管理体系标准要素解析.ppt

第二章 HSE 管理体系标准要素解析,本次课内容：第一节 领导和承诺第二节 健康、安全与环境方针第三节 规划（策划）第四节 组织结构、资源和文件,第一节 领导和承诺,一、领导和承诺（一）领导和承诺的作用 领导和承诺是HSE管理体系建立和运行的核心，是体系 运转的动力;管理体系如果离开管理者的领导和支持会寸步难行。领导承诺不仅在口头和书面，更重要的是行动。,第一节 领导和承诺,一、领导和承诺（二）承诺的基本内容（三）建立支持HSE管理体系的企业文化 企业文化的核心：培育职工的认同感,第一节 领导和承诺,一、领导和承诺最高管理者应对建立、实施和持续改进健康、安全与环境管理体系提供强有力的领导和明确的承诺，并通过以下活动证实：a）向组织传达满足法律、法规要求的重要性；b）制定健康、安全与环境方针；c）确保健康、安全与环境目标的制定；d）进行管理评审；e）确保必要的资源获得。组织应建立和维护企业文化，以支持健康、安全与环境管理体系有效运行。,第一节 领导和承诺,一、领导和承诺意图规定了最高管理者的领导责任和实现有效健康、安全与环境管理的承诺的要求，并通过建立和维护企业文化促进健康、安全与环境管理体系的有效运行。,第一节 领导和承诺,一、领导和承诺典型输入包括：适用的健康、安全与环境法律、法规及其他要求；健康、安全与环境风险和影响、活动性质及规模；过去和现在的健康、安全与环境绩效；持续改进的可能性和必要性；所需要的资源，包括人力、物力、财力、技术等资源；员工及其代表的意见和建议；相关方的需求。,第一节 领导和承诺,一、领导和承诺过程 最高管理者责任最高管理者对员工的健康与安全以及环境保护负最终责任，并在健康、安全与环境工作中起领导作用。最高管理者在建立、实施、保持和改进健康、安全与环境管理体系时，主要应做到：承认健康、安全与环境管理是组织中最优先事项之一；建立并保持与内外相关方的沟通和建设性关系；确定组织活动、产品和服务中的危害因素，以及风险和影响；确定与组织健康、安全与环境有关的法律、法规和其他要求；,第一节 领导和承诺,一、领导和承诺过程最高管理者责任明确规定职责，并确保承担管理职责的各职能和层次，表明其对健康、安全与环境绩效持续改进的承诺；促进对组织的活动、产品和服务中健康、安全与环境管理的策划；建立实现健康、安全与环境目标和指标的过程；提供适当和充分的资源，以持续满足适用的法律法规和其他要求，实现目标和指标；建立管理过程以审核和评审健康、安全与环境管理体系，识别改进体系并进而改进绩效的机会；鼓励承包方和（或）供应方改进健康、安全与环境管理。,第一节 领导和承诺,一、领导和承诺过程承诺及其实现组织的最高管理者应提供可视的承诺，并形成文件。管理者应通过以下活动表明其已履行对健康、安全与环境的承诺，这些活动可包括：传达满足法律、法规要求的重要性；现场访问和检查；参与事故调查；确保健康、安全与环境方针、目标的制定；进行管理评审；提供所需的资源等。,第一节 领导和承诺,一、领导和承诺过程 企业HSE文化的建立与维护企业HSE文化是组织整体企业文化的重要组成部分，组织应基于下列内容建立和维护企业HSE文化，以支持健康、安全与环境管理体系：提高全员健康、安全与环境表现的信念；促进提高全员健康、安全与环境表现的水平；明确员工承担健康、安全与环境表现的责任和义务；组织的各职能和层次都参与或介入健康、安全与环境管理体系的建立和运行。,第一节 领导和承诺,一、领导和承诺 典型输出典型输出包括以下方面：健康、安全与环境承诺；健康、安全与环境理念或价值观；建立并维护富有组织特色的企业文化,第一节 领导和承诺,中国石油天然气集团公司一贯认为：世界上最重要的资源是人类自身和人类赖以生存的自然环境。保护环境、保护人的健康和生命财产全是本公司的核心工作之一。为了“奉献能源，创造和谐”，我们将：遵守所在国家和地区的法律法规，尊重当地的风俗习惯；以人为本，预防为主，追求零事故、零伤害、零污染的目标；保护环境，推行清洁生产，致力于可持续发展；优化配置HSE资源，持续改进健康安全环境管理；各级最高管理者是HSE第一责任人，HSE表现和业绩是奖惩、聘用人 员以及雇佣承包商的重要依据；实施HSE培训，建立和维护HSE企业文化；向社会坦城地公开我们的HSE业绩；在世界上任何一个地方，在业务的任何一个领域，我们对HSE态度如一 中国石油天然气集团公司的所有雇员、供应商和承包商都有责任维护本 公司对健康、安全与环境做出的承诺。