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公共政策分析模型 Models of Public Policy Analysis,参考书目bibliography,钱再见：现代公共政策学 第三章 公共政策分析模型,陈庆云：现代公共政策概论第三章 公共政策的决策模型,【美】约翰 W 金登：（John W.Kingdon）议程、备选方案与公共政策（第二版）,公共政策分析 第十章 公共政策分析模型与框架,张国庆：公共政策分析 第十一章 公共政策分析的理 论与方法,【美】林德布洛姆：决策过程,【美】托马斯 R 戴伊：理解公共政策,宁骚：公共政策学案例精选,本章主要内容,一、模型的概念和作用（张国庆 公共政策分析）二、制度模型三、理性模型四、渐进模型五、过程模型六、垃圾桶模型七、团体模型八、精英模型九、博弈论模型十、公共选择模型,何为模型？,what？,模型，就是人们为了某种特定的目的，依据相似性原则而创造或选择一种系统，用于代表被研究的 对象，对认识对象所做的抽象描述。,1 相似性与真实性2 抽象性和简单性3模拟性和关联性,特点：,公共政策模型,试验室模型,公共政策模型多为理论模型也称为概念模型，指的是在合理架设的基础上，将问题抽象为一组概念或命题，按照其内在逻辑和本质结构组合在一起，从而形成一个相似于原则的、结构严整的逻辑体系。,公共政策分析模型的分类：（陈庆云 公共政策分析）分类标准：分析取向,两类,政治分析模型,更关注政策的政治属性,理性分析模型,更关注政策的技术属性,凭第一印象就提到的模型分类,公共政策模型的作用,1 排列并简化现实2认定重要层面3符合社会现实4提供有意义的沟通5指导调查和研究6提出一定解释,缺陷,模型矛盾,过于简化,主观偏爱,制度分析模型（陈庆云公共政策分析）,制度的界定康芒斯：制度是集体行动控制个人行为的一系列行为准则和标准。科斯：从产权角度讲，制度就是一系列关于产权的安排、调整的规则，制度就是规则或组织形式，其外延非常广泛。诺斯：制度就是指结构和游戏规则。,旧制度主义(Ttaditional Institutionalist Model),关注制度的属性，如何使人变得好，重点在于制度的规范性导向。（亚里士多德、霍布斯、洛克、孟德斯鸠）制度是既定的，静止的、外在于人的。公共政策必须在既有的制度框架下运作。研究对象：国家宪法，政治组织形式，选举制度，政党制度等。,新制度主义(Neo-Institutionalist Model),新制度主义假设人的理性化，研究制度变迁对经济发展与国家兴衰的影响。它是一种动态分析，把制度看作是一个影响公共政策的变量，不同的制度会对公共政策产生什么样的影响。例如：中美、英美、英法两国政治制度不同对其公共政策产生的影响？,政府制度赋予公共政策合法性、普遍性、强制性。,政府制度是公共政策的母体，其在公共政策的整个生命周期都发生着决定性影响。,政府制度与公共政策的关系？,理性分析模型,背景介绍：二战结束，政治学界主要向两个以个人主义为假设前提的阵营发展：行为主义和理性主义。其基本假设是个人行为建立在社会心理或理性的功利计算基础上，个人不受正式或非正式制度的限制而进行个人选择。,完全理性决策模型(Rational-Comprehensive Model),何为理性？Rationality：合理、有理和感性相对，指人从理智上控制行为的能力。抽签、简单的依据好恶行为都被看过非理性始于启蒙运动经济学里的理性：经济学人假设，市场体系中的人基本上根据自身利益的理性计算采取行动。主张：公共政策实现价值最大化，即选择达到最优方案。过程,确定政策问题单一决策目标,确定所有决策标准给不同的标准分配权重,开发全部备选方案,所有方案优劣比较,最佳方案,局限性,决策目标是多元、相对、模糊的人不是完全理性信息有限价值多元化资源有限,有限理性决策模型（Model of Bounded Rationality),代表人物：西蒙 行政行为决策是管理的核心，实现目标价值最大化存在着一系列不可克服的问题,决策步骤：情报收集-方案设计-抉择,内容,行政人目标的局限性有限资源和理性满意为止,案例思考,美国某州规定青少年18周岁拿驾照，如果修完了“驾驶者教育课程”，那么16岁就可以拿驾照，而事实上16-18周岁青少年正是交通事故的高事故人群，请尽量考虑各方面因素，给出解决方案。