工程概预算课件第1讲：绪论建设程序.ppt

工程概预算与经济评价,中国石油大学（华东）土木工程系 李柏栋,引子之一：了解建筑著名的建筑,万里长城,布达拉宫,引子之一：了解建筑著名的建筑,引子之一：了解建筑著名的建筑,鸟巢,引子之一：了解建筑著名的建筑,水立方,引子之一：了解建筑著名的建筑,国家大剧院,引子之一：了解建筑著名的建筑,国家大剧院,引子之一：了解建筑著名的建筑,人民日报社新大楼,南浦大桥,引子之一：了解建筑著名的建筑,金贸大厦,引子之一：了解建筑著名的建筑,引子之一：了解建筑著名的建筑,上海环球金融中心,引子之一：了解建筑著名的建筑,上海环球金融中心,引子之一：了解建筑身边的建筑,引子之一：了解建筑身边的建筑,引子之一：了解建筑建筑的起源,建筑物最初是人类为了避风雨和防备野兽侵袭的需要而产生的。,河姆渡遗址干阑式民居 水井井架和草顶,居住建筑,半坡遗址,引子之一：了解建筑建筑的起源,人类为了满足精神上的需要还建造了原始的宗教和纪念性建筑。,宗教和纪念建筑,引子之二：了解建筑建筑的分类,按年代分：,古代建筑,现代建筑,中国：亭、台、楼、阁,国外：宫殿、教堂,民用建筑,工业建筑,农用建筑,居住建筑,公共建筑,住宅、宿舍,酒店、商场,生产性建筑,引子之一：了解建筑建筑的分类,按承重结构材料分：,木结构建筑,指以木材作房屋承重骨架的建筑,引子之一：了解建筑建筑的分类,混合结构建筑,指采用两种或两种以上材料作承重结构的建筑砖混结构,引子之一：了解建筑建筑的分类,钢筋混凝土结构建筑,指以钢筋混凝土作承重结构的建筑,引子之一：了解建筑建筑的分类,钢结构建筑,指以型钢等钢材作为房屋承重骨架的建筑,建筑的构造组成,基础,墙或柱,楼地面,楼梯,屋面,门窗,引子之二：了解概预算算我们的生活,同学一年的花销,学费：4300元,住宿费：1000元,书本费：500元,日常生活费（每月）,饮食费：500元,通讯费：50元,服装费：50元,交通费：500元,其他费：500元,一年共6000元,费用合计12800元,引子之二：了解概预算算我们的生活,上学期一位同学的预算,学费：4783元,住宿费：1000元,书本费：230元,日常生活费：240元/月,假日消费：300元,通讯和网费：35元/月,服装费：200元,交通费：300元,其他费：300元,共3300元,合计10513元,医药费：100元,共4730元,一、课程性质、目的和任务课程性质、目的：这是土木工程(建筑工程类)专业的一门主干课。这是加强学生经济概念的一门重要课程。其目的是使学生懂得建筑工程投资的构成及土建各分项工程成本计算及控制。掌握具体建筑工程概预算的方法及文件编制。主要任务：通过本课程的学习，学生应能掌握工程造价的组成，工程量计算，工程造价管理的现状与发展趋势。核心任务是帮助学生建立现代科学工程造价管理的思维观念和方法，培养工程造价管理的初步能力。,二、课程教学要求1、了解建筑工程投资构成，了解建筑工程及相关费用的构成与确定方法。2、理解建筑工程定额及单价确定的原理，有关计算方法。3、掌握建筑工程造价文件的编制，熟练掌握建筑工程量的计算及概预算的实际计算。,三、课程结业方式和成绩评定 课程结业方式采用考试的方式，形式待定。结业成绩评定采用考试成绩和平时成绩（均为百分制）加权确定，考试成绩和平时成绩分别占80%和20%。,目 录,第6讲 施工图预算的编制,第2讲 工程招投标,第7讲 竣工结算与概预算审查,第3讲 建筑工程定额-施工定额,第4讲 建筑工程定额-预算定额,第5讲 建筑工程费用的组成,第1讲 绪论，基本建设程序,1.1 课程的研究对象与任务,1.课程的研究对象 本课程的研究内容是通过定额和预算这两个对象来表达的。对象一：定额 即规定的额度，在建筑工程中是指在正常的施工条件下，生产一定计量单位质量合格的建筑产品所需消耗的人工、材料和机械台班的数量标准。,第1讲 绪论，基本建设程序,定额定额示例 砌筑10m3质量合格的M5混合砂浆1砖混水砖墙的定额消耗量。由2003建筑工程定额P167：定额编号：A325工程项目：10m3M5混合砂浆1砖混水砖墙人工消耗指标：16.08工日材料消耗指标：M5混合砂浆：2.25m3 标准砖：5.40千块 水：1.06m3机械消耗指标：灰浆搅拌机：0.38台班。,对象二：预算 即建筑产品的计划价格，它是以定额消耗量为基准，用货币这种指标形式，来确定完成一定计量单位质量合格的建筑产品所需的费用。