化工企业现场检查指导手册丨97页.docx

2023化工企业现场检查指导手册第一部分前言(I)第二部分策略(2)1.1 目标(2)1.2 类型(3)1.3 .1计划检查(3)1.4 .2飞行检查(3)1.5 .3整改复查(3)2 .3关注(4)3 .3.1制度执行(4)2. 3.2企业诚信(4)第三部分方法(5)3. 1原则(5)3.2方法(6)3.2.1查阅文件(6)3.2.2现场勘查(7)3.2.3人员问询(8)3.2.4问卷调查(9)3.2.5专项考核(10)3.2.6受理举报(11)3.2.7外部调查(11)第四部分程序(12)4.1原则(12)4.2计划检查程序(13)4.2.1前期准备(13)4.2.2临检准备(14)4.2.3检查实施(15)4.2.4反馈与沟通(18)4.3飞行检查程序(19)4.3.1启动(19)4.3.2临检准备(19)4.3.3检查实施(20)4.3.4反馈与沟通(20)4.4整改复查程序(21)4.4.1启动(21)4.4.2临检准备(21)4. 4.3检查实施(21)4. 4.4反馈与沟通(22)第五部分内容(23)5. 1机构人员制度(24)5. 1.1安全生产责任制(24)5. 1.2安全管理机构和专职人员设置(26)5. 1.3安全管理人员考核(27)5. 1.4安全管理制度和操作规程(28)5. 1.5风险分级管控体系建设(30)5.2安全培训(31)5.2.1从业人员安全培训情况(31)5.2.2从业人员熟悉安全制度、安全规程和技能情况(33)5.2.3特种作业人员取得资格证情况一(34)5.3资质和评价管理(35)5.3.1安全生产许可(35)5.3.2承租承包管理(37)5.3.3许可变更(39)5.3.4安全评价(40)5.4工艺设备安全(41)5.4.1设计和设计诊断(42)5.4.2新工艺和淘汰工艺装备(43)5.4.3温度压力液位等参数控制(45)5.4.4泄压排放管理(46)5.4.5防火防雷防爆措施(49)5.4.6安全自动化控制(51)5.4.7有毒和可燃气体泄漏检测设施(52)5.4.8联锁和紧急停车系统(54)5.4.9特殊工艺装置供电保障(56)5.4.10蒸偏干燥等装置安全控制(57)5.4.11应急设施和监控设施(58)5.4.12周边安全距离和控制室布置(60)5.4.13危险化学品输送管道(61)5.4.14充装系统(64)5.4.15油气储罐(65)5.5作业安全和现场安全管理(67)5.5.1特殊作业(67)5.5.2罐区作业(69)5.5.3化工装置试生产(71)5.5.4检维修安全管理(72)5.5.5现场安全管理(73)5.5.6变更管理(75)5.5.7报警管理(77)5.6储存和标示管理(78)5.6.1安全技术说明书和包装标签(78)5.6.2安全警示标志(79)5.6.3危险化学品储存管理(80)5.6.4重大危险源管理(82)5.7防护和应急管理(84)5.7.1防护用品和应急救援器材配备(84)5. 7.2应急救援预案和演练(86)5.8 对特殊行业的强制性要求(88)5.9 停产企业检查内容(89)第六部分报告(91)6. 1期限(91)6.8 主要内容(91)6.9 附件和档案(92)第一部分前言安全生产现场监督检查是对企业执行国家安全生产法律法规、标准规范的真实情况进行调查、核实的一项重要活动。安全生产监督管理部门通过对企业安全生产工作相关内容的系统检查或者重点抽查，发现企业违法违规行为，及时实施行政处罚，促使企业自觉执行国家法律法规和标准规范。安全生产现场监督检查的内容主要包括设备设施建设和运行管理、制度规程制定和执行两大方面，从技术和管理角度可分为常规安全管理和技术设备管理两大部分。现场监督检查的方法主要有查阅资料、现场勘查、人员问询、问卷调查、专项考核、外部调查、受理举报等方式。检查程序一般包括检查准备、检查实施和结果反馈三个阶段。本手册对化工企业安全生产现场监督检查的程序进行了系统设计，规范汇总了常用检查方法，并以国家安监总局化工（危险化学品）企业安全检查重点指导目录（安监总管三（2015）113号）为基础，推荐了40项比较重要的项目作为检查内容，并对每一项内容对应的检查方法、常见问题和处罚适用的法律条文一并进行了归纳汇总，以期达到提高检查针对性和实效性的目的。