项目的前期策划.ppt

第三章 项目的前期策划,本章内容,3.1 工程项目前期策划概述3.2 项目构思3.3 工程项目的目标3.4 可行性研究,3.1 工程项目前期策划概述,工程项目有几个阶段?1 项目的前期策划和确立阶段（概念阶段）2 项目的设计与计划阶段（开发阶段）3 项目的施工阶段（实施阶段）4 项目的使用（运行）阶段,前期策划阶段指工程项目的构思到项目批准，正式立项为止的过程。,前期策划需要考虑些什么？可行性研究？怎么想到做这个项目的？为什么要做这个工程？这个项目 是什么项目？达到什么目的？做成这个项目都有什么工作?这个项目是否可行？,3.1.1 前期策划阶段主要任务和工作,项目前期策划的主要任务是：寻找并确立项目目标，定义项目，并对项目进行详细的技术经济论证，使整个项目建立在可靠的、坚实的、优化的基础之上。1工程项目构思的产生和选择。2项目的目标设计和项目定义3可行性研究4 评价和决策,实际上，工程项目策划不仅包括前期策划含义：是项目发起者（政府、社会、企业或者个人）通过市场调查和基础资料收集，在充分占有信息的基础上，针对项目决策和实施的问题进行组织、管理、经济和技术方面的科学分析和论证。旨在为项目建设的决策和实施增值。,前期策划(决策策划)和实施策划项目前期策划在项目决策阶段完成，为项目决策服务。是一个总体策划，主要要回答建设什么(任务)、为什么要建设的问题(意义)，提出项目构思，项目定位；项目实施策划在项目实施阶段的前期完成，为使前期策划付诸实践具有可能和可操作性，提出策略和指导性的项目实施方案，主要确定怎么建；两者统称项目策划。,3.1.2 工程项目前期策划的主要过程,3.1.3 工程项目前期策划工作的重要作用,据研究：人的寿命和健康状况很大程度上由他或她的遗传因素和孕育期间状况所决定。前期策划就是项目的孕育阶段。它可以识别项目需求，确定项目方向，并做出决策。所以对建设过程、运行过程和使用寿命起决定性作用。,国家大剧院,1958年党中央决定为迎接建国十周年庆典在首都北京建一批大型公共建筑即建国十大建筑 后因文革原因国家大剧院工程一直未能上马(构思和项目来源)70年代末，文化部曾重提兴建一事，仍未实现。1990年文化部组建国家大剧院筹备处进行前期工作1993年提出可行性研究报告进行三种建设方案的论证 第一种 120000 三个大剧院一个小剧场 第二种 97000 两个大剧院一个小剧场 第三种 105000 三个大剧院 最终建议方案总建筑面积100000 三个大剧院一个小剧场,1997年 9月中央政治局常委会决定在人民大会堂西侧空地尽快兴建国家大剧院。1998年1月8日，中央决定成立国家大剧院建设领导小组和国家大剧院业主委员会。1998年 4月国务院批准国家大剧院工程立项建设，并公开进行建筑设计国际招标。共收到69个方案，国内32个（包括香港特别行政区），国外37个。,国家大剧院设计方案评委会人员共11人，主席为清华大学教授、两院士吴良镛，委员包括傅熹年、周干峙、宣祥鎏、镜堂、潘祖尧7位内地及香港建筑规划名师和阿瑟.埃里克森、芦原义信、里卡杜.鲍菲尔3位国外著名建筑师。在此后一年零4个月时间里经过两轮竞赛三次修改，多次评选和论证，最后选中法国人保罗.安德鲁的方案。,2000年4月，工程动工。2000年7月，大剧院停工待命，征求修改意见。（因为6月有院士上书说明设计不合理，不科学）2001年12月，正式开工，2007年9月建成但还有争议 中间资金短缺，管理归口，未来运营金蛋有光污染，与天安门广场风格不符每年开支7000万，与公益性文化设施向悖论,3.1.2 工程项目前期策划的主要过程,1.项目构思和项目目标是确立项目方向的问题。,方向错误比如导致项目的失败，而这种失败常常又是无法弥补的。前期策划失误的后果：(l)工程建成后无法进行正常的运行，达不到使用效果；(2)虽然可以正常运行，但其产品或服务没有市场，不能为社会接受；(3)运营费用高，没有效益、没有竞争力；(4)项目目标在工程建设过程中不断变动造成超投资，超工期等等。,2.影响全局,策划必须符合上层系统需求，解决问题，否则可能日后会成为包袱，带来更大的影响例如，企业决定开发一个新产品，投入企业以前许多年的利润积余和借贷。如果这个产品开发不成功，市场上已有其它新产品替代，本产品没有市场，没有产生效益，则不仅企业多年的辛劳(包括前期积蓄，项目期间人力、物力、精力、资金投入)白费，而且企业背上一个沉重的包袱，必须在以后许多年中偿还贷款，厂房、生产设备、土地虽都有帐面价值，但不产生任何效用，则产品的竞争力下降，这个企业就此一蹶不振。