建筑产品的计划价格就是建筑产品价值的货币表现。研究建筑产品的价格组成因素和计算方法就是预算的主要内容。,预算预算示例 砌筑250m3质量合格的M5混合砂浆1砖混水砖墙的预算价格 由2003建筑工程定额P167：定额编号：A325工程项目：250m3 M5混合砂浆1砖混水砖墙一定计量单位（10m3）建筑产品的预算价格 定额基价：1777.54元/10m3250m3 M5混合砂浆1砖混水砖墙的预算价格：,2.课程的任务 本课程的主要任务，就是学好预算的三个关键点：正确地应用定额熟练地计算工程量合理地确定工程造价,1.2 基本建设,1.2.1 基本建设的概念 1、基本建设 基本建设是指投资建造固定资产和形成物资基础的经济活动，凡是固定资产扩大再生产的新建、改建、扩建、恢复工程及设备购置活动均称为基本建设。由此可见，基本建设实质上是形成新的固定资产的经济活动，是实现社会扩大再生产的重要手段。,2、固定资产 是指在社会再生产过程中，可供生产或生活较长时间，在使用过程中，基本保持原有实物形态的劳动资料或其他物资资料，如建（构）筑物、机械设备或电气设备。一般地，凡列为固定资产的劳动资料，应同时具备以下两个条件：（1）使用期限在一年以上；（2）劳动资料的单位价值在限额以上。限制的额度，对小型国营企业在1000元以上；中型企业在1500元以上；大型企业在2000元以上。,1.2.2 基本建设项目分类,基本建设项目根据工程项目的性质、用途和资金来源不同，可将建设项目作如下分类：,1.按性质划分,(1)新建项目：新开始建设的项目或对原有建设项目重新进行总体设计的建设项目。(2)扩建项目：为扩大原有主要产品的生产能力或效益，增加新产品生产能力，在原有固定资产的基础上，兴建一些主要车间或其他固定资产的项目。,（3）改建项目：为了提高生产效益，改进产品质量或产品方向，对原有设备、工艺流程进行技术改造的项目，或为提高综合生产能力增加一些附属和辅助车间或非生产性工程项目。（4）恢复项目：又叫重建项目，是指因重大自然灾害或战争而遭受破坏的固定资产按原来的规模重新建设或在恢复的同时进行扩建的工程项目。（5）迁建项目：是指原有企业或事业单位，由于各种原因迁到另外的地方建设的项目。,2.按在国民经济中的用途划分,(1)生产性建设项目：是指直接用于物质生产或满足物质生产需要的建设项目。具体包括工业、建筑业、农业、林业、水利、气象、运输、邮电、商业或物质供应、地质资源勘探等建设。(2)非生产性建设项目：是指满足人民物质文化生活需求的建设项目。如：住宅、文教卫生、科学实验研究、公用事业和其他建设。,3.按建设项目资金来源和渠道划分,(1)国家投资的建设项目(2)银行信用筹资的建设项目(3)自筹资金的建设项目(4)引进外资的建设项目,1.2.3 基本建设的内容 建筑工程：包括建筑物、构筑物、给排水、电器照明、暖通、园林和绿化等工程；设备安装工程：包括机械设备安装和电气设备安装工程；设备、工具、器具的购置；勘察与设计：即地质勘察、地形测量和工程设计；其他基本建设工作：如征用土地、培训工人、生产准备等工作。,1.2.4 基本建设程序,提出项目建议书,进行可行性研究,编制设计任务书,编制设计文件,签订合同工程招投标,进行施工准备,生产准备全面施工,交付使用竣工验收,工程项目的后评价,1.2.4 基本建设项目的划分,建设项目,单项工程,单位工程,分部工程,分项工程,指在一个或几个场地上，按一个设计意图，在一个总体设计或初步设计范围内，进行施工的各个项目总和,又称为工程项目。指一个建设项目中，具有独立设计文件，竣工后可独立发挥生产能力或效益的工程,是单项工程的组成部分。指具有独立设计文件，可以独立组织施工，但竣工后不能独立发挥生产能力或效益的工程。,指在一个单位工程中，按照工程部位、工种以及使用的材料进一步划分的工程。,指在一个分部工程中，按照不同的施工方法、不同材料和规格对分部工程进一步划分的工程。,1.2.5 基本建设项目费用组成,基本建设项目总费用,建筑安装工程费用,工程建设其他费用,设备工器具购置费,预备费,建设期间贷款利息,1.3 建筑工程预算,1.3.1 建筑工程预算的概念 建筑工程预算是计算建筑工程从开工到竣工验收所需全部费用的文件。它是根据不同设计阶段的设计图纸，各种定额和取费标准，预先计算拟建工程所需全部费用的文件。1.3.2 建筑工程预算分类 1、按建设项目所处的建设阶段分：有设计概算、施工图预算和施工预算三类。