超高压输电公司KPI设计报告汇报.ppt

南方电网超高压输电公司KPI项目组织KPI设计报告,2006年4月20日,北大纵横管理咨询公司,北大纵横,本阶段工作流程,1、分析公司战略目标定位,2、定义公司的关键成功要素CSF,3、分析关键成功要素，确定公司的关键业绩指标KPI,4、根据判断标准从指标库中选取部门/下属局的KPI,1分析公司外部因素（行业特点、母公司战略）,1、分析公司内部特征（管理层需求、内部需求、历史成就）,5、对影响公司KPI的关键业务流程优化,6、内部沟通与汇报,3、根据各部门/下属局职责划分与已有的指标确定指标库,备注：其中，指标库的建立是依据时间、质量、成本的标准进行的：质量指的服务或者流程的“良好”程度，时间指的是交付（物理提交，周期，等待时间）的时间，成本是质量和速度的经济代价。1、北大纵横KPI项目组首先分析理解部门的职责和工作任务，然后通过指标库建立标准确定指标，再与各部门的现有指标对比分析，从而完成指标库雏形。2、北大纵横KPI项目组组织征求各部门对指标库的意见，并根据意见和建议对指标库进行调整。3、发放评分表请各部门根据KPI判断标准打分评价，北大纵横KPI项目组结合国际电力公司指标以及超高压公司的关键成功要素最终确定形成各部门和下属局的KPI指标。,目录,关键成功要素 A公司战略定位 B关键成功要素 关键业绩指标（KPIs）A判断标准 B公司关键业绩指标 C部门关键业绩指标 D下属局关键业绩指标建议保障措施 附件,关键成功要素是对企业的成功起关键作用的某个战略要素的定性描述，超高压公司要在充分理解过去取得成功的关键因素、母公司的战略发展重点的基础上对关键成功要素进行确定,行业市场状况,公司历史成就,母公司战略重点,管理层需求,公司内部需求,企业关键成功要素的特点,企业的关键成功要素CSF来自于企业的战略陈述和业务计划通常只有对实现企业战略最重要的要素才列入CSF中，CSFs 的数量通常不应过多企业CSF是综合行业外部情况(Industry CSF)和企业的内部能力的结果,北大纵横在第一阶段的诊断及建议报告中已经总结了超高压公司的战略定位、历史成就、母公司战略重点和公司内部能力等内容,关键成功要素,行业市场状况,公司历史成就,母公司战略重点,管理层需求,公司内部需求,输电行业自然垄断南方电力市场需求旺盛,西电东送政策因素高水平领导班子高素质的员工队伍素质,落实发展规划技术创新和管理创新走出去、股份制改造,快速发展的专业公司安全稳定员工的高素质,内部管理精细化创新能力执行力,通过对战略目标与定位、关键成功要素因素的综合分析，以下6个要素作为超高压公司的关键成功要素,战略目标及定位,关键成功要素,资产与收益,内部管理精细化,员工学习与发展,创新,成本控制,安全管理与运营,战略目标及定位,盈利性和成长性是公司的发展基础,安全是公司应负的社会责任和发展基础,在价格受到管制的前提下加强成本控制是关键环节之一,保证公司安全稳定运行的基础，也是“国内领先国际著名”的重要特征,技术创新和管理创新是公司发展的持续源泉和动力，也是公司承担社会责任的重要体现,员工学习与发展是公司可持续发展的原动力，是实现公司人才高地目标的途径,目录,关键成功要素 A公司战略定位 B关键成功要素 关键业绩指标（KPIs）A判断标准 B公司关键业绩指标 C部门关键业绩指标 D下属局关键业绩指标建议保障措施 附件,平衡记分卡是很多电力公司用于绩效评价的有效工具,平衡积分卡是由Robert Kaplan和David Norton在90年代中期开发的不仅专注于财务结果，而且平衡财务与客户，内部流程和公司成长和学习结果的一套绩效手段；平衡记分卡在保留了财务绩效的传统评价方法的同时，也试图获得对客户、供应商、员工、流、技术和创新进行投资的价值的评估。,财务我们如何看待资产所有者提出的财务目标？,内部流程为了客户，我们必须在何处有优秀的表现？,客户我们如何看待希望吸引到的客户？,学习与发展我们如何取得更好地发展？