[其它考试]咨询方法与实务08.ppt

现代咨询方法与实务,清华大学建设管理系卢有杰,工程咨询概论（二）工程咨询单位的风险管理P66,工程咨询风险的识别例题P66,某使馆请设计院设计新使馆并施工，完成详细设计文件，编制标底，选施工单位，建造新使馆，2008年2月底交付使用。应选择适合于本工程标准合同格式。交流须用法语。某些部分已指定了分包商。保证不干扰使馆。设计院识别风险时，考虑了：一、工程类型 六、指定分包商和分包合同二、大使馆 七、国内施工单位 三、项目 八、外交部四、资金 九、商务部和海关五、标准合同格式,工程咨询风险的识别,问题1：如果就上述问题同本院有关人员交谈，或初步调查之后，答案是不利的，或不能得出结论，就应将其视为风险，您同意这种看法吗？问题2：如果同意，请按照注册咨询工程（投资）资格考试参考教材工程咨询概论（2008年版）的分类方法，将这些风险分类。问题3：请为上述风险制订管理策略。问题4：上述风险中哪些需要靠工程保险管理？问题5：对于答案有利的事项，哪些有助于降低成本，加快工程进度？问题6：应同大使馆签订何种合同，选用何种FIDIC合同条件及其配套的其他合同格式？,工程咨询概论（三）投资建设各阶段工程咨询服务内容P72-139,某咨询公司可提供如下基本服务：,1.到设备制造现场考察；2.协助选择建筑材料试验程序；3.协助编制设计工作进度计划；4.协助客户选择代建单位5.协助客户提出资金筹集方案；6.调查施工进度拖延的情况，分析造成延误的原因，根据施工单位和项目的具体情况，提出加速施工的具体办法，培训施工单位作业工人；7.施工单位由于多年经营不善，已经濒临破产，协助施工单位提出重组方案；8.选择合同类型，编写专用合同条件；,9.为客户进行项目管理培训；10.协助客户扩大经营范围；11编制设计说明书、设计概算和施工图预算；12企业管理诊断和咨询13协助客户选择公司治理结构；14为岩土咨询公司提供地形图、水文地质资料15编写工程监理大纲16根据项目具体情况分析项目利害关系者的要求，制订沟通计划，选择沟通技术；17对典型构件进行结构初步分析和计算18编制施工进度计划；19对预应力系统进行专题研究；20对项目建成投产后的经营业绩进行评价；21在施工索赔诉讼中代理客户出庭；,22协助客户对项目进行后评价；23研究施工对当地地质环境造成的影响24编制招标文件，收标和评标；25.项目进度、费用和质量管理；26协助客户对设计单位进行资格预审；27开工后向施工单位发出设计变更图纸和计算书；28.项目风险管理；29协助选择材料、设备和施工工艺试验程序；30检查设备质量并同设备制造单位编写检查报告；31.评价客户财务管理制度，对其缺陷加以改进；32.为客户宣传公司业绩，招揽顾客。,问题1：上述业务哪些属于考试大纲的业务范围，哪些不属于？问题2：按照工程咨询概论（2008年版）的分类方法，将属于“大纲”要求范围内的业务分类。问题3：哪些不属于“大纲”范围，稍加修改就属于“大纲”要求范围内的业务？问题4：哪些业务须贯穿项目始终？,规划咨询例题P72,某行业拟根据国家社会经济发展长远规划，预测、分析市场和社会需求变化，确定本行业指导思想、发展目标、产业政策、布局、规模等总体规划。在这过程中，主管部门就该总体规划向某公司咨询。咨询公司根据具体需要，遵循一定原则，用逻辑框架法汇总和综合，充分考虑了政策、外部资源和不确定因素，经过分析、研究和综合，编写了咨询报告，在征求各方意见后，进行了修改，正式向该行业主管部门提交了咨询报告。,问题1工程咨询服务中规划研究分为哪几类？本例中的规划咨询属于哪一类？问题2该咨询公司在咨询过程中应遵循哪些基本原则?问题3简述规划咨询的工作程序。问题4逻辑框架法中的逻辑纲要包括哪几个层次?问题5逻辑框架在进行规划评价时的基本架构是如何发挥作用的?,规划咨询例题参考答案,1分为地区、行业和企业发展规划等。本例属于行业发展规划。2应遵循以下基本原则：坚持以人为本，全面、协调、可持续的科学发展观；发展和完善社会主义市场经济体制；注重供需均衡、产业结构均衡和空间均衡；注重相关规划的衔接性；以结构调整为主线，以体制创新、机制创新、科技进步为动力；规划前瞻性与操作性相结合；实事求是、因地制宜、因时制宜；坚持独立、公正、科学、可靠的服务宗旨。,3工作程序是：签订委托咨询合同，成立咨询项目组，制订工作大纲，现场调研和收集资料，综合分析研究和编写报告初稿，与各方交换意见，修改并提交咨询报告。