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建筑设备安装工程招标、投标,第7章 建筑设备安装工程招标、投标,7.1工程招标、投标概述 7.2 建筑设备安装工程招标7.3 建筑设备安装工程投标7.4 招标投标的有关法规7.5 建筑设备安装工程招投标文件范本示例,7.1 概述,一。建设工程招投标的基本概念二。建设工程招投标的作用三。工程招投标的范围、原则与方式,7.1 概述,1.工程的承发包 承发包是承包方与发包方之间的一种商业行为。工程施工承发包关系是建设单位委托施工单位完成拟建建筑产品相应施工任务而形成的相互关系。2.标 工程的标是指发包单位公开的建设项目的规模、内容、条件、工程量、质量、工期、适用标准等要求，以及不公开的标底价格。标的公开部分是招、投标过程中发包单位和所有投标单位必须遵守的条件，是投标单位报价和评比的基础。,建设工程招投标的基本概念,3.工程项目的招标与投标 是工程项目承包合同订立的最主要方式。招、投标是由买方（发包方）说明所需要产品或服务的内容和要求，邀请若干个买方（承包方）根据买方的内容和要求条件进行投标报价，通过综合评比，并从中选择优胜者与之达成协议的活动。4.招标与投标的当事人与参与人 1)当事人是招标人与投标人 2)参与人是招标代理机构、评标委员会等,建设工程招投标的基本概念,5.工程施工招标 是指招标单位就拟建的工程发布通知，以法定方式吸引施工单位参加竞争，招标单位从中选择条件优越者完成工程建设任务的法律行为。招标的目的是通过施工单位之间的竞争来选择确定承包方的经营形式。6.工程施工投标 工程施工投标是指经过招标单位审查获得投标资格的施工单位按照招标文件的要求，在规定的时间内向招标单位填报投标书并争取中标的法律行为。投标是施工单位竞争的特有形式。,建设工程招投标的基本概念,7.开标开标指在规定的时间地点，由招标人主持，邀请所有投标人参加。开标时，由投标人或者其推选的代表检查投标文件的密封情况，也可以由招标人委托的公证机构检查并公证；经确认无误后，由工作人员当众拆封，宣读投标人名称、投标价格和投标文件的其他主要内容。招标人在招标文件要求提交投标文件的截止时间前收到的所有投标文件，开标时都应当当众予以拆封、宣读。开标过程应当记录，并存档备查。,建设工程招投标的基本概念,8.评标评标是指由招标人组织专门的评标委员会，按照招标文件和有关法规的要求，对投标单位递交的投标资料进行审查、评比，择优选择中标单位的过程。评标过程要按招标要求，对投标单位提供的投标文件中的投标工程价格、质量、期限、商务条件等进行全面的审查，因此要求生产、质量、检验、供应、财务和计划等各方面的专业人员和公证机关参加。评标委员会由招标人的代表和有关技术、经济等方面的专家组成，成员人数为五人以上单数，其中技术、经济等方面的专家不得少于成员总数的三分之二。评标委员会成员的名单在中标结果确定前应当保密。,建设工程招投标的基本概念,9.中标 招标人根据评标委员会提出的书面评标报告和推荐的中标候选人，确定中标人并以书面的形式通知被选中的投标单位。中标人的投标应当符合下列条件之一：（1）能够最大限度地满足招标文件中规定的各项综合评价标准；（2）能够满足招标文件的实质性要求，并且经评审的投标价格最低；但是投标价格低于成本的除外。,建设工程招投标的基本概念,7.1 概述,规范建筑工程市场，保证安装企业公平竞争，提高施工企业技术水平和管理水平，增强企业活力。具体作用体现在：1、规范建设工程操作过程2、提高施工企业自身水平3、保证建设工期高质量完工，降低工程造价4、适应国际工程承包需要,7.1.2 建设工程招投标的作用,7.1 概述,工程招投标的范围；一般是以项目全部工程、单位工程、特殊专业工程为对象，不得对单位工程分部、分项工程进行招标。工程招投标的原则：中华人民共和国招标投标法第一章第五条 招标投标活动应当遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则。工程招投标的方式：中华人民共和国招标投标法第二章第十条招标分为公开招标和邀请招标。,7.1.3 工程招投标的范围、原则与方式,公开招标，是指招标人以招标公告的方式邀请不特定的法人或者其他组织投标。邀请招标，是指招标人以投标邀请书的方式邀请特定的法人或者其他组织投标。