,理性决策模型的可取之处：有助于就目前政策提出问题,渐进决策模型（Incrementalist Model）,1953 政治、经济及福利（雏形）1958 政策分析（发展）1959“渐进调适”的科学（深化）1963 决策的策略（形成）1979 尚未达成，仍需调适(完善）,所谓渐进决策，就是指决策者在决策时在既有的合法政策基础上，采用渐进方式对现行政策加以修改，通过一连串小小的改变，在社会稳定的前提下，逐渐实现决策目标。,渐进决策模型的主要内容,1集中分析少数比较熟悉的方案。2分析经验层面，不区分价值和手段。3集中补救缺陷，不是提出正面目标。4分析只可能发现方案的部分而不是全部结果。,倚重政策调整,特 点,实用主义的价值观,注重政策稳定的政策风格,内容：,评价,启示：公共政策是对旧政策中存在问题的补充和修正，政治经济学的角度是理性的，节约了成本。政治上是可行的。保守主义色彩。不民主，决策范围确定在少数高级决策者手中。排斥系统的分析，破坏了有益的新选择的动力。只适用于稳定的环境，危机环境中不适用。,过程模型(Processual Model)（钱再见 现代公共政策学）,长期以来是政策科学和范式的主导模型1951年 拉斯韦尔 政策阶段模型包括知识、推荐、规范、创新、应用、评估及终结等阶段戴维 伊斯顿：输入 生产 输出 反馈琼斯和安德森据此将政策过程分为问题建构、议程设置、采纳、执行、政策评估等阶段,优点：政策过程模型将复杂的政策过程程序化，为政策问题研究和分析提供了一个基本的思维框架；对政策过程进行模型分析有助于从动态上把握政策。具体应用时需注意以下问题：1）忽略政策制定方式或过程对政策内容的影响未必客观。2）在现实的政治体系下，一些与政策制定密切关联的情形很难达到。3）存在对于社会问题、政策制定的逻辑关系的不同理解。4）存在政策制定后不执行或执行不利、政策信息反馈后不修改、政策生命过时而不终结、政策失效而不停止现象。,过程模型的新理论框架,多源流框架,政策创新和传播框架,支持联盟框架,间断性均衡框架,垃圾桶模型(The Garbage Can Model),代表人物：詹姆斯马奇(James March)、科恩(Michael DCohen)、奥尔森(JohanGOlsen)(1972 行政科学季刊）背景介绍主要观点：决策系许多解决方案、问题与决策者丢在一旁的垃圾筒中所随机碰撞产出的结果。有组织的无政府状况：（organized anarchy）A模糊偏好B手段和方法不明确C流动性的参与者,形成决策：,问题,解决方案,参与人员,决策的机会,评价,值得肯定之处：突破了理性主义的问题-方案-决策的直线式思维，将政策分析嵌入了组织分析和制度分析之中。为政策制定提供了容纳各种方案，意见的更大空间。缺陷：与现象的相符合可能性受到质疑。丘泰昌：垃圾桶模型所指的仅仅是公共政策的某部分病态。,约翰 W 金登议程、备选方案与公共政策,需要弄清楚的问题：为什么有些问题得到了关注并出台了政策，有些被忽略？本书是以作者1976-1979四年间对美国联邦政府卫生领域和运输领域的问题研究为基础写成。绝大部分资料来自作者四年间的247次细致访谈，访谈对象包括：国会办事员，高级文官，政治任命官，总统手下办事员，新闻工作者，院外活动人员，研究人员以及其他“重要人士”。,本书对政策分析模型的思考,全面理性模型（认为其不能很好的解释本书中的政策过程）整个分析过程的某些部分比较接近：如白宫工作人员共同讨论备选方案，对各方案的实际成本和收益以及政治成本和收益进行评估。,过程模型承认存在不同的过程，但是认为这些过程未必按照固定的模式联系，它们各自发展，逻辑平等。