4逻辑纲要包括目标、目的、产出和投入四个层次。5基本架构按照规划的基础、规划内容、规划目标、总目标四个层次分析规划要点、指标、优势条件和外部制约因素等。,企业投资项目核准和备案咨询例题P87,某咨询机构接受了某项目核准机关的委托，评估了某企业拟投资的高速公路项目核准申请报告。咨询机构评估该项目的核准申请报告后，就以下方面提出了意见。(1)战略规划、产业政策及行业准入分析；(2)交通量调查预测及道路标准分析；(3)土地利用、征地拆迁和移民安置分析；(4)环境和生态影响评价；(5)经济费用效益分析；(6)社会影响评价；(7)做出结论与提出建议。,问题1该咨询服务属于哪一阶段的咨询?问题2企业报送项目核准机关的项目核准申请报告重点要阐述什么内容?问题3项目核准申请报告应报送哪一部门?问题4项目核准申请报告应综合论证拟建项目的哪些方面?问题5对于外商投资项目，主要审核哪些方面，才能依法核准?,1属于项目前期阶段。2核准申请报告应重点阐述政府关注的有关外部性、公共性等事项，包括维护经济安全、合理开发利用资源、保护生态环境、优化重大布局、保障公众利益、防止出现垄断等。3项目核准申请报告应报送投资行政主管部门。4项目核准申请报告应根据政府公共管理要求，综合论证拟建项目规划布局、资源利用、征地移民、生态环境、经济和社会影响等方面。5主要从维护经济安全、合理开发资源、保护生态环境、保障公共利益、防止出现垄断以及市场准人、资本项目管理等方面审核外商投资项目，才能依法核准或作出其他决定。,项目融资咨询例题P101,某建设单位在项目准备阶段就融资问题向某咨询公司咨询。该咨询公司主要从投资人的角度，拟定了融资方案，并单独与银行谈判贷款问题，与银行谈判未果，又调整了融资方案，并对其进行了优化。该咨询公司在提供融资咨询服务过程中，特别注重细化和落实具体方案。问题1项目的融资主要贯穿于项目周期哪几个阶段?问题2本例中有哪些不妥之处？指出并改正。问题3项目准备阶段融资咨询主要有哪些工作?问题4项目准备阶段融资咨询，细化和落实具体融资方案有哪些内容?,项目融资咨询例题参考答案,1项目的融资主要贯穿项目前期和准备两个阶段。2不妥之一：咨询公司主要从投资人角度分析。正确做法：应主要从项目法人和企业的角度分析。不妥之二：咨询单位为项目的融资拟定融资方案。正确做法：应帮助委托人优化和落实融资方案。3准备阶段融资咨询主要工作：帮助业主优化和落实融资方案；参与贷款谈判、拟订贷款条件、签订贷款协议；研究融资条件、测算融资成本、分析实际融资条件的变化及其对项目效益的影响；分析融资变化可能产生的风险并提出对策。4.准备阶段融资咨询，侧重细化和落实具体方案，内容：选定融资渠道及方式；确定贷款单位；资金侧重立足性和时序性；贷款条件、偿还方式和期限以及利息风险等。,项目后评价例题P112,某咨询公司接受了某企业钢铁冶炼改造工程后评价任务。接受委托后，先成立了项目后评价小组，及时任命了项目负责人，制订了后评价计划。对于项目实施阶段的总结评价，评价小组主要评价了以下几方面。(1)项目的效益预测评价；(2)合同执行的分析评价；(3)对项目投资融资方案的评价；(4)项目评估的总结评价；(5)工程实施及管理评价。评价小组对项目执行过程各阶段的技术、经济、环境、社会和管理五方面比照预期值，分析了实现的目标和指标，提出了后评价报告。,1咨询公司接受委托后先成立项目后评价小组是否妥当？如不妥，请改正。2简述项目后评价的工作程序。3指出评价小组在项目实施阶段几方面的评价的不妥之处，并分别说明这些方面应属于哪个阶段的总结评价。4请补充项目实施阶段后评价的内容。5项目技术后评价主要包括哪些指标?6项目后评价报告的正文主要包括哪些内容?,项目后评价例题参考答案,1咨询公司接受委托后不应先成立后评价小组。正确做法：接受委托后应先与委托人签订评价合同或相关协议。2项目后评价的工作程序是：(1)接受后评价任务，签订工作合同或评价协议；(2)成立后评价小组，制订评价计划；(3)设计调查方案，聘请有关专家；(4)阅读文件，收集资料；(5)开展调查，了解情况；(6)分析资料，形成报告；(7)提交后评价报告，反馈信息。,3不妥之处分析：不妥之一：项目的效益预测评价的总结评价应属于项目运营阶段。不妥之二：对项目投资融资方案的评价应属于项目准备阶段。不妥之三：项目评估的评价应属于项目前期决策的总结与评价。4项目实施阶段的后评价还应包括项目资金使用的分析评价和项目竣工评价。