中车长客股份公司工序委外供应商管控方案第六稿8.20（按照中车修改）.docx

GD中车长春轨道客车股份有限公司CRRCCHANGCHUNRAILWAYVEHICLESCO.,LTD.中车长客股份公司外包内做承包方管控方案（VLO版）人力资源部中车长春轨道客车股份有限公司二C）二一年中车长客股份公司外包内做承包方管控方案总则外包内做承包方管控方案是中车长春轨道客车股份有限公司（以下简称公司）开展业务外包、供应商管理等活动的基础，也是指导公司外包内做承包方合法用工、准入、招标、评价、评优、退出的前提。通过对业务外包全过程精准管控，搭建外包内做承包方管理体系框架，以达到构建公司战略合作供应商。全面提高业务外包在用工、质量、安全、生产、保卫等方面的管控。从而为公司生产经营提供优质服务。1目的随着公司生产经营需要，社会化用工已成为公司生产能力的重要补充方式，为了规范外包内做承包方队伍管理、提升产品质量和防范安全风险，形成战略合作供应商，特制定本方案。2依据2.1本方案依据中华人民共和国民法典、中华人民共和国劳动法、中华人民共和国劳动合同法、中华人民共和国安全生产法等相关法律法规及IS09000质量管理体系、IS0/TS22163质量管理体系、中国中车集团有限公司外包内做承包方管理办法要求，结合集团公司实际，制定本办法。3管理原则3.1坚持依法合规、风险可控原则。3.2坚持安全第一、质量至上原则。3.3坚持总量管控、效益优先原则。3.4坚持市场导向、优胜劣汰原则。4适用范围本方案适用于公司及子公司所有直接生产、辅助生产及辅助服务类外包内做承包方管理，包括供应商的准入、评价、退出、复评等各项活动。5术语5. 1外包内做承包方：是指在公司所属的场地上，利用公司提供的设施、工艺方案、作业要求等，仅向公司提供生产作业或保障服务的法人单位。5.2业务外包分类：直接生产类、辅助生产类、辅助服务类。5.2.1 直接生产类：公司直接生产的非关键及特殊工序的业务外包及服务。5.2.2 辅助生产类：公司辅助生产类业务外包及服务，如打磨、打砂、天车、叉车等。5.2.3 辅助服务类：公司的保洁、保安、道路清扫等业务，其工作地点分布在公司各个生产单位及各办公场所的外包工作。6工作职责6. 1人力资源部职责6.1.1负责牵头公司外包内做承包方用工管理指导工作；6.1.2负责参与外包内做承包方准入审核工作；6.1.3负责维护外包内做承包方综合保证能力评价平台；6.1.4负责公布供应商月度排名；6.1.5负责组织外包内做承包方业绩评价考核工作。6.2质量保证部职责质量保证部是公司外包内做承包方质量的归口管理部门。1.1.1 2.1负责组织外包内做承包方准入审核工作；负责组织外包内做承包方资质能力评定及资质复评；6.2.2负责平台内质量综合保证能力评价管理、审核工作。负责参与外包内做承包方业绩评价考核工作；6.2.3 牵头负责外包内做承包方的质量和资质管理工作，明确供应商资质管理流程和要求，并对供应商资质管理工作开展监督、检查和评价工作；6.2.4 负责提出外包内做承包方资质退出建议，并组织落实供应商资质退出。6.3生产管理部职责6.3.1 负责组织新造类外包内做承包方资质的推荐；6.3.2 负责参与新造类外包内做承包方资质能力评定及资质复评；6.3.3负责组织各制造中心、各分公司进行外包内做承包方过程质量管控与产品质量管控；6.3.4负责提出新造类外包内做承包方资质退出建议；6.3.5负责牵头外包内做承包方招标工作；6.3.6负责平台内生产综合保证能力评价的管理、审核工作；6.3.7负责编制战略供应商名册；6. 3.8负责参与外包内做承包方业绩评价考核工作。6.4安技环保部职责6. 4.1负责参与外包内做承包方准入审核工作；7. 4.2负责平台内安全防火综合保障能力评价的管理、审核工作；8. 4.3负责参与外包内做承包方业绩评价考核工作。负责组织各委出单位与委外供应商签订安全环保协议等安全管理文件。