,渐进主义模型可以对本书的某些研究部分做出很好的解释Eg：联邦公路基金国民健康保险,不能很好的解释议程变化的规模,垃圾桶模型,选择机会（如，选拔系主任）问题（如，保持学术质量、改进课程设置）参与者解决方法（如，内部候选人、外部候选人）,四条分流,三条溪流,一个修正的模型,问题流（指标变化、焦点事件、预算约束、问题界定等）政策流（技术可行性、价值一致性、公众接受程度等）政治流（民族情绪、公共舆论、选举政治、法律权威等）,政策窗模型（Model of Policy Window）,社会预先安排：文化信仰宪政结构,干涉变量：政策窗口 政策促进者溢出,政策流,问题流,议程建立,政治流,集团分析模型（The Group Model）,代表人物及主张【美】阿瑟 本特利（Arthur Bentley）：在20世纪初就提出，利益集团是政治生活中起主导作用的基本力量，集团利益导致集团行动，对公共政策的制定产生压力。【美】戴维B杜鲁门（D.Truman）1951年在其著作政府过程认为：集团间的互动是政治生活中最重要的事实，集团希望政府制定的政策能够最终实现其所争取的利益，政府在这个互动过程中扮演重要的角色。政府的功能就是处理集团之间目标或利益的冲突。莱瑟姆（Earl Latham）分析了政府在政策制定中的作用，形成了政策分析的集团模型。他认为，所谓公共政策，就是在任何既定时间内，集团竞争后所达到的平衡。这个均衡代表相互竞争的集团之间，争取利益之后的一种平衡。,集团决策模型的主要内容：在社会生活中，存在着各种有着自身利益的群体或团体。这些团体或群体经常围绕不同的利益、权利、价值进行竞争。各个团体或群体都有权参与政策决定过程。集团是个人与政府之间沟通的重要桥梁。政府在政策制定过程中处于被动地位。它的角色是协调那些在对政策方案的理解和期望上存在差异的各个利益群体、利益团体，使其能够通过对话、妥协而最终达成一致。政策制定过程的核心是各种政策利益期望的平衡。,集团决策模型案例,全美步枪协会主席查尔斯赫斯顿,全美步枪协会对美国枪支管制政策的影响,由于历史等原因，使用枪支成为美国生活方式的一个组成部分。,对政策影响的具体表现：1968年美国通过枪支管制法，仅在第二年，在全美步枪协会的游说下，国会废止了关于要求销售霰弹猎枪和来复枪弹商登记购买者的规定。1986年，在全美步枪协会的游说之下，众议院通过1986年武器拥有者保护法。1994年众院废除禁止攻击性武器的规定。,全美步枪协会被公认为美国社会最强大的单一问题利益集团，数量庞大，组织严密，游说资源强大。,评价,一个老问题,我国是否存在所谓的“利益集团”？哪些团体在影响着我们的政策？,利益集团（interest group），迈克尔罗斯金等人编著的政治科学一书对此做了非常明确的界定。“对所有的利益集团来说，一个共性是：它们是非公共性组织，不用对公众负责，然而它们试图通过影响与它们自身有关的公共政策来提高或促进集团内共同的利益。”,精英决策模型（The Elite Model）,精英理论近似于英雄史观，它把公共政策视为掌握权力的精英们的价值偏好。公共政策是由杰出的精英人物决定的，大众不能决定公共政策，大众的愿望与需求也得不到满足，公共政策是占领统治地位的精英们的价值观的体现。,精英模型的代表人物和主张,【意大利】帕累托：意大利80%的财富是由20%的人掌控，他把精英分为通知精英和非统治精英。【意大利】莫斯卡：社会中存在两个阶级，统治阶级和被统治阶级，强调精英的组织化和品质。【德国】米歇尔斯：从政党角度研究权利问题，提出”寡头统治铁律“，精英一旦掌握权力，就会不断扩大权利，导致少数寡头垄断权力。【美国】米尔斯：权力精英一书中提出三种相对封闭的集团支配着美国社会，即政治领袖集团、社会领袖集团和军事领袖集团。,托马斯戴伊对精英模型的概括：,社会分化成掌权的少数人和无权的多数人。精英并不是被统治的代表。非统治阶层到精英阶层非常缓慢，变化过程是缓慢而持续的，这样才能保持社会的稳定。精英阶层具有一致的价值观和政策观。公共政策反映的不是大众的要求而是精英的意愿精英是活跃的，大众是麻木的。