5项目技术后评价主要包括技术先进性、技术适用性、技术经济性和技术安全性等指标。,6项目后评价报告的正文主要内容有：(1)项目概况；(2)项目实施过程的总结与评价；(3)项目效果和效益分析；(4)项目环境和社会影响分析；(5)项目目标和可持续性评价；(6)项目后评价结论和主要经验教训；(7)对策建议。,代建制例题P135,某政府办公楼，按规定应以招标方式，选择具有该工程要求的相应资质的项目管理单位，作为政府的代建单位，负责项目的投资管理和建设实施的组织工作。在工程前期阶段，政府办理了项目可行性研究报告审批、土地征用等有关手续的报批工作之后，项目管理单位开始组织施工图设计。按照代建合同的约定，项目管理单位严格控制项目投资、质量和工期，使工程得以圆满完工，经竣工验收后移交给使用单位。,问题1代建制的核心和关键是什么?问题2。哪些项目更适合代建制?问题3工程前期阶段的工作有何不妥?指出并改正。问题4代建制具有哪些作用?问题5实行代建制后，使用单位主要职责有哪些?,代建制例题参考答案,1代建制核心是代建单位按照合同约定代理项目建设的法人的职责。关键是通过公开竞争方式选择具有专业素质的代建单位，用经济和法律手段来约束代建单位严格按照代建合同实施代建任务。2更适合代建制的项目是政府部门办公用房、环境保护、市政工程、水利设施、科教文卫体、民政与社会福利及其他公用事业等项目。3.不妥之处：政府办理可行性研究报告审批、土地征用等手续的报批工作。正确做法：应由代建单位办理可行性研究报告审批、土地征用、房屋拆迁、环保、消防等手续报批工作。,4.代建制作用：(1)有利于转变政府职能；(2)提高项目管理水平；(3)克服“三超”；(4)遏制违法行为。5代建制后，使用单位主要职责有：(1)根据项目建议书批准的建设性质、规模和投资额，提出项目使用功能配置和建设标准；(2)协助代建单位办理计划、规划、土地、施工、环保、消防、园林、绿化及市政接用等审批手续；(3)参与项目设计的审查工作及施工、监理招标的监督工作；(4)监督工程质量和施工进度，参与工程验收；(5)监督代建单位对政府资金使用情况；(6)负责政府差额拨款投资项目中的自筹资金的筹措，建立项目专门账户，按合同约定拨款。,项目诊断咨询例题P137,某滨海地区大厦，用24m长400mm400mm钢筋砼预制桩。上段长10m，下段长14m，中间用4根角钢焊接，单桩设计承载力为600kN。大厦由A、B、C三区组成，A区打桩完毕，开挖基坑后，现场质检人员发现，桩顶位移较严重。请某研究机构分析原因。研究人员现场量测了桩顶位移，分析了位移规律，并进行了小应变动力测试和抽样垂直静荷实验，发现断桩率高达20。专业人员的研究报告表明，桩顶位移和断桩较多的原因主要有：,(1)场地为滨海区，地表下为淤泥质粘土，含水量很高，土体可压缩性小，锤击打桩时可产生相当大的挤压力，使已打完的临近桩容易发生以倾斜为主的侧向位移。(2)断桩的主要原因是施工质量不合要求。上下段连接角钢焊缝长度和焊接质量未达到设计要求，打桩时焊缝断裂，造成断桩。(3)桩顶偏移程度与断桩密切相关。由于桩在接桩处断开，失去了约束作用，临近区域打桩对上段桩的影响增强，严重的在接头处错位，致使上段桩身和桩顶发生较大侧向移位。报告对B、C两区桩基施工提出改进建议：采取合理沉桩程度和方法；施工场地采取降水措施；改进接桩方法和保证接桩质量。或修改设计，采用其他类型桩基。,问题1简述项目诊断的含义。问题2项目诊断基本程序的五个环节是什么?问题3项目诊断按照专业内容可分为哪几类?本例属于哪一类?问题4项目诊断按照诊断范围可划分为哪几类?本例属于哪一类?问题5咨询工程师的项目诊断在工程建设中可发挥哪些作用?,1项目诊断指咨询工程师受客户委托，运用专业技术和项目管理知识、经验和信息，对工程项目实施和运营中关注的事项，调查研究，找出问题，分析产生的原因，提出合理解决方案，并指导实施改进的智力服务。2项目诊断基本程序的五环节是接收诊断任务、调查研究收集资料、分析问题原因，提出诊断报告、指导实施改进方案。3项目诊断按照专业内容可分为工程技术和项目管理诊断，本例属于工程技术诊断。4项目诊断按照诊断范围可分为综合诊断和专题诊断本例属于专题诊断。,5咨询工程师项目诊断在工程建设中可发挥的作用：(1)提高项目管理人员的技术水平和管理能力，包括专业技术知识水平、决策能力、组织能力、合同管理能力等，使劳务、材料、设备、资金等资源得到合理配置和有效利用。