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职业健康安全管理体系标准讲解 主讲：安树林,职业健康安全管理体系标准宣贯-203,北京中电力企业管理咨询有限责任公司-2006,GB/T 28000标准讲解纲要 一、GB/T 28000 标准产生背景简介 二、GB/T 28000标准的构成 三、两个重要的术语和定义 四、GB/T 28000标准的主要内涵 五、GB/T 28000标准的性质与适用范围 六、组织与保持的目的 七、GB/T 28000标准要素要求与理解要点,职业健康安全管理体系标准宣贯-203,北京中电力企业管理咨询有限责任公司-2006,一、GB/T 28001标准产生前景及特点发达国家OHSMS的活动1996年英国颁布了BS8800OHSMS指南国家标准；1999年3月BSI、DNV等13个国家颁布OHSMS 18001职业健康安全管理体系规范和OHSMS 18002职业健康安全管理体系指南 仅59%国家同意制定ISO的OHSMS 18001,职业健康安全管理体系标准宣贯-203,北京中电力企业管理咨询有限责任公司-2006,国内GB/T 28001标准的产生1996年参加了ISO组织召开的OHSMS标准国际研讨会；2000年7月全国OHSMS指导委、机构认可委、注册委成立。2001年11月 GB/T 28001职业健康安全管理体系 规范2001年11月 GB/T 28002职业健康安全管理体 系 指南2001年12月 职业安全健康管理体系 审核规范,职业健康安全管理体系标准宣贯-203,北京中电力企业管理咨询有限责任公司-2006,二、GB/T 28001标准的构成 1、范围 2、规范性引用文件 3、术语和定义：17个 4、职业健康安全管理体系要素：17个,职业健康安全管理体系标准宣贯-203,北京中电力企业管理咨询有限责任公司-2006,三、两个重要的术语和定义 1、职业健康安全：影响(工作场所)内(员工、临时工、合同方人员、访问者和其他人员)健康与安全的(条件和因素)。,职业健康安全管理体系标准宣贯-203,北京中电力企业管理咨询有限责任公司-2006,2、职业健康安全管理体系：总的管理体系的一个部分，便于组织对与其业务相关的职业健康安全风险的管理。它包括为制定、实施、实现、评审和保持职业健康安全方针所需的组织结构、策划活动、职责、惯例、程序、过程和资源。由5个一级要素和17个二级要素组成.建立一个有效的OHSMS可为组织带来具大的经济效益、安全社会效益。,职业健康安全管理体系标准宣贯-203,北京中电力企业管理咨询有限责任公司-2006,QMSEMSOHSMS,职业健康安全管理体系标准宣贯-203,北京中电力企业管理咨询有限责任公司-2006,持续改进,管理评审,检查与纠正措施,职业健康安全方针,计 划,实施与运行,action,check,plan,do,四、GB/T28001标准的主要内涵,职业健康安全管理体系标准宣贯-203,北京中电力企业管理咨询有限责任公司-2006,4.6 管 理 评 审,4.2 职业健康安全方针,4.5 检查和纠正措施4.5.1 绩效测量和监视4.5.2 事故、事件、不符合和纠正预防措施.4.5.3 记录和记录管理4.5.4 审核,4.3 策划4.3.1 危险源辨识、风险评价与风险控制计划.4.3.2 法律法规的要求记录和记录管理4.3.4 OHS管理方案,4.4 实施和运行 4.4.1 机构和职责.4.4.2 培训、意识和能力.4.4.3 协商与交流 4.4.4 文件化4.4.5 文件和资料控制4.4.6 运行控制4.4.7 应急准备和响应,ACTION,PLAN,CHECK,DO,图1-2 OHSMS试行标准框架内容,1、标准中提出的所有要求，旨在帮助组织建立OHSMS也是 进行认证的依据。2.对本标准适用的程度取决于组织的职业健康安全方针、业务活动的特点、危险性和复杂性。3.标准仅提出了对所建OHSMS的基本要求，并未陈述特定的职业健康安全绩效水平，也未规定设计一个管理体系的详细规范。4.标准要求组织承诺遵守相关法律法规，但符合标准不能代表可免除其相关的法律责任。,职业健康安全管理体系标准宣贯-203,北京中电力企业管理咨询有限责任公司-2006,五、OHSMS标准的性质,使组织能够控制其职业健康安全风险，持续改进职业健康安全绩效。建立科学的管理机制，规范并强化OHS管理水平，减少或降低风险,实现持续改进；促进组织持续满足相关OHS法律法规的要求,推动OHS法律法规的贯彻落实；提高员工的安全防范意识,预防为主;谋求外部组织对其OHSMS认证与注册,树立良好社会形象,增强凝聚力和竞争力。