同时，手册供附有44个附件（电子版），供检查人员使用和参考。需要说明的是，本手册只是一种参考工具，并且一定有它的局限和不足，对检查效果和质量起决定作用的还是实施检查的人员。向认真敬业的检查人员致敬！第二部分策略2. 1目标对企业实施监督检查的最终目的是督促企业执行国家法律法规和标准规范，从而预防生产安全事故发生。检查实施过程，在某种程度上是检查者与被检查者之间的博弈，被检查企业不可能主动地将其存在的问题告知检查人员。检查人员必须采取恰当的检查程序和检查方法，克服企业可能隐瞒真实情况带来的干扰，使每次监督检查能够“查准问题、查清问题”，提高监督检查的效率和威慑力。监督检查的主要类型可分为三种。一种为计划检查，有相对固定的检查周期，实施检查的时间和内容提前告知被检查企业，检查内容比较全面系统；另一种称为飞行检查，没有固定的检查周期，检查实施时间不预先通知被检查企业，检查内容相对较少;第三种是对问题整改情况的复查。对一家企业一般每年安排1次计划检查和数次飞行检查。对大多数企业来说，在准备迎接计划检查时会进行自我检查和自我整改，随时可能到来的飞行检查，又能使企业持续感受到监督检查的压力，两种检查方式配合使用，最终能够起到促使企业自觉遵守安全生产法律法规和标准规范的作用。另外，对检查发现的问题，按照法律法规要求，企业必须在一定期限内进行整改的，安监部门必须按规定对整改情况进行严格、全面的复查，对规定期限内没有完成整改任务的，要依法进行处罚，以达到督促整改、惩治违法的目的。2.2类型2.2.1计划检查计划检查(Plannedinspection)是监督管理部门按相对固定的周期对企业实施全面系统的检查，一般每年度对一家企业安排1次。计划检查前必须将实施检查的时间和内容提前至少2个月告知被检查企业。计划检查的内容应包括本手册推荐的39项内容中被检查企业涉及的所有事项。实施计划检查的人员一般在3人以上，检查时间在2天以上。2.2.2飞行检查飞行检查(unannouncedinspection)是监督管理部门组织实施的一种突然检查，实施时间和检查内容不预先告知被检查企业。检查内容较少、但有针对性，准备简单，启动迅速。对停产企业的检查一般应采取这种方式。检查人员一般为2人，检查时间一般安排1天。对企业每年安排飞行检查的次数，与已掌握的企业安全管理状况有关，对以往检查中发现问题比较多或近期发生过事故的企业应增加飞行检查的频率。飞行检查可以安排在计划检查之后，也可安排在之前。2.2.3整改复查整改复查是对计划检查和飞行检查发现问题整改情况的专门检查，复查内容一般包括责令整改的问题。检查人员一般为2人,实施整改复查的时间应按照规定安排。2. 3关注3. 3.1制度执行生产安全的保障在于管理，管理靠制度，而制度只有得到严格执行才能真正发挥作用。在许多情况下，企业虽然按要求制定了多种安全管理制度，而在实际工作中，这些制度并没有得到严格执行。因此，在实施检查时，一定要注意检查制度的执行情况。检查一项制度是否得到严格执行，要对制度规定的执行主体、执行过程、执行对象和执行结果逐一进行核查。如果一项制度得到了严格执行，其执行主体应该掌握制度的内容、执行过程应该有相应记录、执行对象应该有相应的表现、执行结果应该基本达到预期目标。在检查过程中，检查人员应特别关注上述四个方面的内容，运用多种方法查清相关安全管理制度的执行情况。被检查企业的合作单位、业务关联单位的人员，在被检查企业施工、作业，必须执行安全生产法律法规和标准规范，应当按照约定执行被检查企业的安全管理制度。对此，在实施检查时应高度关注。4. 3.2企业诚信高度的关注企业在配合检查过程中的诚信表现，对隐瞒事实、提供虚假材料的，应在检查报告的首页进行专门记录，并依法实施处罚。对诚信状况有不良记录的企业，在下一次检查时，要增加检查人员或延长检查时间，检查过程要更加严格、更加细致和深入。在检查实施前，企业负责人要做出诚实守信承诺。第三部分方法5. 1原则无论采用何种检查方法，首要目的都在于发现问题线索和印证问题真实存在。为提高检查效率，真正做到“查准问题、查清问题”，必须针对不同的检查内容选用适当的检查方法，或者多种检查方法组合使用。