,设计概算,基本建设阶段,初步设计技术设计,编制依据,设计单位,编制单位,初步设计图纸,概算定额,技术设计图纸,概算指标,费用定额,结果,从项目筹建到交付使用全过程的建设费用,控制工程投资,基本建设阶段,编制依据,编制单位,结果,施工图预算,施工单位,施工图纸,预算定额,施工组织设计,材料市场价格,费用定额,全过程的建设费用单位工程从开工到竣工,施工图设计,图纸已完成,工程开工前,对外确定工程造价,编制依据,编制单位,结果,施工预算,施工单位,施工图预算,施工组织设计,施工图纸,施工定额,拟建工程的人工、材料、机械消耗量，以及相应的人工费、材料费、机械费,施工准备,工程开工前,施工项目部,基本建设阶段,企业内部进行施工管理，核算工程成本,2、按编制对象分,单位工程预算,单项工程综合概算,建设项目总概算,3、按专业分类,土建工程预算,给排水工程预算,采暖工程预算,电气工程预算,1.3.3 编制建筑工程预算的一般程序,准备工作,资料准备,技术准备,计算分部分项工程工程量,套预算定额单价,工料分析,计算工程造价,预算审核,编写说明填写封面,谢 谢 大 家！,第2讲：工程招标、投标,中国石油大学（华东）土木工程系 李柏栋,2.1 招标投标的基本概念,1.招标投标 是一种特殊的市场交易方式，是采购人事先提出货物、工程或服务采购的条件和要求，邀请众多投标人参加投标并按照规定程序从中择优选择交易对象的一种市场交易行为。,详细解释：由招标人或招标人委托的招标代理机构通过媒体公开发布招标公告或投标邀请函，发布招标采购的信息与要求，邀请潜在投标人参加平等竞争，然后按照规定的程序和办法，通过对投标竞争者的报价、质量、工期(或交货期)和技术水平等因素，进行科学地比较和综合分析，从中择优选定中标者，并与其签订合同，以实现节约投资、保证质量和优化配置资源的一种特殊交易方式。,2.1.1 工程招标投标的概念,2.几个其他概念 自行招标：具备条件的招标人，可按规定自行办理招标的，叫“自行招标”；委托招标：条件不具备的招标人，则可委托招标机构进行招标，即委托招标代理机构代表招标人的意志，由其在授权的范围内依法招标。这种由招标人委托招标机构进行的代理招标，称作“委托招标”；代理招标：接受他方委托的招标代理机构进行的招标活动，叫“代理招标”；“委托招标”也被视为招标人“进行招标”。,2.1.2 工程招投标的特征,1.竞争的激烈性,2.组织的严密性,3.信息的公开性,4.报价的一次性,5.价格的合理性,6.管理的法治性,7.过程的公正性,8.程序的规范性,招标的组织性。决策的集体性。场所的规定性。时间的预定性。,组织的严密性体现在以下几个方面,(1)公开招标信息,(2)公开程序和内容,(3)公开评标标准和评标方法,(4)公开中标的结果,信息的公开性 体现在以下几个方面,2.1.3 招标投标管理的职能1.预测与决策职能对招标项目的未来走势做判断 对未来招投标活动做规划安排2.计划与规划职能把决策具体化和数量化3.组织与协调职能使招投标有节奏、有秩序、有规范4.核算与分析职能对标价和中标率进行计算、分析5.监督与控制职能保证招标投标活动顺利进行6.疏通与服务职能提供信息、疏通渠道、排除障碍,2.1.4 工程招标投标的意义和作用1.优化社会资源配置，提高固定资产投资效益；2.合理确定工程价格，降低工程建设成本；3.创造公平竞争的市场环境，促进企业间的平等竞争；4.克服不正当竞争，防止和杜绝腐败行为；5.提升管理水平，提高工程建设质量；6.改进生产工艺，促进企业技术进步；7.保护国家利益、社会公共利益和招标投标活动当事人的合法权益；8.推进国际合作，促进经济发展。,2.1.5 建设项目招标的范围强制招标的范围我国招标投标法指出，凡在中华人民共和国境内进行下列工程建设项目，包括项目的勘察、设计、施工、监理以及与工程建设有关的重要设备、材料等的采购，必须进行招标。(1)大型基础设施、公用事业等关系社会公共利益、公共安全的项目；基础设施：能源、运输、水利、通讯、环保、城市设施公共事业：市政工程、科技、文教、卫生、体育、旅 游、商品住宅（包括经济适用房）,(2)全部或者部分使用国有资金投资或国家融资的项目；(3)使用国际组织或者外国政府贷款、援助资金的项目。,注：上述各类工程建设项目，达到下列标准之一的，必须进行招标：施工单项合同估算价在200万元人民币以上的；重要设备、材料等货物的采购，单项合同估算价在100万元人民币以上的；勘察、设计、监理等服务的采购，单项合同估算价在50万元人民币以上的；单项合同估算价低于第、项规定的标准，但项目总投资额在3000万元人民币以上的。