(2)及时发现并解决工程建设中出现的影响项目顺利实施的问题，有效地控制项目整体的投资、质量、进度目标。(3)发现影响项目正常使用或运营的关键因素，完善管理机制，增强项目管理部门适应外部环境的能力，使项目运营活动取得最佳综合效益。,第六章 现代工程咨询方法与信息化手段,第二节 调查法与对比法,有无对比法1,没有项目时产生的变化有两种情况。最常见的是（1）该部门产量增加，即使很慢，（2）在项目生命期内继续增产。项目的目标是通过增加产量而提高增长率。例如，某毛羊开发项目期间，若无此项目羊毛产量预计每年增长1%。该项目将稳定饲料供给，改进兽医服务，促进和稳定羊的饲养量，增加和稳定半游牧养羊者以及靠羊致富者的收入。有了这个项目，全国羊毛产量预计每年增产3%。在这种情况下，若只简单地比较项目前后的产量，就会错误地将羊毛增产都归因于项目投资。可归因于项目投资的只有超过1%增长的那2%。无项目有项目年净收益年度,羊毛生产绵羊开发项目,有无对比法2,如果实际产量无项目时也能变化。例如，南美洲北海岸粘土和泥沙地种植水稻子和甘蔗。但海浪冲击海岸，为此政府筑了防止海浪侵蚀的防波堤。防波堤项目不能增加产出，但避免了水稻子和甘蔗减产，防止了海浪破坏房屋和其他农业设施，简单的前后比较无法觉察这种收益。,海岸防护工程,有无对比法3,有时，避免损失的项目也能增产，总收益由避免的损失和增产组成。巴基斯坦许多地方土地逐渐盐碱化。若不治理，粮食就要减产。修水渠，可减少渗漏，且可使用较好的排水设备。水渠项目的目的是阻止盐碱化，充分利用灌溉用水，鼓励农户多使用现代设备。水渠项目不仅避免了损失，也增加了产量。再一次说明，前后对比不能识别因避免损失而实现的收益。,灌溉项目,有无对比法4,如果没有新项目就不会增产，那么前后对比和有无对比就无差别。有些事业，若无新项目，几乎不能增产。例如马来西亚东北部的某水泵灌溉工程，能在旱季种二茬水稻。若无此项目，许多地方只能放牧，还有些地方可种烟草和其它经济作物。但有了这一项目，便可在干燥的地方种稻谷。当然，不能将二茬稻谷的价值全看成是项目的收益，应从中减去放牧和种经济作物而放弃的价值。只有增加的价值才能归因于水泵灌溉项目。,某水泵灌溉项目,有无对比法5,有些土地，若不安置移民，就没有任何经济用途。例如，巴西东北部安置移民的项目，让移民清理森林，种植适于山地生长的粮食，建饲养肉牛的草场，将这里的土地派上了新用途。移民若不到这里来，不但土地无人利用，森林也未得到有效利用。至少许多年中就是这样。在这种情况下，无项目的产量与实施安置移民项目前的产量相同。,移民安置项目,有无对比法例题,70年代许多城市缺副食品，1988年实施“菜篮子工程”。建立了肉蛋奶水产蔬菜生产基地及良种繁育、饲料加工体系。1995年前，“菜篮子工程”以建设生产基地为主，增产很快。1993年底，全国已有2080个农副产品批发市场，8.3万个城乡集贸市场，初步实现了大市场、大流通。1994年起，生产基地与市场体系建设并重。1995年各地区均有生产基地；规模大；设施齐全；农区也参与其中。农业部确定了23家鲜活产品批发市场，将28个城市33个农副产品批发价格信息联网。1999年，各地农副产品货源充裕，价格平稳，初步形成了买方市场。在这期间，体制改革、基础设施建设、人的市场经济意识都有了飞跃，促进了菜篮子工程。,有无对比法例题问题,1.何种方法可正确评价“菜篮子”对于“农副产品充裕，价格平稳”的贡献，有无还是前后对比法？2.若无政府“菜篮子工程”，会有“农副产品充裕”的局面吗，为什么？3.有无对比法能否用于新建项目财务评价和经济分析？4.有无对比法能否用于项目的经济影响分析？5.在项目经济分析中，对于政府管制的投入和产出的影子价格，可用机会成本法。请举例说明，机会成本法实际上是有无对比法。6.互斥方案比选用何种方法，有无、前后还是横向对比法？,第三节 系统分析法,系统,“系统”的定义由多个既互相独立又相互依赖的部分或方面构成的具有特定功能（目的、用途、效用）的有机整体。系统的特征 1.具有功能 2.分有层次 3.互相配合 4.适应环境 5.形成整体,一、系统分析针对研究的问题，用系统方法，提出可行方案或策略，进行定性和定量分析、评价和协调，帮助决策者更清楚地认识问题，以便决策者选择行动方案。二、系统分析的内容,系统分析法例题,一、概况某地区传染病流行，新生儿发病和死亡率为亚洲之首。为根本改变这种趋势。领导人向WHO与国际金融机构寻求技术和资金支持。WHO传染病专家组提出了几条建议：1.