对各委出单位关于工序委外的安全管理工作进行指导、监督和检查。6.5保卫部职责6.5.1负责参与外包内做承包方准入审核工作；6.5.2负责平台内保卫综合保证能力评价的管理、审核工作；6.5.3负责参与外包内做承包方业绩评价考核工作。6.6业务外包使用单位职责6.6.1负责参与委外供应商准入审核工作；6.6.2负责对本单位有业绩的外包供应商进行评价。并负责平台内签约保证能力评价的管理、审核工作。6.6.3负责参与外包内做承包方业绩评价考核工作。6.7外包内做承包方职责6. 7.1严格遵守公司的相关管理制度和办法，主动履行外包业务和人员的主责管理职责，并对公司生产、人力、质量、安全、保卫等职能部门发现的问题限期进行整改；6.7.2负责外包作业人员的人员资质需符合公司相关资质管理部门的要求，由业务承揽方自行组织上岗人员培训，取得相应资质和作业许可证后方可进入工序生产操作。7外包内做承包方准入及分类要求7. 7.1外包内做承包方准入必备条件8. 1.1基本资质9. 1.Ll供应商必须具有独立的法人资质，其营业执照名称应与企业实际名称相符，营业执照注册地址需与企业实际经营地址相符（租赁厂房，需提供证据），营业执照经营范围应能覆盖公司的采购或外包项目，新进入公司的外包供应商企业注册资金一般应不低于200万元（依据企业营业执照，独资企业除外）。10. 1.L2人力资源管理基础良好。用工和薪酬以及社保等用工管理制度健全，劳动关系管理规范，无拖欠工资和欠缴基本社会保险的情况。7. 1.L3所有外包供应商，必须具有较强的防范安全风险能力，且具备一定的财务和风险承受能力。7. 1.2专业资质7. 外包内做承包方的专业资质应包括：国家、行业、企业规定的特殊工种、工序、工作内容所必备的专业资质。8. 1.2.1所有外包供应商，必须取得IS09001质量体系认证证书或其他等同证书，证书真实有效，具有较强的质量保证能力。7. 1.2.2所有焊接类的外包供应商，必须取得EN15085认证证书或其他等同证书，证书真实有效，证书能够覆盖公司的采购或外包产品项目。7. 1.2.3所有粘接类的外包供应商，必须取得DIN6701认证证书或其他等同证书，证书真实有效，证书能够覆盖公司的采购或外包产品项目。7. 1.7具体要求依据公司相关供应商资质管理制度执行。特殊情况如供应商不具备相应资格时，须报采购管理委员会或最高管理者决策。7.2 外包内做承包方资质准入等级评定方式7.3 .1外包内做承包方名录数量要求根据中车外包内做承包方管理办法要求所属企业单户法人员工总数低于500人的，合作承包方不得超过5家；员工总数500人及以上的，合作承包方不得超过10家；员工总数1000人及以上的，合作承包方不得超过15家；员工总数3000人及以上的，合作承包方不得超过20家；员工总数5000人及以上的，合作承包方不得超过25家；员工总数8000人及以上的，合作承包方不得超过30家。7.2.2书面评定：由质量保证部组织工程技术部、安技环保部、保卫部以及业务外包主体单位通过对供应商的调查表、推荐表、工商证明、企业规模、体系认证证书、人员构成、技术工艺文件、质量检验文件、供货业绩等资料进行核实评审，出具书面评定报告，经过各责任部门主管领导审定、公司主管领导批准，确定是否可以成为合格供应商。该方式原则上适用于成熟供应商或成熟供应商新增业务的评定。7.2.3现场评定：由人力资源部组织工程技术部、质量保证部、安技环保部、保卫部以及业务外包主体单位通过对供应商的调查表、推荐表、工商证明、企业规模、体系认证证书、人员构成、技术工艺文件、质量检验文件、供货业绩等进行现场核实评审，出具现场评定报告，经过各责任部门主管领导审定、公司主管领导批准，并将其进行等级评定。该方式原则上适用于新增外包内做承包方的评定。7.3评定人员资质要求公司主管或参与此次评定的质量、人力、生产等部门的评定人员，根据各自工作岗位特点应具有以下相应的工作经验：a）具有较强的IS09001质量体系管理经验、审核技巧。