,例如：一房地产开发商在某大城市近郊选择一大片土地建设高档住宅区。由于住宅区设施配备齐全，户型合理，而且有大巴士接送小区内的居民上下班，因此第一期刚推出就销售一空，第二期预售情况也很好。但是不久，购房的人纷纷要求退房、还款。原来该住宅区正好建在国际机场附近，每天噪音很大，而且该机场还准备扩建第二条跑道，噪音问题将更加严重对项目周围环境缺乏足够的调查和分析，造成被动局面。,前期策划不好，还有不符合其他相关者利益，社会问题，有的还会有环境破坏问题,3.2 项目构思,3.2.1 构思的产生原因 1通过市场研究发现新的投资机会，有利的投资地点和投资领域。发现某种产品有庞大的市场容量或潜在市场，应该开辟这个市场；企业要发展，要扩大销售，扩大市场占有份额，必须扩大生产能力企业要扩大经营范围，增强抗风险能力，搞多种经营，灵活经营，向其它领域、地域投资；这些都是新的项目机会。而且项目应符合市场需求，应有市场的可行性和可能性。,2上层系统运行存在问题或困难。例如：某地方交通拥挤不堪；住房特别紧张；企业产品陈旧，销售市场萎缩，技术落后，生产成本增加；人们对上层系统有变革和创新的要求；能源紧张，由于能源供应不足经常造成工农业生产停止；市场上某些物品供应紧张；环境污染严重等。这些问题都产生对项目的需求，必须用项目解决。,3上层战略或计划的分解，如国家、地区、城市的发展计划。所以对国民经济计划，产业结构和布局，产业政策，社会经济增长状况的分析可以预测项目机会。（有些是领导的拍脑袋）4项目业务，如建筑承包公司的项目。5通过生产要素的合理组合，产生项目机会。通过大范围的国际间的生产要素的优化组合，策划新的项目。最常见的是通过引进外资，引进先进的设备、生产工艺与当地的廉价劳动力、原材料,3.2.2 项目构思的选择,项目构思是对项目机会的捕捉。它在初期可能仅仅是一个“点子”，但却是一个项目的萌芽。投资者、企业家及项目策划者对它要有敏锐的感觉，要有艺术性、远见和洞察力。项目的构思是丰富多彩的，有时甚至是“异想天开”的，必须作选择：淘汰那些明显不现实或没有实用价值的构思；由于资源的限制，即使是有一定可实现性和实用价值的构思，也不可能都转化成项目，必须在许多项目机会中优选。（国家大剧院方案）,项目构思的选择考虑：,1上层系统问题和需求的现实性。2考虑到环境的制约和充分利用资源，利用外部条件。3充分发挥自己已有的长处，运用自己的竞争优势，或达到合作各方竞争优势的最优组合。“项目构思环境约束能力所及”经过权力部门的认可，项目的构思转化为目标建议，可提出作进一步的研究，进行项目的目标设计。,例如：,某地区的两个大城市之间直线相距约250公里，中间有四个大中城市相连。该地区是我国经济最发达的地区之一。19XX年以前，连接两地的公路的路基路面较差，多为三级和四级公路。该地区交通流量大大超过公路网的承受能力，交通阻塞，事故频繁。考虑到当地的交通条件，该地区的社会和经济发展状况，拟建一条沟通这六大城市的高速公路。工程项目产生了！,3.3 工程项目的目标设计,3.3.1 目标管理方法1在项目实施前就必须确定明确的目标，精心论证，详细设计、优化和计划。2项目先设立总目标，再采用系统方法将总目标分解成子目标和可执行目标，有步骤的循环进行。3将项目目标落实到责任人，将目标管理同职能管理高度地结合起来，建立由上而下，由整体到分部的目标控制体系，并加强对责任人进行业绩评价。,4.将项目目标落实到项目的各阶段，保证项目在全生命期中目标、组织、过程、责任体系的连续性和整体性但是实践中也存在些困难：1.在项目前期就要求设计完整的且科学的目标系统是十分困难的。2.项目批准后，目标的刚性非常大，不能随便改动，也很难改动。怎么回事呢,项目初期人们所掌握的信息还不多，项目决策是根据不全面的信息作出的；项目前期，设计目标系统的指导原则、政策不够明确，很难作出正确的综合评价和预测；人们对问题的认识还不深、不全面；项目系统环境复杂、边界不清楚、不可预见的干扰多；项目目标因素多，之间的关系复杂，容易引起混乱。,困难2,由于目标变更的影响很大，管理者对变更目标往往犹豫不决；由于行政机制的惯性，目标变更必须经过复杂的程序；项目决策者常常不愿意否定过去，不愿意否定自己等；这种目标的刚性对工程项目常常是十分危险的。