,第二节、健康、安全与环境方针,一、健康、安全环境方针的作用 它规定了组织在健康、安全与环境方面的发展方向和行动纲领，并通过将其要求在体系诸要素中具体化和落实，从而控制各类HSE风险，并实现绩效的持续改进。,第二节、健康、安全与环境方针,二、健康、安全环境方针的内容 健康、安全环境方针内容：（1）适用于组织HSE风险性质和规模，以确保其具体化目标的指导作用。（2）包括遵守有关法律、法规，在法律、法规没有规定的领域采用 现行标准承诺。（3）包括对持续改进、实现清洁生产、预防事故、保护员工安全健 康的承诺。（4）建立与健康、安全环境方针相一致的健康、安全环境战略目标 及评审健康、安全与环境目标和指标的框架。,第二节、健康、安全与环境方针,组织应有一个经过最高管理者批准的健康、安全与环境方针。健康、安全与环境方针应：a)适合于组织的活动、产品或服务的性质和规模以及健康、安全与环境风险；b)包括对持续改进和清洁生产、事故预防的承诺；c)包括对组织遵守现行法律、法规和组织接受的其他要求的承诺；d)形成文件，实施并保持；e)传达到全体员工，使其认识各自的健康、安全与环境义务；f)可为相关方所获取；g)定期评审，以确保其与组织相关和适宜。组织应建立健康、安全与环境战略（总）目标，并应与健康、安全与环境方针相一致，以提供建立和评审健康、安全与环境目标和指标的框架。,第二节、健康、安全与环境方针,意图规定组织健康、安全与环境工作的原则和方向，确定组织的健康、安全与环境政策。通过确定健康、安全与环境战略（总）目标，为建立和评审目标和指标提供框架。,第二节、健康、安全与环境方针,典型输入典型输入包括：适用的健康、安全与环境法律、法规及其他要求；组织总方针或宗旨，以及对健康、安全与环境的承诺；健康、安全与环境风险、活动性质及规模；过去和现在的健康、安全与环境绩效；持续改进的可能性和必要性；所需要的资源，包括人力、物力、财力、技术等资源；员工及其代表的意见和建议；相关方的需求。,第二节、健康、安全与环境方针,过程健康、安全与环境方针的形成应该经过评审和交流，由最高管理者批准，并应符合下列要求：a）适合于组织的活动、产品或服务的性质和规模以及健康、安全与环境风险，健康、安全与环境危害因素辨识、风险评价和风险控制是建立和实施健康、安全与环境管理体系的核心，需在方针中体现出来；b）对持续改进和清洁生产、事故预防、保护员工健康安全的承诺，除承担法律责任外，组织还应在努力改善其健康、安全与环境管理体系和绩效方面做出承诺，使之充分适应经营活动和法律、法规及其他要求的不断变化，有效地预防事故，保护员工健康与安全，保护环境；,第二节、健康、安全与环境方针,过程c）遵守适用的健康、安全与环境法律、法规和其他要求的承诺，组织应公开表明其遵守现行健康、安全与环境法律、法规和其他要求的义务，并将履行这种承诺；d）确保员工及其代表的参与，参与建立健康、安全与环境管理体系是员工的权利和义务，组织应确保与员工及其代表进行协商，鼓励员工积极地参与健康、安全与环境管理，并做出有效的安排，以保证员工及其代表有时间和资源来积极参与健康、安全与环境管理体系的建立、策划与实施、评价和改进措施等活动，组织应在征询员工及其代表意见的基础上，制定健康、安全与环境方针；e）形成文件，付诸实施，予以保持，组织应避免由于提供的资源不充分、不适宜而造成制定的健康、安全与环境方针不切实际，并在公开声明之前，确保可获得必要的财力、技术等资源支持；,第二节、健康、安全与环境方针,过程f）传达到全体员工，组织应确保员工认识到健康、安全与环境管理对其自身工作的影响，及各自的健康、安全与环境义务，所有员工应理解其职责并有能力完成所承担的工作，组织应向员工明确传达健康、安全与环境方针和战略目标，使他们能够衡量其健康、安全与环境绩效；g）可为相关方所获取，组织应建立与其相关方就健康、安全与环境方针进行交流的渠道，确保相关方在需要时能获得健康、安全与环境方针；h）定期进行评审，确保其对组织的适宜性，由于组织的内部变化，以及法律、法规的不断完善和社会期望值的增加等各种变化，组织需定期评审和修订其健康、安全与环境方针，以确保其持续适宜性和有效性。,第二节、健康、安全与环境方针,典型输出制定出一个全面的、符合组织实际并得到广泛、充分交流和易于理解的健康、安全与环境方针。