b）具有较强的本岗位工作经验、技术能力。c）掌握人力、施工、检验、交付、不合格等管理经验。d）掌握统计管理方法和“闭环改善”的实际经验和能力。e）掌握此次外包评定的相关技术及工艺知识。评定组长有权按照评定项点内容分配其他评定人员的评定任务分工，评定人员应服从评定组长的领导，否则应按供应商资质准入管理办法进行考核，并上报其责任部门主管领导。7.4外包内做承包方等级评定机制7.4.1战略外包内做承包方：（1）可承担工序业务外包资质规范名称清单中的全部工序；（2）直接生产工人持证上岗率100%；（3）具备独立管理人力资源管理团队，具有符合劳动合同法规定劳动合同签订制度和独立的分配体系；具有独立的培训体系，可根据业务外包工序需求，自主完成上岗前培训；人力资源管理者具有企业二级人力资源管理师职业资格；（4）具备完善质量管理机构，符合公司质量管理体系和质量保证要求，保证产品质量可追溯性；（5）具备成熟的技术支持团队，熟练掌握公司生产工序工艺文件，熟悉现场的工艺资源和作业环境等。（6）按照有关规定建立安全生产管理机构，配各专（兼）职现场安全生产管理人员，需建立健全安全生产责任制、安全生产管理制度和安全操作规程，实行安全生产标准化管理。符合公司安全生产管理要求，并承担安全事故主要责任。（7）具备符合法律规定的履约机制，可与公司签订5年以上战略合作协议。7. 4.1.1子公司优先机制：符合战略供应商等级评定标准的子公司，优先准入。8. 4.2优质外包内做承包方：（1）可承担工序业务外包资质规范名称清单中的核心工序；（2）直接生产工人持证上岗率100%；（3）具备独立管理人力资源管理团队，具有符合劳动合同法规定劳动合同签订制度和独立的分配体系；（4）具备完善质量管理机构，符合公司质量管理体系要求，保证产品质量可追溯性；（5）具备成熟技术支持团队，熟练掌握公司生产工序工艺文件；（6）具备独立的安全生产管理制度，且符合公司安全生产管理要求，并承担安全事故主要责任；7.4.3普通外包内做承包方：（1）可承担工序范围为业务外包资质规范名称清单中非核心工序和辅助生产工序；（2）具备独立管理人力资源管理团队，具有符合劳动合同法规定劳动合同签订制度和独立的分配体系；（3）具备完善质量管理机构，符合公司质量管理体系要求，保证产品质量可追溯性；（4）具备独立的安全生产管理制度，且符合公司安全生产管理要求，并承担安全事故主要责任；8外包内做承包方管控体系8. 1招标管理要求8. 1.1业务外包一般应采取招标形式进行。招标前，业务外包责任主体单位应核实投标供应商是否具备公司业务外包合格供应商资质，核定外包供应商施工人员人力资源能力是否满足公司业务外包需求；不具备资质的供应商，或不满足业务外包需求的，不允许参加投标。保证招标管理符合国家、公司招标管理相关要求。采用“成本可控，低价者得”的原则，实现企业效益的最大化。8. 1.2战略外包内做承包方：由生产管理部按照中车长春轨道客车股份有限公司招标管理规范执行。9. 1.3优质供应商和普通供应商：一般应采取招标形式进行，依据中车长春轨道客车股份有限公司招标管理规范组织招标。8. 2市场份额分配原则8.2. 1战略供应商优先机制：人力资源部根据年度生产计划进行生产能力平衡测算报生产管理部进行业务外包合同签订，原则上，业务外包市场份额全部由战略供应商承担。8. 2.2超出战略供应商能力部分选择其他供应商承担。8. 3定价原则9. 3.1战略外包内做承包方定价原则：(1)承接业务外包价格以公司项目人工成本为上限；直接生产类不高于公司项目直接人工成本，辅助生产类、辅助业务服务类不高于市场价格。(2)产量波动时，公司优先选择战略供应商为核心工序储备能力。9.4 业务范围及过程管理要求8. 4.1战略外包内做承包方负责公司及子公司全部生产工序的外包及服务，如铝合金焊接、不锈钢焊接、车辆电、车辆调试、制动钳、涂装、车辆钳、内装等。按照子公司进行管理，长期进行战略储备。