需要注意的是，相当一部分企业有掩饰问题、隐瞒缺陷的动机，检查时，要充分考虑到查清企业真实情况可能面临的困难和干扰，不可轻信档案的文字记录和企业人员的简单解释，要采用多种方法深入检查分析。一种检查方法发现的问题，要用另一种检查方法验证，最终才有可能得出准确可靠的结论。在对某一项内容实施检查时，一般应该先检查总体情况，再检查个体情况。例如，在检查从业人员安全培训情况时，应首先检查培训制度、培训计划、培训档案等总体性事项，再选取其中涉及的某一次培训课程、某一从业人员的培训情况进行检查。再如，在检查安全技术说明书和包装标签时，应对企业共有多少产品、什么品种、采用怎样的包装方式等总体情况进行了解，然后再具体检查某一种危险化学品的安全技术说明书和包装标签是否符合要求。需要特别指出的是，尽管要对发现的问题线索一查到底，但是，任何检查不可能穷尽所有具体事项，窥其一斑而知全貌，只要把这一“斑”真正查清，就能反映企业在这一方面的管理情况。也就是说，检查发现的任何具体问题都可能是单一的，反映的却是企业安全管理一个方面的漏洞。对某一检查项目来说，一般在已经发现2个以上具体问题时，就可以得出相应结论，此时，除涉及重大危险源等重要部位的以外，即可暂时停止对此项目的检查。例如，在检查有毒和可燃气体泄漏检测设备方面的情况时，如果已经发现有1处未按照标准规范设置检测设备，另1处未按照规定进行定期检测校验，此时就没有必要再检查企业其他部位有毒和可燃气体泄漏检测设备的情况了。再例如，如果已经发现有2名特殊作业人员没有按照规定取得资格证书时，就可以终止对此项内容的检查。但对此也不能误解为任何事项必须发现2处以上才能算作问题，所有不符合法律法规和标准规范的事实（即使仅发现了一处）都是问题，都必须记录在案。另外，在检查前应做好各项准备工作，特别是准备好各种图表、资料等检查所需的工具性文件，以保证检查工作的顺利、高效进行。3.2方法推荐的检查方法有以下7种：查阅文件、现场勘查、人员问询、问卷调查、专项考核、外部调查、受理举报。3.2.1查阅文件计划检查，应查阅企业与安全生产有关的大部分档案文件，并且在进入企业检查前调阅一部份资料；飞行检查，应根据检查内容确定查阅档案文件的种类和数量。计划检查前，应向企业提供需要查阅的档案文件目录，被检查企业应按照要求提前准备齐全，并在检查组进入前，按要求进行分类摆放和标识。飞行检查时，应择机向企业提供需要查阅的档案文件目录。查阅文件时，应重点关注两个方面的问题，一是档案文件反映的情况是否符合国家法律法规和标准规范的要求；二是档案文件资料反映的情况是否与实际情况一致。一些档案文件记录的事项看起来很符合要求，但是这种记录不一定真实，因此需要深入核查。一般情况下,某一事项的文件记录如果反映的是真实情况，则应该在其他相关事项的记录文件中有相应的表述，并在关键内容上具有高度对应性、关联性和一致性，否则就有假造记录文件的可能。当检查涉及政府部门的许可、执照、证书、证明、报告等文件时，要查看原件。企业不能按照要求提供的文件资料则视为缺失，不接受和认可有可能临时打印的文件资料。需要对某一事项深入调查的，应一并查阅涉及的电子文档、控制系统（DCS）记录、财务账目等其他与被检查问题可能有关联的档案资料。3.2.2现场勘查对装置、设备、工艺、作业等方面的检查，必须对现场进行勘查，以判定装置、设备、工艺和作业管理等情况是否与相关档案文件记录相一致，是否符合国家法律法规、标准规范的要求。特别是对一部分没有正规设计的企业和装置设备比较陈旧的企业，细致勘查装置设备情况，尤其是安全设备的安装、使用情况十分必要。勘查时应查清所关注的装置设备的位置、名称、功能以及相互关系；查明其现实状况是否符合标准规范的要求；查清相关区域部位的安全设施设备是否齐全，是否正常有效。检查安全设备的检验检测标识是否符合标准、是否在有效期内。现场勘查具有突然性和随机性特点，更适合于检查企业作业管理、现场安全方面的状况，更有利于了解企业安全管理的真实情况。对一些特殊事项进行现场勘查时，应根据需要使用专业设备进行测量和检验。在现场勘查过程中需要了解一些简单情况时，一般应询问现场的值班操作人员，而不应询问陪同检查的管理人员。3.2.3人员问询检查人员为查清某一方面的情况，应对企业相关人员进行询问。