实际上，另一方面还存在轻率的修改和放弃已定的目标的行为，如在政府换届，负责人员更替时，或宏观政策变化时,目标管理上其他问题,3.在目标管理过程中，人们常常注重近期的局部的目标，因为这是他的首要责任。容易产生短期行为。如单纯的加快工期和不注重运行成本。4.人们可能过分使用和注重定量目标，因为定量目标易于评价和考核，项目的成果显著。但有些重要的和有重大影响的目标很难用数字来表示。,3.3.2 环境调查,1 环境调查的作用(1)进一步研究和评价项目的构思的实用性的。(2)对上层系统的目标和问题进行定义，从而确定项目的目标因素。(3)通过情况分析确定项目的边界条件状况。这些边界条件的制约因素，常常会直接产生项目的目标因素。(4)为目标设计、项目定义、可行性研究以及详细设计和计划提供信息。(5)对项目中的一些不确定因素即风险进行分析，并对风险提出相应的防护措施。,2 环境调查的内容,（1）项目相关者的组织情况（2）社会政治环境（3）社会经济环境（4）法律环境，工程受所在地法律的制约和保护（5）自然条件（6）技术条件（7）基础设施、交通运输和通讯情况（8）其他方面。风俗等，同类工程的问题和经验,3 环境调查要求,详细程度：不能太详细而耽误工期，也不能因不全面而影响决策。一般在立项前较为宏观，设计和计划时较为具体侧重点：不同管理者需要资料不同，如投资者注重市场和风险，工程师注重技术条件，估价师 注重价格。系统性客观性前瞻性,3.3.3 目标的提出,1 目标的来源问题的定义，即各个问题的解决程度，即为目标因素。有些边界条件的限制也形成项目的目标因素，如资源限制，法律的制约、项目相关者（如周边组织）的要求等。许多目标因素是由最高层设置的，上层战略目标和计划的分解可直接形成项目的目标因素。（保障房的指标）,2 常见的目标因素,问题解决的程度。这是项目建成后所实现的功能，所达到的运行状态。项目产品的市场占有份额；项目产品的年产量或年增加量；新产品开发达到的销售量、生产量、市场占有份额、产品竞争力；拟解决多少人口的居住问题，或提高当地人均居住面积等；增加道路的交通流量，或所达到的行车速度；拟达到的服务标准或质量标准。,项目自身的(与建设相关)目标，包括：工程规模、经济性目标、项目时间目标、工程技术标准。规模：一定建筑面积或居民容量的小区。经济性目标，主要为项目的投资规模、投资结构、运营成本，项目投产后的产值目标、利润目标、税收和该项目的投资收益率等。项目时间目标，包括短期(建设期)、中期(产品生命期、投资回收期是什么)、长期(厂房或设施的生命期是什么)的计划。,其它目标因素：对自然和生态环境的影响，环境保护，对烟尘、废气、热量、噪声、污水排放的要求；节约能源降低生产成本，或达到新的成本水平增加就业人数吸引外资数额用户满意程度等等,3 各目标因素指标的初步确定,应基于情况分析和问题的定义基础上，真实反映上层系统的问题和需要。切合实际，实事求是，即不好大喜功，又不保守，一般经过努力能实现。目标因素指标的提出，评价和结构化并不是在项目初期就可以办到的。在可行性研究、设计和计划中，还需要进一步分析。目标因素的指标要有一定的可变性和弹性，应考虑到环境的不确定性和风险因素，有利的和不利的条件。,项目的目标因素必须重视时间限定。如厂房使用时间30-50年，目标要在这些年里实现 产品方案也要有其时代性和适应市场性许多目标因素是由与项目相关的各方面提出来的，必须照顾到各方面的利益。,3.3.4 目标系统的建立,1 目标系统结构项目目标系统至少有如下三个层次：系统目标，通常有，功能目标、技术目标、经济目标、社会目标、生态目标。功能目标，即项目建成后所达到的总体功能，例如通过一个高速公路建设项目使某地段的交通达到日通行量4万辆，通行速度每小时120公里；技术目标，即对工程总体的技术标准的要求或限定，例如该高速公路符合中国公路建设标准；经济目标，如总投资、投资回报率等；社会目标，如对国家或地区发展的影响等；生态目标，例如环境目标、对污染的治理程度等。,子目标，为系统目标的说明、补充。例如生态目标可以分解为废水、废气、废渣的排放标准，环境的绿化标准，生态保护标准。可执行目标，为子目标的细化。一般在可行性研究以及技术设计和计划中形成、扩展、解释、定量化，逐渐转变为与设计、实施相关的任务。例如为达到废水排放标准所应具备的废水处理装置规模、标准、处理过程、技术等。可执行目标经常与解决方案(技术设计或实施方案)相联系。,2目标因素的分类,在目标因素确立后，经过进一步的结构化，即可形成目标系统。