市场份额不受生产波动影响。9. 4.2优质外包内做承包方负责公司及子公司主要为辅助生产类业务，如打磨、打砂和辅助工序天车、叉车等。市场份额受公司生产波动影响。10. 4.3普通外包内做承包方负责公司及子公司辅助生产和辅助服务类的业务。如擦脏、除黑、整备、运搬等。市场份额受生产波动影响，且受公司经营情况决定。9.5 合同管理要求9.6 .1合同文本管理8.5.L1合同管理应在法务部门的指导下编制专业的业务外包合同文本，明确双方职权与义务，避免法律纠纷。确保合同内容的合法合规。审查范围应包含但不限于安全文件、质量文件、劳动合同备案情况、社会保险缴纳情况、健康体检材料、专业资质证明等。8.5.1.1合同执行在合同执行过程中，企业应严格遵守相关法律法规，针对不同的业务外包方式，合规匹配相应的外包模式。针对外包内做承包，企业应管控和监督承包方的员工培训及资质取得情况、整体生产计划、进度方案、风险防控方案、质量管控措施等。8.5.2签约管理建立业务外包合同签批管控机制，明确具体的办理、审批单位及各自职责，建立合同签批授权委托管理机制，保证业务外包合同办理及签批始终在监控的状况下依法合规的进行。8.6指标管理建立业务外包指标管控机制，作为业务外包费用测算部门同时作为指标的管控部门对实际发生的委外费用进行审核及管理，同时针对指标完成情况建立相应的奖惩机制，鼓励相关外包单位挖掘正式员工潜力，提升工作效率，减少外包业务。8.7审批管理业务外包应在预算及指标管控的基础上建立分层级的具体外包业务审批机制，审批部门应从各自专业的角度审核外包的可行性，实现业务外包的合规，规避风险。8.8安全生产管理8.8.1外包内做承包方安全生产管理应遵循“管行业必须管安全、管业务必须管安全、管生产经营必须管安全”“谁发包、谁管理、谁负责”和“属地管理”的原则，按照管理权限对相关方实施一体化管理和监督管理。公司应与相关方签订安全管理协议，或在合同中约定安全条款，明确双方安全生产管理的职责和应当采取的安全措施。8.8.2公司应将外包内做承包方的安全管理纳入本企业安全生产管理体系，实施一体化安全生产管理。8.8.3外包内做承包方作业人员应当遵守公司的安全生产规章制度和操作规程。危险作业要按照公司要求进行审批。要严格遵守公司安全生产行为基本规范，不得违反集团公司安全生产禁令。外包内做承包方应为作业人员及时足额缴纳工伤保险，确属无法缴纳工伤保险的，应缴纳不低于工伤保险赔付标准的商业险，高危行业还应缴纳安全生产责任保险。公司应及时对相关方缴纳保险情况进行审查。从事接触职业危害因素的外包内做承包方作业人员应按照公司标准或由公司统一组织，做好岗前、岗中、离岗的职业健康检查，从事特种（设备）作业人员应定期进行职业健康检查，建立健全接触职业危害因素人员和特种（设备）作业人员职业健康档案，发现职业禁忌及时调离。8.8.4具体严格按照中国中车股份有限公司相关方安全管理规定执行。8.9保卫管理8.9.1消防安全外包内做承包方要建立和完善消防安全组织机构、消防检查、应急预案等内容，形成消防安全自查、火灾隐患自除、法律责任自负的自我管控体系。要遵守国家、公司各项消防安全管理规定，接受公司各单位的消防安全管理及考核。8.9.2治安保卫、信访维稳管理外包内做承包方要建立和完善治安保卫、信访维稳机构、治安保卫检查、矛盾纠纷排查、应急预案等内容，形成治安保卫隐患自查自除、矛盾纠纷及时化解、法律责任自负的自我管控体系。要遵守国家、公司各项治安保卫、信访维稳管理规定，接受公司各单位的治安保卫、信访维稳管理及考核。8.9.3人员、物资管理外包内做承包方按照公司出入门管理规定办理相关手续，严格要求人员、车辆及物资出入遵守公司制度，建立内部管理考核的管控机制。在公司内要接受公司保卫部及其他引进单位的监督、指导及考核等要求。8.10质量管理外包内做承包方应按照公司相关质量体系要求、公司管理制度、产品质量标准及合同规定的要求执行具体的质量管理工作，形成全链条的、可追溯的过程质量、产品质量、服务质量保证能力；公司应负责质量工作的评价、管理、监督、考核工作。