安全经济基础理论.ppt

1,安全经济学,2,学习要点,安全经济的基本概念和术语安全的基本属性与安全有关的各种要素之间的数量关系安全经济的三个基本原理,第二章 安全经济的基本理论,3,第一节 安全经济的基本概念和术语,安全经济学的研究对象是安全经济关系及其作用和运行状况。经济经济就是遵循一定经济原则，在任何情况下力求以最小耗费取得最大效益的一切活动。经济通常用实物、人员劳动时间、货币来进行计量。效率指生产要素的投入与产品的质量和数量之比，即劳动消耗与成果之比。提高效率的目的是以一定的投入获得最大的产出，或以较小投入取得一定的产出。效率计算式为：效率=（产出量/投入量）100%。效率反映了劳动或活动的投入收益率。,4,经济效果指经济系统输出的经济能量和经济物质与输入的经济能量和经济物质之比较。经济效率的计量一般是用实物、劳动时间和货币为计量单位。通常用“投入产出比”、“所得与所费之比”或“效果与劳动消耗之比”来衡量经济效率。效益通常指经济效益，它泛指事物对社会产生的效果及利益。效益反映“投入产出”的关系，即“产出量”大于“投入量”所带来的效果或利益。效益的一般计算式为：效益=（产出量-投入量）/产出量100%。效果指劳动或活动实际产出与期望（或应有）产出的比较，它反映实际效果相对计划目标的实现程度。效果的计算式：效果=（实际产出量/应有产出量）100%。,5,效用是指消费者从商品或劳务的使用中所获得的满足程度，也就是说商品能够满足人们的性能就是这种商品的效用。效用是人们的一种心理感受，是消费者的主观评价。边际效用是某种物品消费量增加1单位所引起的总效用的变化量。其中总效用指一个人从消费某些物品或劳务中所得到的总好处或总满足程度，大小取决于个人的消费水平。机会成本是做出一项决策时所放弃的其它可供选择的最好用途。这里指作出一种选择所放弃的其它若干种可能的选择中最好的一种。机会成本是一种观念上的成本或损失，并非是在做出某项选择时实际支付的费用或损失。,6,经济学是研究生产、消耗以及完成生产、消费、交换与分配形式和条件的科学。经济学包括理论经济学和应用经济学两部分。安全经济学属于应用经济学领域。安全指消除能导致人员伤害、疾病或死亡，能引起设备或财产的破坏和损失，能危害环境的条件。这是从安全的目的来定义“安全”这一术语的。安全的定量用“安全性”或“安全度”来反映，其值用1且0的数值来表达。安全成本是指实现安全所消耗的人力、物力和财力的总和。它是衡量安全活动消耗的重要尺度。安全成本包括实现某一安全功能所能支付的直接和间接的费用。,7,安全投资安全活动是以一定的人力、物力、财力为前提的。对安全活动所做出的一切人力、物力和财力的投入总和，称为安全投资。引入安全投资的概念，对安全效益的评价和安全经济决策有着重要的实用意义。安全收益（产出）安全收益具有广泛的意义，它等于安全的产出。安全的实现不但能减少或避免伤亡和损失，而且能维护和保护生产力，促进经济生产的增值。安全收益具有潜在性、间接性、迟效性等特点。安全效益安全效益是安全收益与安全投入的比较。它反映安全产出与安全投入的关系，是安全经济决策所依据的重要指标之一。,8,第二节 安全的基本属性,在安全科学上，安全是指人、物之间具有和谐并存的关系。安全的三要素是：人、物、人与物的关系。,9,事故是由意外事件引起的危险和紧急的状态，它具有意外性。事故是安全管理的对象，它的特征决定了安全的特征，即不确定性：（1）事故发生与否、发生主体、发生时间、发生状况和发生结果等均是不确定的。（2）事故预测的不确定性（3）事故预控的不确定性,一、安全的不确定性,10,安全的相对性是指免除风险（或危险）和损失的相对状态和程度。,二、安全的相对性,11,三、安全的极向性,（1）安全科学的研究对象（事故、危害）是一种“零无穷大”事件，或称“稀少事件”（Rare Events）。