,第二节、健康、安全与环境方针,三、健康、安全环境方针的管理 中油集团的HSE工作方针：“以人为本，预防为 主，全员参 与，持续改进”党的安全生产方针：安全第一，预防为主，综合治理 国家安全生产方针：安全第一，预防为主,第三节规划（策划）,对危害因素辨识、风险评价和风险控制的策划 法律法规及其他要求 目标和指标 健康、安全与环境管理方案,第三节规划（策划）,组织应建立并保持程序，用来确定其活动、产品或服务中能够控制或可望对其施加影响的健康、安全与环境危害因素，以持续进行危害因素辨识、风险评价和实施必要的风险控制和削减措施。这些程序应包括但不限于：a)常规和非常规的活动；b)所有进入工作场所的人员（包括合同方人员和访问者）的活动；c)工作场所的设施（无论由本组织还是由外界所提供）；d)事故及潜在的危害和影响；e)以往活动的遗留问题。,第三节规划（策划）,组织在建立健康、安全与环境目标时，应考虑危害因素辨识、风险评价的结果和风险控制的效果。组织应开发危害因素辨识、风险评价和风险控制的方法：a)依据健康、安全与环境风险和影响的范围、性质和时限性进行，确保该方法是主动性的而不是被动性的；b)规定风险分级，识别出可通过风险管理措施来削减或控制的风险;c)与运行经验和所采取的风险削减和控制措施的能力相适应；d)为确定设施要求、识别培训需求和（或）开展运行控制提供输入信息；e)规定对所要求的活动进行监视，以确保其及时有效实施。组织应对危害因素辨识、风险评价和风险控制的过程的有效性进行评审，并根据需要进行改进。组织应将此方面的信息形成文件并及时更新。,第三节规划（策划）,意图为组织开展危害因素辨识、风险评价和风险控制过程提供一般原则，为组织在建立、实施和保持健康、安全与环境管理体系过程中各项功能的实现提供输入。,第三节规划（策划）,典型输入包括：适用的健康、安全与环境法律、法规及其他要求组织制定的承诺和方针组织的活动、产品和服务，以及设施、工艺过程的信息；不符合记录事故、事件报告和调查处理的记录健康、安全与环境管理体系审核结果员工及其代表参与作业场所健康、安全与环境协商、评审和改进活动的信息与其他相关方的信息交流作业实践、典型危害因素和风险类型、曾经发生的事故和事件的信息。,第三节规划（策划）,过程总则危害因素辨识、风险评价和风险控制的过程是风险管理的主要手段。原则上，风险管理措施宜首先考虑消除危害因素，然后降低风险（降低伤害或损坏发生的可能性或潜在的严重程度），最后考虑采用个体防护。危害因素辨识、风险评价和风险控制的策划过程的复杂程度主要取决于组织的规模和性质、作业场所的状况、风险的复杂性和大小等因素。组织在进行危害因素辨识、风险评价和风险控制的策划时要充分考虑其风险控制现状，以满足实际需要和适用的健康、安全与环境法律、法规要求。,第三节规划（策划）,过程总则危害因素辨识、风险评价和风险控制的策划过程应作为一项主动的而不是被动的措施执行，即应在引入新的活动或程序，或对其进行修改之前进行。在这些活动或程序改变之前，应对已识别出的风险采取必要的消减和控制措施。组织即使已有控制某特定危险任务的书面程序，仍需就程序的运行持续进行危险源辨识、风险评价和风险控制的过程。组织应及时更新有关危害因素辨识、风险评价和风险控制的文件、资料和记录，并在引入新项目、新活动或对原有活动进行变更之前，将这些文件、资料和记录予以扩充以涵盖这些活动。,第三节规划（策划）,危害因素辨识、风险评价和风险控制的过程组织宜将危险因素辨识、风险评价和风险控制的过程形成文件，并包括以下组成部分：危险源辨识；风险评价；风险控制。,第三节规划（策划）,危害因素辨识、风险评价和风险控制的基本步骤包括：划分作业活动；辨识危害因素；确定风险；确定风险是否可承受；制定风险控制措施计划；评审措施计划的充分性。,第三节规划（策划）,组织应确定其开展危害因素辨识、风险评价和风险控制的范围，并尽可能做到危害因素辨识、风险评价和控制过程完整、合理和充分，并应满足如下要求：考虑常规和非常规的活动，不仅针对正常的活动，而且还应针对周期性或临时性的活动（如装置清洗和维护、装置启动或关停期间等）；考虑组织自身员工的活动所带来的危害因素和风险，还应考虑承包方人员和访问者等相关方的活动，以及使用外部提供的产品或服务所带来的危害因素和风险；考虑作业场所内所有的物料、装置和设备造成的健康、安全与环境危害和风险，包括过期老化以及库存的物料、装置和设备；考虑危害因素的不同表现形式；考虑人为失误的风险；材料、装置或设备的过期老化所形成的危害因素和风险；考虑组织活动、产品和服务过程周边环境的风险和影响。