（1）按重要程度不同，目标因素可以分为：强制性目标，即必须满足的目标因素，通常包括法律和法规的限制、官方的规定、技术规范的要求等,这些目标必须纳入项目系统中的，否则项目不能成立。期望的目标，即尽可能满足的，有一定范围弹性 的目标因素。例如总投资、投资收益率、就业人数等。（2）按照目标因素的表达，它们又可以分为：定量目标 定性目标,按照控制内容的不同，可以分为投资目标、工期目标和质量目标等。按照目标的影响范围分，可以分成项目系统内部目标和项目系统外部目标；按照目标实现的时间分，可以分成长期目标和短期目标。,各种工程项目管理都是以其目标的实现为宗旨的，从而形成了以下分类的工程项目管理目标体系：（1）以工程为对象的目标体系，即以建设项目为对象的工程项目管理目标；以单项工程为对象的工程项目管理目标；以单位工程为对象的项目管理目标。单项和单位工程？,同一个工程中，由大到小：单项工程，单位工程，分部工程，分项工程。单项工程是具有独立的设计文件，在竣工后可以独立发挥效益或生产能力的独立工程。如：一个仓库、一幢住宅。如工厂中的生产车间、办公楼、住宅；学校中的教学楼、食堂、宿舍等。单位工程是不能独立发挥生产能力的，但有独立的施工组织设计和图纸的工程。如生产车间这个单项工程是由厂房建筑工程和机械设备安装工程等单位工程所组成。,分部工程：按工程的种类或主要部位将单位工程划分为分部工程。每部分都是由不同工种的工人利用不同的工具和材料来完成的。如：基础工程、主体工程、电气工程、通风工程等分项工程：按不同的施工方法、构造及规格将分部工程划分为分项工程。是指分部工程的组成部分，是施工图预算中最基本的计算单位。它是按照不同的施工方法、不同材料的不同规格等，将分部工程进一步划分的。如钢筋混凝土分部工程，可分为捣制和预制两种分项工程,管理目标,（2）以管理者为主体的工程项目管理目标，如：业主项目管理目标、监理项目管理目标、施工项目管理目标、项目经理部管理目标、作业层管理目标等。（3）按业务管理划分的工程项目管理目标，包括进度目标、质量目标、安全目标、成本目标、利润目标、资源节约目标、文明工地目标、环保目标等。（4）按施工阶段划分的施工项目管理目标，包括年度目标、季度目标、月度目标等。（5）按产生的载体分，有合同目标、规划目标、计划目标等。,一般而言：在项目的目标系统设计中首先设立项目总目标，再采用系统方法将总目标分解成子目标和可执行目标。目标系统必须包括项目实施和运行的所有主要方面。,3 目标因素之间的争执,强制性目标与期望目标发生争执，则首先必须满足强制性目标的要求。（如环境保护和经济收益，自动化水平和就业人数）如果强制性目标因素之间存在争执，则说明本项目存在自身的矛盾性，可能有两种处理：(1)判定这个项目构思是不行的，必须重新构思。(2)消除某一个强制性目标，或将它降为期望目标。,期望目标因素的争执。这里又有两种情况：(1)如果定量的目标因素之间存在争执，可以采用优化的办法，追求技术经济指标最有利(如收益最大、成本最低)的解决方案。(2)定性的目标因素的争执可通过确定优先级或定义权重，寻求妥协和平衡，或将定性目标转化为定量目标进行优化。在目标系统中，系统目标优先于子目标，子目标优先于可操作目标,为什么目标之间会起冲突,(1)由于许多目标因素是与项目利益相关的各种人提出的，所以许多目标争执实质上又是不同群体的利益争执。(2)项目的多方面影响，经济，社会，历史价值,如：某高速公路目标,总体目标：建成处于国内领先水平的，能展现沿线现代化风貌的标志性高速公路工程，全长：273公里。(一)功能目标 1交通功能(问题的解决程度)。(1)正常运营后，2000年日平均交通量将达2万辆，2010年日平均交通量达5.5万辆，设计的最大交通量6万辆。(2)设计最高时速为120km，两地间的行车时间由原来的10小时缩短为3-4小时。,2服务功能要求。全线设6处服务区，有较为齐全的人、车服务系统，完成：(1)汽车服务功能要求：加油、汽修、停车、洗车等；(2)旅客服务功能要求：休息、卫生、购物、餐饮等。3安全功能：降低事故发生率，为保证车辆快速安全行使，全线设有齐全的交通安全设施。,4交通管理功能(1)监控系统要求（略）(2)通信系统要求（略）(3)事故排障系统要求：达到确定的事故排障能力和排障速度要求，设置巡逻车辆和排障车辆,以及每公里1部报警电话。(4)收费系统要求（略）(5)供电系统要求（略）(6)照明系统要求（略）(7)公路的运行维护系统要求。