根据安排形式和询问场合不同，可以分为一般询问和正式问询两种方式。在查阅资料和现场勘查时，需要随时询问陪同人员或值班人员一些简单的问题，此类问询为一般问询，通常只涉及某文件“在何处？”、某一设备“是什么？”、某设施“在什么地方？”等简单问题，不应涉及“事件过程”、“背景原因”等比较复杂的问题。需要询问与检查内容直接相关的复杂问题时，应进行正式问询。正式问询应有2名检查人员共同进行，在企业其他人员不在场的情况下，对1名企业人员单独询问。正式问询的地点应安排在小型会议室或办公室等具备记录条件的场所。正式问询开始前应告知被询问人员下列内容:依据安全生产法第六十二条第一款，安全生产监督管理部门有进入生产经营单位进行检查、调阅有关资料、向有关单位和人员了解情况的权力，相关人员应积极配合，如实反映实际情况。检查人员应根据检查需要拟定正式问询人员名单和问询内容提纲。一般情况下，检查组负责人应正式问询企业主要负责人和安全管理机构负责人。在正式问询时，要注意引导被询问人员主动介绍情况，以便于更全面地了解掌握相关信息，尽量避免简单的问答式询问。另外，在正式问询时要避免与被询问人讨论问题，更不要进行争论和发生争执。3.2.4问卷调查就检查事项设置相应的调查题目，安排一定数量的企业人员（根据企业规模，一般在10s50人），分别以书面形式给出答案,检查人员从中获取这些问题涉及事项的相关信息。此种方法用于答卷人员应该参与或应该了解调查的事项，一般为管理方面的问题，例如机构设置、人员岗位、培训、演练、制度、奖惩、事故等情况，也用于调查企业一线操作人员掌握安全管理制度、操作规程、安全知识和应急处置技能的情况。在设置问卷题目时，要掌握以下原则：并不要求参加问卷的全体人员都能回答所有的题目，一部分题目可以是专门针对在特定岗位的一线操作人员设置的。对某一事项设置问卷调查题目时，可以直接提问想要了解的内容，但更多的应该是从不同侧面提出问题、设置题目。例如，要了解企业培训情况，可以直接设置为：“你是否定期参加安全培训？”，但更多的应该提：“你最近一次参加安全培训是什么时间？培训的什么内容？培训讲师是谁？”等等。设置高质量问卷题目是此方法能否取得预期效果的关键，因此应在检查前根据已掌握的情况预先设置好相关题目、制订调查问卷。根据问卷题目涉及的岗位确定参加问卷调查的企业人员，一般应选择在被检查企业工作1年以上的一线操作人员，也可包括财务、供应、后勤等服务部门的一般人员。不建议班组长以上的管理人员参加问卷调查。检查人员应提前拟定参加问卷调查人员名单，为保证实际参加人员的数量，名单人数应按目标人数（IOS50人）的L3倍确定。3.2.5专项考核在检查时，如果发现一部分已经取得资格证书的人员（主要包括主要负责人、分管负责人、安全管理人员、特种岗位作业人员）明显缺乏相关安全生产知识和安全管理能力，可对这部分人员实施专项考核，以检验其是否具备与本单位所从事的生产经营活动相应的安全生产知识和管理能力。专项考核内容包括理论知识考试和实际操作能力考核，理论知识考试时应使用标准题库（本手册附电子版题库），实际操作考核可根据企业具备的条件适当选择考核内容。例如，可以现场考核相关人员是否能够正确使用空气呼吸器、防毒面具、有毒或可燃气体检测仪等设备仪器。不建议在每一次检查中都要进行此种专项考核，但是，在不能排除个别人员涉嫌采取不正当手段取得相关资质证书时，应采用此方法考核检验。3. 2.6受理举报在实施计划检查前，检查组应当在一定范围（至少在被检查企业内部）进行公示，公布举报电话、电子邮箱、设立举报信箱,接受企业员工和社会群众对被检查企业安全生产违法违规行为和事故隐患的举报。接到举报后，检查组应及时对举报事项进行核查处理。3. 2.7外部调查发现被检查企业涉嫌严重违犯国家安全生产法律法规线索，需要向其他企业和单位了解情况、搜集证据时，可派员到相关企业和单位就相关事项进行调查取证。外部调查可在对企业的现场检查结束后另行安排。第四部分程序4. 1原则严格执行程序、科学确定分工，使检查过程有序进行，是保证检查工作效率和工作质量的前提。化工企业安全生产现场监督检查的基本程序包括检查准备、检查实施、问题反馈和撰写报告四个阶段。应特别注意做好准备阶段的各项工作，认真研究调阅的文件资料，准备好高质量的工具性文件。