,国外电力公司在由垄断转向市场服务时，平衡记分卡中的指标发生了较大的调整,在解除管制的市场（如：英国，美国和澳大利亚）中的电力公司主要由股东压力和要求遵守更严格监管要求来推动。在英国，美国和澳大利亚比较彻底的解除管制的状态，改变了在该市场中的电力公司企业的运作环境，因此也改变了绩效评估与管理的重心。在大多数案例中，电力公司现在是股权多元化，因此由于股东期望而带来的压力被作为了一个关键绩效领域，这在以前是不存在的。股东价值增长(SVA)开始成为最重要的关键绩效评估之一，并且被运用到各个职能部分（发电，输电，配电和零售），客户服务，或关键流程中去。电力公司正寻求了解和评估不同客户类型（至少分为工业，商业和居民），及它们所处的不同市场之间的收益性情况。在经营层，电力公司评估各种关键活动的成本，质量和时间。特别是，了解维护成本（元/公里线路）或客户（每个客户成本，每笔帐单成本等）是了解价值在何处产生或丧失的基础。可靠性电力公司运营绩效的关键指标运用于评估对应公司目标完成每分钟稳定供应电力所需投资的价值同样地，管制的取消将服务标准提高到新的重要水平，监管机构要求电力行业提供更细化的服务，例如新接线，路灯修理，承担服务，接受客户投诉等。,案例分析某国外综合电力公司的公司级平衡分数卡,案例分析某国内省级综合供电公司（国电系统）的公司级平衡分数卡,财务企业价值最大化高盈利,低风险成本管制,客户公共关系和社会形象和整体满意程度,内部流程优化资产管理可靠性员工生产效率工作环境,员工学习/发展发展与培训交流与沟通绩效与薪酬,财务经济价值增值/股东价值增值 当期收入、新增收入总投资回报率息税前收益流动性比率,客户输/配电总量（GWh)负荷系数(%)配电客户满意度指数(%)投诉数量,内部流程总毁损率(%)总利用率(%)元/兆瓦小时发电量元/兆瓦小时配电量每客户运营和维护成本 因伤损失工作天数 总旷工/病假天数,学习与发展员工满意度指数(%)员工年均培训时间员工培训率,经营总成本劳力总成本原料总成本营业间接成本资金总成本,客户分块可靠性(SAIDI/SAIFI)供货质量每客户全职职工数每公里电路全职职工数兆瓦小时配电量/发电量全职职工数,客户分块经济价值增值/股东价值增值客户分块盈利性,首先，根据超高压公司的关键成功要素，借助平衡记分卡确定公司层面的KPI指标,财务净资产收益率销售收入增长率成本费用利润率费用预算执行率 设备成新率单位线路运行维护成本线损率工资总额控制成效,安全与稳定安全事故次数 设备可用率 故障发生次数 能量可用率,内部运行项目进度按期完成率公司制度体系科学性公司流程体系科学性,创新与员工发展员工培训计划完成率 员工培训率科技创新投入增长率管理创新投入增长率技术人员/技能人员持证上岗率员工对公司部门工作的满意度全员劳动生产率,公司层面KPI指标,超高压公司与国外电力公司如东京电力、美国电力、法国电力公司相比有以下三点重大差异：1、非独立法人2、业务专注于输电3、非上市公司，因此超高压公司的平衡记分卡有其独特性，我们建议超高压公司的平衡记分卡为：,净资产总额,电价,送电量,输电量,已有输电容量,运营成本,利息,当期折旧/摊销,总资产,金融运作与风险控制,设备成新率,资产负债率,A,公司层面KPI指标,指标之间存在密切的逻辑关系-财务类与安全类,注：本图为非完全逻辑图费用预算执行率作为预算管理指标纳入KPI,应收电费余额,新增输电容量,净资产回报率,线损率,设备可用率,单位线路运行维护成本,薪酬总额,营业利润,社会责任形象,安全与稳定运行,安全事故发生次数,能量可用率,设备故障次数,输电投资额度,投资平均新增输电容量,大修技改投资额度,营业收入,增长率,成本,成本费用利润率,创新,主动性,成长性,技术创新,员工流失率,管理创新,A,公司层面KPI指标,指标之间存在密切的逻辑关系-创新与发展类,注：本图为非完全逻辑图,忠诚度,创新投入,员工培训率,培训计划完成率,增长率,创新与发展,创新产出效益,项目进度按期完成率,员工发展,员工满意度,员工持证上岗率,领先与未来发展,制度流程体系科学性,项目完成率,其次，运用平衡记分卡将公司目标分解至部门/下属局,部门KPI确定步骤：根据部门职责结合部门工作任务初步确定指标库（参见附件2 