项目论证及评估2-3章.ppt

第2章 项目全生命周期与项目评估程序,主要内容：,2.1 项目全生命周期中的评估工作2.2 项目前评估2.3 项目跟踪（中）评估2.4 项目后评价,项目评估是为保证项目各阶段决策的科学性和有效性服务的。,第2章 项目全生命周期与项目评估程序,2.1 项目全生命周期中的评估工作,2.1.1 项目生命周期和项目全生命周期,2.1.2 项目全生命周期中的论证与评估,2.1.1 项目生命周期和项目全生命周期,注意：项目生命周期和项目全生命周期概念的区分,美国项目管理协会确定的项目生命周期：不包括项目所生产出物的运行周期。,英国皇家特许测量师协会（RICS)确定的项目全生命周期：整个项目的建造、使用以及最终清理的全过程。,2.1.3 世行和亚行的项目全生命周期论证与评估,第2章 项目全生命周期与项目评估程序,立项/评估,可行性研究,项目计划与设计,项目 开工,项目 竣工,投入 运营,项目后 评估,项目 废弃,项目前评估,项目跟踪（中）评估,项目后评估,项目（全）生命周期与项目评估阶段图,项目全生命周期的不同阶段会有完全不同的项目评估工作，这些不同的项目评估工作使用的基础数据不同、所处条件不同及评估对象与内容不同。,2.1.2 项目全生命周期中的论证与评估,第2章 项目全生命周期与项目评估程序,2.1.3 世行和亚行的项目全生命周期论证与评估,第2章 项目全生命周期与项目评估程序,2.2 项目前评估,是指在项目投资决策之前，对项目的必要性和项目备选方案的技术、经济、运行条件和社会与环境影响等方面所做的全面论证与评估。,是减少甚至避免盲目和错误项目投资决策的根本方法，是各种项目评估中首要（最重要）的项目评估工作。,2.2.1 项目前评估的概念和特性,2 特性,预测性；原因与其使用数据的预测性。（重要特性）,系统性；从微观经济目标和经济效益与宏观目标和社会效益出发，对项目和项目备选方案的全面评估。,实践性；评估所用数据、评估的参数和评估方法都来自实践，都要求实事求是。,科学性；方法的科学性。,1 概念,第2章 项目全生命周期与项目评估程序,2.2 项目前评估,2.2.2 项目前评估的作用和原则,2 原则,投资决策的保障；前评估的根本目的为项目投资决策提供决策支持和保障。,融资的必要性；出资方需要知道一个融资项目未来的投资收益和风险。,确保国家利益的一种手段；内容中对国民经济和整个社会的角度出发去评价。,项目管理的出发点和重要依据；项目实施管理和运行管理的基础。,遵纪守法；建设项目经济评价方法和参数。,实事求是；收集数据，分析和评估项目，论证其必要性和可行性等。,可比性；方案和备选方案必须保证所使用的成本、价格及参数等必须一致。,动态分析为主；要考虑资金的时间价值。（评估的预测性决定的）,公证可靠；第三者（方）原则。,1 作用,第2章 项目全生命周期与项目评估程序,2.2 项目前评估,2.2.3 项目前评估的流程和方法,第一个循环；批准立项前，项目初步可行性研究循环。,第二个循环；可行性研究的批复与项目投资决策的研究循环。,项目前评估工作流程示意图,评估方法后续章节讲,组织战略的制定,项目想法的提出,项目机会研究,提案或建议书的提出,项目批准立项,可替代备选方案的提出,详细可行性分析,详细可行性报告的审阅,初步可行性研究,可行性报告批复与项目投资决策,第2章 项目全生命周期与项目评估程序,2.2 项目前评估,2.2.4 项目前评估中的方案论证,在项目前评估中的项目论证成分所占比重较大，在项目备选方案的形成过程中，需要进行各种项目方案的论证和各种项目可能发生情况及其后果的论证。项目跟踪评估和项目后评估以项目评估的成分为主，以项目论证的成分为辅。,在对项目所面临的各种条件和可能的情况所开展的论证情况有三种：1、项目组织内、外部各种既定条件的论证；2、项目组织内、外部环境发展变化情况的论证；3、项目组织内、外部情况可能发生的极端情况的论证。,在对项目备选方案的有效性和合理性进行论证的主要内容包括：1、项目备选方案是否适合项目的实际条件和情况，即项目备选方案能否有小弟应对项目的既定条件和可能发生的各种情况；2、论证项目备选方案应对各种项目条件和情况的科学合理性如何，即在既定项目条件和可能发生情况下，这些项目备选方案是否相对最优的,第2章 项目全生命周期与项目评估程序,2.3 项目跟踪评估,1 概念,两个方面：监督（Monitoring)和评价（Evaluation)。