,2.1.6 进行施工招标的工程，一般应遵循的程序：,自行招标成立招标机构委托招标确定代理机构,准备招标文件,发布招标通告或邀请函,投标单位资格预审,发售招标文件,组织现场勘查、答疑会,解答投标单位的疑问,接受投标书投标,开标,评标,决标,签订合同,编制标底,报主管部门审核批准,公布标底,招标准备阶段,招标投标阶段,决标成交阶段,申请批准招标,建立评标组织,2.2.1 工程招标的程序,1.选择合同类型，确定招标方式和方法,2.妥善安排项目的招标日程,3.编制招标文件、标底及发布招标消息,4.进行投标人资格预审,5.发售招标文件,6.组织现场勘察进行招标文件的澄清,2.2 工 程 招 标,1.选择合同类型，确定招标方式和方法,1)正确选择合同类型 不同的合同类型及其相应的价格形式对业主的经济利益将产生不同的影响，选择恰当的合同类型是构成业主方面发包策略的重要组成部分，是招标工作机构必须慎重处理好的一个非常关键的问题。合同类型大致分为三种主要形式：即总价合同、单价合同、成本补偿合同；与这三种合同类型相应的价格形式分别为固定总价、固定单价、成本加酬金。,如何选择上述合同形式，通常必须根据项目发包时所处的设计阶段及设计文件准备的详略情况来确定。,工程设计阶段的分为三个阶段：即概念设计阶段、基本设计阶段、详细设计阶段。,（1）概念设计阶段（初步设计阶段）提出项目基本的设计设想 此阶段的设计内容包括：项目总概算、项目的设计依据及指导思想、项目的建设规模及产品方案、主要设备的选型及配置、主要材料需要量的估算数，主要建筑物及构筑物、主要公用及辅助设施及各项有关的经济技术指标等。概念设计阶段提供的的价格估算不完整、不准确。因此，本阶段只能选择成本补偿合同，及其与之相应的成本加酬金的价格形式。,（2）基本设计阶段（技术设计阶段）对概念设计的具体化。在此阶段确定详细设计的评价标准。基本设计阶段的主要内容：一般应包括修正总概算、较详细的设备清单、较详细的主要材料清单及工程必须的设计内容等。这一阶段所提出的设计文件的主要内容的要求，一般应能满足解决设计方案中重大技术问题的要求，进行有关试验方面的要求，明确有关设备制造方面的要求等。由于基本设计阶段的设计深度及所提供的设计内容，对于工程价格估算工作而言，是处于一种不太明确的中间状态。所以，在基本设计阶段选择合同类型，一般应选择单价合同及其与之相适应的固定单价的价格形式。,(3)详细设计阶段（施工图设计阶段）详细设计阶段中提出详细的工程施工图纸。详细设计阶段的主要内容是：施工图预算文件(比较准确估算工程价格的文件）；施工组织设计文件；详细的设备清单；详细的材料清单；各个单位工程详细的施工图纸等。该阶段提供的设计内容通常应能满足：对项目所需设备、材料进行安排的需要；制造项目必须的非标准设备的需要；确切估算工程价格的需要；编制施工组织设计的需要；其他施工要求的需要等。详细设计阶段的设计内容明确而完整，能满足业主方面较准确地估算项目总价格的要求。因而，在这一阶段选择合同类型，通常宜选择总价合同及与之相应的固定总价的价格形式。,2)合理决定招标形式和招标方法 除必须公开招标的项目外，某一具体项目的招标工作机构在确定该项目的招标形式和方法时，必须综合考虑的主要因素是：(1)项目的设计进度和深度;(2)项目规模的大小、建造的难易程度;(3)项目估算的价格高低、工期长短；(4)业主方面可用于该项目的全部资金及时间的限度；(5)业主方面可用于该项目招标阶段的费用及时间限度;(6)各种招标形式估计所需要费用和时间及其可使投标人所取得报价的优劣程度；(7)当时、当地的工程承包市场行情。,2.妥善安排项目的招标日程 招标工作机构在确定了项目的形式和方法之后，应根据现行法规和国际惯例迅速对整个招标投标工作进行周详、具体的日程安排。,3.编制招标文件、标底及发布招标消息 我国招标投标法规定，招标文件应当包括：招标项目的技术要求；对投标人资格审查的标准;投标报价的要求；评标标准等所有实质性要求和条件以及签订合同的主要条款。,工程标底是招标人方面估算的拟发包工程的总价。标底是招标人方面进行评标、决标的重要参考依据，是招标单位的“绝密”资料，在签订合同以前，应该严格保守秘密不得以任何方式向任何投标单位及其人员泄露。