即事故或危害事件具有如下特点：一是事故发生的可能性很小(趋向零)，而后果却十分严重(趋向无穷大)；二是危害事件的作用强度很小，但危害涉及的范围或人数却广而多（2）描述安全特征的两个参量安全性与危害性具有互补关系。当安全性趋于极大值时，危害性趋于最小值。反之亦然。（3）人类从事的安全活动，总是希望以最小的投入获得最大的安全。,12,四、安全实现的有限性,安全实现的有限性就是指避免事故或危害有限性。（1）但由于事故或危害事件具有突发性、偶然性，所以难以完全避免。（2）各种事故或危害事件的不良作用、后果及影响可能避免，但难以完全避免事故的发生，则表明安全的实现具有一定的有限性。,13,五、安全是公共产品是一种特殊商品,安全是属于“社会秩序”、“对人、财产、技术功能和环境的保护”之类的“无形产品”。政府、社会或者企业则是这类无形产品的主要“生产者”。这类产品属于典型的“公共产品”，人们对这种产品也是要进行生产供给和“消费”的，因而它是一种特殊商品。所谓公共产品具有两个特点：“无排他性”和“稀缺性”。同样，安全也具有这两种特点。,14,不会因一些人的“消费”而影响或减少其他人的“消费”。对于公共产品来说，存在着广泛的“免费搭车”现象，简单地说，就是不花钱而消费了公共产品。人们对这种产品的使用存在不安全“消费”，最终导致事故的发生，并且因它引起的经济损失将以不同方式落到每个社会成员的身上。,1在消费上不具有排他性,15,“没有免费的午餐”，既然安全被需求和消费，那么就要投入并生产，否则就会出现短缺。在企业层面上，安全产品的“短缺”总体来看，是因为一些企业往往只注重本位利益、眼前利益，不愿考虑整体利益、长远利益，致使事故隐患层出不穷。,2安全“公共产品”的稀缺性,16,六、安全的人本性,人既是实现安全的核心和主体，人又是事故灾害的受害者和重要的致因方面。所以，安全人本性的主要含义有三点。,17,1.从实现安全看 欲实现安全，必须以人为本，协调好人机，人人，人环，机环，以及人、机、环三者之间的关系。2.从事故致因看 人的不安全行为等人因失误是事故发生的主要原因方面，消除事故原因和发生条件，必须重视人的安全教育和管理。3.从事故损伤对象看 人们的健康、生命安全等利益是事故的最重要的直接破坏对象。安全应当以人为中心。,18,第三节 与安全有关的各种要素之间 的数量关系,在理解了安全的基本属性之后，为了获得最大化的安全利益，保证最小化的事故损失，就有必要探讨总结与安全有关的各种要素之间的数量关系。,19,一、安全经济的效益规律,本章一开始就已说明，安全效益与安全的投入与产出有关。这里安全产出用安全功能体现，安全投入用安全成本体现。,20,（一）安全功能分析,第一种功能称为“拾遗补缺”，可利用损失函数L（S）来表达：（2-1）第二种功能称为“本质增益”，用增值函数I（S）表示：（2-2）上两式中，L、l、I、i、L0均为统计常数。其变量之间的变化关系具体见图2-1所示。,21,以上两种基本功能，构成安全的总体经济功能，可用安全功能函数F（S）来表达：（2-3）如图2-2所示，反映了安全功能函数的变量间关系。,22,0 100%0 SL Su 100%S,图2-1 安全减损与增值函数 图2-2 安全功能函数,价值或 费用,I（S）,I（S）,F（S）,L（S）,S 安全性 安全性,L（S）,价值或费用,S,23,（二）安全效益规律初步分析,安全功能函数反映了安全系统输出状况。显然，提高或改变安全性，需要投入（输入），即付出代价或成本。安全性要求越高，需要成本越大。从理论上讲，要达到100%的安全，所需投入趋于无穷大。由此可推出安全的成本函数C（S）：（2-4）安全成本曲线见图2-3。从图中可以看出：在S0点附近，能取得最佳安全效益。,24,F（S）函数与C（S）函数之差就是安全效益，用安全效益函数E（S）来表达：（2-5）E（S）曲线见图2-4。在S0点E（S）取得最大值。