超高压公司层面指标库.xls和附件3 超高压公司指标库（各部门）.xls）对照公司各项考核指标体系验证指标库是否完整以指标库为基础，通过分解公司层面的平衡记分卡并依据判断标准确定KPI指标,部门KPI指标判断标准,权重,35%,15%,20%,15%,15%,设计范围包括9个部门（部门级指标库）和超高压局（公司级指标）,为9个部门建立了指标库并确定了关键绩效指标为超高压局建立了指标库并确定了关键绩效指标,部门KPI指标-发电处,安全与稳定,内部运行管理,创新与员工发展,财务,结果性 绩效指标,过程性 绩效指标,科技项目验收合格率,检修计划按时完成率安全大检查暴露问题整改率电力事故障碍处理及时性统计报表上报及时性,安全事故发生次数,本部门费用预算控制率,大修技改项目按时完成率大修技改项目验收合格率生产安全制度落实情况科技、技改项目后评价优良率,本部门员工培训计划完成率,等效可用系数,启动成功率,跳机次数,非计划停运次数,非计划停运时间,输变电设备可用率,500KV变压器强迫停运率,220KV及以上断路器强迫停运率,汛期弃水期间等效系数,备注：加黑部分的指标为由公司KPI指标分解或直接影响公司KPI指标达成的指标,部门KPI指标-安全监督及生产技术处,安全与稳定,内部运行管理,创新与员工发展,财务,结果性 绩效指标,过程性 绩效指标,科技项目验收合格率本部门培训计划完成率,生产检修计划完成率安全生产信息上报及时性/准确性设备的重大紧急缺陷消缺率设备的重大紧急缺陷消缺及时率大修技改项目按时完成率公司各部门对安生工作的满意度,安全事故发生次数,本部门费用预算控制率,安全性评价工作开展效果事故、障碍调查处理及时率线路重大紧急缺陷消缺率线路重大紧急缺陷消缺及时率大修技改项目下达的及时性,线路可用率,输变电设备可用率,线路强迫停运率,220kV及以上变压器强迫停运率,220kV及以上系统继电保护及安全自动装置正确动作率,直流能量可用率,管理制度及流程的规范化,备注：加黑部分的指标为由公司KPI指标分解或直接影响公司KPI指标达成的指标,部门KPI指标-工程管理处,安全与稳定,内部运行管理,创新与员工发展,财务,结果性 绩效指标,过程性 绩效指标,科技项目验收合格率,招标工作及时完成率招标工作承办的规范性工程简报信息上报的及时性工程项目环评验收达标率,安全事故发生次数,本部门费用预算控制率,设备监制有效性项目竣工验收一次通过率工程项目进度按时完成率项目竣工验收报告的及时率,本部门员工培训计划完成率,安全事故处理及时率,安全大检查按计划完成率,检查整改问题落实率,项目工程造价控制率,工程结算的及时率,档案资料的完备率,竣工资料移交及时率,备注：加黑部分的指标为由公司KPI指标分解或直接影响公司KPI指标达成的指标,部门KPI指标-财务管理处,安全与稳定,内部运行管理,创新与员工发展,财务,结果性 绩效指标,过程性 绩效指标,管理创新项目验收合格率,费用支出审查和分析的有效性预算编制及时性竣工决算及时率大修技改项目核算及时性准确性,现金及银行账户的安全性,公司费用预算控制率,会计报表延迟天数财务报告的质量会计档案完整性税务清缴准确性,本部门员工培训计划完成率,本部门费用预算控制率,财务费用控制目标,应收电费余额,财务信息化建设及时性财务制度及流程规范化各部门对财务工作满意度,备注：加黑部分的指标为由公司KPI指标分解或直接影响公司KPI指标达成的指标,单位运行维护成本,部门KPI指标-人事处,安全与稳定,内部运行管理,创新与员工发展,财务,结果性 绩效指标,过程性 