微观经济学类第十章一般均衡与福利经济学.ppt

第十章 一般均衡论和福利经济学,（1）一般均衡（2）经济效率（3）交换的帕累托最优条件（4）生产的帕累托最优条件（5）交换和生产的帕累托最优条件（6）完全竞争和帕累托最优状态（7*）社会福利函数（8*）效率与公平,第一节 局部均衡与一般均衡,一、局部均衡和一般均衡局部均衡（Partial Equilibrium）局部均衡分析研究的是单个市场（要素市场，产品市场）。研究方法：把所考虑的某个市场从相互联系的构成整个经济体系的市场全体中抽取出来，单独加以研究。,方法特点：某一市场商品的需求和供给仅仅被看成是其自身价格的函数，其他商品的价格则被假定为不变。结论：该市场的需求和供给曲线共同决定了市场的均衡价格和均衡数量。注意：这些不变价格的大小影响着所研究商品的供求曲线的位置。,局部均衡分析,案例：旱灾对市场的影响,1988年，美国中西部出现了有史以来最严重的旱灾。当年的玉米产量比原来预计下降35，黄豆产量下降超过20，小麦产量下降超过10，而大麦和燕麦的产量下降超过40。,随着灾情的发生，供不应求的局面已经不可避免。因此这场旱灾可以看做是谷物的供给曲线向左移动，结果导致农产品价格大幅上升。具体而言，就是在当年夏末时节玉米价格已经迅速上升80，黄豆价格也上升了接近70%，小麦价格则上升50。,由于谷物是许多其他产品的基础，所以其他产品的供求状况也受到了影响。例如，谷物是牲畜的主要食粮。请思考：牛肉市场将会受到什么影响？,因为牲畜每天需要喂养，多留一天就意味着多吃一天粮食，成本也相对越高，于是农场里出现了农民纷纷提前宰杀牲畜出售的现象。结果市场上可供选购的肉类供应量稍稍上升，虽然只是短期现象，却引起了肉类价格的轻微下降。,与此同时，农产品的价格上升又引起相关替代产品的需求上升。结果，仅在当年7月间，不在旱灾影响范围内的其他农产品（包括蔬菜和水果）的价格上升了5。,考察两个相互依赖的市场,考虑猪肉和鸡肉市场。最开始的时候，猪肉的价格是6元/斤，鸡肉是3元/斤。假定政府对购买猪肉的顾客加收1元的消费税。这将使猪肉（）A、需求曲线向右上方移动；B、需求曲线向左下方移动 C、价格沿需求曲线上升；D、价格沿需求曲线下降猪肉的价格会（）；出售数量会（）。A、上升；B、下降；C、不变;D、无法判断,以上是局部均衡分析可以带给我们的结果。但我们要进一步用一般均衡分析来考察：猪肉税对鸡肉市场的影响；鸡肉市场对猪肉市场是否有反馈作用。,猪肉和鸡肉,价格,￥6.00,猪肉和鸡肉,价格,￥6.35,￥6.82,一般均衡分析是将所有相互联系的各个市场看成是一个整体来加以研究。在一般均衡理论中，每一种商品的需求与供给不仅取决于该商品自身的价格，而且也取决于所有其他商品（如替代品、补充品）的价格。结论：每一种商品的价格都不能单独地决定，而必须和其他商品联合着决定。当整个经济的价格体系恰好使所有的商品都供求相等时，市场就达到了一般均衡。,一般均衡分析（General Equilibrium Analysis）,（1）不同市场之间的相互作用、相互影响关系。（2）简化的市场经济情况分析举例。要素市场：石油市场，煤市场（石油的替代品市场）产品市场：汽油市场（以石油为投入品），汽车市场（汽油的互补品市场）,问题及分析,Q,原油,P,S,D,Q,汽油,P,S,D,Q,煤,P,S,D,Q,汽车,P,S,D,说明,这种反馈、调整过程会反复进行，但每一次调整的幅度都应该小于上一次调整，这样最后才会得到一个稳定的、收敛的均衡。现实生活中，成千上万个市场互相影响，产生反馈。对所有市场进行一般均衡分析是不可能的。因此虽然一般均衡分析从理论上优于局部均衡分析，但并非所有经济问题都要如此应用。