8.10成果验收完工后，按照合同协议要求进行成果验收，并建立产品质量可追溯机制。对于完工周期、完工质量、责任追溯等问题，按照合同规定的违约条款进行赔偿。8.11外包内做承包方对其聘用劳动者管理的监管工作。8.1Ll基础管理承包方对其聘用劳动者进行人力资源基础业务管理,包括不限于建档立卡、签订劳动合同、缴纳社保费用、支持公司实施操作许可证数字化管控、比照公司班组建设管理实施班组建设管理工作、接受公司党组织领导等。8. 11.2操作（作业）许可证管理承包方对其聘用劳动者要全面落实中国中车集团有限公司操作许可证管理暂行办法（中车集团人力2015219号）o9. 11.3劳动纪律遵守公司劳动时间与劳动纪律。8. IL4薪酬福利不得拖欠服务人员薪酬。9外包内做承包方业绩评价及退出管理9. 1外包内做承包方业绩评价原则9. 1.1人力资源部牵头组织与管理外包内做承包方业绩评价工作，以及业绩评价工作考核。10. 1.2外包主体单位执行外包内做承包方业绩评价工作，包括外包内做承包方评价信息以及供货业绩信息的收集与填报。落实整改情况与执行进度，督促供应商及时落实整改。11. .3人力资源部、质量保证部、安技环保部配合外包内做承包方业绩评价工作，对填报录入的部分信息进行审核。12. 2外包内做承包方业绩评价程序9.2. 1外包主体单位应设置专门人员（以下简称“评价管理员”）负责组织外包内做承包方业绩评价工作。9.2.2 评价管理员应于每月30日前组织与供应商一起完成外包内做承包方业绩评价信息的收集与整理。9.2.3 评价管理员应于每月30日前组织与供应商一起将外包内做承包方业绩评价信息填报录入到公司QMS系统的外包内做承包方业绩评价信息中。9.2.4 人力资源部牵头组织人力资源部、质量保证部、安技环保部、外包主体单位于次月10日前完成公司QMS系统的外包内做承包方业绩评价信息审核。9.2.5 人力资源部次月10日前检查考核外包主体单位的外包内做承包方业绩评价工作，并将检查考核结果上网公布。9.3外包内做承包方业绩评价规则9.3.1外包内做承包方业绩评价执行排名制，即按照外包内做承包方业综合能力进行排名，采取强制分布。9.4外包内做承包方业绩评价标准9.4.1外包内做承包方业绩评价，在各系统评价排名中前30%得2分，排名30%-70%得1分，排名70%之后得。分。9.4.2外包内做承包方分等级（战略、优质、普通）根据各系统排名得分综合进行综合排名。9.5外包内做承包方业绩评价结果应用9.5.1战略供应商业绩评价结果应用：根据年度业绩评价结果进行市场份额分配，月度排名在后30%超过6个月的战略供应商，在下一生产周期中缩减50%业务，由其他战略供应商或优质供应商承担。9.5.2优质供应商及普通供应商绩效评价结果应用：在一个生产周期中，月排名后30%超过10个月的供应商，采取退出机制，退出满一年后，可进行准入申请。9.6外包内做承包方资质维持和退出管理9.6.1外包内做承包方资质维持与退出工作原则质量保证部牵头组织外包内做承包方资质维持与退出管理制度工作。明确资质暂停、取消和恢复管理要求，并组织落实执行。9.6. 2外包内做承包方资质退出准则按照质量保证部供应商资质暂停、取消准则，建立强指标退出机制，同时出现以下问题，清除外包内做承包方名册，满一年后可重新申请准入：(1)连续一年以上未在长客股份公司从事生产；(2)发生重大质量问题，造成公司重大经济损失；(3)由于供应商安全管理缺失、培训不到位、违规操作造成重大安全事故，导致人员死亡；(4)每年直接生产工人流失比例超过20%；（5）由于供应商自身原因造成停产3次；（6）在公司及各级子公司组织的委外活动中有中标后，累计两次弃标。（7）取得公司及各级子公司订单后，私自转让或分包的。