检查组一般分为管理组和技术组2个小组，对于大型企业也可以将技术组再分为2到3个组，每个小组1至3人，管理组侧重于检查管理方面（主要包括机构人员制度、培训教育、资质管理等）的内容，技术组侧重于检查技术方面（主要包括工艺、设备、作业安全等）的内容。检查组要科学分工，检查项目要明确到检查组每位成员。检查组负责人应统筹协调检查组各小组、各成员的检查分工和工作进度，必要时应及时、恰当地调整任务分工，对任务重、进度慢的检查项目，要加强检查力量。在计划检查前和检查实施过程中，应主动保持与企业的密切沟通，需要企业配合的主要事项应在下发正式检查通知时告知企业，临时调整或增加的事项要立即通知企业有关人员，以便企业及时安排，避免影响检查进度。检查组在企业实施监督检查期间，接到举报时，接报人应填写举报记录（见附件32）,并及时向检查组负责人报告，检查组负责人应根据具体情况安排检查人员对举报事项进行认真核查。4. 2计划检查程序计划检查的主要工作程序请参见计划检查程序（见附件10）o4. 2.1前期准备安全生产监督管理部门决定对某一企业实施计划检查后，应委派检查组负责人，并确定其他检查人员。检查组负责人应确定实施检查的时间，提前60天以上向被检查企业发出安全生产监督检查预备通知（见附件01）,并附调阅资料目录（参见附件02）、企业基本情况表（见附件03）和检查内容目录（参见附件16）o收到企业按照要求报送的文件资料后，检查组负责人应组织检查人员认真查阅分析，掌握企业的产品、原料、工艺、设备、管理和重大危险源等方面的基本情况。以本手册推荐的检查项目为基础，结合企业实际情况，对检查项目内容进行增减调整。对部分特殊行业的企业，例如涉光气企业、涉氢企业、涉氯企业、涉煤气企业等，国家标准规范有强制性要求的事项，应纳入检查内容，并制定特殊行业检查项目表（参见附件28）o在上述工作完成后，根据初步确定的检查内容，拟订检查任务分工表（参见附件04）。根据检查需要，检查人员应事先确定进入企业实施现场检查时查阅的档案资料目录，制订现场查阅资料目录（参见附件06）o一般应要求企业准备所有没有失效的、与安全生产有关的文件、记录、资料和档案。检查组负责人应根据企业报送的班组长以上管理人员名单，确定陪同检查的企业人员，制定企业陪同检查人员名单（参见附件08）o陪同检查的企业人员主要负责联络、沟通等方面的工作。此外还要制定企业配合事项一览表（参见附件09）、监督检查公示（见附件31）o上述文件应在下发正式检查通知时，同时发到被检查企业。4. 2.2临检准备在进入企业实施计划检查前至少7个工作日，检查组负责人应根据企业规模、工艺设备等情况，确定检查组专家，成立检查组，并向被检查企业下发安全生产监督检查通知（参见附件05）,并附现场查阅资料目录（参见附件06）、企业陪同检查人员名单（参见附件08）、企业配合事项一览表（参见附件09）、安全生产监督检查公示（见附件31）、档案资料摆放和标识要求（见附件15）；确定检查组集合时间和地点，向检查组成员发出检查任务通知（参见附件07）,并附企业基本情况表（参见附件03）。根据被检查企业的规模和工艺设备复杂程度，检查组应在进入企业实施检查前1至2天集合，并立即展开准备工作。检查组集合后应召开检查组全体成员会议，研究确定检查内容、检查组成员分组和任务分工，制定检查任务分工表（参见附件04）。检查组全体成员会议结束后，检查组负责人应着手准备与企业主要负责人、分管安全的负责人和安全管理机构主要负责人进行正式问询，根据企业状况制定管理人员问询内容提纲（参见附件13）o管理组和技术组按照检查分工和掌握的企业情况，分别拟定调查问卷相关题目，由管理组汇总形成调查问卷（参见附件19）o管理组和技术组按照检查分工，根据企业提供的一线岗位操作人员和一线后勤人员名册，分别提出参加问卷调查人员名单（目标人数的L3倍），由管理组汇总拟定参加问卷调查人员名单（参见附件18）。检查组成员根据检查内容和任务分工，分别拟定查阅资料清单，完善检查所需的其他各种工具性文件，做好各项检查前的准备工作。4. 2.3检查实施检查组进入企业，应召开首次会议。首次会议参加人员应包括：检查组全体成员，企业主要负责人，分管安全、生产、设备、技术的负责人和相关部门（车间）负责人和陪同检查的企业人员。