,25,价值或 价值或 费用 费用 S,26,(三)安全效益规律的类型,安全经济效益的类型及其规律性。（1）内部经济效益和外部经济效益。（2）直接经济效益和间接经济效益。（3）社会的经济效益和企业的经济效益。,27,二、安全经济的利益规律,经济利益的驱动不仅是当代社会各种现象产生的重要因素，是事故灾害发生的重要致因之一，而且是未来社会发展的原动力。对安全功能的分析可以得知，安全具有增益和减损的双重功能。如何辩证地认识安全的经济利益对人类安全的驱动以及利益和资源占有对人类安全的驱动和影响规律至关重要。下面对益差驱动原理、导向驱动原理和前景原理进行讨论介绍。,28,（一）益差驱动原理,一方面，经济利益的大小决定着人类社会的生存与发展状况，又决定着人的社会地位和社会声望。经济利益是人类自身的生存之本和发展之基，尽可能多的获取经济收益和尽可能少的付出代价通常是各种经济组织和社会成员考虑问题、实施行动的基本出发点。另一方面，在认识安全也是一种利益的前提下，显然事故灾害带给人类的恐惧，对理性追求安全的人们来说也是一种驱动。,29,（二）价值观导向驱动原理,一个国家或一个企业都不能盲目的追求经济利益而忽视安全，要树立可持续发展等正确的价值观，要认识到安全的经济利益是人类追求的根本目标的重要构成部分，是人类经济生产和安全对接合一的驱动力。,30,（三）前景原理,第一类现象，人们完成一种活动时，有两种选择：其一，如果完全按规章办事，会保证绝对的安全，不出事故，没有物的损失和人的伤亡；其二，如果在其中的某一个环节上“偷工减料”，会节约时间同时得到相当于一周的薪金，但是会有50出事故的可能性。这时大部分人都选择前者，说明人是规避风险的。,31,第二类现象，人们完成一种活动时(如小煤矿的安全生产活动)，也有两种选择：其一，对一个存在安全隐患的矿井采煤工作面，如果整改会造成一周的停产和材料消耗，但会降低事故发生的可能性；其二，如果不整改(这往往是小煤矿的首选决策)继续生产，有50可能性发生事故，造成一定的经济损失和两周甚至永久的停产，但有50可能性侥幸不发生事故，没有什么损失。这时大部分人选择后一种做法，说明人们是有风险偏好的。,32,面对风险，人们是会选择躲避还是勇往直前？行为经济学的研究发现：人在面临获得“前景”时，往往小心翼翼，不愿冒风险；（多选题，全选对得2分，对部分每一得0.25分，错一得0分）在面对损失“前景”时，人人都成为了冒险家（赌）；人们对损失和获得的敏感程度是不同的，损失的痛苦要远远大于获得的快乐。这就是2002年诺贝尔经济学奖获得者卡尼曼带给人们的新视角“前景理论”。,前景理论基本原理应用,33,确定效应所谓确定效应，就是在确定的好处（收益）和“赌一把”之间，做一个抉择，多数人会选择确定的好处。用一个词形容就是“见好就收”，用一句话打比方就是“二鸟在林，不如一鸟在手”，正所谓落袋为安。让我们来做这样一个实验。A.你一定能赚30000元。B.你有80%可能赚40000元，20%可能性什么也得不到。你会选择哪一个呢？实验结果是，大部分人都选择A。,前景理论基本原理应用,34,反射效应面对两种损害，你是会选择躲避呢，还是勇往直前？当一个人在面对两种都损失的抉择时，会激起他的冒险精神。在确定的坏处（损失）和“赌一把”之间，做一个抉择，多数人会选择“赌一把”，这叫“反射效应”。用一句话概括就是“两害相权取其轻”。让我们来做这样一个实验。A.你一定会赔30000元。B.你有80%可能赔40000元，20%可能不赔钱。你会选择哪一个呢？投票结果是，只有少数人情愿“花钱消灾”选择A，大部分人愿意和命运抗一抗，选择B。,35,（四）安全利益规律的层次关系和利益周期,安全经济利益从空间上分析，有如下三个层次关系：国家或社会为代表的所有者利益，企业为代表的经营者利益，个人为代表的个体利益。安全经济利益从时间上分析，一般经历负担期（或称投资无利期）微利期持续强利期利益萎缩期无利期（失效期）的层次循环。