清扫环境，改善公共卫生条件；2.保护水源，改善公众饮水质量；3.培养良好卫生习惯，例如饭前、便后洗手；4.建立家庭登记表，记载家庭成员的年龄、性别、疾病史等基础数据；5.完善政府市政、卫生和急救等机构；6.定期为全地区新生儿开展免疫项目，等等。,二、新生儿免疫技术新生儿可接种白百破疫苗（预防白喉、百日咳、破伤风的组合疫苗，简称DPT)；孕妇可接种破伤风类毒素(简称T)；儿童可接种卡介苗(预防肺结核的疫苗，简称BCG)。三、新生儿免疫项目（一）新生儿免疫方案 某国际金融机构与该地区政府商定连续5年(19791984)为新生儿免疫承担基本费用。如果效果显著，则可继续延长。接种以上几种疫苗，有四种方案：方案I：给新生儿接种白百破疫苗，同时给孕妇接种破伤风类毒素(DFIT方案)；方案：只给新生儿接种卡介苗(BCG方案)；,方案：在给新生儿接种白百破疫苗，同时给孕妇接种破伤风类毒素的基础上，再给新生儿补充接种卡介苗(DPTF+BCG方案)；方案：在给新生儿接种卡介苗的基础上，再给新生儿接种白百破疫苗，同时给孕妇接种破伤风类毒素(BCG+DPTY方案)。方案与方案也可称为复合方案。每一种方案的计算期均设为14年。前5年(19791984)由国际金融机构与该地政府提供资金，为项目区新生儿及孕妇免费接种疫苗。为比较项目效果，假定后9年不再免费接种，听任疫区疾病自生自灭。,(二)新生儿免疫费用估算项目经过研究后，发现项目费用大体有两种。采购与接种各种疫苗的费用和采购各方案都要用的设施，如房屋、冷藏设备、运输工具等的费用。后者称为公共费用。每一方案都有公用费用。设施在项目结束后仍然可以使用，有残值。各方案分年费用预测见表1。,表1 各方案各年费用预测 单位：百万盾,(二)效果估算 效果用减少发病与避免早亡人数表示。效用指标为健康增寿年HYLG。HYLG根据减少的发病和避免早亡人数分别折算，采用避免早亡和疾病的措施后产生之效果加权指标，等于死亡和患病率下降而增加的健康寿命之和。增加的寿命指采取与不采取措施情况下预期健康寿命之差。例如，设预期寿命为70岁，若采取措施避免了5岁时死亡，就可认为该措施效果是增加了65年健康寿命。计算该指标时，增加一年寿命和避免一年疾病的权重相同。项目小组参考其他热带、人口密度、经济社会发展水平相近的国家的资料，估计了项目区新生儿的人数(考虑了自然增长率2)、项目受益率、新生儿存活率、发病率、死亡率、各类疫苗效果等参数，根据传染病模型，估算了项目计算期内各年减少的发病及避免的早亡人数(表2)。,表2 免疫项目能减少的发病人数及早亡人数 单位：人,一般情况下，新生儿感染白喉、百日咳、破伤风这三种疾病与感染结核病并无直接因果关系，其疫苗的接种效果相互独立，因此，可以将疫苗接种效果直接相加，见表2的合计。方案是在方案I的基础上补充BCG的接种，其增量效果是方案的效果。但是方案的增量效果是方案I的效果。由于一些固定费用的关系，方案的费用并不等于方案I的费用加上方案的费用，而是只增加少量费用；同理，方案的费用也不等于方案的费用加上方案I的费用，还是增加部分费用，见表1。在表1与表2的基础上可估算出效果为“避免死亡人数”的增量费用效果。(三)效果的折现及折现率 根据WHO的研究，一般卫生项目，效果、效用和费用的折现率取为3。,问题1：实施世界卫生组织第15条建议的费用是否应列入公共费用？问题2：应以何种指标评价和比较可实现“改善公众生活质量，降低发病与死亡率”的方案？问题3：请利用系统分析法说明选择达到上述目的的最好方案应采取几个步骤，每个步骤的工作是什么？,第四节 逻辑框架法与项目分析,（一）逻辑框架基本结构,图6-6 垂直逻辑中的因果关系,具体目标,取得成果,投入,宏观目标,发展规划的前提条件,项目发展的前提条件,项目实施的前提条件,“如果”有成果,“那么”可实现具体目标,“如果”实现具体目标,“那么”可实现宏观目标,图6-7 某农业项目逻辑框架的假定条件和前提,投入:资金、人员、肥料技术上指导农民运输分配化肥研制适用施肥机械,实现计划的前提,发展项目的前提,实施的前提,“如果”投入,“那么”有成果,“如果”有成果,“那么”可实现具体目标,“如果”实现具体目标,“那么”可实现总目标,当地领导重视农业,产出:增施化肥,-农民接受新方法-化肥价格合理,-按需施肥-雨水充沛-足够的灌溉设备,作用:增加单产,-价格稳定-运输设备-储存能力-市场需求,影响（项目所属计划）:增加农业收入,重要的假定或条件,简要说明,表6-5 逻辑框架中水平逻辑关系,图6-7 水平逻辑中的因果关系,逻辑框架法例题,某水利工程防洪为主，可发电、灌溉、航运和供水，是社会效益非常显著的以公益为主的项目。