,(二)技术目标1.全封闭，全立交，高速公路全长约XXX公里。2.路基宽26m，中央分隔带宽3m，双向四车道。3.按照我国高速公里标准确定：(1)路线(2)路基要求(3)路面要求(4)桥梁涵洞要求(5)互通式立交要求,(三)经济目标1 总投资(建设成本)：项目总概算为XX亿元人民币。2 预计2000年前建成通车，本高速公路为收费道路，在各个互通立交上设收费站。持续经营30年，其收益现值为XX亿元。3 预计X年收回投资，项目内部收益率为Y%。4.投资结构。采用股本融资和债务融资，包括国家股、法人股以及银行贷款。,(四)社会目标1 构建沿途6城市一个统一的经济带，加快地区经济的发展。预计国民经济的产出效益为投入的X倍。2带动沿线旅游业、餐饮业的发展。3促进铁路部门提高列车运行速度，改善服务。4创造良好的投资环境，改善地区投资形象。5邮电业以高速公路为依托开通快速邮路。6促进劳动就业的程度。7改善交通环境，减少事故发生率。,(五)生态目标：符合我国环境保护法的要求1 环保绿化。为净化空气，美化环境，中央分隔带、边坡均设计草皮绿化，服务区要单独进行绿化和景观设计。2 高速公路和服务区污染治理要求。3 公路周围景观要求。使高速公路路、桥、构筑物相互配合，并与沿途山水地貌和沿线环境协调。,济南大学科技园教职工生活南区项目目标系统设计,一、项目概况：二、项目情况分析：三、项目目标（一）功能目标（1)居住功能小区全部建成后，可完成建筑面积101万平方米，总户数达6800余户，其中住宅95万平方米，公建3.3平方米，总容积率1.25。公共空间(绿化、水面、道路等)占地比例：约35.5%（2）使用功能住宅的使用性能达到建设部商品住宅性能认定管理办法3A级标准。规划设计、建筑质量、建筑材料、户型、智能化、环境艺术设计、新技术的应用均达到国家康居示范工程有关指标。小区环境规划设计、能源与环境、室内环境质量、小区水环境、材料与资源等五个指标体系均达到国家生态住宅指标体系的高标准。（3）服务功能（二）技术目标（三）安全性能目标（四）质量目标（五）进度目标（六）经济目标（七）生态目标,某工程目标,2.2.1 工程质量目标确保工程质量达到合格标准。2.2.2 工期目标：确保2007年3月5日2007年12月30日，总工期301个日历日完成标书范围内的全部工程内容。2.2.3 施工环境目标最大限度减少对周边居民正常工作和生活的影响，最大限度减少对环境的污染，特别是对现场现有的各种树木、地下管线等的保护。合理布置施工现场,做好现场地面硬化及绿化美化工作。2.2.4 安全及文明施工目标严格按照天津市、武清区及公司有关施工现场文明施工管理规定进行施工，把本工程创建成安全文明施工工地，杜绝重大伤亡及火灾、机械事故，减少一般工伤，安全频率1以下。2.2.5 降低造价目标积极协助业主，积极推广应用建设部推荐10项新技术和其他技术成果，在深化设计过程中提出合理化建议，科学地编制施工方案和作业计划，减少消耗，为业主最大限度降低工程造价。,实施目标：质量、工期、安全、文明施工、环保、科技目标,1、质量目标：确保工程达到省优良工程确保每道工序受控，建造业主满意工程。具体目标：分项工程合格率100%，分项工程优良率高于95%，质量保证项目齐全、完整规范，一次性交验优良，符合优良工程标准。2、工期目标：计划开工日期：2001-12-28 计划竣工日期：2002-06-25 工 期：180日历天3、安全目标：杜绝死亡事故和重大伤亡事故，轻伤率控制在1.50%以内。严格按国家建设部安全一标、三规范安全施工的各项规定，执行、创建施工标准化工地，安全达标率100%。4、现场文明施工：5、环保目标：采取有效措施，减少施工噪音和环境污染，确保施工期间不扰民、不影响城市道路及环境卫生。6、科技进步目标：积极采用目前国内先进的新技术、新工艺和先进的管理手段，优质高效的建设本工程。,讨论,设计教学楼或者东区扩建工程的目标讲解下怎么想的。合作思考时候的情况,3.3.5 有了目标，接下来的事情,1 项目定义在确定项目构成及系统定界以后即可进行项目定义。项目定义是指以书面的形式描述项目目标系统，并初步提出完成方式。它是将原直觉的项目构思和期望引导到经过分析、选择，有根据的项目建议，是项目目标设计的里程碑。项目定义以一个报告的形式提出，即项目说明。它是至今对项目研究成果的总结，是作为项目目标设计结果的检查和阶段决策的基础。