如图2-5所示。,36,37,三、安全供给与需求的规律,（一）安全的需求分析安全的需求量（用安全度描述）与其价格之间的关系可用安全的需求函数表示。当所有其它影响安全需求的因素不变时，安全“产品”需求量与其价格之间的关系可用一元需求函数表示（2-6）式中 是安全度（安全“产品”的需求量）；是安全“产品”的价格；和 是参数。安全的需求曲线可用图2-6表示。,38,0,1,图2-6安全需求函数,39,（二）安全的供给分析安全的供给量（用安全度描述）与其价格之间的关系，也可用安全的供给函数表示。安全产品的供给量与其价格之间的关系可用一元供给函数表示（2-7）式中 是安全度（安全产品的供给量）；是安全产品的价格；和 是参数。安全的供给曲线可用图2-7表示。,40,0,1,图2-7安全供给函数,41,在安全产品市场上，当 时就实现了均衡，即均衡的安全产品价格为，安全度为。在这种情况下，企业的安全投入为。见图2-8。,0,1,图2-8 安全产品的市场均衡,42,（三）安全需求与供给的弹性分析,对不同的企业来说所面临的事故风险程度是不同的。如石油、化工、煤炭等行业属事故高发行业（高风险行业），而文教、卫生等行业属事故低发行业（低风险行业）。对高风险行业而言，高风险行业的安全需求缺乏弹性。如图2-9所示。,43,0,1,图2-9高风险行业的安全平衡,44,对低风险行业而言，低风险行业的安全需求富有弹性。如 图2-10所示。当=时，即高风险行业的安全度与低风险行业的安全度相同时，高风险行业的均衡价格比低风险行业的均衡价格高，高风险行业比低风险行业所需的安全投入大。,45,0,1,图2-10低风险行业的安全平衡,46,第四节 安全经济的两个基本原理,本节将探讨介绍：安全经济投入优化原理和安全的效用原理。,47,一、安全经济投入优化原理,安全经济投入的优化准则有两种：一是安全经济消耗最低，二是安全经济效益最大。,48,（一）安全经济投入最低消耗原理,安全涉及两种经济消耗：事故损失和安全成本（这里仅包含安全上主动性的支出）。两者之和表明了人类的安全经济负担总量。用安全负担函数B（S）的规律见图2-21。安全经济最优化的一个目标是使B（S）取最小值。由图2-21可看出，在S0处有Bmin，。,49,50,（二）安全投资最大效益原理,安全效益函数E（S）表达了安全效益的规律。由图2-4可看出，S0点处有Emax，此时的 S0点可由下式求得：dE(S)dS0（2-19）由此可作如下分析：（1）在a、b两个点处，无安全效益，说明安全性较低或较高，系统总体效益均不高。（2）根据“最大效益原理”，可将安全性取值划分为3个范围（见图2-4）：,51,SS2，虽然损失小，但安全成本高，综合效益也较差，需要在力求保持安全性的前提下，降低成本，改善综合效益。（三）安全经济投入的合理评价 1机会成本评价法 安全的稀缺性决定了选择，选择的原则是最优化，而衡量最优化的标准是机会成本。机会成本是做出一项决策时所放弃地其它可供选择的最好用途。,52,为了实现避免或减少事故损失的目标，人们就必须付出一定的经济代价，但这种代价是否会肯定避免或减少相应的事故损失又取决于多种因素，尤其是事故本身。在很多情况下，我们亟待解决的事情是要进行选择，因此可以运用机会成本法进行比较。2“功能（效益）成本”评价法 基于价值工程原理，安全投资项目的合理性和有效性也可用投资方案的“功能成本”比或“效益成本”比来评价。评价模型如下：,53,SIRDj=PiLiRi/Cj（2-20）式中：SIRDj 第j种方案安全投资合理度；Pi 投资系统中第i种危险的发生概率；Li 投资系统中第i种危险的最大损失后果；Ri 投资后对第i种危险的消除程度；Cj 第j种方案的安全工程总投资。式中PiLiRi表示安全投资后的总效果，其中PiLi是系统危险度；分母Cj表示安全投资。鉴于不同的投资方案具有不同的安全效果和投资量，从而具有不同的投资合理度。