坝址在甲省B市某江上游某村。水库正常蓄水时面积136平方公里，涉及甲省B市、XX县和乙省的XX县，共12个乡(镇)、42个村政府、169个自然村和甲省劳改局所属的B市茶场。共淹没耕地6.09万亩，需迁移人口2.7万。库区人口95为壮族，其他为汉族和瑶族，各族人民长期和睦相处。库区主要是农业人口，大部分为文盲和半文盲。以种植业为主，无大厂矿，乡镇企业也很小，粮食作物主要为水稻和玉米，经济作物有甘蔗、木薯等。近年新种了芒果、龙眼、荔枝和板栗，但还未形成产业，经济落后，生活贫困。该工程对B市沿岸防洪及甲全省经济建设将发挥巨大作用，防洪受益区约200万人口热切希望该工程早日兴建。,问题1该项目社会评价应有哪几个方面的内容?,问题2该项目社会评价用了逻辑框架法。(1)项目的实施，会产生如下效果：水利骨干工程的建设；增强甲省电网供电能力；行政管理机构的建设；农业技术服务体系的建设；某江航道可常年通行300吨船队；水土保持工程的建设；改变当地贫穷落后面貌，带动地区经济的发展；使某市防洪能力由现在的20年一遇提高到50年；各项基础设施的建设；确保对移民进行培训，使其掌握相应的生产技能。请分别指出以上属于宏观目标、直接目标和产出成果的事项。(只需在逻辑框架分析表相应横线上填进序号),(2)检查逻辑框架分析表时，发现遗漏了如下几项：,(A)移民收入提高；(B)移民搬迁与安置顺利完成；(C)项目实施效果分析报告；(D)项目可行性研究报告；(E)国家投资12.5亿元；(F)移民按计划实施并完成；(G)农业技术服务站建设完成并发挥效用；(H)资金到位，不留缺口；(1)防洪、航运工程建设按期完成，达到设计预期目标；(J)工程进度报告；(K)资金筹措计划得到批准并落实；(L)基础设施按期完成并发挥作用；(M)项目后评价报告；(N)新、改建10个乡(镇)、140个自然村。请将其补充到逻辑框架分析表中(只需把序号填进表中相应位置),问题3.假设项目实施及运营中可能会出现以下三种情况，它们应属于逻辑框架表中的哪一项？为什么？,(1)干旱影响水库的发电和航运效益；(2)政府协调不力，移民搬迁安置严重落后，影响工程进度；(3)管理体制问题，水土保持工程方案审批延迟。,逻辑框架分析表,逻辑框架分析表,逻辑框架法例题参考答案,1该项目社会评价应有项目社会影响分析、项目与所在地区的互适性分析和社会风险分析三方面。2见下表。,2.逻辑框架分析表,2.逻辑框架分析表,3三因素均属于重要假设条件，其中：“(1)干旱，影响水库的发电和航运效益”是妨碍宏观目标实现的条件；“(2)政府协调不力，妨碍移民搬迁安置，影响项目进度”和“(3)管理体制问题，水土保持工程方案审批延迟均妨碍产出成果。因为它们均符合重要假设的三个条件：对项目的成功很重要；项目本身无法对之进行控制；有可能发生。,第五节 综合评价法,综合评价法例题,某咨询公司收到两家客户邀请。其项目情况如下。（1）地铁施工方法与设备选型。某市政工程公司，虽然善长地下工程，但是某段地铁工期紧、技术复杂，应用何种施工方法，还不能决定。希望咨询公司能够根据沿线地质、水文与地下障碍物；地上建筑、居民、工商业情况；施工成本、资金来源、施工速度等方面，在明挖和暗挖、挖掘方法和机械设备及其成本，施工作业可能带来的不利影响等方面提出建议。,（2）污水处理厂合理地址和工期。某排水公司已决定将一50万吨污水处理厂建在郊区某处，制订了初步进度计划，工期为3年半。但是，主管部门提出，厂址与另一个引资项目冲突，而且工期太长，要求2年完成。排水公司再三向主管部门解释，厂址是多年反复考察和研究的结果，工期也是合理的。引资项目完全可另行寻址。但是，主管部门坚持己见，无法说服。于是，排水公司邀请咨询公司站在客观的立场上确定污水处理厂和合理地址和工期，以便决定是否服从主管部门的决定，许诺优厚的咨询服务费。,本公司熟悉供水、排水工程的估价、招标、投标、施工监理，设计和运营也有经验。没有为工程选过地址。公司有两位资深工程师熟悉输水隧道工程，经常阅读地下隧道方面的最新文献。近几年，从事供水和排水的公司越来越多，咨询价格越来越低。不少职工看到地铁建设繁荣，愿意进入。这一项目若拿到手，可提高本公司竞争力。了解到，市政工程公司邀请了十几家，而排水公司只邀请了三家。