对于上面的猪肉和鸡肉市场，要求出均衡价格和产量，就需要找出四个方程式（猪肉的供给、需求；鸡肉的供给、需求）中四个未知数（猪肉的价格、产量；鸡肉的价格、产量）的解。,二、瓦尔拉斯一般均衡理论 由前面可知，每种商品可以看成所有相关商品价格即所谓价格体系的函数。瓦尔拉斯一般均衡理论所要证明的问题是：是否存在一组均衡价格，在该价格体系上，所有商品的供求均相等。法国经济学家里昂瓦尔拉斯在经济学说史上最先充分地认识到一般均衡问题的重要性。他第一个提出了一般均衡的数学模型并试图解决一般均衡的存在性问题。他还对一般均衡的惟一性、稳定性及最优性等问题也作过探索。,瓦尔拉斯一般均衡的假定,（1）产品市场上有r种产品，数量为Q1、Q2、Qr，价格为P1、P2、Pr；要素市场上有n-r种要素，数量为Qr+1、Qr+2、Qn，价格为Pr+1、Pr+2、Pn。（2）所有居民户既是产品的需求者，又是要素的供给者。（3）所有厂商既是要素的需求者，又是产品的供给者。（4）所有产品市场和要素市场都是完全竞争的。,居民户的经济行为模型,（1）对产品的需求函数：Qd1=Qd1（P1，P2，Pr；Pr+1，Pr+2，Pn）Qd2=Qd2（P1，P2，Pr；Pr+1，Pr+2，Pn）Qdr=Qdr（P1，P2，Pr；Pr+1，Pr+2，Pn）（2）对要素的供给函数：Qs(r+1)=Qs(r+1)（P1，P2，Pr；Pr+1，Pr+2，Pn）Qs(r+2)=Qs(r+2)（P1，P2，Pr；Pr+1，Pr+2，Pn）Qsn=Qsn（P1，P2，Pr；Pr+1，Pr+2，Pn）,厂商的经济行为模型,（1）对要素的需求函数：Qd(r+1)=Qd(r+1)（P1，P2，Pr；Pr+1，Pr+2，Pn）Qd(r+2)=Qd(r+2)（P1，P2，Pr；Pr+1，Pr+2，Pn）Qdn=Qdn（P1，P2，Pr；Pr+1，Pr+2，Pn）（2）对产品的供给函数：Qs1=Qs1（P1，P2，Pr；Pr+1，Pr+2，Pn）Qs2=Qs2（P1，P2，Pr；Pr+1，Pr+2，Pn）Qsr=Qsr（P1，P2，Pr；Pr+1，Pr+2，Pn）,产品市场和要素市场的一般均衡：n种商品,（1）一般均衡时，存在一组均衡价格体系：,（2）第i种商品的需求函数：,（3）第i种商品的供给函数：,（4）一般均衡条件式：,说明：一般均衡条件式中有n个方程，n个未知数，即n个价格，瓦尔拉斯认为，有一个价格可作为一般等价物，衡量其它商品的价格，如令P1=1，则未知数为n-1个，未知价格为n-1个，这n个方程并不完全独立，可由其他n-1个方程推导出。,瓦尔拉斯定律,在市场体系中，存在一组均衡价格体系，使得所有市场的供给和需求恰好相等，即存在着整个经济体系的一般均衡。,瓦尔拉斯认为，均衡价格的实现是一个试探的过程。瓦尔拉斯假定，在市场上存在一位“拍卖人”。该拍卖人的任务是寻找并确定能使市场供求一致的均衡价格。他寻找均衡价格的方法如下：他随意报出一组价格，当某个市场的需求大于供给时，就提高该市场的价格，反之，则降低其价格。这就可以保证新的价格比原先的价格更加接近于均衡价格。如果新报出的价格仍然不是均衡价格，则重复上述过程，直到找到均衡价格为止。,一般均衡的搜寻过程“瓦尔拉斯拍卖人”,一般均衡理论的意义是非常深刻的。在经济全球化的今天，随着信息技术的飞速发展，世界上的任何经济活动都不是孤立的了。如，纽约证券交易所的股市变化在一瞬间会影响东京、香港的股市，而香港的股市变动又会波及中国的经济。又如，空中客车飞机制造公司制造过程中所需要的零配件来自十几、几十个国家，任何一种关键配件供给的意外变动都可能影响到飞机的价格。要对这些错综复杂的关系进行研究，一般均衡理论是一个非常好的基础模型。,第二节 经济效率,一、实证经济学和规范经济学实证经济学（Positive Economics）研究实际经济体系是怎样运行的。