机械制造企业风险分级管控效果评估检查表.docx

给分级管控效果评估检查表评分细则应得分实得分扣分记录1 .查阅文件资料：1）单元划分不清晰，一处扣2分。2）单元划分过大或过小、主管部门较多，一处扣2分。2 .现场核查：单元划分与方案不相符或与原则不相符，一处扣3分。201 .查阅文件资料： 遗漏一处扣2分。2 .现场核查：遗漏一处扣3分。30501 .查阅文件资料企业存在左栏情况，风险识别缺少一处扣2分。2 .现场核查：企业存在左栏情况，风险识别缺少一处扣2分。20查阅文件资料：1）风险描述不正确，一处扣2分。2）风险识别方法不符合国标6441和国标/T 13861的规 定，一处扣5分。3）未能结合国标/T 13861要求进行新风险类型辨识的， 如缺少工业机器人的防护装置可靠性差辨识、缺少电气防 爆等级缺陷辨识、缺少特种作业人员/特种设备操作人员 和危险工艺环节的“其他心理异常（泄愤心理）”辨识等，30机械制造企业风I评估要素评估要求1风险单 元划分Ll风险单元划分应结合遵循“功能独立、范围清晰、大小适中、 易于管理”的原则实施。1.2企业生产经营活动中的所有风险单元应无遗漏。小计2风险识 别2.1风险识别应包含但不限于下列范围：1）规划、设计（重点是新、改、扩建项目）和建设、投产、运行等阶段的活动；2）常规和非常规作业活动；3）事故及潜在的紧急状态；4）人员的工作或作业行为；5）所有设备设施的安全状态；6）现场物品存放、运输（转运）和使用状态；7）维修、丢弃、废弃、拆除与处置状态；8）停产、复工状况；9）气候、环境变化状态；10）工艺、设备、物品、环境、管理、人员等变更状态；11）其他。2.2风险识别的方法应依据企业的双重预防机制建设和运行的总 体方案，从能量（能量源或能量载体）和导致能量失控的不安全 因素进行识别。风险识别应符合国标6441和国标/T 13861的规定。评估要素评估要求评分细则应得分实得分扣分记录一处扣5分。2.3全员应参与风险识别，并应熟悉本岗位相关的风险。1 .查阅文件资料1）未组织风险识别的方法培训，缺少一个部门扣5分。2）相关记录中缺少部门员工参与识别，缺少一人次扣0.5 分。2 .人员询问和抽查考试：询问和抽查管理人员和岗位作业人员不少于20人，一人 次不熟悉风险识别的方法扣2分；一人次不熟悉本岗位的 风险和可能后果的扣3分。202.4风险识别应全面，且无重大风险、较大风险、一般风险的遗 漏。L查阅文件资料：1）风险识别缺少一个部门或一个区域扣10分。2）风险识别缺少一个作业点或一台设备扣1分。2.现场核查：1）依据整体方案，重大风险遗漏一处扣15分，较大风险 一处扣5分，一般风险遗漏一处扣1分.2）机械行业较大危险因素辨识与防范指导手册（2016） 中的较大危险因素遗漏一处扣10分。3）现场出现重大、较大风险，未风险识别出，一处扣15 分30小计1003风险评 价与分级3.1风险评价的方法应依据企业双重预防机制建设和运行的总体 方案，并关注以下因素：1）导致事故的可能性和风险的严重性；2）引发次生事故、衍生事故等的可能性；3）预测的准确度、预测前提以及假设的敏感性；4）现有防护措施的有效性等。查阅文本资料：1）评价方法未依据企业的双重预防机制建设和运行的总 体方案规定，一处扣2分。2）风险分析方法与评价对象不一致，一处扣2分。203.2风险评价应将固有风险作为风险管控的源头，将识别的固有 风险等级作为制定风险管控措施的依据。1 .查阅文本资料：未将固有风险评价分级的，一处扣5分。2 .现场核查：未结合固有风险等级情况制定措施的，一处扣5分。203.3企业应无危险化学品重大危险源。危险化学品重大危险源的 判定应符合国标18218的要求。1.查阅文本资料：根据国标18218的要求，存在危险化学品重大危险源扣20评估要素评估要求评分细则应得分实得分扣分记录20分。2.现场核查：存在危险化学品重大危险源扣20分。3.4应结合固有风险和风险管控措施，综合评价出风险等级，风 险等级划分应为：重大风险、较大风险、一般风险和低度风险四 个等级。1 .查阅文本资料：1）风险等级划分偏差的，一处扣2分。2）重大风险划分未按照整体方案执行，一处扣10分。2 .