,7.1.3 工程招投标的范围、原则与方式,7.2 建筑设备安装工程招标,招标条件建设单位招标条件建设项目招标条件,7.2.2 招标程序建设单位组织招标工作机构向招标投标管理部门提出招标申请书编制招标文件制定标底，报招标投标管理部门审定发布招标公告或招标邀请书招标单位对报名参加投标的单位进行资格预审，并将审查结果通知各申请投标单位向合格的投标单位分发招标文件及设计图纸、技术资料组织投标单位踏勘现场，并对招标文件答疑建立评标组织，制定评标、定标办法召开开标会议，审查投标文件组织评标，决定中标单位发出中标通知书建设单位与中标单位签定工程施工合同,7.2.3 招标文件（标书）的编制 标书是整个招标最重要的一环。标书就像剧本是电影、话剧的灵魂。标书必须表达出使用单位的全部意愿，不能有疏漏。标书也是投标商投标编制投标书的依据，投标商必须对标书的内容进行实质性的响应，否则被判定为无效标（按废弃标处理）。标书同样也是评标最重要的依据。标书的分类：按招标的范围可分为国际招标书和国内的招标书 按招标的标的物划分，又可分为三大类；货物、工程、服务。,7.2.3 招标文件（标书）的编制编制标书的四项原则 a 全面反映使用单位需求的原则；b 科学合理的原则；c 公平竞争（不含歧视性条款）d 维护本企业商业秘密及国家利益的原则；,7.2.3 招标文件（标书）的编制招标书共有主要内容 招标书主要内容可分为三大部分：程序条款、技术条款、商务条款。包含下列主要九项内容：a 招标邀请函；b 投标人须知；c 招标项目的技术要求及附件；d 投标书格式；e 投标保证文件；f 合同条件（合同的一般条款及特殊条款）；g 技术标准、规范；h 投标企业资格文件；i 合同格式。一般无论工程还是货物都包括以上几部分内容。,7.2.3 招标文件（标书）的编制 项目不同对编制标书有不同的要求，但我们这里不涉及不同点，只讲共同点。设备的技术要求及附件包括的主要内容有：设备规格、技术参数、质量性能指标、控制方式及自动化程度、工艺流程、检查验收方式及标准，还包括对原材料、零配件、工具、包装的具体要求，以及安全、环保、节能、劳动保护等方面的要求。附件通常包括典型零件加工图纸等。,7.2.3 招标文件（标书）的编制以空调制冷机组为例说明技术要求及附件的编写。A 招标编号：便于项目管理，由招标公司编号。B 设备名称：注意准确，符合国际、行业规范。C 数量：单位明确、防止误会，数量准确。D 交货日期：要求合理的制造工期，避免因工期不合理，排斥潜在投标者。一般空调制冷机组13个月，特殊空调制冷机组36个月或更长。E 设备用途及技术要求：这部分内容主要有四个方面内容：,7.2.3 招标文件（标书）的编制第一方面为空调制冷机组的基本要求。基本要求主要描述设备用途，制冷（制热）要求，如需附图纸，作为附件附在后面。为了维护企业的商业秘密可根据加工工艺和精度要求另设计招标用加工图纸。这部分是重点，是技术部分的核心，要详细描述生产大纲、被加工产品的材料、重量、外型尺寸及设备的各种功能要求。基本要求中还应描述加工节拍，生产单位工作时间、能耗等。基本要求还应说明对噪音、三废、环保、劳保等要求。第二方面为技术要求及主要参数。根据加工件的需要提出主要参数，主要参数最好提出一定的范围，数据尽可能多的涵盖各厂相应型号的数据。第三方面为机械结构。提出原则要求各投标厂详尽描述空调制冷机组的主要部件结构、材质等，便于对空调制冷机组的稳定性，寿命、产冷量保持性等比较。第四方面为电气及控制。这部分常遇到电源问题，我国电源和欧美国家有差距，我国各地供电质量差距较大，提出合理的电源条件。电气元件、电机的要求，控制系统：标书应对控制系统选择规定较宽松的范围。控制系统的功能即软件功能多少，应根据需要合理提示，以防在签约时出现价格问题。,7.2.3 招标文件（标书）的编制F附件及备件：这部分前期工作中往往忽略考虑，但附件、备件有时价值很高。附件及质保期内的零配件应包括在总价内。质保期以外的零配件建议供应商提供推荐零配件清单并分项报价，以便取舍。G技术文件：写明所需技术文件的种类、份数和文种。要求提供各种合格证书要求提供各种精度检验证书及性能测试记录。H培训及技术服务 a)安装调试要求 b)人员培训要求 I验收方式和标准：采用国际通行的标准，或我国承认的国外标准、欧洲标准等。另外不应排斥符合要求的其他标准。J报价和保价方式：标书必须要求分项报价，这样便于评标和签约。报价方式一般采用FOB、CIF两种，两种方式风险转移都是离岸港口船舷。