绩效指标,公司员工培训率全员劳动生产率劳动人员总量控制成效,员工工资发放的及时性员工工资发放的准确性人事年度统计报表准确及时年度培训计划制定的及时性,社保资金使用的安全性,工资总额控制成效,招聘需求及时上报的及时性干部管理规范性公司各部门对人事工作满意度管理制度和流程的规范化,本部门员工培训计划完成率劳动合同/用工协议签订率技术人员/技能人员持证上岗率管理创新项目验收合格率,本部门费用预算控制率,备注：加黑部分的指标为由公司KPI指标分解或直接影响公司KPI指标达成的指标,部门KPI指标-计划经营处,安全与稳定,内部运行管理,创新与员工发展,财务,结果性 绩效指标,过程性 绩效指标,计量装置准确度和完好性综合计划编制的及时性综合计划执行报告编制及时性及质量基建项目前期工作的成效基建项目概算、结算审查的成效生产基建统计月报编制及时性,小型基建项目规划立项审查的成效小型基建项目进度按时完成率招标程序的规范性合同办理的效率计划经营制度与流程的规范性各部门对计划经营工作的满意度,本部门员工培训计划完成率管理创新项目验收合格率,本部门费用预算控制率电量电费结算的准确性电量电费结算的及时性,主网架线损率购售电合同计划完成率,电价政策研究的成效,备注：加黑部分的指标为由公司KPI指标分解或直接影响公司KPI指标达成的指标,销售收入增长率,部门KPI指标-信通中心,安全与稳定,内部运行管理,创新与员工发展,财务,结果性 绩效指标,过程性 绩效指标,科技项目验收合格率,检修计划及重大技术措施实施效果设备消缺率安全大检查暴露问题整改率技术监督有效性,电路运行率,本部门费用预算控制率,大修技改项目按时完成率大修技改项目验收合格率统计分析数据上报及时性通信信息管理制度及流程规范性,本部门员工培训计划完成率,设备运行率,应用系统月运行率,通信设备供电可靠率,信息系统局域网运行率,应用系统用户可用率,传输系统业务可用率,公司各部门对信通中心工作满意度,备注：加黑部分的指标为由公司KPI指标分解或直接影响公司KPI指标达成的指标,安全性工作评价情况,部门KPI指标-办公室,安全与稳定,内部运行管理,创新与员工发展,财务,结果性 绩效指标,过程性 绩效指标,日常工作及督察督办成效综合性规章制度检查落实成效起草重要文件的质量公司党委秘书工作的成效重大活动的组织效果公司会议组织效果,司机出车安全情况,接待工作成效向公司领导传达上级指示及时性公司各部门对办公室工作满意度文书档案归档率对外宣传及公关工作的成效公文出错率,本部门员工培训计划完成率管理创新项目验收合格率,本部门费用预算控制率,公章使用管理的规范性网站信息更新及时性,备注：加黑部分的指标为由公司KPI指标分解或直接影响公司KPI指标达成的指标,部门KPI指标-党群工作处,职代会会务工作出错次数职工参与民主管理监督的成效工会年度计划编制及时性职代会组织工作及时性,本部门员工培训计划完成率本部门费用预算控制率年度监察审计工作计划及时性组织党风廉政及反腐败教育及时性刑事案件发生率,机关党支部建设和管理的工作成效企业文化建设工作成效党务信息系统及统计工作成效党建工作计划编制和管理成效精神文明建设工作成效,宣传工作的工作成效重大案件发生率党员教育和管理的工作成效管理制度和流程的规范化本部门费用预算控制率,本部门员工培训计划完成率各部门对党群工作满意度,工会经费管理准确性本部门员工培训计划完成率各部门对工会工作满意度,检查指导基层单位党风廉政建设的成效内部审计的重大失误或差错次数审计监察工作制度和流程的规范化各类审计项目的及时性内部审计工作的过程控制效果,备注：加黑部分的指标为由公司KPI指标分解或直接影响公司KPI指标达成的指标,超高压局KPI指标,安全与稳定,内部运行管理,创新与员工发展,财务,结果性 绩效指标,过程性 绩效指标,科技项目验收合格率培训计划完成率员工人数总量控制成效,检修计划完成率安全生产信息上报及时性设备的缺陷消缺率缺陷消缺及时性,安全事故发生次数,运行维护费用预算控制率单位运行维护成本工资总额控制成效,主保护投入率两票三制执行效果大修技改项目完成率大修技改项目验收合格率,线路可用率,输变电设备可用率,线路强迫停运率,220kV及以上变压器强迫停运率,220kV及以上系统继电保护及安全自动装置正确动作率,直流能量可用率,管理制度及流程的规范化,岗位设置、岗级薪级的合理性劳动合同/用工协议签订率技术/技能人员持证上岗率,备注：加黑部分的指标为由公司KPI指标分解或直接影响公司KPI指标达成的指标,最后，通过岗位职责划分将KPI指标分解到各岗位,公司战略,公司KPI指标,关键成功要素,部门KPI指标,岗位KPI指标,部门领导,岗位KPI指标,公司领导,。