,发布招标消息 招标公告包括“招标通知”和“招标广告”两种形式，但内容基本相同，都必须包括：项目名称；项目地点；项目内容概述；工程范围；费用支付方式；索取投标资格预审文件和投标文件的价格、日期、地址及截止时间；项目所在国有关投标事项咨询的单位等。采用公开招标方式的项目，应使用“招标广告”；对采用邀请招标或谈判招标的项目，才使用“招标通知”。我国依法必须进行招标项目的招标公告，应当通过国家指定的报刊、信息网络或者其他媒介发布。发布招标消息必须及时，一般至少应在招标开始(发售招标文件)前60天发出消息，以使各家工程承包人能有充足的时间考虑是否参加投标竞争以及进行参与投标资格预审和估算投标报价的各项准备工作。,4.进行投标人资格预审1)投标人资格预审的目的 主要是为了确保该项目的所有投标人都是有足够的人力、物力、财力和经验，能胜任本项目的工程承包单位。进行投标人资格预审的好处(1)有利于招标人获得合理的投标报价，保证合同的顺利实施。(2)有利于业主方面节省评标阶段的费用和时间。(3)有利于保证投标的有效性。(4)有利于保证招标工作的顺利进行。,2)编制投标人资格预审文件 投标人资格预审文件一般应包括：有关招标工程的资料、投标资格预审表及呈报资历须知等三部分内容。其中，投标人资格预审表是投标人资格预审文件的核心内容。,3)投标人资格预审的具体评审方法 拟定评审标准的重点 第一，参加预审单位当前的财务状况。一般要求受审工程承包单位近十年的总承包额为本招标工程标底的45倍;以承包额表示的最大承包能力应大于本招标工程的总价。第二，受审单位的施工机械设备、工程技术人员、管理人员的数量及水平是否能满足本项招标工程的要求。第三，受审单位过去履行类似性质工程合同的经验及完工情况是否与本项招标工程的需要相造应等。由此可见，投标欠费格预审的重点通常是财务状况、能力、经验这三大方面。,采用一定的评审方法逐一进行评审 通常采用“评分法”，即将资格预审要考虑的各种因素分类，将全部因素的总分定为100分，并确定出其中每一类因素的分值，再制定出一个恰当的资格预审合格分数线，最后按一定规则具体计算各受审单位的评审总分。若其评审总分高于合格分数线(一般定为70分)，且其中每一类因素的得分都高子该类因素最高分值的50%以上，同时，该受审单位资格预审文件应附的各种有关资信证明都齐备，应视为“合格”；否则为“不合格”。,投标人资格预审评审报告的编写 资格预审评审报告的主要内容是：评审情况概述；评定标准；评定结果；对各受审单位的评定报告。5.发售招标文件 公开招标通过资格预审购买或领取招标文件 邀请招标收到投标邀请信购买或领取招标文件,6.组织现场勘察进行招标文件的澄清 应该向投标单位尽可能详细地介绍工程现场的地形，地貌；水文地质；气候气象；水、电、通讯、交通；施工用地；可用临时设施等情况，并说明现场是否达到招标文件中规定的条件，向投标人作相关问题的答疑。招标工作机构还应当在投标截止日期前，根据招标文件中既定的时间，向所有招标文件的收受人进行招标文件的澄清。,2.2.2 工程招标的要求 招标项目按照国家有关规定需要履行项目审批手续的，应先履行手续，取得批准。建设项目的实施必须符合国家制定的基本建设管理程序，按照有关建设法规的规定，工程项目的初步设计完成后，才可以进行施工招标。向有关建设行政主管部门申请施工招标时，应满足建设法规规定的业主单位的资质能力条件和项目的施工准备条件。,2.2.3 工程招标投标的法律责任 1.招标投标法及其配套法规介绍 中华人民共和国招标投标法于1999年8月30日经九届全国人大常委会第十一次会议通过，并于2000年1月1日起实施。招标投标法及其配套法规的重大变革：,1)规定了强制招标制度及其范围和规模标准；2)规定了项目稽查制度；3)大力强调招标投标活动应当遵循“三公和诚信”原则；招标投标活动应当遵循公开、公平、公正的原则。4)招标人独立自主招标，但必须接受行政监督；,5)确立了公开招标和邀请招标两种招标方式，把议标招标排除在外；6)确立了招标人自行招标和招标代理机构代理招标两种制度，明确了招标代理机构的性质、条件，认定办法和行为规范；7)确立了招标投标一般规则；8)投标人不得以低于成本的报价竟标；9)明确规定开标、评标、中标的原则；10)明确规定了招标人确定中标人的方法；11)未对标底作强制性规定，标底的作用得以淡化；12)重申了中标的项目不得转包和违法分包。,建设工程招标必须具备的基本条件：(1)是法人或依法成立的其他组织；(2)招标范围内所需资金己经落实；(3)依法取得了建设用地；(4)己向有关机构办妥报建登记等相关手续。