为开展项目控制和对项目计划进行调整所作的全面评估，包括有关项目实施情况对项目的影响评价和对项目未来可持续性发展的评价。,监督（Monitoring)：对项目的实施情况、资源使用情况、项目实施中的各种变化、各种环境变化信息的收集。,评价（Evaluation)：对照项目计划与设计对项目实际实施情况以及随着项目实施而造成的各种变化的全面评估。,2 特性,检测性；计划和设计数据，实际数据，预测数据。最重要特性之一。,动态性；由于项目的一次性和不确定性造成的。,阶段性；“监测”是连续的，“评估”是阶段的。,控制性；有项目评估的根本目的决定的，根本目的是确保项目和项目实施的成功。,集成性；不能只对一个要素进行评估，（成本、工期、质量、风险等等）,2.3.1 项目跟踪评估的概念和特性,第2章 项目全生命周期与项目评估程序,2.3 项目跟踪评估,1 作用,项目实施工作的保障；（前评估是投资决策的保障）是确保项目最终能够生产既定的产出物和实现项目既定的目标。,项目变更的前提条件；客观情况的变化引起的项目变更、前期决策失误引起的变更、实施过程中的工作失误引起的变更。任何变更必须以相应的评估作为支持。,项目绩效度量的手段；项目费用支付管理的依据，一般的项目绩效度量工作包括在项目跟踪评估工作之中，项目跟踪评估的范围广，包括管理含义在内。,跟踪决策的依据；延续项目前评估的工作。,2 原则,对照计划的原则；对照项目前期决策的计划与安排。,统计分析的原则；是项目实施工作评估的主要方法之一。,内外结合的原则；内：项目实施团队，外：外部条件（包括自然、社会、技术等等）。,问题和对策评估并重的原则；项目跟踪评估中最为重要的一项基本原则。,实事求是；可观公证；成本效益；系统性；比较选优；规范化；动态评估。,2.3.2 项目跟踪评估的作用和原则,第2章 项目全生命周期与项目评估程序,2.3 项目跟踪评估,2.3.3 流程和方法,第一方面：项目实施情况和项目环境的发展变化情况的评估。,第二方面：项目变更方案的评估。,第三方面：变更后的全面评估。,项目跟踪评估工作流程示意图,项目实施的统计数据,项目实施情况的评估,项目环境变化数据,未来发展的预测数据,项目实施的统计数据,项目变更方案的提出（必要时）,项目变更方案的全面评估,变更后的新项目可行性评估,第2章 项目全生命周期与项目评估程序,2.3 项目跟踪评估,2.3.4 项目跟踪评估的变更方案评估,项目跟踪评估中的项目变更方案评估与项目初始决策方案的评估有什么区别，产生区别的原因是什么，评估的内容有什么不同？答题简述：1、项目变更方案评估与初始决策方案评估的发生的阶段不同；2、项目变更方案评估与初始决策方案评估的发生的特征不同；3、项目变更方案评估与初始决策方案评估的发生的原则不同；4、项目变更方案评估与初始决策方案评估的发生的内容不同；5、项目变更方案评估与初始决策方案评估的发生的侧重点不同；项目初始决策方案评估是一种“零基”决策评估，而项目变更方案评估是一种“动态”评估。变更方案评估没有项目初始决策方案评估发杂，它只是一种补充性评估，且仅对变动了的项目条件和情况以及由此引发的项目变更方案的评估，只要针对由于环境、条件以及项目方案的变更可能影响的方面进行评估。,第2章 项目全生命周期与项目评估程序,2.4 项目后评估,对已经完成的项目的目的、执行过程、效益、作用和影响以及对完成项目的前评估和项目决策所进行的系统的客观分析与评价。,实质：是一个学习的过程。,2 特性,1 概念,信息反馈的特性；,事后评估的特性；,为项目运营决策服务的特性；,事前防范的特性；,3 作用,总结经验教训的基本手段；,提高组织决策水平的工具；,实现项目可持续发展的需要；,减少项目负面影响工作的出发点；,4 原则,前后对照的原则；,“惩前毖后”的原则；,独立评估的原则；,发现和解决问题并重的原则；,2.4.3 项目后评估的流程和方法,2.4.1 项目后评估的概念和特征,2.4.4 项目后评估中的项目结果评估,第2章 项目全生命周期与项目评估程序,练习题,1、项目的全生命周期是指包括整个项目的建设、使用、以及（）的过程。