,项目定义内容,(l)提出问题，说明问题的范围和问题的定义；(2)说明解决这些问题对上层系统的影响和意义；(3)确定对项目有重大影响的环境因素；(4)系统目标和最重要的子目标、近期、中期、远期目标，对近期目标应定量说明；(5)边界条件，如市场分析、所需资源和必要的辅助措施、风险因素；(6)提出可能的解决方案和实施过程的总体建议，包括方针或总体策略、组织方面安排和实施时间总安排；(7)经济性说明，如投资总额、财务安排、预期收益、价格水准、运营费用等。,2 项目的审查和选择,(1)项目选择由于一个企业面临的项目机会可能很多，一般只能在其中选择自己的主攻方向。(2)项目审查项目定义后必须由相关部门（如安监部门）对项目进行评价和审查。这里的审查主要是风险评价，目标决策，目标设计价值评价，以及对目标设计过程的审查。而财务评价和详细的方案论证则要在可行性研究中和设计(计划)过程中进行。,3 提出项目建议书，准备可行性研究,在可行性研究之前必须对工程建设即项目本身进行说明，提出项目建议书（1）项目建议书是对项目目标系统和项目定义的说明和细化，同时作为后继的可行性研究、技术设计和计划的依据，将目标转变成具体的实在的项目任务。这里要提出项目的总体方案或总的开发计划。同时对项目经济、安全、高效率运行的条件和运行过程作出说明。,（2）提出要求，确定责任者。项目建议书是项目管理者与可行性研究和设计相关的专家沟通的文件，如果选择责任者，则这种要求即成为责任书。（3）建议书必须包括项目可行性研究、设计和计划、实施所必需的总体信息、方针、说明。建议书起草表示项目目标设计结束，并提交作可行性研究。,建议书应注意,(l)系统目标应转变为任务，系统目标应进一步分解成子目标，这样以后能验证任务完成程度，同时使专家组能够明了自己的工作任务和范围，初步决定系统界面；说明支持该系统所需要的人力和其它资源。(2)应提出最有效地满足实现所提出的目标的可行的备选方案(3)可能引起的法律问题、特殊风险及解决办法。(4)应提出内部和外部的、项目的和非项目的、经济、组织、技术和管理的措施，决定必要的支持条件，对项目实施基本策略、组织作出构想。,3.3 可行性研究,概念工程项目可行性研究是指在工程项目决策之前，利用统计、技术、经济、财务等多学科知识对拟建工程项目进行全面系统的分析和论证，并对其做出可行或不可行评价的一种科学方法。其基本任务是根据广泛的市场调查研究结果，通过多方案比选和评价，综合论证一个工程项目在技术上是否先进可靠，在经济上是否合理，在财务上是否盈利。,通常，一般工程项目的可行性研究工作主要从以下几个角度展开综合论证：,(1)从工程项目建设的必要性角度出发，结合行业发展背景，依据市场调研搜集的资料，客观地分析市场的供需状况，并科学地预测未来的市场变化状况，论证项目建设的必要性。如房地产市场(2)从工程项目建设的可行性角度出发，分析论证项目的建设条件是否满足、项目的建设规模及布局、工艺技术流程、实施进度安排、环境保护、投融资计划等是否可行。,(3)从工程项目建设的合理性角度出发，分析项目的财务盈利能力、经济效果、社会影响以及抵抗风险的能力。必要性和可行性分析是合理性分析的前提，工程项目建设的合理性论证是可行性研究中的核心部分,工程项目可行性研究的作用,工程项目可行性研究的主要目的是为项目投资决策提供科学依据，以提高工程项目投资决策的水平，提高工程项目的投资经济效益。1为项目投资决策提供科学的依据2为项目申请银行贷款、筹集资金提供依据3为项目的工程设计和施工提供依据4作为签订有关经济合同和协议的依据5作为项目申请有关建设许可文件的依据（用地规划许可证，土地使用证，工程规划许可证，施工许可证）6作为工程项目后评估的依据,可行性研究步骤,可行性研究本身都可以作为一个项目,可行性研究前的工作,项目经理的任命。（谁来负责计划和协调）研究小组的成立或研究任务的委托。工作圈子的指定。（提供信息，资料和建议）研究深度和广度要求，以及研究报告内容的确定。可行性研究开始和结束时间的确定以及工作计划的安排。,可行性研究的依据,(1)项目建议书或初步可行性研究报告；(2)国家或地方的社会经济发展规划、行业发展规划；(3)国家有关的法律、法规和政策；(4)有关机构发布的工程建设方面的标准、规范、定额等；(5)与委托方签订的委托合同；(6)委托方提供的关于项目的基础资料；(7)其他有关依据资料。