,第三节规划（策划）,危害因素辨识、风险评价和风险控制过程还应确定以下方面：拟使用的危害因素辨识、风险评价和风险控制的时限、范围和方法；适用的法律、法规和其他要求；负责实施危害因素辨识、风险评价和风险控制过程的人员的作用和权限；执行危害因素辨识、风险评价和风险控制过程的人员的能力要求和培训需求,如有必要可借助外部的咨询或服务机构进行危害因素辨识、风险评价；与员工及其代表进行协商，使其参与此项工作，包括评审和改进活动。,第三节规划（策划）,应考虑的后续工作包括：组织通过相应的监视和测量以确定，所采取的纠正措施或预防措施已按时完成。必要时，需要组织进一步实施危害因素辨识和风险评价，以调整风险控制措施，确定是否为可承受风险；向管理者提供有关纠正措施或预防措施完成情况的信息，为管理评审和修改或制定新的健康、安全与环境目标和指标提供依据；应确定从事危险作业人员的能力是否与所规定的风险控制要求相一致，为培训需求提供相应的信息；通过随后的运行过程，为危害因素辨识、风险评价和风险控制过程的修改提供信息反馈。,第三节规划（策划）,危害因素辨识、风险评价和风险控制的评审应按预定的或由管理者确定的时间或周期对危害因素辨识、风险评价和风险控制过程进行评审。评审期限取决于：危害因素的性质；风险的大小；正常运行的变化；原材料、中间产品和化学品等的改变；如果由于组织的客观状况发生变化，使得对现有评价的有效性产生疑义，则应进行评审，并在发生变化前采取适当的预防性措施，这种变化可能包括组织内部和外部因素引起的变化。,第三节规划（策划）,典型输出包括以下方面：危害因素辨识、风险评价和风险控制策划的程序；辨识出的危害因素；辨识出的各项危害因素的风险等级；确定出每项危害事件的风险级别，是否为可承受风险；风险监视和控制措施的描述或相关参考资料；为降低风险和影响所需制定的目标、指标和方案以及对该过程进行监视和测量所采取的手段；为实施风险控制措施所需人员的能力要求和相应的培训需求为实施风险控制措施所需的资源；上述各个过程所产生的记录。,第三节规划（策划）,实用指导 关于危害因素辨识、风险评价方法的示例危害因素辨识和风险评价可参考使用的方法：询问和交谈；现场观察；工作任务分析；检查表；风险矩阵；危险与可操作性研究(HAZOP)；事件树分析(ETA)；故障树分析(FTA)等等。,第三节规划（策划）,法规和其它要求组织应建立并保持程序，以识别和获取适用的法律、法规和其他应遵守的健康、安全与环境要求。组织应及时更新有关法律、法规和其他要求的信息，并将这些信息传达给相关员工和其他有关的相关方。,第三节规划（策划）,意图使组织识别和了解影响其活动、产品和服务的适用的健康、安全与环境法律、法规和其他要求，并将这些信息传达给有关部门和人员，应用到健康、安全与环境管理体系的建立、实施、保持和改进。,第三节规划（策划）,典型输入典型输入包括：组织的活动、产品和服务过程的信息；危害因素辨识、风险评价和风险控制的结果作业实践；法律及行政法规；国内、国外、地区性或国际性的标准；组织的内部要求；相关方的要求；法律、法规及其他要求的信息来源。,第三节规划（策划）,过程法规及其他要求的识别和获取组织应获取适用的法律、法规和其他要求，建立获取这类信息的有效渠道（如各级政府、行业协会或团体、商业数据库和健康、安全与环境服务机构等），包括提供此类信息的媒体（报纸、CD、磁盘、互联网等）。对于哪些要求是适用的、适用于何处、各部门应接受哪类信息，组织应进行准确的识别。组织应确定和理解适用于其活动、产品和服务的有关法律、法规及其他要求。为了对法律、法规和其他要求进行跟踪，组织应建立和保持与其活动、产品和服务适用的法律、法规和其他要求的登记目录或清单，并及时予以更新。,第三节规划（策划）,组织可根据具体情况和自身需求，遵守法律法规要求之外的，适合其活动、产品和服务的要求。这些要求可包括：上一级组织的方针和政策要求；和政府机构的协定；行业协会的要求；和顾客的协议；和社区团体或非政府组织的协议；组织或者上一级组织对公众的承诺；非法规性指南；自愿性原则或工作规范；组织自己确定的要求。,第三节规划（策划）,法律法规及其他要求的应用组织应将所识别、获取的适用的法律、法规及其他要求应用到健康、安全与环境管理体系的建立、实施、保持和改进，并将适用的法律、法规及其他要求应用到危害因素的管理以及风险和影响的控制。内部表现准则当法律、法规和其他要求不存在或不能满足组织需要时，组织可制定并实施内部表现准则来满足需求。