参加会议的人员应在首次会议签到表（见附件21）上签字。首次会议由检查组负责人主持，会议主要内容有：检查组负责人介绍检查组成员及其分工，简单说明检查程序，提出检查配合方面的要求；企业负责人介绍参加会议的企业人员及其岗位和职务；检查组负责人宣读检查人员守则（参见附件23）,企业主要负责人宣读企业守信承诺（参见附件24）o首次会议结束后，可安排第一次到被检查企业的检查人员参观主要生产储存装置。与此同时，企业向检查组移交现场查阅资料目录（参见附件06）列出的相关档案资料。档案资料应按照档案资料摆放和标识要求（见附件15）在固定区域内进行分类摆放，并设置明显标识。档案资料移交后，除检查组要求查验的证书、执照等原件外，检查组一般不再接受和认可企业临时补交的文件。检查组成员应分别展开下列具体工作：检查组负责人正式问询企业主要负责人、分管安全的负责人和安全管理机构负责人，问询应参照管理人员问询内容提纲（参见附件13）分别进行，问询情况应详细记录于安全生产监督检查原始记录表（管理组专用，见附件27）,对重要情况要制作询问笔录（参见附件17）,有关人员要签字。管理组应首先安排检查人员，按照参加问卷调查人员名单（参见附件18）和调查问卷（参见附件19）,组织实施问卷调查。与此同时，或问卷调查结束后，开始查阅资料，进行现场勘查。检查过程中，对发现的问题和相关情况应详细记录在安全生产监督检查原始记录表（管理组专用，见附件27）上。在查阅资料和现场勘查中，检查人员认为有必要就相关事项正式问询有关人员的，也应记录在安全生产监督检查原始记录表上。查阅资料和现场勘查基本结束后，汇总制定问询人员名单（参见附件12）,并及时通知企业陪同人员，同时制定岗位人员问询内容提纲（参见附件14）,确定问询时间和人员顺序，准备进行正式问询。问询情况应详细记录于安全生产监督检查原始记录表（管理组专用，见附件27）,对重要情况要制作询问笔录（参见附件17）,有关人员要签字。技术组可先查阅资料，然后实施现场勘查。检查过程中，对发现的问题和相关情况应详细记录在安全生产监督检查原始记录表（技术组专用，见附件26）上。在查阅资料和现场勘查过程中，检查人员认为有必要就相关事项正式问询有关人员的，也应记录在安全生产监督检查原始记录表上。查阅资料和现场勘查基本结束后，汇总后制定问询人员名单（参见附件12）,并及时通知企业陪同人员，同时制定岗位人员问询内容提纲（参见附件14）,确定问询时间和人员顺序，准备进行正式问询。问询情况应详细记录于安全生产监督检查原始记录表（技术组专用，见附件26）,对重要情况要制作询问笔录（参见附件17）,有关人员要签字。每天检查工作结束后，检查组负责人应召开检查组碰头会，分析检查实施过程存在的问题，提出改进措施。检查组负责人认为必要时，可调整检查内容和分工，确定调整后，应重新制定检查任务分工表。每天的碰头会结束后，检查人员应对当天各自发现企业存在的问题进行归纳整理。检查人员认为需要对部分管理人员进行专项考核时，应报请检查组负责人同意后实施。专项考核前应从考核题库（见附件35）选取考核试题，制定专项考核安排表（参见附件25）,对需要企业配合的事项，应及时通知企业做好相应准备。各项检查内容全部完成后，检查组负责人应在末次会议召开前，再次召开检查组全体成员会议，汇总检查发现的问题，编制检查发现问题汇总表（参见附件20）。在检查发现问题汇总表中描述检查发现问题时，一般应采用“定性概括+问题具体事实”的格式。例如，对某企业工艺参数管理和控制方面的问题可描述为：重要工艺参数安全管理和控制有缺陷。第一车间蒸脩岗位安全操作规程未对超限报警设施及管理做出规定；液氮罐区的温度、压力控制未设置超限报警装置。也可只罗列发现的具体问题，而不进行定性概括描述，例如,对某企业在承租承包管理方面存在的问题可直接描述如下：安装工程转包给不具备相应资质的承包商；对承包商没有进行风险告知；对承包商未定期进行安全检查，对作业过程没有进行安全监督和现场监护。在描述检查发现问题时，不应该只用概括性的语言描述，例如：安全生产责任制不健全、安全仪表管理不到位等等，必须对违法违规或不符合标准规范的具体事实进行描述。4. 2.4反馈与沟通检查发现问题汇总表编制完成后，检查组负责人主持召开末次会议，参加人员可与首次会议相同。