,可行性研究的内容,(1)总论，主要说明项目提出的背景、项目概况介绍、项目可能存在的问题及建议；(2)市场分析，主要包括市场现状调查、产品供需预测、价格预测、竞争力分析、市场风险分析；(3)建设规模与产品方案，主要包括项目的建设规模、产品方案构成、建设方案与产品方案比选、推荐的建设方案和产品方案等；(4)场址选择，主要包括项目场址现状、场址方案比选、推荐的场址方案；(5)技术方案、设备方案和工程方案，主要包括技术方案选择、主要设备方案选择、工程方案选择；,(6)原材料、燃料供应，主要包括原材料供应方案、燃料供应方案；(7)节能、节水措施，主要包括节能节水措施、能耗水耗指标分析；(8)总图、运输与公用辅助工程，主要包括总图布置方案、场内外运输方案、公用工程与辅助工程方案；(9)环境影响评价，主要包括环境条件调查、影响环境因素分析、环境保护措施；(10)劳动安全卫生与消防，主要包括危险因素和危害程度分析、安全防范措施、卫生保健措施、消防设施；,(11)组织机构与人力资源配置，主要包括组织机构设置及其适应性分析、人力资源配置；员工培训；(12)项目实施进度，主要包括项目建设工期、实施进度安排；(13)投资估算与融资方案，主要包括建设投资和流动资金估算、资本金和债务资金筹措、融资方案分析；(14)财务评价，主要包括财务评价基础数据与参数选取、销售收入与成本费用估算、财务评价报表、盈利能力分析、偿债能力分析、风险与不确定性分析、财务评价结论；,(15)国民经济评价，主要包括影子价格及评价参数选取、效益费用范围与数值调整、国民经济评价报表、国民经济评价指标、国民经济评价结论；(16)社会评价，主要包括项目对社会的影响分析、项目与所在地的互适性分析、社会风险分析、社会评价结论；(17)风险分析，主要包括项目主要风险识别、风险程度分析、防范风险对策(18)研究结论与建议，主要包括推荐方案总体描述、推荐方案优缺点描述、主要对比方案、结论与建议。,深度要求,(1)报告应能充分反映项目可行性研究工作的成果，内容齐全，结论明确，数据准确，论据充分，满足决策者确定方案和项目决策的要求。(2)报告选用主要设备的规格、参数应能满足预订货的要求，引进技术设备的资料应能满足合同谈判的要求。(3)报告中的重大技术、经济方案，应至少有两个以上的备选方案的比选。(4)报告中确定的主要工程技术数据，应能满足项目初步设计的要求。,(5)报告中设计的融资方案，应能满足银行等金融部门信贷决策的需要。(6)报告中应反映可行性研究过程中出现的某些方案的重大分歧及未被采纳的理由，供建设单位或投资者权衡利弊进行决策。(7)报告应附有评估、决策(审批)所必需的合同、协议、意向书、政府批件等。,补充：工程项目的范围管理,工程项目成功依赖于很多因素如上级的支持、项目团队的工作、清晰的项目任务、明确的需求说明、正确的工作计划工作，等等，这里面大多数都是项目范围管理的组成要素。有研究结果明确显示，缺少正确的项目定义和范围核实是导致项目失败的主要因素，不良定义的范围或使命是项目成功的障碍。,研究,对一个大型炼油厂建设项目的研究发现，项目范围的不良定义对成本和进度产生的负面影响最大。研究发现，在50%以上的成功项目中，明确的使命陈述对项目的概念、计划和执行起到良好的作用。一项调查发现，缺少明确的目标是超过60的被访项目经理所表述的主要问题之一。在一项对超过1400名项目经理进行的大型研究中发现，将近有50的计划问题与不明确的目标定义有关。,1.工程项目范围的概念,工程项目本身是一个系统，系统应该是有边界的。工程项目范围是指工程项目各过程的活动总和，或指组织为了成功完成工程项目并实现工程项目各项目标所必须完成的各项活动。“必须”完成的各项活动，是指不完成这些活动工程项目就无法完成。确定工程项目范围就是为项目界定一个界限，划定哪些方面是属于项目应该做的，而哪些方面是不应该包括在项目之内的，定义工程项目管理的工作边界，确定工程项目的目标和主要可交付成果。,一个无法确定范围的工程项目是不可能实现的。有时候一个项目作了很久，感觉一直做不完，像一个无底洞。如果项目的范围定义不明确，或在实施的过程中不能有效控制，变更就会不可避免的出现，而变更的出现就会破坏项目的节奏、进程，造成返工、延长项目工期、降低项目生产人员的生产效率和士气等，从而造成项目最后的成本大大超出预算的要求。,（1）2个范围:产品范围与项目范围,产品范围(product-scope)，即一个产品或一项服务应该包含哪些特征和功能项目范围(project-scope)，即为了交付具有所指特征和功能的产品所必须要做的工作。