛市、由防御转入进攻年度策略报告是行业内最早明确提出06年牛市降临的报告之一。在03-05年大熊市推荐振华港机，08年底推荐的华东数控，09年三聚氰胺事件后推荐伊利股份。,课程导航,投资顾问是什么？投资顾问要做什么？为此投资顾问要有哪些能力？投资顾问怎样学习？投资顾问的职业道路,1.投资顾问是什么？,证券投资顾问就是从事于提供投资建议而获薪酬的人士证监会为什么要引入投资顾问？,客户,股票,经纪提供渠道,分析师提供信息,投资顾问提供建议,单纯的渠道竞争导致券商行业盈利模式陷入困境大量的非成熟客户存在导致市场异化，中国股市的主要博弈模式仍是资金博弈，负和博弈,2.投资顾问要做什么？,认识客户,认识自己,认识市场,让客户赚钱,客户想赚什么样的钱，应该赚什么样的钱,自己能帮助客户赚什么样的钱,市场现在怎样才能赚钱,3.为此投资顾问要有哪些能力,认识客户难认识自己更难,掷硬币游戏，正面赢1000元，负面输1000元；你愿意赌吗？,掷硬币游戏，正面赢1000元，负面输1000元；你愿意赌吗？刚赢了2000元,掷硬币游戏，正面赢1000元，负面输1000元；你愿意赌吗？刚输了2000元,了解弱点比了解优势更重要炒股赚钱是个痛苦的过程，帮人炒股赚钱更是一个痛苦的过程。必须要懂得放弃,3.为此投资顾问要有哪些能力,3.为此投资顾问要有哪些能力,认识市场：本次课程的主要内容,4.投资顾问如何学习,勇于交流、乐于交流勤奋阅读、勤奋思考实践出真知学会失败,4.投资顾问如何学习,罗素悖论多种表达方式：说谎者悖论数学的公理体系是不可判定的科学知识的完备性丧失确定性丧失人只可能在特定的时刻战胜市场战胜市场的系统不可复制 大概率的事件，做生意的角度去看待,5.投资顾问的职业道路,中国证券市场刚刚走过20年的发展历程，当前仍处于快速成长的阶段。随着中国经济的不断发展，其未来发展前景非常广阔。,证券市场发展的核心基石在于人才。当前证券市场行业的人才缺口依旧非常大。按照国际金融中心人才占比就业人口计算，作为拥有1200万就业人口的上海来说，金融从业人员及其配套复合型人才缺口至少100万以上。,图1：20082010年金融业网上发布职位数走势图,5.投资顾问的职业道路,据中登公司数据，截至4月8日，期末有效账户为13291.53万户。截至2011年3月末，A股流通市值在50万以上的自然人账户有182.4177万户，占自然人账户的3.25%。而据证券协会数据，截至4月17日，107家证券公司共有投资顾问1.0738万人，两者的比例约为170：1，即按投资顾问服务仅覆盖50万元及以上客户群这一标准计算，目前的一名投资顾问服务及潜在的服务对象达170名之多。按较为理想标准来看，每位投资顾问服务100位以内的优质客户来看，当前至少需要1.83万名投资顾问，也就是目前投资顾问还存在近万人的缺口。,5.投资顾问的职业道路,首席投资顾问,高级投资顾问,中级投资顾问,初级投资顾问,公司提供的职业发展平台,5.投资顾问的职业道路,Thank You!,