它对经济行为作出有关的假设，根据假设分析和陈述经济行为及其后果，并试图对结论进行检验。它试图回答“是什么”（the way things are）的问题。,规范经济学（Normative Economics）试图从一定的社会价值判断标准出发，根据这些标准，对一个经济体系的运行进行评价，并进一步说明一个经济体系应当怎样运行，以及为此提出相应的经济政策。它试图回答“应该是什么”（what ought to be）的问题。,规范经济学,实证经济学与规范经济学的比较,福利经济学是一种规范经济学。它研究市场经济体系的资源配置与福利的关系，以及与此有关的各种政策问题。福利经济学要解决的三个问题是：1、经济效率的含义2、判断经济效率的标准3、实现经济效率所要具备的条件,二、判断经济效率的标准,（一）问题的提出 假定整个社会只包括两个人如甲和乙，且只有两种可能的资源配置状态如A和B，甲和乙在A和B之间进行选择。进行比较后，有如下结果：一、A优于B 二、A与B无差异 三、A劣于B,甲和乙可能持有的观点。就A、B两种资源配置状态，共有9种组合：,这可以分为3个类型：1甲和乙的意见完全相反（2个）；2甲和乙的意见完全相同（3个）；3甲和乙的意见基本一致（4个）。,甲和乙意见完全相反的情况包括(3)、(7)。对于这种情况，除非社会在甲、乙的意见之间存在偏好（如：对整个社会来说，甲的意见更重要），否则，便不能形成整个社会的意见，即从社会的角度来看，A、B两个资源配置状态的优劣是无法比较的，也就是说，没有任何客观的标准能够对这种状态下整个社会资源配置的优劣进行评判。,甲和乙意见完全相同包括状态(1)、(5)、(9)。此时，自然可以认为甲和乙的共同意见就是整个社会的意见。那么，状态(1)、(5)、(9)分别表示对于整个社会来说A优于B，A与B无差异和A劣于B。,甲和乙意见基本一致包括状态(2)、(4)、(6)、(8)。由甲和乙意见基本一致也可以得到整个社会的判断。如对于状态（2），甲认为A优于B，乙认为A与B无差异，那么，如果使资源配置状态由状态B变为状态A，会使甲感觉状况变好，而乙感觉状况没有改变，因此这种变动的净结果是增加了甲的福利，也就是增加了整个社会的福利。同理，对于状态(4)、(6)、(8)，整个社会的福利分别是AB、AB、AB。,将以上所说总结起来，便得到两人社会在两种可能的资源配置状态中的一种选择标准：如果两人中至少有一人认为A优(或劣)于B，而没有人认为A劣(或优)于B，则从社会的观点看，亦有A优(或劣)于B。如果两人都认为A与B无差异，则从社会的观点看，亦有A与B无差异。此时就达到了资源最优配置。,（二）帕累托最优状态经济效率 1、帕累托标准 2、帕累托改进 3、帕累托最优状态,1、帕累托标准 将一的结论推广到多人社会在多种资源配置状态中选择的一般情况。便得到帕累托标准：如果至少有一人认为A优于B，而没有人认为A劣于B，则认为从社会的观点看亦有A优于B。,2、帕累托改进 由帕累托标准可以推出帕累托改进的定义：如果既定的资源配置状态的改变使得至少有一个人的状况变好，而没有使任何人的状况变坏，则认为这种资源配置状态的变化是“好”的，否则认为是坏的。这种以帕累托标准来衡量为“好”的状态改变称为帕累托改进。,3、帕累托最优状态 利用帕累托标准和帕累托改进，可以来定义帕累托最优状态，即：如果对于某种既定的资源配置状态，所有的帕累托改进均不存在，即在该状态上，任意改变都不可能使至少有一个人的状况变好而又不使任何人的状况变坏，则称这种资源配置状态为怕累托最优状态。,帕累托最优状态又称做经济效率。满足帕累托最优状态就是具有经济效率的；不满足帕累托最优状态就是缺乏经济效率的。