与会人员要在末次会议签到表（参见附件22）上签字。会议主要内容有：检查组向企业反馈检查情况；就发现的主要问题进行简单交流沟通；检查组负责人和企业主要负责人在检查发现问题汇总表上签字;检查组负责人作总结发言，企业负责人作表态发言。如果被检查企业对检查发现问题汇总表上描述的问题存在异议，应及时提供相关证据，经检查组采信的，修改对应描述;仍有异议的，可在检查结束后7日内向检查组派出机关提交书面说明。检查组派出机关在整改复查和行政处罚过程中，应认真分析，以确定是否采信。4. 3飞行检查程序飞行检查的主要工作程序请参见飞行检查程序（附件11）。4.3.1启动根据日常掌握的企业安全生产状况，或者接到违法违规行为举报，监管部门认为必要时，可随时启动飞行检查。飞行检查启动后，实施检查的机关应委派检查组负责人，并确定其他检查人员，必要时可聘请专家参加。检查组应尽量全面地了解被检查企业的基本情况，初步确定检查内容和实施时间。4.3.2临检准备在进入企业检查前1天，检查组成员集合并召开会议，通报被检查企业基本情况，研究确定检查内容和检查组成员分工，制订检查任务分工表（格式参见附件04,内容减少）。参照计划检查时的做法，根据检查内容制定现场查阅资料目录（格式参见附件06,内容减少）等检查所需要的工具性文件。如果企业处于停产状态，应根据停产企业安全管理的特点确定检查内容。对责令停产的化工企业，应同时重点核查是否存在擅自进行生产的行为。4.3.3检查实施检查组进入企业，向企业出示安全生产监督检查通知书（参见附件05）后，可立即进行现场勘察，同时要求企业按照现场查阅资料目录准备档案资料。检查人员实施检查时将发现的问题和相关情况记入安全生产监督检查原始记录表（格式参见附件26、27,内容减少）。在查阅资料和现场勘查中，检查人员认为有必要就相关事项正式询问有关人员的，也应记录在安全生产监督检查原始记录表上。查阅资料和现场勘查结束后，汇总制定询问人员名单（参见附件12）和岗位人员问询内容提纲（参见附件14,内容减少），并及时通知企业陪同人员，确定时间安排，进行正式询问。各项检查内容完成后，召开检查组碰头会，汇总检查情况，编制检查发现问题汇总表（参见附件20）。4.3.4反馈与沟通检查发现问题汇总表编制完成后，召开检查情况反馈会议，检查组全体成员、企业主要负责人、分管负责人、安全管理机构负责人等参加。会议主要内容有：检查组向企业反馈检查情况，就发现的重要问题进行简单交流沟通，企业负责人在检查发现问题汇总表上签字。如果被检查企业对检查发现问题汇总表上描述的问题存在异议，应及时提供相关证据，经检查组采信的，修改对应描述；仍有异议的，可在检查结束后7日内向检查组派出机关提交书面说明。4.4整改复查程序4.4.1启动对责令限期整改的问题，原检查实施机关必须组织整改复查。按规定，原检查实施机关应当自企业提出复查申请或者整改限期届满之日起10日内进行复查。在不违背上述规定的前提下,有多项问题需要复查的，一般应同时实施。整改复查启动后，实施机关应委派检查组负责人，并确定其他检查人员，必要时可聘请专家参加。4.4.2临检准备在进入企业检查前，检查组成员集合并召开会议，通报整改复查内容，研究确定检查组成员分工，制订检查任务分工表（格式参见附件04,内容减少）。参照计划检查时的做法，根据复查内容制定现场查阅资料目录（格式参见附件06,内容减少）、检查发现问题汇总表（格式参见附件20,内容减少）等检查所需要的工具性文件。向企业下达整改复查通知书。4.4.3检查实施检查组进入企业，可立即进行现场勘察，同时要求企业按照现场查阅资料目录准备档案资料。检查人员实施检查时将发现的问题和相关情况记入安全生产监督检查原始记录表（格式参见附件26、27,内容减少）。查阅资料和现场勘查结束后，检查组汇总检查情况，编制检查发现问题汇总表（参见附件20）o4. 4.4反馈与沟通检查发现问题汇总表编制完成后，检查组向企业负责人反馈检查情况，就发现的重要问题进行简单交流沟通。企业负责人在整改复查意见书上签字。如果被检查企业对检查发现问题汇总表上描述的问题存在异议，应及时提供相关证据，经检查组采信的，修改对应描述；仍有异议的，可在检查结束后7日内向检查组派出机关提交书面说明。