内部表现准则和外部标准可帮助组织制定其自身目标和指标。,第三节规划（策划）,典型输出典型输出包括以下方面：法律、法规及其他要求的识别和获取的程序；法律、法规及其他要求中应遵守的有关内容及其适用范围（本项内容可采用登记表的形式）；组织各岗位应遵守的法律、法规及其他要求（可以是实际文本、摘要或相关说明等）；法律、法规及其他要求应用于健康、安全与环境管理体系和风险管理；内部表现准则。,第三节规划（策划）,实用指导 关于法规要求的示例为遵守法律法规，组织应确定和理解适用于其活动、产品或服务的法律法规要求。法律法规内容可包括如下方面：针对组织活动的（如场地运行许可）；针对组织产品或服务的；针对组织所属行业的；健康、安全与环境法律；授权、执照和许可。可通过以下来源确定健康、安全与环境法律法规及其发展变化：各级政府；行业协会或团体；商业数据库；专业性服务。为了保持对法律法规要求的跟踪，组织可建立并保持与其活动、产品或服务有关的所有法律和法规的目录。,第三节规划（策划）,目标和指标组织应针对其内部各有关职能和层次，建立并保持形成文件的健康、安全与环境目标和指标。如可行，目标和指标宜予以量化。组织在建立和评审健康、安全与环境目标和指标时，应考虑：法律、法规和其他要求；健康、安全与环境危害因素和风险；可选择的技术方案；财务、运行和经营要求；相关方的意见。目标和指标应符合健康、安全与环境方针及战略(总)目标，包括对事故预防、清洁生产和持续改进的承诺。,第三节规划（策划）,意图确保在组织内建立可测量的目标和指标，实现健康、安全与环境方针，并为评价健康、安全与环境绩效提供依据，实现持续改进。,第三节规划（策划）,典型输入典型输入包括：组织的总体经营方针和目标；管理承诺健康、安全与环境方针危害因素辨识、风险评价和风险控制的结果；适用的法律、法规及其他要求可供选择的技术方案；财务、经营及运行要求；员工及其代表参与作业场所的健康、安全与环境事务协商、评审和改进活动的信息可能给组织公众形象带来的影响；其他相关方的意见对以前目标和指标实现情况的分析；事故、事件和不符合的记录管理评审的结果,第三节规划（策划）,过程组织应针对其相关职能和层次制定健康、安全与环境目标，并排定优先顺序。目标应具有可测量的特性，与健康、安全与环境方针相一致，并以健康、安全与环境初始评审的结果为基础。在制定健康、安全与环境目标时，应重点考虑那些受其影响的有关职能和层次的信息和资料，也应考虑相关方的信息，以确保目标合理并得到广泛接受。目标和指标应满足以下条件：根据组织的特点制定，并适用于组织的规模和活动类型，要针对组织内共同的健康、安全与环境问题，以及个别职能和层次特定的健康、安全与环境问题；与组织适用的相关健康、安全与环境法律、法规及其他要求相一致；应将重点放在员工的健康、安全防护措施及环境保护措施的持续改进上，以达到最好的健康、安全与环境绩效；,第三节规划（策划）,过程目标应形成文件，并向组织所有相关职能部门和各级员工进行传达；定期评审，必要时予以更新；应为每个健康、安全与环境目标确定适当的指示参数，这些指示参数应有利于监视和测量目标和指标的实现情况；目标应合理、可行，并为实现每个目标和指标确定适宜的时间表。组织可根据其规模、目标的复杂性及时间表，将健康、安全与环境目标分解为不同的指标，指标和目标之间应有明确的联系。目标和指标应传达到相关员工（如通过培训或沟通，），并通过健康、安全与环境管理方案来实现。,第三节规划（策划）,典型输出形成文件的、可测量的健康、安全与环境目标和指标。目标和指标在各能和层次的展开。,第三节规划（策划）,实用指导 关于目标和指标设定的示例通常可用与组织风险相关的健康、安全与环境绩效参数作为目标设定，如：职业病特定病种发病率；特定有害粉尘的浓度；噪声强度；消除或降低特定意外事件的频次；隐患治理和改善现有状况；降低原材料或能源的使用量；特定污染气体（如SO2、CO2、NO2）的排放浓度；污水特定污染物排放浓度；污水排放的总量；单位产量成品所产生废物的量。,第三节规划（策划）,健康、安全与环境管理方案 组织应制定并保持旨在实现其目标、指标以及针对特定的活动、产品或服务的健康、安全与环境管理方案。方案应予以文件化，内容应包括但不限于：a)为实现目标和指标所赋予有关职能和层次的职责和权限；b)实现目标和指标的方法和时间表。