满足帕累托最优状态的两种情况：1、产品在消费者之间的任何重新分配都会至少降低一个消费者的满足水平。2、要素在厂商之间的任何重新配置都会至少降低一个厂商的产量。,第三节 交换的帕累托最优条件,已知：两种产品：X，Y两个独立的消费者：A，B工具：埃奇渥斯盒状图。,结论,在交换的埃奇渥斯盒状图中，任意一点，如果它处于消费者 A 和 B 的无差异曲线的交点上，则它就不是帕累托最优状态，因为在此情况下，总存在着帕累托改进的余地。任意一点，如果它处于消费者 A 和 B 的无差异曲线的切点上，则它就是帕累托最优状态，称为交换的帕累托最优状态，不存在着帕累托改进的余地。,讨论,交换的契约曲线是所有切点的轨迹。该曲线表示两种产品在两个消费者之间的所有最优分配（帕累托最优状态）。分析1：曲线VW上有没有哪一点比其他点更好一些？（存在帕累托改进？）分析2：如果社会有明显的关于福利分配的偏好，社会将沿曲线VW移动分配状态。,交换的帕累托最优状态条件公式,要使两种商品x和y在两个消费者A和B之间的分配达到帕累托最优状态，则对于这两个消费者来说，这两种商品的边际替代率必须相等。,第四节 生产的帕累托最优条件,两种要素：L，K两个独立的厂商：C，D工具：埃奇渥斯盒状图。,IIC,IIIC,IC,OC,LC,KC,OD,KD,KD,生产的帕累托最优,IID,IIID,ID,e,c,b,a,d,g,W,V,结论,在生产的埃奇渥斯盒状图中，任意一点，如果它处于生产者 C 和 D的等产量曲线的交点上，则它就不是帕累托最优状态，因为在此情况下，总存在着帕累托改进的余地。任意一点，如果它处于生产者 C 和 D的等产量曲线的切点上，则它就是帕累托最优状态，称为生产的帕累托最优状态，不存在着帕累托改进的余地。,生产的帕累托最优状态条件公式,要使两种要素L和K在两个生产者C和D之间的分配达到帕累托最优状态，则对于这两个生产者来说，这两种要素的边际技术替代率必须相等。,一、问题和假定问题：交换和生产的帕累托最有条件如何实现？假定：整个经济只包括两个消费者A和B，他们在两种产品X和Y之间进行选择，以及两个生产者C和D，他们在两种要素L和K之间进行选择以生产两种产品X和Y。假定C只生产X，D生产Y。,第五节 生产和交换的帕累托最优条件,二、生产可能性曲线（Production-Possibility Frontier）表示在资源或要素量既定前提下，社会所能生产的两种产品的各种最大产量组合。生产契约线所表示的两种产品产量之间替代关系，实际上是以资源或要素投入既定为前提，因而这种替代关系可以直接用生产可能性曲线表示。,Y,X,O,X,C,生产可能性曲线,Y,x*,D,E,x2,x3,MRTXY,生产不可能区域,生产无效率区域,生产可能性曲线,边际产品转换率/生产可能性曲线的斜率（Marginal Rate of Product Transformation）,所谓的产品的边际转换率就是生产可能性曲线的斜率的绝对值。Y 和X所消耗的资源相等，假定该资源的价格既定，则：,交换契约曲线,生产与交换的最优,当边际产品转换率（生产可能性曲线的斜率）MRTXY等于边际替代率（无差异曲线的斜率）MRSXY 时，生产和交换同时达到均衡，即生产和交换均没有必要再调整。此时，资源配置的效率达到最大，使消费者的满足程度达到最大。,生产和交换的帕累托最优条件,对于不同消费者来说，任意两种商品之间的边际替代率都相等；对于不同生产者来说，生产任意两种产品的边际产品转换率都相等；且边际替代率等于边际产品转换率。即：,MRSXY=MRTXY,1.交换的最优条件:任何两种产品的边际替代率对所有的消费者都相等。2.生产的最优条件：任何两种要素的边际技术替代率对所有的生产者都相等。3.生产和交换的最优条件：任何两种商品的边际转换率等于它们的边际替代率。