检查工作基本结束后填写整改复查意见书。第五部分内容本手册推荐的检查内容，重点是国家法律法规、标准规范明确规定的强制性要求。主要内容可分为两大部分，第一部分侧重于常规管理，主要包括机构、人员、制度、培训教育、资质管理等方面；第二部分侧重于技术设备，主要包括工艺设备、安全设施、作业安全等方面。国家标准对特殊行业有强制性要求的事项，也纳入了检查内容。例如，涉及光气、氯气、氢气、煤气的化工企业，应分别根据光气及光气化产品生产安全规程（GB19041）、氯气安全规程（GB11984）、氢气使用安全技术规程（GB4962）、工业企业煤气安全规程（GB6222）等国家标准要求，对其中的强制性条款设定检查项目，制定特殊行业检查项目表（本手册以涉氯、涉氢行业为例，提供了参考检查内容，参见附件28）,逐项实施检查。本手册附有常用强制性标准目录（见附件34）和电子版常用强制性标准汇编（见附件36）,检查人员可查阅参考。以下是以国家安监总局化工（危险化学品）企业安全检查重点指导目录（安监总管三（2015）113号）为基础，经充实调整确定的39项检查内容，检查人员在实施检查时应根据被检查企业的实际情况进行适当的增加或删减。本手册推荐的39项检查项目不是绝对独立的，尽管在项目设置上进行了充分考虑，但一些内容在一定程度上仍然存在重复和交叉。在对某一区域（部位）实施检查时，不必考虑其他检查人员对该区域（部位）类似项目进行检查的可能，而应该根据手册建议的内容认真进行检查。例如，在负责检查“危险化学品储存管理”的检查人员，也要对仓库部位的安全警示标志设置情况进行检查，而不能因为有专门的“安全警示标志”项目忽略此项内容。但需要说明的是,为强化对重大危险源，特别是构成重大危险源的储存设施安全管理情况的检查，在检查内容中专门设置了“重大危险源管理”这一检查项目。由于在其他检查项目中涉及重大危险源的事项都要重点进行检查，所以“重大危险源管理”项目中的检查内容主要是其他检查项目没有涉及的部分（例如重大危险源备案情况等）,这些内容在常见问题中列出。5. 1机构人员制度5.1.1安全生产责任制检查企业根据国家法律法规要求，建立、健全安全生产责任制的情况；主要负责人、分管生产、安全、技术的负责人和生产、技术、设备、安全等管理机构负责人、专职安全管理人员履行安全生产责任制规定职责的情况。5.LLl检查方法：查阅安全生产责任制度和机构设置、人员任命等相关文件；对照机构和岗位设置情况，核对岗位和职责的对应性和一致性；核查所制定的安全生产责任制度是否符合法律法规要求；选择主要负责人、分管负责人、管理机构负责人一项或多项安全职责，通过查阅相关文件（例如会议记录、作业审批签字、维修施工方案等等）核查其履行安全生产职责的情况；正式问询企业主要负责人、分管安全的负责人和安全管理机构主要负责人，核查其熟悉和履行安全职责情况；在问卷调查中设置有关企业负责人和其他管理人员履行安全责任制情况的题目。5.1.1.2常见问题：未依法明确主要负责人（特别是实际控制人）的安全生产职责，或规定的责任不符合法律法规要求；未明确部分岗位人员的安全生产责任范围，部分安全生产的重要职责没有明确落实到岗位人员，存在“有岗位无职责、有职责无岗位”现象；未明确安全生产责任考核标准；部分管理人员安全生产职责交叉重叠，分工不明确、责任不清晰；安全生产责任制中的部分内容不符合企业实际情况，职责与岗位不对应，存在“下级岗位领导上级岗位”等与企业实际管理体制明显不符的问题；安全生产责任制对部分责任主体、责任内容规定不明确，实际工作中很难执行；部分管理人员未履行安全生产责任制确定的职责。5.LL3适用法规条款：5.1.1.3.1安全生产法第十八条生产经营单位的主要负责人对本单位安全生产工作负有下列职责：（一）建立、健全本单位安全生产责任制。5.1.1.3.2安全生产法第十九条生产经营单位的安全生产责任制应当明确各岗位的责任人员、责任范围和考核标准等内容。生产经营单位应当建立相应的机制，加强对安全生产责任制落实情况的监督考核，保证安全生产责任制的落实。5.1.1.3.3安全生产法第九十一条生产经营单位的主要负责人未履行本法规定的安全生产管理职责的，责令限期改正；逾期未改正的，处二万元以上五万元以下的罚款，责令生产经营单位停产停业整顿。5.1.2安全