于是，依据SIRD值的大小可选出最优方案，实现方案优选。,54,1效用的基本概念 效用(Utility)原意是指消费某种物品或劳务时所带来的满足程度。在现代效用理论中，效用实质上就是价值的定量表述。2边际效用递减规律 效用理论中的一个重要规律边际效用递减。即每增加一个供给（消费）单位，它所能给人们（消费者）带来的满足程度，会逐步递减。,二、安全的效用原理（一）效用与安全效用,55,3安全效用 安全的价值或效用是不容置疑的，因为安全是人们（企业或国家）的一种需要，可以说安全本身就是价值。安全是相对的，所以安全的价值具有比较特性；安全的价值是客观的，虽然，安全的社会效用、精神效用难于量化，但是安全的经济效用是可度量的。安全领域的效用评价是一个很复杂的问题，效用是安全决策的基本准则，它不但与决策者所处的社会、经济地位及整个社会经济情况和需要有关，而且还与决策者本人的品格、素质、心理状态等主观因素有关。,56,（二）效用的性质,根据数学家冯诺意曼的新效用理论，认为效用有如下性质：（1）相对性。效用值的尺度是任意选择的，也就是说效用值为零的起点可任意选定，其尺度单位也可任意选择。（2）传递性。如有三种后果C1、C2和C3，则有如下关系：如U(C1)=U(C2)，U(C2)=U(C3)，则U(C1)=U(C3)；如U(C1)U(C2)，U(C2)U(C3)，则U(C1)U(C3)。,57,（3）不相容性。如果决策者会获得两种结果C1和C2，这两种结果对决策者的效用只能是下列三种情况 之一，不可能两个以上兼而有之：C1之效用大于C2，即U(C1)U(C2)；C1之效用等于C2，即U(C1)=U(C2)；C1之效用小于C2，即U(C1)U(C2)；上述式中U(Ci)称为Ci的效用函数。,58,（4）等价性。一个随机事件的效用可等价于一个确定性事件的效用。假设一个随机事件存在两种可能后果，其效用分别为和，而且。对于任一具有效用的其他确定型后果来说，只要，则总是存在某个概率使得决策者对于获得下列两项结果中的任一个结果感到无所谓(即认为两者的效用是相等的)；a确定无疑获得；b概率获得和以概率获得，即(2-40)(2-41),59,（三）效用的度量,效用是一种内在的、主观上的偏好和评价，是一种无量纲尺度、相对尺度。即根据效用来进行方案优劣的判断和选择。1基数效用 基数效用理论认为，效用也象其他物质一样可以计算出大小值来，其计量单位是相对的和抽象的并且是可以比较的。这里效用可以用基数来衡量，用于计算效用值的大小的单位称为效用单位，计算出来的效用称为基数效用(Cardonal Utility)。,60,2序数效用 序数效用理论认为，效用不能用基数来衡量，只能用序数来衡量，而且效用在不同的个人之间是不能进行比较的，仅仅是根据偏好程度排列的次序概念。认为效用无法直接用效用单位计量，只能按大小给予先后的排列顺序，称为序数效用(Ordinal Utility)分析法。主张用无差异效用曲线作为决策的工具。安全经济效用的概念，它是指企业安全投入对于安全利益相关方的要求和愿望的满足程度。若评价者或决策者能忠实代表安全利益相关方的利益，则其满足的程度越大，效用越大；若没有获得满足，则效用为零。本节将举例进行具体说明。,61,本章小结,安全作为人类的一种基本需求，是与社会的经济状况密切相关的，是上升发展的。安全具有不确定性、相对性、极向性、人本性和实现的有限性等特性。同时，安全也是一种特殊的公共品，对它的效益和利益以及消费（需求）与满足（供给），特别是事故违章控制方面，有着特殊的规律性。通过对安全成本、安全投资的优化分析及考察可满足人类对“安全最优化”效用的追求。对这些规律和原理的深入揭示颇具挑战性，有待于经济学、安全科学及管理学等多学科的互相交叉渗透性综合研究的发展。安全经济的基本理论就是分析研究如何用社会有限的投入，去实现对人类尽可能高的安全水准。,