现场核查：1）现场风险等级与文本资料出现偏差的，一处扣2分； 重大风险与文本资料出现偏差的，一处扣10分。2）较大以上风险能采用降等措施而未采取的，一处扣8 分。203.5企业风险评价与分级应准确，并应建立并保持风险清单。1 .查阅文本资料：风险清单未建立和未动态更新的，一处扣5分。2 .现场验证：1）现场风险实际情况与评价分级不一致，一处扣5分。2）风险清单与实际不一致的，一处扣2分。20小计1004风险分 级管控4.1风险分级管控措施应经过充分论证，并应满足法规、标准要 求。风险等级越高、管控层级越高；上一层级负责管控的风险，下一 层级应同时负责管控。风险分级管控措施内容应包括：1）工作原则；2）职责分工；3）管控内容；4）分析、检查和考核。1 .查阅文本资料：1）重大风险管控措施未经论证的，一处5分；较大风险 管控措施未经论证的，一处3分。2）管控措施不符合法规标准要求，一处扣30分。2 .现场验证：1）未实施分级管控或管控措施未落实的，一处扣5分。2）管控措施缺乏针对性、可操作性、有效性的，一项次 扣2分。304.2风险分级管控措施应根据风险评价和分级的结果，采取工程 技术措施（消除、减弱、隔离、连锁、监测监控、紧急切断等）， 安全管理措施（制度、规程、许可等），教育培训措施，个体防护 措施，应急处置措施等。风险分级管控措施的检查内容应作为隐患排查的输入。1 .查阅文本资料：1）管控措施未制定或存在严重偏差的，一处扣5分。2）重大风险未制定降等措施、人员数量限制、实时监控 或24h值班、定期巡检（排查）等,一处扣5分。2 .现场核查：重大和较大风险管控措施未被执行的，一处扣10分。-20评估要素评估要求评分细则应得分实得分扣分记录般风险管控措施未被执行的，一处扣2分。4.3企业应全面落实风险分级管控措施。1 .查阅文本资料：1）风险管控措施未与现场管理文件中（如工艺卡、作业 指导书等）相结合，一处扣2分。2）风险无管控措施，一处扣5分。3）重大风险、较大风险的管控措施无培训记录，一人次 扣1分。2 .现场核查：1）生产工艺、设备、设计等环节变化时，未及时修改完 善管控措施的，一处扣5分。2）未执行管控措施或缺少记录，一处扣5分。3 .现场人员询问和抽查考试：1）主要负责人不清楚、未履行风险分级管控的主要措施 和重大风险的管控措施扣15分。2）其他负责人不清楚、未履行分管范围内风险分级管控 的主要措施和重大风险的管控措施，一人次扣10分。3）员工对本岗位风险分级管控措施不清楚、未执行的， 一人次扣2分。50小计1005告知和 预警5.1企业应依据双重预防机制建设和运行的总体方案实施风险告 知和预警，且无遗漏。L查阅文本资料：无告知和预警扣10分。2 .现场核查：告知和预警遗漏一处扣2分；内容不相符一处扣0.5分。3 .现场人员询问和抽查考试：询问和抽查岗位作业人员（含相关方）不少于20人，一 人次不熟悉告知和预警主要内容的，扣1分。105.2安全风险四色分布图、风险公告栏和告知卡应清晰、准确，且 与实际风险相一致，必要时应适时更新。1 .查阅文本资料：企业发生重大变更而风险分布四色图未更新的，一处扣3 分。2 .现场核查：1）未绘制或绘制不全、未依照公示层级进行公示的，一 扣3分。10评估要素评估要求评分细则应得分实得分扣分记录2）四色分布图与实际不相符的，一处扣1分。5.3风险公告栏和告知卡应设置在醒目位置，并应包括但不限于 下列内容：1）风险名称及安全标识；2）管控措施和责任人；3）应急处置。现场核查：1）重大、较大风险的场所未设置的风险公告栏和告知卡， 一处扣5分；2）对于工艺复杂、结构负责、风险高的设备设施，事故 应急处置卡缺少或应急操作流程指示错误的，一处扣5 分。3）公告栏和告知卡不符合企业整体方案要求，一处扣1 分。105.4当风险发生变化时应实施风险预警，风险预警应确定预警范 围、期限、预警期间的应急措施等，并在预警范围及周边区域公J× oL查阅文本资料：未依照规定预警的，一处扣2分。2.现场核查：告知和预警的装置与设施一处不合格扣1分。105.5重大风险、较大风险通过改善并建立新的管控措施，经组织 评审后，方可由企业主要负责人批准发出解除预警的指令。查阅文本资料：解除预警程序不符的，一处扣5分。10小计50合计400