项目就是做什么，如何做，才能交付该产品。因此产品范围是项目范围的基础两个词的含义是不同，通常产品范围的定义就是对产品要求的度量，而项目范围的定义落实在一系列要做的工作上,（2）工程项目范围,要以工程产品的范围定义为基础，但是又不限于产品范围，它还包括为了实现这些产品范围内的工作必须要做的管理工作，如工程项目的进度管理、成本管理、质量管理等。最难做的一件工作，也是最重要的一项工作。,2 工程项目范围管理的主要内容,(1)工程项目启动 工程项目启动就是正式承认(通过论证)一个新项目的存在或一个已有项目应当进入下一个阶段的过程，即阶段启动。而确定能否启动的主要工作就是工程项目范围的确定。这一步主要确立项目章程。正式宣布项目的存在，对项目的开始实施赋予合法地位。粗略地规定项目的范围，这也是项目范围管理后续工作的重要依据。正式任命项目经理，授权其使用组织的资源开展项目活动。,如：,一项目目标开发一套以公众通信网和应急通信网为依托，以具有自主知识产权的核心技术为基础，以成熟、智能的指挥调度系统为平台的XXX市城市应急联动中心。二项目描述本项目分为三个独立的项目XXX市城市应急指挥中心总集成系统、XXX市城市应急指挥中心大楼网络与布线系统、XXX市城市应急指挥中心大楼楼宇控制系统。项目内容范围三项目成员及职责1项目成员和职责为了有效的对XXX市城市应急指挥中心控制系统项目进行管理，本项目设立专门的项目管理小组，并贯穿项目的整个施工期间。在项目现场设立项目管理办公室（在项目开始进场同时设立），负责本项目内部的施工管理以及组织协调与外部项目的施工交叉。,(2)工程项目范围计划范围计划是指进一步形成各种文档，为将来项目决策提供基础，这些文档中包括范围说明书、辅助性细节、范围管理计划。这些文档定义了项目目标和可交付成果，确定了工程项目的工作边界和管理方法,范围说明书应该包括,项目的合理性说明：项目目标：至少应包括费用、时间进度和技术性能或质量标准。项目目标应当有属性(如费用)，衡量单位(如货币单位元)和数量(如150万)。未被量化的目标往往具有风险。项目可交付成果：一份主要的、具有归纳性层次的产品清单，这些产品完全、满意的交付标志着项目的完成。,项目范围说明书格式,立交桥改扩建项目的范围说明书,项目名称：二环路某立交桥改扩建工程项目编号：BJSZ1999-018项目经理：赵安忠项目发起人：市政工程公司编写日期：年11月5日1、项目论证 建成于20世纪70年代末的二环路某立交桥，1990年以来，迅速增长的交通量远超过了该桥的设计能力，使其成为二环路最拥堵的结点之一，成为制约城明区交通情况改善的瓶颈。经过反复论证和报批市政府后，市政工程公司决定：该立交桥的改扩建作为二、三环改建工程的一个组成部分。2、项目产品在旧桥的原位上建成一座三层走向型立交桥；将二环路主路机动车道由原来的双向六车道拓宽为双向十车道；完成立交桥区的综合地下管线等多项改建。,3、项目可交付成果拆除旧桥；新桥上层：有三座匝道桥1号匝道桥（由西向北左转匝道）2号匝道桥（由南往西左转匝道）3号匝道桥（由北向西右转匝道）新桥中层：东西向跨线主桥和南、北辅桥；新桥下层：将二环路主路机动车道由原来的双向六车道拓宽为双向十车道；完成新建桥区的地下管线和地下构筑物的改扩建；完成周边路网及与该桥相关的辅路系统、交通设施、照明及绿化等配套工程。,4、项目目标 总体目标：解决该立交桥及周边路网的拥堵，改善和提高该地区通行能力；项目工期：年2月27日年9月25日，共计211天；项目预算：12660万元；质量目标：合格率100%，优级品率90%，单项检验合格率100%；安全目标：杜绝重大伤亡事故、杜绝重大机械事故。5、约束条件（1）工期要求：在规定的工期内尽可能提前。（2）交通要求：由于该桥附近交通量较大，施工期间应维持二环路主路不断行。（3）安全要求：施工期间应确保地下综合管线和附近的地铁枢纽绝对安全。（4）文明施工要求：执行市建委“文明施工”条例，施工现场设立围挡，文明施工。（5）环境保护要求：不扬尘、无遗洒、低噪声、排水设施完善。,6、假设前提（2）施工期间交通能够成功疏导。（3）该桥附近能够顺利拆迁，工程能够如期开工。（4）工作量强度按时60万元/天计算。7、项目的主要风险（1）从市政工程的经验来看，本项目的工期较紧。（2）拆迁顺利是工程实施的先决条件，但拆迁工作难度较大，可能影响整个工程的进程。（4）占总工期1/3的时间为汛期，汛期施工可能给工程进度