交货地点是风险转移的时间、地点。K包装、运输要求很重要，关系到货物能否按时无损地顺利到达使用单位手中。,7.3 建筑设备安装工程投标,投标程序与内容进行是否参加投标的决策报名参加投标按要求填写资格预审书领取招标文件研究招标文件调查投标环境编制施工计划，制定施工方案按照招标文件的要求编制投标文件,7.3 建筑设备安装工程投标,按照招标文件的要求编制投标文件投标书投标书附录投标保证金法定代表人资格证明书授权委托书具有报价的工程量清单与报价表辅助资料表资格审查表对招标文件合同协议条款内容的确认和响应按招标文件规定提交的其他资料,7.3 建筑设备安装工程投标,投送投标文件参加开标会议订立施工合同投标决策：投标报价与报价书 投标报价是指施工单位根据招标文件及有关计算工程造价的资料，计算工程预算总造价的基础上，考虑投标策略以及各种影响工程造价的因素，然后提出的投标报价。根据管理水平、装备能力、技术力量、劳动效率、技术措施及本企业的定额，计算出由本企业完成该工程的预计直接费，再加上实际可能发生的一切间接费，即实际预测工程成本，根据投标竞争的情况，进行盈亏分析，确定利润和考虑适当的风险费，作出竞争决策的原则后，最后提出报价书。,7.3 建筑设备安装工程投标,投标程序与内容 二。投标报价组成 三。投标决策,7.4 招标投标的有关法规,7.5 建筑设备安装工程招投标文件范本示例,7.5 建筑设备安装工程招投标文件范本示例,第七章 工程项目的招标与投标,第一节 概述 一、工程项目的招标与投标的基本概念 1.工程项目的招标与投标(p135)是工程项目承包合同订立的最主要方式 2.招标与投标的当事人与参与人 1)当事人是招标人与投标人 2)参与人是招标代理机构、评标委员会等,二、招标范围和规模标准 依据招标投标法 1.招标范围(p136)1)大型基础设施、公用事业等关系社会公共利益、公众安全的项目(13类)2)使用国有资金投资或国家融资的项目(7类,p137)3)使用国际组织或外国政府资金的项目 2.规模标准(p137)1)施工单项合同价200万元以上,2)采购单项合同价100万元以上 3)勘察、设计、监理单项合同价50万元以上 4)项目总投资在3000万元以上；3.可以不进行招标的项目 1)涉从国家安全、秘密或因扶贫涉及农民工使用的项目，2)涉及专利、专有技术和艺术造型的项目，3)经县级以上政府批准的项目;4)法律、法规、规章所规定的情形；,三、招投标的基本法律要求(p139)1.禁止规避招标(化整为零、虚假招标)2.遵循公开、公平、公正和诚信原则 1)公开原则(招标、开标、评标和中标结果)2)公平原则(机会平等、权利同等)3)国家依法监督(行政、社会、司法监督，需适当改革耒改变当前多部门管理格局)四、招投标的基本特征(p141)1.平等性 2.竞争性 3.开放性,五、#招标的条件与方式 1.招标单位应具备的条件(p141)1)自行组织招标的条件(4个)2)委托代理单位组织招标 2.招标工程项目应具备的条件(6个，p142)3.工程项目招标的方式 1)公开招标：发布招标信息，受理投标申请，确定投标单位，发出招标文件;,2)邀请招标：应具备条件(p143，5个)3)协商议标：适用特殊工程，必须符合4个条件(p144)4)两段招标：将公开招标与邀请招标结合起来，适用大型、技术复杂项目;5)国际招标ICB 六、工程项目招投标一般程序(p144)招标准备，投标准备，开标评标，决标签约阶段,第二节 工程项目招标,一、工程项目招标的必备条件 1.根据2001年建设部工程施工招投标管理办法)：1)巳履行审批手续，2)资金落实，3)有满足需要的设计文件及其它技术资料，4)其它条件;2.现有的根据1992年建设部第23号令制定的招投标实施办法，需尽快修改;*,二、工程项目招标的方式(p146)按招标投标法规定为两种：公开招标和邀请招标，议标方式巳被禁止。三、招标组织与招标申请 1.招标入自行招标 1)应具备的条件(p147)：法人资格，专业技术力量，经验，专职人员，懂法 2)法律程序：上报材料，上级批准后15曰内提交书面报告,2.招标人委托招标(p149)1)工程招标委托代理机构的资格等级划分与认定 分甲、乙两级，由国务院或省级建设行政主管部门批准；2)工程招标委托代理机构应具备的条件(p150)依法设立，与行政机关没有行政隶属关系或利益关系，有办公条件，有健全组织机构和规章制度，有技术与经济方面的专家库；同时，对已代理过的工程数、执业注册资格人员、专职人员、注册资金有一定要求；3)工程招标代理业务的有关规定(p151)与招标人签委托代理合同，不得擅自转让，与投标人无利益关系，违反有关规定的要受处罚；,3.