当上述三个条件均得到满足时，称整个经济达到了帕累托最优状态。,第六节 完全竞争和帕累托最优状态,完全竞争市场的条件：全部生产资源均为私人所有，私人占有其生产的全部收益并承担全部成本；全部交易都在市场中进行，并且所交易的商品都是同质的；对于同一商品，有大量卖主和买主；市场信息完全透明；资源完全流动，任何企业均可自由进出该产业。本质：没有任何一个买者和卖者能控制市场，因而谁都无法左右价格，每个消费者和每个生产者均是价格的接受者，它们在既定的价格条件下来实现自己的效用最大化和利润最大化。,交换的帕累托最优条件,任意一个消费者A 在完全竞争经济中的效用最大化条件是对该消费者来说，任意两种商品的边际替代率等于这两种商品的价格比率，即：MRSXYA=PX/PY同样地，对消费者B而言，任意两种产品的边际替代率等于这两种产品的价格比率。MRSXYB=PX/PYMRSXYA=MRSXYB在完全竞争中，产品的均衡价格实现了交换的帕累托最优状态。,生产的帕累托最优条件,任意一个生产者C 在完全竞争经济中的利润最大化条件是对该生产者者来说，任意两种要素的边际技术替代率等于这两种要素的价格比率，即：MRTSLKC=PL/PK同样地，对生产者D而言，任意两种要素的边际技术替代率等于这两种要素的价格比率。MRTSLKB=PL/PKMRTSLKC=MRSLKD在完全竞争中，要素的均衡价格实现了生产的帕累托最优状态。,交换和生产的帕累托最优条件,MRTXY=Y/XMRTXY=MCX/MCY在完全竞争中，生产者利润最大化的条件是产品的价格等于其边际成本，PX=MCX，PY=MCY即有：MCX/MCY=PX/PY消费者效用最大化条件有：MRSXYA=MRSXYB=PX/PYMRTXY=PX/PY=MRSXY在完全竞争经济中，商品的均衡价格实现了生产和交换的帕累托最优状态。,一、效用可能性曲线,效用可能性曲线（又称效用可能性边界）Utility-Possibility Frontier，表示在产品或劳务产出量既定前提下，社会所能满足的两个消费者的各种最大效用组合。交换契约线所表示的两个消费者效用之间替代关系，实际上是以产品或劳务产出量既定为前提，因而这种替代关系可以直接用效用可能性曲线表示。,第七节 社会福利函数,二、社会福利函数,社会福利函数表示社会所有人的效用水平的函数。假定社会上只存在A、B两个消费者：W=W(UA,UB)如果社会福利水平既定：W1=W(UA,UB)可以带来社会福利水平W1的两个消费者效用水平的全部组合方式。其几何图形为社会无差异曲线。,W2,W1,W3,O,UA,UB,B*,A*,E,A0,B0,C,D,社会福利最大化,三、不可能定理,肯尼斯阿罗（Kenneth J.Arrow,1921-）是美国著名数理经济学家，因在一般均衡理论方面的突出贡献与约翰R希克斯共同荣获1972年诺贝尔经济学奖。除了在一般均衡领域的成就之外，阿罗还在风险决策、组织经济学、信息经济学、福利经济学和政治民主理论方面进行了创造性的工作。“在非独裁的情况下，不可能存在适用于所有个人偏好类型的社会福利函数。”在一般情况下，没有一个理想的办法把个人的偏好综合成社会偏好，从而也无法形成一个社会福利函数。,第八节 效率与公平,一、效率与公平的矛盾首先、效率的提高并不一定意味着公平的增进。其次，公平的增进也不一定有利于效率的提高。1、缺乏公平的效率提高2、缺乏效率的公平增进平等化的直接效率损失平等化的间接效率损失,二、“效率优先”和“兼顾公平”1、效率优先,效率优先的收入分配,2、兼顾公平,减少和消除不合理的收入促进机会均等限制某些行业、某些个人的垄断性收入实现生存权利和消灭贫穷三、收入的再分配的具体措施税收政策政府支出其他措施,第10章完,