建设工程的招标还应当具备的其他条件：项目概算已经批准；项目已是列入国家、部内或地方的年度固定资产投资计划；项目己经被所在地的规划部门批准;前期工作已基本完成等。,2.2.4 工程招标的组织和准备,1.工程招标的机构和人员 招标工作机构的基本职能：决策；处理日常事务工作。1)属于决策性的事项(1)确定工程项目的发包范围。即决定建设项目全过程统包，还是分阶段发包，或者单位工程发包，分部工程发包，专业工程发包等。(2)确定承包方式和承包内容。即决定采用总价合同、单价合同或成本加酬金合同以及全部包工包料、部分包工包料或包工不包料等。(3)选择发包方式。即根据有关规定和发包项目的具体情况，决定采用公开招标、邀请招标、两步招标、议标或比价等不同发包方式。(4)确定标底(或无标底)。(5)决标并签订合同或协议。,2)招标的日常事务工作(1)发布招标及资格预审通告或邀请投标函。(2)编制或发送招标文件。(3)编制标底。(4)审查投标者资格。(5)组织勘查现场和解答投标单位提出的问题。(6)接受并妥善保管投标单位的投标文件。(7)开标、审核标书并组织评标。(8)谈判签订合同或协议。,3)招标工作和机构人员组成(1)决策人，即主管部门任命的建设单位负责人或其授权的代表;(2)专业技术人员，包括建筑师、结构、设备、工艺等专业工程师和造价工程师等。他们的职能是向决策人提供咨询意见和进行招标的具体事务工作。(3)助理人员，即决策和专业技术人员的助手，包括秘书、资料、档案、计算、绘图、信息管理等工作人员。,2.工程招标的种类和范围1)按照工程建设程序分类 按照工程建设程序，可以将建设工程招标投标分为：建设项目可行性研究招标投标向发包方提供可行性研究报告；工程勘察设计招标投标向发包方提供勘察设计成果，并对其负责；工程施工招标投标根据中标的条件和要求提供建筑产品。2)按照行业业务性质分类 按照行业业务性质，可以将建设工程招标投标分为勘察招标投标、设计招标投标、施工招标投标、建设监理招标投标及工程设备、材料招标投标。,3)按照工程建设项目的构成分类 分为建设项目招标投标、单项工程招标投标、单位工程招标投标。建设项目招标投标是指对一个工程建设项目的全部工程进行的招标投标；单项工程招标投标是指对一个工程建设项目中所包含的若干单项工程进行的招标投标；单位工程招标投标是指对一个单项工程所包含的若干单位工程进行的招标投标。,4)按照工程发包承包的范围分类 分为工程总承包招标投标、工程分承包招标投标和工程专项承包招标投标。工程总承包招标投标是指对工程建设项目的全部(即交钥匙工程)或实施阶段(勘察、设计、施工等)的全过程进行的招标投标。工程分承包招标投标是指中标的工程总承包人作为其中标范围内的工程任务的招标人，依法将其中标范围内的工程任务，通过招标投标的方式，分包给具有相应资质的分承包人，中标的分承包人只对招标的总承包人负责。工程专项承包招标投标是指对某些比较复杂或专业性强、有特殊要求的某项工程进行的招标投标。,5)按照工程是否具有涉外因素分类 分为国内工程招标投标和国际工程招标投标。国内工程招标投标，是指对本国没有涉外因素的建设项目进行的招标投标。国际工程招标投标，是指对有不同国家或国际组织参与的建设工程进行的招标投标。国际工程招标投标，包括本国的国际工程招标投标和国外的国际工程招标投标两个部分。,2.2.5 工程招标的方式和方法,招标方式,公开招标,邀请招标,议标,综合性招标,国际竞争性招标,1)公开招标 公开招标是指招标人通过报刊、广播、电视、信息网络或其他媒介，公开发布招标广告，招揽不特定的法人或其他组织参加投标的招标方式。公开招标的方式一般对投标人的数量不予限制，故也称之为“无限竞争性招标”。公开招标的招标广告一般应载明招标工程概况：包括招标人的名称和地址、招标工程的性质、实施地点和时间、内容、规模、占地面积、周围环境、交通运输条件等)，对投标人的资历及其资格预审要求，招标日程安排，招标文件的获取时间、地点、方法等重要事项。,1.工程招标的主要方式,采用公开招标的主要优势：(1)有利于招标人获得最合理的投标报价，最佳的投资效益。(2)有利于学习国外先进的工程技术及管理经验。(3)有利于提高各国工程承包企业的工程建造质量、劳动生产率及投标竞争力。(4)公开招标是根据预先制定并众所周知的程序和标准公开而客观地进行的，因此一般能防止招标投标过程中作弊情况发生。,公开招标存在的问题：公开招标所需的费用较大，时间较长。