接受市政工程公司邀请者有人参加过广州和深圳地铁施工。本公司由于人力、资金和经验有限以及其他考虑，只能接受一个邀请。公司经理指示隧道工程部比较两个项目优劣，以便定夺。,问题1：公司经理的这种做法是否合理，为什么？问题2：隧道工程部从咨询费收入、由竞争形势决定的中标可能性大小和本公司满足客户咨询服务要求的能力三个方面决定接受哪一家邀请更为有利。假定您属于隧道工程部，请利用（1）加权平均法；（2）层次分析法判断应接受哪一家公司的邀请。根据隧道工程部的比较结果作出的决策，会给本公司带来哪些后果？问题3：若公司市场部从咨询费收入、项目是否属于本公司熟悉的类型和公司发展远景三个方面决定哪一家更有利，则请您利用上述两种方法判断应接受哪一家邀请。,综合评价法例题答案,问题1：不合理。见P50。问题2：（1）加权平均法根据隧道工程部的经验和追求，为“扩展本公司业务范围”、“中标可能性”和“满足客户要求的能力”三因素确定的权重见下表。另外，按照19标度为两个项目评分，结果也列在下表中。,综合评价法例题答案,1）加法规则：1=90.35+30.4+50.25=5.6 2=30.35+90.4+70.25=6.42）乘法规则：1=90.3530.450.25=5.007 2=30.3590.470.25=5.744按照两种规则的计算结果，都有21，所以项目“确定合理厂址与工期”要比项目“施工方法与设备选型”对本公司有利。,准则层,方案层,（2）层次分析法1)绘制层次结构模型该问题有两个方案，评价的目标是对本公司最有利的项目，评价的准则有：咨询费、中标可能性和满足客户要求的能力。用于评价的层次结构模型可绘制如下。,目标层,2）判断矩阵从对本公司最有利的角度，考察“扩展业务”、“中标可能性”和“满足客户要求的能力”三方面的重要性，为此，隧道工程部将其比较结果写成如下判断矩阵：,A=,然后，分别从“扩张业务”、“中标可能性”和“满足客户要求的能力”的角度，将这两个项目的重要性两两相比，得到的结果写在下面三个22 的判断矩阵A1、A2和A3中:,A1=,A2=,A3=,3）判断矩阵特征向量的计算判断矩阵写出后，计算判断矩阵的特征向量。A、A1、A2和A3的特征向量分别用w、w1、w2和w3表示。w的计算:,w=,=,2.9998,=,w=,行和法,列和法,特征向量w中的三个数告诉评价者，从评价目标“对本公司最有利”的角度，“扩展业务范围”最重要，“中标可能性”次之，“满足客户要求的能力”第三。A1、A2和A3的特征向量w1、w2和w3按照上面同样的三步，计算结果如下：,w1=,w2=,w3=,4）综合矩阵 w1、w2和w3分别从“扩展业务范围”、“中标可能性”和“满足客户要求的能力”的角度比较了“施工方法与设备选型”和“合理厂址与工期”两个咨询项目。为了从评价目标“对本公司最有利”的角度，判断接受哪个项目的邀请，用w1、w2和w3构造“综合矩阵”C，即,C=（w1，w2，w3）=,wf=,=,向量wf 表明，从评价目标“对本公司最有利”的整体角度，即综合了“扩展业务范围”、“中标可能性”和“满足客户要求的能力”三个方面之后，项目“合理厂址与工期”比“施工方法与设备选型”项目好。,5）判断矩阵的一致性检验,从工程咨询概论176页表6-13查得 RI=0.58，于是，CR=CI/RI=0.00645/0.58=0.01，CR 0.1，判断矩阵A一致性达到要求。判断矩阵A1、A2和A3一致性无须检查。,Aw=Aw=,=,=(1.2516/0.3974+1.3774/0.4768+0.3775/0.1258)/3=3.0129,=,=0.00645,CI=,第七章 招标投标管理,第二节 咨询服务招标及评标,第三节 施工招标评标,2005年施工招标评标试题,某大型工程，技术难度大，对施工设备和同类工程经验要求高，工期要求也较紧迫。鉴于工程实际情况，业主仅邀请三家国有一级施工企业投标。招标工作内容确定为：成立招标工作小组；发出投标邀请书；编制招标文件；编制标底；发放招标文件；招标答疑；组织现场踏勘；接收投标文件；开标；确定中标单位；评标；签定施工合同；发出中标通知书。,业主预先与咨询和施工单位确定了施工方案，要求分别报送技术和商务标。评标指标及评分方法如下：报价不超过标底(35500万元)5者为有效标，超过者为废标。报价为标底98者得满分，报价比标底每下降1，扣1分，每上升1，扣2分(计分按四舍五人取整)。