,职业健康安全管理体系标准宣贯-203,北京中电力企业管理咨询有限责任公司-2006,六、组织建立与保持OHSMS的目的,4.1 总要求组织应建立并保持职业健康安全管理体系“建立体系”包括体系的策划、目标指标及管理方案的制定、体系文件的编写、组织机构的配置和人员、资源的安排等；“保持体系”是实现组织职业健康安全保密方针，并通过审核、管理评审等方法改进提高，也包括体系运行过程中对出现问题的改正等。,职业健康安全管理体系标准宣贯-203,北京中电力企业管理咨询有限责任公司-2006,七、OHSMS标准要素要求与理解要点,4.2 职业健康安全方针 组织应有一个经最高管理者批准的职业健康安全方针，该方针清楚阐明职业健康安全检查总目标和改进职业健康安全绩效的承诺。,职业健康安全管理体系标准宣贯-203,北京中电力企业管理咨询有限责任公司-2006,职业健康安全方针应该：适合于组织职业健康安全风险的性质和规模；包括对待持续改进的承诺；包括组织至少遵守现行职业健康安全法规和组织接受的其他要求的承诺；形成文件，实施并保持；传达到全体员工，使其认识各自的职业健康安全义务；可为相关方所获取；定期评审，以确保其与组织保持相关和适宜。,职业健康安全管理体系标准宣贯-203,北京中电力企业管理咨询有限责任公司-2006,1、制定OHS方针应考虑哪些因素？应与组织的经营宗旨相一致 组织的OHS风险 遵守相关法律与其他要求的承诺 组织过去与现在的OHS绩效 为目标制定提供框架 其他相关方的需求 持续改进的机遇、愿望和需求 所需资源(人、物、财、技术）员工及其他相关方的参与,职业健康安全管理体系标准宣贯-203,北京中电力企业管理咨询有限责任公司-2006,2、职业健康安全方针示例 预防为主，控制电建施工危险；强化监督，遵守有关法律法规；以人为本，提高全员安全素质；科学管理，实现绩效持续改进。,职业健康安全管理体系标准宣贯-203,北京中电力企业管理咨询有限责任公司-2006,3、方针示例 严格遵守职业健康安全相关法律、法规，不断改善化工和化纤生产过程中的职业健康条件，以“零事故”为准则，围绕目标和指标，做到人人讲安全，事事安全，处处保安全，把企业的风险损失降到最低。,职业健康安全管理体系标准宣贯-203,北京中电力企业管理咨询有限责任公司-2006,4.3 策划4.3.1 危险源辨识、风险评价和风险控制的策划；4.3.2 法规和其他要求；4.3.3 目标；4.3.4 职业健康安全管理方案。,职业健康安全管理体系标准宣贯-203,北京中电力企业管理咨询有限责任公司-2006,4.3.1 危险源辨识、风险评价和风险控制的策划 组织应建立和保持程序，以持续进行危险源辨识、风险评价和实施必要的控制措施。这些程序应包括：常规和非常规的活动；所有进入作业场所人员（包括分包方人员和访问者）的活动；作业场所的设施（无论由本组织还是由外部所提供）。组织应确保在确立职业健康安全目标时，考虑这些风险评价的结果和控制的效果，将此信息形成文件并及时更新。,职业健康安全管理体系标准宣贯-203,北京中电力企业管理咨询有限责任公司-2006,组织所采用的危险源辨识和风险评价的方法应：依据风险的范围、性质和时限进行确定，以确保其该方法是主动性的而不是被动性的；确定风险分级；识别可通过4.3.3和4.3.4中所规定的措施来消除或控制的危风险；与运行经验和所采取的风险控制措施的能力相适应；为确定设施要求、识别培训需求和（或）开展运行控制提供输入信息；规定对所要求的活动进行监视，以确其及时有效的实施。,职业健康安全管理体系标准宣贯-203,北京中电力企业管理咨询有限责任公司-2006,1、开展危险源辨识与风险评价的重要性是整个OHSMS的核心内容和基础；能够确定计划的或现有的控制措施是否充分；便于在伤害发生前控制危险；促进积极安全文化的形成；有助于对危险源辨识、风险评价程序形成如下 共识：程序必要且可行；程序将预防事故与职业病的发生。,职业健康安全管理体系标准宣贯-203,北京中电力企业管理咨询有限责任公司-2006,2、危险源与危险源辨识 危险源：可能导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况组合的根源和状态；危险源辨识：识别危险源的存在确定其特性的过程。识别危险源的存在确定风险因素。确定其特性的过程确定可能导致的事故。