应定期在计划的时间间隔内对健康、安全与环境管理方案进行评审，必要时应针对组织的活动、产品、服务或运行条件的变化，对健康、安全与环境管理方案进行修订。,第三节规划（策划）,意图通过制定健康、安全与环境管理方案，实现健康、安全与环境方针和目标，以及针对组织特定的活动、产品或服务进行健康、安全与环境策划，形成方案。,第三节规划（策划）,典型输入典型输入包括：健康、安全与环境方针；健康、安全与环境目标和指标；适用的法律、法规及其他要求；危害因素辨识、风险评价和风险控制的结果；组织的活动、产品和服务过程的信息；员工及其代表参与作业场所的健康、安全与环境事务协商、评审和改进活动的信息；对可供选择的技术方案的评审结果；持续改进的要求；为实现健康、安全与环境目标和指标可利用的资源。,第三节规划（策划）,过程制定适当的管理方案，以实现健康、安全与环境目标和指标，是策划过程的一个部分。健康、安全与环境管理方案应确定：需要完成的各项活动、任务，并确定负责完成活动、任务的责任人员；为完成活动、任务，应规定各相关层次的职责和权限，确定完成时间表；为完成任务配置适当的资源（如财力、人力、设备和后勤保障等）；所需采取的措施，这些措施可针对过程、项目、产品、服务、场所或场所内的设施。如果健康、安全与环境管理方案涉及特定的培训计划，则培训计划中应进一步规定相关的培训内容和相应的监督措施。,第三节规划（策划）,过程如果健康、安全与环境管理方案涉及到作业规程、工艺过程、设备或物料方面的重大变更时，管理方案中应规定进行新的危害因素辨识和风险评价，并就相应的变化内容与有关人员进行协商。健康、安全与环境管理方案应是动态的，当健康、安全与环境管理体系的过程及活动、服务和产品发生变化时，应对目标、指标和相关的方案进行必要的修订。组织应就管理方案的有关内容进行交流，对目标实现情况进行监视和测量、评审和记录。,第三节规划（策划）,过程针对组织特定的活动、产品或服务进行策划形成文件化的方案，内容应包括：目标的明确表述；明确各相关层次为实现目标的职责和权限；实现目标所采取的方法、措施；资源需求及配备；实施方案的进度表；促进和鼓励员工参与作业场所健康、安全与环境事务协商、评审和改进活动，建立协商和信息沟通的机制；建立评优机制；确定评审和改进的机制等。,第三节规划（策划）,典型输出形成文件的健康、安全与环境管理方案,思考：1、为什么说领导和承诺是HSE管理体系的核心？公开承诺有什么意义？2、如何建立和培育支持HSE管理体系的文化？,第三节规划（策划）,一、对危害因素辨识、风险评价和风险控制的策划 二、法律法规及其他要求 三、目标和指标 四、健康、安全与环境管理方案,第三节规划（策划）,对危害因素辨识、风险评价和风险控制的策划 组织应建立并保持程序，用来确定其活动、产品或服务中能够控制或可望对其施加影响的健康、安全与环境危害因素，以持续进行危害因素辨识、风险评价和实施必要的风险控制和削减措施。这些程序应包括但不限于：a)常规和非常规的活动；b)所有进入工作场所的人员（包括合同方人员和访问者）的活动；c)工作场所的设施（无论由本组织还是由外界所提供）；d)事故及潜在的危害和影响；e)以往活动的遗留问题。,第三节规划（策划）,组织在建立健康、安全与环境目标时，应考虑危害因素辨识、风险评价的结果和风险控制的效果。组织应开发危害因素辨识、风险评价和风险控制的方法：a)依据健康、安全与环境风险和影响的范围、性质和时限性进行，确保该方法是主动性的而不是被动性的；b)规定风险分级，识别出可通过风险管理措施来削减或控制的风险;c)与运行经验和所采取的风险削减和控制措施的能力相适应；d)为确定设施要求、识别培训需求和（或）开展运行控制提供输入信息；e)规定对所要求的活动进行监视，以确保其及时有效实施。组织应对危害因素辨识、风险评价和风险控制的过程的有效性进行评审，并根据需要进行改进。组织应将此方面的信息形成文件并及时更新。,第三节规划（策划）,意图为组织开展危害因素辨识、风险评价和风险控制过程提供一般原则，为组织在建立、实施和保持健康、安全与环境管理体系过程中各项功能的实现提供输入。,第三节规划（策划）,典型输入包括：适用的健康、安全与环境法律、法规及其他要求组织制定的承诺和方针组织的活动、产品和服务，以及设施、工艺过程的信息；不符合记录事故、事件报告和调查处理的记录健康、安全与环境管理体系审核结果员工及其代表参与作业场所健康、安全与环境协商、评审和改进活动的信息与其他相关方的信息交流作业实践、典型危害因素和风险类型、曾经发生的事故和事件的信息。