,。,说明：1、主要依据目前的岗位体系；2、根据各岗位职责划分将部门KPI指标分解到各岗位；3、岗位KPI指标原则上为7-10个，最低不少于5个指标；4、部门领导KPI指标即为部门KPI指标（含正副职），为保证考核实施效果，可对部门负责人增加一条指标：部门内部考核有效性，从是否及时开展、是否存在职工不满等方面衡量。,目录,关键成功要素 A公司战略定位 B关键成功要素 关键业绩指标（KPIs）A判断标准 B公司关键业绩指标 C部门关键业绩指标 D下属局关键业绩指标建议保障措施 附件,为保障超高压公司的KPI指标体系顺利运行，北大纵横建议超高压公司需要采取以下措施,以下措施可以来提高超高压公司绩效管理能力：完善绩效考核委员会职能，特别是定期评估并调整与战略目标相结合的关键绩效领域；全面梳理并完善现有流程和制度体系；改进现有信息系统-系统可以生成数据分析结果(基本财务，统计员工统计)，绩效系统指标数据库的建立与每年度的定期修订；长期来讲，建立一个强大的数据库能力-将集成其他的系统来整合财务和运营数据，在公司范围内提供详细的报表和分析；5.绩效目标与员工的奖金、职务晋升、培训等激励措施挂钩。,1、完善绩效考核委员会职能，指导公司KPI指标制定和绩效考核,首先，绩效考核委员会将负责定义绩效管理流程，包括：帮助定义衡量内容(当年度各部门、下属局的绩效指标，可从指标库筛选)确定绩效数据的来源和现有系统给出这些数据的能力(基于信息系统架构)确定报告频率(每日,每周,每2周,每月,每半年,每年)确定绩效怎样报告(如格式,交付方法,管理层会议)然后,绩效考核委员会开始建立绩效管理文化：协助在制定的绩效管理流程中的绩效指标设立协助为管理层和员工赋予明确的责任协助为好/差的绩效建立适当的奖赏/处罚方法交流成功实例绩效考核委员会可以监督绩效管理流程的有效性并通过管理人员和员工的反馈寻求继续改进的机会绩效考核委员会至少每年度针对公司的的战略业务重点的变化，重新评估关键业绩指标体系，并根据公司内外部环境的变化进行调整绩效考核委员会委托委员会办公室在考核期间对指标的完成情况抽查打分,充分发挥绩效考核委员会办公室职能，形成考核主体责任明确分工合理的体系,充分发挥绩效考核委员会办公室职能主要包含：绩效考核委员会办公室由人事、财务、办公室等9个处室抽调科级人员组成绩效考核委员会办公室每季度抽2天时间，对各处室的KPI指标完成情况逐项考核各处室在规定时间内必须完成相关材料的准备（包括报表、工作记录等），以备考核委员会办公室抽查或者检查为保证考核的严肃性，对于KPI指标考核所需要的各项工作记录等材料的准备完成情况也纳入当月考核内容,2、超高压公司需要对以下职责进行重新划分确定,编号,附件5 部门职责划分建议（KPI梳理中发现）.xls,3、需要优化关键业务流程/管理流程体系保证KPI指标体系顺利运转,根据公司层面的KPI指标和公司的主要业务及管理职能特点，确定了10个流程作为关键业务/管理流程。（其中工作计划制定是保障整个KPI指标体系顺利执行的基础，流程参见附件4）,安全事故预防与检查,科技项目管理,S&P安全监督与生产技术类,大修技改管理,设备管理,单位运行维护成本工资总额控制成效费用预算控制,员工对部门的满意度培训培训计划完成率员工培训率,项目进度按期完成率,安全事故控制设备可用率故障发生次数能量可用率科技创新/管理创新投入增长率,影响的公司层面KPI指标,目录,关键成功要素 A公司战略定位 B关键成功要素 关键业绩指标（KPIs）A判断标准 B公司关键业绩指标 C部门关键业绩指标 D下属局关键业绩指标建议保障措施 附件,谢谢,