,精英模型的评价,其在一定程度上反映了代议制民主下各国决策的实际情形。公共政策由少数人决定，这一观点可以引申为强调现代社会中专家的重要作用。该模型强调精英控制民众，而不是民众影响精英，偏离了公共的原则，漠视了公众的利益。,生活中处处是博弈,在一个暴风雨的晚上你开车往家中疾驰而去，在路过一个车站时你发现三个人正在焦急地等待着公共汽车，一个是重病在身濒死的老人，他目前最急需的是马上去医院急救。一个是曾经救过你命的医生，你一直都对他怀着报恩之心，而剩下的那个人则是你暗恋很久的女孩，你甚至做梦都想与她在一起，如果这次错过你可能将会永远失去对方，但遗憾的是你的车内只能坐一个人，结果你会作何选择呢？,博弈模型（The Game Theory Model）,博弈决策模型定义：（陈潭 公共政策学原理）又称对策决策模型，是研究决策主体在给定信息结构下如何决策以最大化自己的效用，以及不同决策主体之间决策的均衡。,理论基础：,博弈论【Game Theory】1928年，约翰冯诺依曼（John Von Neumann）证明了博弈论的基本原理。1944年，冯诺依曼和摩根斯坦发表博弈论与经济行为，将二人博弈推广到n人博弈结构并将博弈论系统的应用于经济领域。19501951年，约翰福布斯纳什（John Forbes Nash Jr）利用不动点定理证明了均衡点的存在。目前，成熟的博弈论被广泛用于经济、管理科学、国际政治等领域。,博弈要素：局中人（players）：决策主体策略空间(strategyspace)：在给定的信息结构中可选择的策略和行动空间效用（Utility）：可以定义和量化的参与人的利益次序（Order）：各博弈方在决策时有先后之分 博弈均衡：最著名的是纳什均衡囚徒困境经济学中的例子：关税之战某些分类：合作博弈和非合作博弈（是否存在有约束力的协议）静态博弈和动态博弈（如囚徒困境和下棋）负和博弈、零和博弈和双赢博弈,博弈决策模型的要点,一、旨在说明在一种竞争的状态中如果人们的行动完全合乎理性，他们将如何决策。二、其根本特点是：决策者之间相互依赖，最优决策还取决于他人的所作所为。（知己知彼）三、适用：两个或更多的博弈情景如核武器使用，外交政策。,讨论：分析“新农合”政策实施中的利益博弈格局,参考资料：宁骚 公共政策学案例精选2003年以来，中共中央、国务院决定在全国举行新型农村合作医疗试点。新型农村合作医疗制度是中国卫生领域的重大决策，对于提高农民健康水平，缩小城乡社会差异，扭转不平衡的社会结构，促进可持续发展有重要意义。但是，政策实施过程中，一些地方政府存在“套资”冲动与“钓鱼”工程，政策执行出现偏差。,该政策涉及哪些利益主体？,太原：定点医疗机构套取新农合资金将处10倍罚款 2010年05月30日 16:21:34 来源：新华网,公共选择决策模型（The Public Choice Model）,理论基础：公共选择理论代表人物：詹姆斯麦吉尔布坎南（James Mcgill Buchanan）丹尼斯缪勒(Dennis C.Mueller)该理论兴起的背景,三种假设,经济人假设,交易政治学,方法论的个人主义,主要内容,1 决策分析的核心假设：决策者和行动者被自利动机所引导选择对其最有利的方案。2 决策活动中的角色：投票者 消费者 压力集团 政治消费者协会&一定程度的合作者 政党 企业家 政府机构 公共公司 政治宣传 广告3交易性决策活动的后果：政府失灵4决策方式的更新：目的是使政治家和选民之间的理性偏好达到较为接近的程度,启示：,1经济人假设的引申含义：要使公共政策符合公共利益最大化的要求，必须建立一套约束和监督决策者的有效机制。2“偏好显示机制”提醒我们，要增强信息的透明度，建立完善有保障、通畅的公民偏好机制。3注重程序和规则。4可用于解释利益集团及其对公共政策产生的影响具有一定的作用。,艾伦 威尔达夫斯基：,政策分析是这样一种活动，它没有既定的程序或模型，政策分析与创造力是同义的，它是通过理论来激发、通过实践来磨练的、它是只可意会不可言传的。,谢 谢 观 赏Thanks,3Q,