9.6.3外包内做承包方资质退出管理9.6.3.1供应商资质监管责任部门（质量保证部、质量主体单位、外包主体部门）依据本制度第9.6.2条款发现并搜集供应商在用工、质量部分、商务与交付部分等的管理问题，及时向质量保证部提出供应商资质退出建议。9.6.3.2质量保证部组织形成供应商质量问题通知单，进行供应商质量考核与处罚，明确供应商资质暂停或取消。9.6.3.3供应商资质暂停后，供应商进行了全面整改,至少在三个月以后向中车长客正式提出书面验证申请，经质量保证部组织验证核实，达到了整改效果，形成供应商资质恢复报告，部主管领导签批，报公司主管领导批准后，方可恢复供应商供货资质。9.6.3.4供应商资质取消后，供应商进行了全面整改,至少在半年以后（违反用工、安全方面的需要满一年后可重新申请准入：）需按照供应商资质准入管理流程，重新进行质量保证能力评定，形成供应商保证能力评定报告，部主管领导签批，报公司主管领导批准后，方可重新取得供应商供货资质。如果供应商因严重失信等原因而取消其供应商资质的，原则上应按照黑名单理念管理，不得再次进行供应商资质准入。9.6.4外包内做承包方黑名单管理9.6.4.1黑名单认定范围黑名单认定的范围主要包括：供应商工序产品出现重大质量问题、严重交付问题、不良信用问题，供应商违法、违规问题，中车集团及公司主要客户（铁路总公司、各地铁集团）发布的黑名单供应商。9. 6.4.2黑名单认定原则及相应措施有下列行为之一的，自纳入黑名单之日起，不得参与公司及各级子公司组织的委外生产活动。供应商有违法经营行为，三年内累计出现两次及以上重大违法记录的。因供应商自身原因未履行合同规定，造成重大经济损失或严重不良影响的。违反委外管理相关法律法规、公司及各级子公司相关规定，造成重大经济损失或严重不良影响的。违反国家、中国中车或公司廉洁规定，造成公司及各级子公司有关单位或人员被司法机关认定为职务犯罪的。在公司及各级子公司组织的委外活动中有恶意诽谤、诬告、陷害、串标、围标等行为的。冒用公司名义进行宣传、骗取合作等行为，造成重大不良影响的。出现重大环境污染，遭到地方政府停业整改的。10组织机构10. 1,领导小组组长：公司人事副总经理、公司生产副总经理副组长：人力资源部部长、生产管理部部长、质量保证部部长、安技环保部部长、保卫部部长、各制造中心总经理组员：人力资源部副部长、生产管理部副部长、质量保证部副部长、安技环保部副部长、保卫部副部长、各生产单位经营副总经理主要职责：负责供应商管理制度流程的审定及相关管理决策工作。11. 2工作小组牵头单位：人力资源部相关责任部门：生产管理部、质量保证部、安技环保部、保卫部、各制造中心组长：人力资源部部长副组长：生产管理部部长、质量保证部部长、安技环保部部长、保卫部部长、各制造中心总经理组员：人力资源部副部长、生产管理部副部长、质量保证部副部长、安技环保部副部长、保卫部副部长、各生产单位经营副总经理主要职责：负责方案的制定、落实工作；负责供应商考核平台日常考核打分工作；负责建立供应商准入标注及突出机制；负责编制战略供应商名册工作。11监督和考核人力资源部将定期或不定期（每年至少一次）监督、检查和评价公司相关职能部门外包内做承包方管理职责落实及制度执行情况，根据公司组织绩效评价办法提出奖惩建议。主要包括：11.1 执行国家法律、法规和地方以及公司劳动用工等相关规定情况。11.2 生产单位和外包内做承包方管控方案的制定和实施情况。1L3外包内做承包方业绩评价平台考核整改关闭情况。1L4公司检查各生产单位外包内做承包方管控发现的问题，各外包单位应及时督促外包内做承包方纠正和改进。12说明（一）此方案用于公司外包内做承包方管控工作。（二）本方案由人力资源部联合相关部门制定并解释。13附件附件一供应商准入资质打分表附件二供应商月度评价排名表附件三工序外包市场份额分配表附件四工序委外供应商综合保障能力评价平台管理办法附件五长客股份公司工序委外管理规范附件六供应商质量问题通知单附件七供应商资质评定报告。人力资源部2021年8月14日