A 最终清理 B 废弃 C 维修 D运营,2、项目后评价的概念。（名词解释）,3、项目后评价与前评估的主要异同？（简答）,第3章 项目运行环境评估,主要内容：,3.1 项目运行环境论证与评估概述3.2 项目所需资源条件的论证与评估3.3 项目市场环境条件的论证与评估3.4 项目产品或服务的竞争条件的评估3.5 项目宏观运行环境的论证与评估3.6 项目运行环境的综合评估,3.1 项目运行环境论证与评估概述,第3章 项目运行环境评估,传统的项目论证与评估重视经济和技术等方面的评估，对项目的运行环境评估重视不足。,3.1.1 项目运行环境评估的作用与原则,项目运行环境分为内部和外部，内部看做是既定的前提条件。,项目运行环境评估的概念：对项目必须依赖而且项目本身对其无法控制和改变的环境因素所进行的评估。,项目运行环境评估的原则：,客观性原则：外部运行环境是不以人的意志为转移的客观存在。,系统性原则：将外部各条件要素相互关联起来考虑。,动态性原则：变化时绝对的，不变时相对的。,3.1 项目运行环境评估概述,第3章 项目运行环境评估,3.1.2 项目运行环境的分类,项目运行环境层次的分类；项目运行环境系统同时具有层次性和结构性。,按层次性划分分为：宏观运行环境、中观运行环境和微观运行环境。宏观：整个社会的宏观经济、技术、社会和文化的条件。中观：（新提出的概念，原来划分在宏观中）主要是行业或专业的各种条件。微观：企业经济发展情况。,项目运行地域环境与产业环境的分类；,地域环境：例，自然保护区范围内不准许建设工业污染类项目。产业环境：例，项目所处的行业是朝阳行业（初现）、成熟行业和衰落行业。,项目运行环境软硬程度的分类；,硬环境：与项目运行直接相关的物质条件与环境要素的总和。软环境：各种制度方面的因素以及政府行政效率方面的评价等。,按其他标准进行的分类；,政治环境、经济环境、技术环境、法律环境、社会环境、基础设施环境等等。根据需要按照不同的分类标志做出分类。,3.1 项目运行环境评估概述,第3章 项目运行环境评估,3.1.3 项目运行环境评估的主要内容,由于时间和资源的有限性，不可能对项目所有的环境影响因素和条件进行全面的评估，以此只能对项目所涉及的主要的环境因素进行一定深度的论证和评估。,项目资源条件的评估；,项目市场条件的评估；,项目竞争环境条件评估；,项目宏观环境条件的评估；,项目运行环境的综合评估；,3.2 项目所需资源条件的论证与评估,第3章 项目运行环境评估,是指项目运行的物质基础，它是保证项目顺利运行的基本条件。,包括：自然资源，资金，原材料供应，燃料、动力供应，外部协作和配套，人力资源等几个方面。,3.2.1 项目自然资源条件评估,自然资源的有限性和不均衡性，因此项目评估时需要根据实际情况进行评估。,自然资源评估的内容：,审查和分析项目所需资源是否具备；,分析和评估项目所需资源的种类和性质；,分析和评估项目所需资源的可供数量、质量和服务年限；,分析和评估资源深加工程度；,分析和评估资源的稀缺程度；,分析和评估资源供应的分散性和不稳定性；,3.2 项目资源条件评估,第3章 项目运行环境评估,3.2.2 项目资金供应条件评估,资金不落实、短缺将会使项目被迫停工或延误工期造成损失。,分析评估项目的总投资是否落实；,分析和评估项目所需资源的种类和性质；,分析评估项目的借贷资金使用条件；,分析和评估原材料品种、数量和规格能否满足项目的需要；,分析和评估原材料的质量和性能能否适应生产工艺和产品设计功能的要求；,分析和评估原材料的价格及其变动趋势；,3.2.3 项目原材料供应条件评估,分析和评估原材料的运输方式与距离和运输费用；,分析和评估原材料的存储设施条件；,分析和评估原材料的国内和国外来源情况；,3.2 项目资源条件评估,第3章 项目运行环境评估,3.2.4 项目燃料动力供应条件评估,运输：所需资源是否能到位，所生产的东西是否能运出（例，水果）。,分析评估燃料品种规格的需求量和可供应量以及供应方式；,分析评估水资源的供应条件；,分析评估电力资源的供应条件；,分析评估项目所需的运输服务和设备条件；,分析项目的物流系统的服务能力；,分析评估项目相关运输条件的配套性；,3.2.5 项目运输和通信条件评估,分析评估项目所需的通信服务和设备条件；,分析项目所需通信服务的能力和条件；,分析评估项目相关通信条件的配套性；,分析评估其他能源与动力的供应条件；,3.2 项目资源条件评估,第3章 项目运行环境评估,3.2.6 项目外部协作和配套条件评估,主要对管理人员和技术人员的供应情况进行评估。