,第三节规划（策划）,过程总则危害因素辨识、风险评价和风险控制的过程是风险管理的主要手段。原则上，风险管理措施宜首先考虑消除危害因素，然后降低风险（降低伤害或损坏发生的可能性或潜在的严重程度），最后考虑采用个体防护。危害因素辨识、风险评价和风险控制的策划过程的复杂程度主要取决于组织的规模和性质、作业场所的状况、风险的复杂性和大小等因素。组织在进行危害因素辨识、风险评价和风险控制的策划时要充分考虑其风险控制现状，以满足实际需要和适用的健康、安全与环境法律、法规要求。,第三节规划（策划）,过程总则危害因素辨识、风险评价和风险控制的策划过程应作为一项主动的而不是被动的措施执行，即应在引入新的活动或程序，或对其进行修改之前进行。在这些活动或程序改变之前，应对已识别出的风险采取必要的消减和控制措施。组织即使已有控制某特定危险任务的书面程序，仍需就程序的运行持续进行危险源辨识、风险评价和风险控制的过程。组织应及时更新有关危害因素辨识、风险评价和风险控制的文件、资料和记录，并在引入新项目、新活动或对原有活动进行变更之前，将这些文件、资料和记录予以扩充以涵盖这些活动。,第三节规划（策划）,危害因素辨识、风险评价和风险控制的过程组织宜将危险因素辨识、风险评价和风险控制的过程形成文件，并包括以下组成部分：危险源辨识；风险评价；风险控制。,第三节规划（策划）,危害因素辨识、风险评价和风险控制的基本步骤包括：划分作业活动；辨识危害因素；确定风险；确定风险是否可承受；制定风险控制措施计划；评审措施计划的充分性。,第三节规划（策划）,组织应确定其开展危害因素辨识、风险评价和风险控制的范围，并尽可能做到危害因素辨识、风险评价和控制过程完整、合理和充分，并应满足如下要求：考虑常规和非常规的活动，不仅针对正常的活动，而且还应针对周期性或临时性的活动（如装置清洗和维护、装置启动或关停期间等）；考虑组织自身员工的活动所带来的危害因素和风险，还应考虑承包方人员和访问者等相关方的活动，以及使用外部提供的产品或服务所带来的危害因素和风险；考虑作业场所内所有的物料、装置和设备造成的健康、安全与环境危害和风险，包括过期老化以及库存的物料、装置和设备；考虑危害因素的不同表现形式；考虑人为失误的风险；材料、装置或设备的过期老化所形成的危害因素和风险；考虑组织活动、产品和服务过程周边环境的风险和影响。,第三节规划（策划）,危害因素辨识、风险评价和风险控制过程还应确定以下方面：拟使用的危害因素辨识、风险评价和风险控制的时限、范围和方法；适用的法律、法规和其他要求；负责实施危害因素辨识、风险评价和风险控制过程的人员的作用和权限；执行危害因素辨识、风险评价和风险控制过程的人员的能力要求和培训需求,如有必要可借助外部的咨询或服务机构进行危害因素辨识、风险评价；与员工及其代表进行协商，使其参与此项工作，包括评审和改进活动。,第三节规划（策划）,应考虑的后续工作包括：组织通过相应的监视和测量以确定，所采取的纠正措施或预防措施已按时完成。必要时，需要组织进一步实施危害因素辨识和风险评价，以调整风险控制措施，确定是否为可承受风险；向管理者提供有关纠正措施或预防措施完成情况的信息，为管理评审和修改或制定新的健康、安全与环境目标和指标提供依据；应确定从事危险作业人员的能力是否与所规定的风险控制要求相一致，为培训需求提供相应的信息；通过随后的运行过程，为危害因素辨识、风险评价和风险控制过程的修改提供信息反馈。,第三节规划（策划）,危害因素辨识、风险评价和风险控制的评审应按预定的或由管理者确定的时间或周期对危害因素辨识、风险评价和风险控制过程进行评审。评审期限取决于：危害因素的性质；风险的大小；正常运行的变化；原材料、中间产品和化学品等的改变；如果由于组织的客观状况发生变化，使得对现有评价的有效性产生疑义，则应进行评审，并在发生变化前采取适当的预防性措施，这种变化可能包括组织内部和外部因素引起的变化。,第三节规划（策划）,典型输出包括以下方面：危害因素辨识、风险评价和风险控制策划的程序；辨识出的危害因素；辨识出的各项危害因素的风险等级；确定出每项危害事件的风险级别，是否为可承受风险；风险监视和控制措施的描述或相关参考资料；为降低风险和影响所需制定的目标、指标和方案以及对该过程进行监视和测量所采取的手段；为实施风险控制措施所需人员的能力要求和相应的培训需求为实施风险控制措施所需的资源；上述各个过程所产生的记录。