招标备案手续 1)房屋建筑和市政基础设施施工招标的备案 招标人自行招标的，应在发布招标公告5日前向主管部门备案；2)工程项目设计招标的备案 无论自行或委托招标，都要备案；自行招标的，应在发布招标公告15日前向主管部门备案；委托招标的在委托合同签定后15日内备案；4.招标申请 实践中规定：招标人向招标投标管理机构申报招标申请书；,四、招标文件的编制 1.招标文件的重要性 确定招标人与投标人的权利与义务，编制投标文件的依据，招投标双方签合同的基础；2.招标文件的内容(p153)工程建设项目种类与招投标实施阶段不同，有不同的内容；1)建筑工程设计招标文件的内容(p154)2)房屋建筑和市政基础设施施工招标文件的内容 3.编制招标文件的的注意事项 公平原则，内容完备准确；,五、发布招标公告成招标邀请书(p156-157)六、资格预审 1.资格预审的含义与作用(p157)2.资格预审的程序 3.资格预审文件的内容(p159-162)七、工程项目标底的编制 1.原则(p162)2.依据 3.标底价的计价方法(p163)1)工料单价法 2)综合单价单位估价法,4.标底价的组成内容(p163)5.标底的保密八、发售招标文件 1.招标文件的发售(售价与截止时间应合理)2.工程施工招标文件要备案 3.招标人有保密义务 4.招标文件的澄清与更改(不得随意更改，若更改应提早书面通知)5.投标截止时间(至少有20天)九、现场踏勘和答疑(p166),第三节 工程项目投标,一、投标人的资格要求 1.资质等级条件 工程施工企业分总承包、专业承包、劳务分包三个序列，每个序列各有相应等级；工程设计资质分综合资质、行业资质和专项资质，每个资质各有相应等级；2.其它条件(p167)二、组织投标工作机构 1.投标工作机构的职能 2.投标工作由三类人才组成：经营管理类、技术类、商务金融类；+,三、编制投标文件的要求和步骤(p170)1.进一步分析招标文件；2.校核工程量清单；3.编制施工规划或施工组织设计；4.进行工程估价，确定利润方针，计算和确定报价；5.形成投标文件；6.投标担保(投标保证金，不超过50万元，有可能被没收),四、投标文件的送达(p172)在截止日期前，招标人签收，投标文件的补充、修政和撤回；五、联合投标(p172)是实现不同投标人优势互补，跨越地区和国家市场屏蔽的有效方式；六、有关投标人的法律禁止性规定(p173)1.禁止串通招标投标(招标人与投标人，投标人之间)；2.投标人不得以行贿或非法手段谋取中标；3.投标人不得以低干成本的报价竞标；,第四节 工程项目开标、评标、中标,一、工程项目开标(p176)1.时间、地点和参加人；2.法律程序；3.投标文件无效的情况(5种)二、评标委员会(p177)1.组成(人员结构、人数、开标前确定)2.专家成员的条件；3.强制性法律规定；,三、评标 1.评标的准备和初步评审(p177)1)编表格，研究招标文件；2)投标文件的排序和汇率风险的承担；3)投标文件的澄清、说明或补正；4)应作为废标处理的情况(4种)；5)投标偏差(重大、细微)；2.详细评审(p170)初步评审合格的投标文件，应根据招标文件规定的评标标准和方法，对其技术部分和商务部分作进一步评审。,评标方法有(p170)：1)经评审的最低投标价法 2)综合评估法 通常用打分的方法。需量化的因素及其权重应在招标文件中明确规定。对技术部分和商务部分进行量化后，对量化结果进行加权，得出综合评估分。3.推荐中标候选人和定标 1)评标报告(全体成员签字)；2)中标候选人(1-3人排序),四、中标(p172)1.向有关部门提交书面报告；2.发出中标通知书；3.订立合同，提供履约担保和付款担保；4.中标无效的法律规定；五、投标策略 1.投标方法的选择 1)成本报价法的条件(p175)2)风险决策法的条件,2.投标的技巧(p176)1)开标前的投标技巧：不平衡报价，多方案报价，零星用工，突然袭击，低投标价，联保法；2)开标后的投标技巧(p177)：利用议标谈判(评标答辩)，技巧主要有：降低投标报价，补充报标优惠条件；,3.投标报价策略(p179)1)增大报价；2)活口报价；3)多方案报价；4)薄利保本报价；5)亏损报价；6)合理化建议；,