,分析评估项目前序协作配套条件；,分析评估项目后序协作配套条件；,分析评估项目的人力资源的供给情况；,分析评估能够供应的人力资源水平和培训条件；,分析各种高级管理和技术人员的供给情况和条件；,3.2.7 项目人力资源供应条件评估,3.3 项目市场环境条件的论证与评估,第3章 项目运行环境评估,3.3.1 项目产品的市场需求调查,项目生命周期、项目全生命周期、项目整个经济寿命期概念的区别。,项目产品需求者的调查；,项目产品的市场需求量调查；,项目产品的品种需求调查；,项目产品的质量需求调查；,项目产品市场价格需求调查；,项目产品市场细分的调查；,3.3.2 项目产品的市场需求预测,对项目产品市场需求情况在一定时间内的发展变化所作的预测，包括国内和国外连个方面。国内要根据国民经济的发展趋势和人们收入的增长变化及其经济技术和社会发展技术等参数和项目产品的可能消费量作预测。,采用的预测方法：,时间序列预测法；,回归预测法；,德尔菲预测法（专家法）；,3.4 项目产品或服务的竞争条件的评估,第3章 项目运行环境评估,3.4.1 项目竞争环境条件评估的含义及必要性,概念：两方或两方以上的个人或集团在一定的范围内为了夺取他们所共同需要的东西而展开较量的过程。,潜在竞争者进入威胁,产业竞争者（现有企业间的竞争）,替代品,买方,供方,买方侃价能力。,替代产品生产企业的威胁。,哈佛商学院的迈克尔 波特教授在竞争优势一书中提出了决定一个产业盈利能力的五种竞争作用力。,3.4 项目竞争环境条件的评估,第3章 项目运行环境评估,3.4.2 项目竞争环境条件评估的内容,现有竞争对手间的竞争环境评估；,主要包括两个方面的内容：1、现有竞争对手的识别；2、现有竞争对手间争夺的激烈程度的评估。,潜在进入者的竞争威胁评估；,主要包括两个方面的内容：1、潜在竞争者的识别；2、潜在竞争者进入威胁程度的评估。,任何一种产品行业的进入壁垒主要有：1、规模经济；2、产品歧义；3、转换成本4、获得分销渠道的困难；5、政府政策。,替代产品的竞争威胁评估；,替代产品的竞争威胁评估不但要找出项目产品的各种潜在的可替代产品，而且要分析和评估这种替代的（可能性）和进程，即分析和评价替代产品的竞争威胁程度。,买方侃价能力的竞争威胁评估；,如果出现下述情况，买方的侃价能力就会加强：1、买方是购买大批量和集中的；2、买方是主要的销售者；3、市场上同类产品生产者多；4、买方在环节中存于利润水平比较低的一方；5、买方有生产同类商品的能力；6、买方需求不强烈；7、买方对市场的供求信息充分掌握；8、其他方面（谈判能力和技巧）。,供方侃价能力的竞争威胁评估；,如果出现下述情况，供方的侃价能力就会加强：1、供方数量有限或是主要方；2、供方有某种特权；3、业主并非供方的主要客户；4、业主对供方产品的依赖度较高；5、供方产品的进入壁垒较高；6、其他方面。,3.5 项目宏观运行环境的论证与评估,第3章 项目运行环境评估,3.5.1 项目宏观经济环境评估,项目经济环境评估的含义及必要性；项目经济环境是项目运行中必须依赖的外部环境之一,项目宏观经济环境评估的主要内容；总供给与总需求的平衡情况；经济发展与增长；就业和收入；储蓄和贷款；投资与消费；进出口情况。,项目宏观经济环境评估的基本方法；分项定量分析法，综合评价分析法。,3.5.2 项目政策环境评估,项目政策环境评估的含义及必要性；,项目政策环境评估的主要内容；,项目政策环境评估的基本方法；,3.5.3 项目法律环境评估,项目法律环境评估的含义及必要性；,项目法律环境评估的主要内容；,项目法律环境评估的基本方法；,3.5.4 项目社会文化环境评估,3.5.5 项目自然环境评估,3.6 项目运行环境的综合评估,第3章 项目运行环境评估,3.6.1 项目运行环境综合评估的内容,安全性,完善性,优惠性,3.6.2 项目运行环境综合评估的基本原则,客观性,全面性,前瞻性,3.6.3 项目运行环境综合评估的方法,项目运行的成功还必须对这些专项评估的结果予以综合。,