公开招标需准备的文件较多，工作量较大且各项工作的具体实施难度较大。,2)邀请招标 邀请招标是指招标人以投标邀请书的方式直接邀请若干家特定的法人或其他组织参加投标的招标方式。由于投标人数量是招标人确定的，有限制的，所以又称之为“有限竞争性招标”。采用邀请招标方式时，特邀的投标人一般不少于三家。选择被邀请的投标人的条件(1)该单位当前和过去的财务状况均良好。(2)该单位近期内成功地承包过与招标工程类似的项目，有较丰富的经验。(3)该单位有较好的信誉。(4)该单位的技术装备、劳动力素质、管理水平等均符合招标工程的要求。(5)该单位在施工期间有足够的力量承担工程的任务。,邀请招标与公开招标相比的优点：(1)招标需要的时间较短，且招标费用较省。(2)投标人不易串通抬价。邀请招标与公开招标比较的不足：主要是不利于招标人获得最优的报价，取得最佳的投资效益。,邀请招标方式适用的建设项目：一般仅限于私人投资建设的项目，中、小型建设工程项目。,3)议标 议标又称“谈判招标”，是指由招标人直接选定某个工程承包人，通过与其谈判，商定工程价款，签订工程承包合同。由于工程承包人的身份在谈判之前一般就已确定，不存在投标竞争对手，没有竞争，故也称之为“非竞争性招标”。我国现行法规没有将议标作为招标方式。,采用议标招标方式的好处：(1)能比较快地成立交易并完成交易。(2)省去费用。议标方式适用的建设工程：紧急工程、有保密性要求的工程、价格很低的小型工程、零星的维修工程、潜在的投标人很少的特殊工程等。,4)综合性招标 综合性招标是招标人将公开招标和邀请招标这两种形式结合起来进行的招标。综合性招标的具体做法是：先进行公开招标，开标后，按照一定的标准评价，从中选出若干家投标单位(一般选三到四家)，再对他们进行邀请招标。通过对邀请投标人投标书的评价，最后从中决定中标人。综合性招标只限于以下两种情况：公开招标时尚不能决定工程内容的工程或招标人缺乏经营经验的新项目、大型项目；公开招标开标后，所有的投标报价都不满足招标人的要求。,5）国际竞争性招标 当公开招标或综合性招标的投标人涉及到几个国家时，就称之为国际竞争性招标。凡是利用“世界银行”和“国际开发协会”的贷款兴建的工程项目，均需采用国际竞争性招标方式招标，而参与投标的一般应是该组织内的成员国的承包企业。实行国际竞争性招标时，必须遵循世界银行规定的“效率、经济、公平”的原则进行。该原则的具体要求有以下三方面。(1)在项目实施中，无论器材采购或工程施工，都必须经济实惠，讲求效率。(2)世界银行的所有成员都有公平的均等的机会参加竞争。(3)给予借款国本国的承包商和制造商一定的优惠，鼓励其发展。,2.工程招标的基本方法1)传统的招标方法 传统的招标方法分两种：一阶段招标法和两阶段招标法。一阶段招标法又称为施工图阶段招标法，是指在完成了项目的施工图设计、施工文件，并计算出了工程量之后进行的招标。签约后，即可进行施工。一阶段招标法的好处：有利于招标人获取合理的报价。一阶段招标法的不足：设计过程耽误的时间过长，不利于招标人尽早发挥其投资的经济效益。,二阶段招标法又称为设计方案阶段招标法，其一般将邀请招标和议标结合起来进行；具体做法是：招标人在项目方案设计阶段(项目的设计还没有完成之前)，就对若干家工程承包企业邀请招标，即为“第一阶段招标”；根据对被邀请的各投标人的投标书的评价情况，从中择优选定工程承包人，待完成项目施工图设计、施工文件及工程量计算之后，再与选定的承包人进行议标，双方协商确定工程价款，签订工程承包合同，即为“第二阶段招标”。二阶段招标法的优势：不用进行大规模的公开招标，有利于节省招标费用；设计与招标同时交叉进行，有利于缩短项目从设计到竣工的时间，尽早发挥投资经济效益。二阶段招标法的不足：招标人不易获得优质报价；工程施工中变更较多，困难较多，不易把握工程质量和进度。二阶段招标法适用于规模大、工期长的建设工程项目。,2)工程经理分阶段管理的招标方法 是指由工程业主、业主评选或委托的工程经理、建筑师或(工程师)三方共同来进行工程项目的规划、设计、招标、施工。取消总承包人，由招标人随着工程设计工作的进度，分阶段地对每套分项工程进行招标，将其发包给各专业承包人，并与他们签订若干套工程承包合同的招标方法。工程经理分阶段管理的招标方法的优势：(1)能有效地缩短工程项目从设计到竣工的时间，使业主尽早获得投资经济效益。(2)有利于招标人获得合理的报价。(3)扩大了业主对工程合同的控制权。