,第三节规划（策划）,实用指导 关于危害因素辨识、风险评价方法的示例危害因素辨识和风险评价可参考使用的方法：询问和交谈；现场观察；工作任务分析；检查表；风险矩阵；危险与可操作性研究(HAZOP)；事件树分析(ETA)；故障树分析(FTA)等等。,第三节规划（策划）,法规和其它要求组织应建立并保持程序，以识别和获取适用的法律、法规和其他应遵守的健康、安全与环境要求。组织应及时更新有关法律、法规和其他要求的信息，并将这些信息传达给相关员工和其他有关的相关方。,第三节规划（策划）,意图使组织识别和了解影响其活动、产品和服务的适用的健康、安全与环境法律、法规和其他要求，并将这些信息传达给有关部门和人员，应用到健康、安全与环境管理体系的建立、实施、保持和改进。,第三节规划（策划）,典型输入典型输入包括：组织的活动、产品和服务过程的信息；危害因素辨识、风险评价和风险控制的结果作业实践；法律及行政法规；国内、国外、地区性或国际性的标准；组织的内部要求；相关方的要求；法律、法规及其他要求的信息来源。,第三节规划（策划）,过程法规及其他要求的识别和获取组织应获取适用的法律、法规和其他要求，建立获取这类信息的有效渠道（如各级政府、行业协会或团体、商业数据库和健康、安全与环境服务机构等），包括提供此类信息的媒体（报纸、CD、磁盘、互联网等）。对于哪些要求是适用的、适用于何处、各部门应接受哪类信息，组织应进行准确的识别。组织应确定和理解适用于其活动、产品和服务的有关法律、法规及其他要求。为了对法律、法规和其他要求进行跟踪，组织应建立和保持与其活动、产品和服务适用的法律、法规和其他要求的登记目录或清单，并及时予以更新。,第三节规划（策划）,组织可根据具体情况和自身需求，遵守法律法规要求之外的，适合其活动、产品和服务的要求。这些要求可包括：上一级组织的方针和政策要求；和政府机构的协定；行业协会的要求；和顾客的协议；和社区团体或非政府组织的协议；组织或者上一级组织对公众的承诺；非法规性指南；自愿性原则或工作规范；组织自己确定的要求。,第三节规划（策划）,法律法规及其他要求的应用组织应将所识别、获取的适用的法律、法规及其他要求应用到健康、安全与环境管理体系的建立、实施、保持和改进，并将适用的法律、法规及其他要求应用到危害因素的管理以及风险和影响的控制。内部表现准则当法律、法规和其他要求不存在或不能满足组织需要时，组织可制定并实施内部表现准则来满足需求。内部表现准则和外部标准可帮助组织制定其自身目标和指标。,第三节规划（策划）,典型输出典型输出包括以下方面：法律、法规及其他要求的识别和获取的程序；法律、法规及其他要求中应遵守的有关内容及其适用范围（本项内容可采用登记表的形式）；组织各岗位应遵守的法律、法规及其他要求（可以是实际文本、摘要或相关说明等）；法律、法规及其他要求应用于健康、安全与环境管理体系和风险管理；内部表现准则。,第三节规划（策划）,实用指导 关于法规要求的示例为遵守法律法规，组织应确定和理解适用于其活动、产品或服务的法律法规要求。法律法规内容可包括如下方面：针对组织活动的（如场地运行许可）；针对组织产品或服务的；针对组织所属行业的；健康、安全与环境法律；授权、执照和许可。可通过以下来源确定健康、安全与环境法律法规及其发展变化：各级政府；行业协会或团体；商业数据库；专业性服务。为了保持对法律法规要求的跟踪，组织可建立并保持与其活动、产品或服务有关的所有法律和法规的目录。,第三节规划（策划）,目标和指标组织应针对其内部各有关职能和层次，建立并保持形成文件的健康、安全与环境目标和指标。如可行，目标和指标宜予以量化。组织在建立和评审健康、安全与环境目标和指标时，应考虑：法律、法规和其他要求；健康、安全与环境危害因素和风险；可选择的技术方案；财务、运行和经营要求；相关方的意见。目标和指标应符合健康、安全与环境方针及战略(总)目标，包括对事故预防、清洁生产和持续改进的承诺。,第三节规划（策划）,意图确保在组织内建立可测量的目标和指标，实现健康、安全与环境方针，并为评价健康、安全与环境绩效提供依据，实现持续改进。,第三节规划（策划）,典型输入典型输入包括：组织的总体经营方针和目标；管理承诺健康、安全与环境方针危害因素辨识、风险评价和风险控制的结果；适用的法律、法规及其他要求可供选择的技术方案；财务、经营及运行要求；员工及其代表参与作业场所的健康、安全与环境事务协商、评审和改进活动的信息可能给组织公众形象带来的影响；其他相关方的意见对以前目标和指标实现情况的分析