定额工期500天，提前10为100分，每拖后5天扣2分。企业信誉和施工经验得分在资格审查时评定。四项指标总权重分别为：报价45；工期25；企业信誉和施工经验均为15。,问题1：如果将上述招标工作的顺序作为招标工作先后顺序是否妥当？如果不妥，请确定合理顺序。问题2：请按综合得分最高者中标的原则确定中标单位。答案：(1)题中所列招标顺序不妥。正确的顺序应当是：成立招标工作小组；编制招标文件；编制标底；发出投标邀请书；发放投标文件；组织现场踏勘；招标答疑；接收投标文件；开标；评标；确定中标单位；发出中标通知书；签订承发包合同。(2)各单位的各项指标得分及总得分下表。,宏观经济政策与发展规划（一）宏观经济运行的衡量P29,1.我国1997年投入产出表的部分数据如下，请按生产法、收入法和支出法计算该年GDP。,1997年投入产出表（按当年生产者价格计算）单位：亿元,2.GDP是衡量国民经济规模和发展速度最重要的指标，但是为什么还要用GNP（大多数国家已改称国民总收入GNI）？GDP和GNI本质区别何在？下表是我国前几年数据，请说明GNP与GDP差额的含义。,3.GDP在衡量国民经济规模和发展速度方面，有哪些主要缺陷，应如何克服之？4.请注意GDP“增加值”的概念在项目评价与决策第11章第2节“二、定量指标分析方法”中应用。,5.按照支出法计算 GDP=C+I+G+X。问题1：在我国，I包括哪些内容，包括政府为基础设施的拨款吗？为什么？问题2：在我国，G包括哪些内容，包括政府为基础设施的拨款吗？为什么？问题3：我国G包括的内容与发达国家有何不同？,6.三峡水库蓄水至175米，将淹没84.75万人。2009年搬迁完毕时将达113万人。自然、地理和历史等原因，造成该地区经济社会发展落后，具体而言：,1.经济规模小2.基础设施和生产条件恶劣3.产业结构不合理，效益差 4.教育落后 5.生活水平低，贫困人口多,1999年5月，国务院三峡工程移民工作会议重新确定了该地区移民安置和工矿企业迁建政策。移民安置：以多种方式为方针，因地制宜，把本地与异地、集中与分散、政府与自找门路安置结合起来，鼓励和引导更多的移民外迁。农村移民要坚持以土为本、以大农业为基础，大力发展高效生态农业，有条件者应积极发展二、三产业。工矿企业迁建：重点是调整结构、提高质量和效益。大幅度调整工矿企业组织、所有制和产品结构，绝不能原样搬迁。对污染严重、产品无销路和资不抵债的国有、集体搬迁企业，坚决破产或关闭；产品销路好、资产质量好、领导班子强的企业，与对口支援名优企业合作或合资，组合搬迁。,问题1：我国政府利用财政拨款的项目，例如上述的三峡水利枢纽工程会直接或间接增加就业机会吗？会减少吗？若减少，失业者属于哪种类型？问题2：利用财政拨款的项目以何种方式增加就业机会，减少失业？问题3：应当如何利用财政拨款的项目增加就业机会，减少失业？问题4：请思考，上述问题，同项目的社会评价有何关系，是否会同逻辑框架法联系起来出题？,8.政府对计算折旧方法的管制，属于何种政策，财政政策，还是货币政策？这种管制对于何种投资产生影响，净投资，还是重置投资，产生何种影响？9.财政政策和货币政策对何种投资产生影响，政府投资，还是民间投资，产生何种影响？,7.建造建筑物、构筑物和其他各种各样经济基础设施的项目：（1）同通货膨胀有何关系，因果关系如何；（2）同此类项目有关的通货膨胀各属于何种类型；（3）通货膨胀率与价格上涨指数、物价指数有何关系，计算涨价预备费使用的价格上涨指数如何计算；试举例说明之。,10.自2007年下半年开始，中国人民银行几次提高准备金率和存贷利率，目的何在？哪些投资受到影响，受何种影响？11.所得税率的大小和改变对公益性项目产生何种影响？,工程项目进度管理,内容,第一节 概述第二节 工作定义与顺序安排第三节 工作时间估算第四节 进度计划第五节 进度控制,第二节 工作定义与顺序安排,一、工作定义,（一）工作定义依据1.WBS2.项目范围说明书3.历史资料,建设项目工作分解结构,建设项目,建筑工程,安装工程,购置设备、工器、具等,其他工作,设计,征地,培训,购置国产设备,进口设备,融资,可行性研究,建设项目成果工作分解结构,技术改造项目工作分解结构,二、工作顺序安排,（一）工作顺序安排的依据1.工作清单2.成果说明文件3.各工作之间逻辑关系（1）工艺关系（2）组织关系,技术改造项目工作清单 时间单位：月,(1)工艺关系,(2)组织关系,（3）逻辑关系表达方式,工作