,2.2.6 工程招标文件的编制 招标投标法规定：招标人应当根据招标项目的特点和需要编制招标文件。招标文件应当包括招标项目的技术要求、对投标人资格审查的标准、投标报价要求和评标标准等所有实质性要求和条件以及拟签订合同的主要条款。国家对招标项目的技术、标准有规定的，招标人应当按照其规定在招标文件中提出相应的要求。招标项目需要划分标段、确定工期的，招标人应当合理划分标段、确定工期，几并在招标文件中载明。招标投标法规定：招标文件不得要求或者标明特定的生产供应者以及含有倾向或者排斥潜在投标人的其他内容。,招标文件的组成和编制第一章 投标须知前附表及投标须知：1)总则；2)招标文件；3)投标文件的编制；4)投标文件的递交；5)开标.；6)评标；7)合同的授予。第二章 合同条款：1)通用条款；2)专用条款。第三章 合同文件格式：1)合同协议书；2)房屋建筑工程质量保修书；3)承包人银行履约保函；4)承包人履约担保书；5)承包人预付款银行保函；6)发包人工程款支付担保书。第四章 工程建设标准。第五章 图纸。第六章 工程量清单第七章 投标文件投标函部分格式、第八章 投标文件商务部分格式。第九章 投标文件技术部分格式。第十章 资格审查申请书格式。,投标须知前附表是以表格形式表现的投标须知内容的简要概览。,1.3 建筑工程投标,1.投标程序,获取投标信息,是否投标,终止,申报资格预审,终止,分包和联合承包的选定,购买、阅读招标文件,组织投标班子和选择咨询单位,现场踏勘,计算和复核工程量,业主召开标前会议并解答问题,询价及市场调查,制定施工规划,制定资金计划,研究投标技巧,选择参考定额、确定参考费率,计算单价、汇总投标价,评估并调整投标价,编制投标文件,封送投标书、办理和递交投标保函,开标,评标,中标,签订合同,办理和递交履约保函,投标书不合格，被剔出,2.投标工作机构,决策人 Decision-maker技术负责人obligation in technology投标报价人decision-maker in certainty of a tender price.,(1)投标工作班子成员,合作cooperation 效率efficiency品格character and morals能力ability 经验 experience,(2)对投标工作班子的要求,3.前期准备工作,获取投标信息信息查证是保证投标顺利进行 和达到预期目的的前提条件调查分析研究是确定投标策略的关键投标前期决策是决定是否投标以及投标成功 与否的关键寻求合作伙伴不一定需要办理注册手续到工程所在地建设行政管理部 门办理注册登记手续.,4.投标决策,（1）影响投标决策的主观因素,1）技术方面的实力2）经济方面的实力3）管理方面的实力4）信誉方面的实力,综合实力知己,（2）影响投标决策的客观因素,1）业主或监理工程师的情况2）竞争对手的情况3）竞争形势分析4）法律、法规情况,环境因素知彼,(3)八项指标判别法,(4)一般应弃标的情况,本企业主管或兼营能力以外的项目 工程规模、技术要求超过本施工企业技术等级的项目。本企业生产任务饱满，而招标工程的盈利水平较低或风险较大的项目。本企业技术等级、信誉、施工水平明显不如竞争对手。,5.投标策略,投标策略,是指承包商在投标竞争中的指导思想与系统工作部署及其参与投标竞争的方式和手段,投标策略作为投标取胜的方式、手段和艺术，贯穿于投标竞争的始终，内容十分丰富。在投标与否、投标项目的选择、投标报价等方面，无不包含投标策略。,(1)概念、意义、作用,意义,决定中标与否、收益多少、企业发展,作用,投标策略,以信誉取胜,以廉取胜,采取以退为进的策略,以快取胜,靠改进设计取胜,采取长远发展的策略,良好社会信誉，技术和管理优势，良好的工程质量和服务措施，合理的价格和工期,通过采取有效措施缩段工期，并能保证进度计划的合理性和可行性，从而使招标单位早投产早受益，以吸引业主。,(2)投标策略,低标价、高索赔,(3)报价技巧,遇到如下情况报价可以高一些,施工条件差的工程；专业要求高的技术密集型工程而本公司在这方面又有专长，声望也较高；总价低的小工程，以及自己不愿意做、又不方便不投标的工程；特殊工程，如港口码头、地下开挖工程等；工期要求急的工程；投标对手少的工程；支付条件不理想的工程,遇到下列条件报价可低一些,施工条件好，工作简单、工程量大而一般公司都可以做的工程；本公司目前急于打入某一市场、某一地区、或在该地区面临