例如：焊接作业的危险源辨识：,职业健康安全管理体系标准宣贯-203,北京中电力企业管理咨询有限责任公司-2006,电焊烟尘,焊接作业,气溶胶形式呼吸道吸入,电焊工尘肺,3、风险与风险评价 风险：某一特定危险情况发生的可能性和后果的组合。风险评价：评估风险大小以及确定风险是否可容许(安全要求)的全过程。例如：焊接作业中电焊工尘肺的风险评价,职业健康安全管理体系标准宣贯-203,北京中电力企业管理咨询有限责任公司-2006,电焊烟尘,焊接作业,电焊工 尘肺,相当可能发生,每天工作暴露,重大，致残,不可接受危险,4、危险源辨识、风险评价与风险控制策划的基本步骤评审控制措施是否足以将风险降低至可接受的程度确定不可接风险的控制措施确定不可接受的风险评估现有控制措施情况下的风险辨识危险源作业活动分类,职业健康安全管理体系标准宣贯-203,北京中电力企业管理咨询有限责任公司-2006,职业健康安全管理体系标准宣贯-203,北京中电力企业管理咨询有限责任公司-2006,企业活动,OHS,法规要求,企业活动,紧急应变,作业控制,目标与指标,培训与意识,不可接受风险,OHS管理方案,可接受标准,检查,纠正预防,监测测量内部审核管理评审,5、危险源辨识、风险评价与风险控制策划的结果：危险源辨识与风险评价程序；各类风险因素清单及其风险控制计划清单；监督风险控制措施效果情况的信息描述；实施风险控制措施的技能与培训需求；运行控制中必要的风险控制措施的描述；上述活动所产生的记录。,职业健康安全管理体系标准宣贯-203,北京中电力企业管理咨询有限责任公司-2006,6、要素的几个关键要点辨识与评价程序的充分性；辨识与评价方法的合理性；辨识与评价过程的动态适用性。,职业健康安全管理体系标准宣贯-203,北京中电力企业管理咨询有限责任公司-2006,覆盖常规与非常规的活动；覆盖所有进入作业场所人员的活动；覆盖作业场所内的所有设施；考虑正常、异常、紧急状态下的危险；考虑过去、现在和将来时态下的危险；考虑危险因素的六种类型。,职业健康安全管理体系标准宣贯-203,北京中电力企业管理咨询有限责任公司-2006,辨识评价程序的充分性,考虑作业场所危险与风险的范围、性质和时限及其适用法律法规的 要求，具有预防性；能够提供风险级别，确定风险控制 和4.3.4控制的风险；能提供设备、培训和运控信息；简单、实用、具有可操作性。,职业健康安全管理体系标准宣贯-203,北京中电力企业管理咨询有限责任公司-2006,辨识评价方法的合理性,根据组织内外部条件的变化而不断 更新危险源辨识和风险评价的信息 当组织的生产活动采用了新工艺、新方 法或者新物质时；当组织的生产经营范围、作业区域有所 改变时；当危险源辨识与风险评价有了新理论、新 知识可新方法时；当职业健康安全法律法规与其他要求发 生变化时。,职业健康安全管理体系标准宣贯-203,北京中电力企业管理咨询有限责任公司-2006,辨识与评价过程的动态适用性,法规和其他要求 组织应建立并保持程序，以识别和获得适用法规和其他职业健康安全要求。(国际的、国家的、地方的、行业的，其他要求指前四种外的产业规范、非法规性指南如上级红头文件、协会发布的条例、总公司（集团）的要求等），获取渠道：政府部门、行业简报、书刊、书店、网络。组织应及时更新有关法规和其他要求的信息，并将这些信息传达给员工和其他有关的相关方,职业健康安全管理体系标准宣贯-203,北京中电力企业管理咨询有限责任公司-2006,1、应遵守的法律法规,职业健康安全管理体系标准宣贯-203,北京中电力企业管理咨询有限责任公司-2006,应遵守的法律法规,宪法,劳动法等法律,部颁职业健康安全规章,地方政府职业健康安全法规,国务院行政法规,地方政府职业健康安全技术标准,行业职业健康安全技术标准,国家职业健康安全法规、标准,2、应遵守的其他要求非官方的产业协会、民间机构制定的各种规 范协定、实施指南；集团公司的方针与规定等；组织自身内部标准、规范或操作规程等；相关方的要求或组织对外界的承诺。,职业健康安全管理体系标准宣贯-203,北京中电力企业管理咨询有限责任公司-2006,4.3.3 目 标 组织应针对其内部相关职能和层次，建立职业健康安全目标，并使之形成文件。组织在建立和评审职业健康安全目标时，应考虑法律和法规要求、自身职业健康安全危险和风险的特点、可先技术方案、财务、运行和经营要求，以及相关广播特点。目标应符合安全卫生方针，并包括对持续改进的承诺。,职业健康安全管理体系标准宣贯-203,北京中电力企业管理咨询有限责任公司-2006,1、本要素的要点目标应针对内部有关职能与层次建立（分解）；目标应形成文件并尽可能予以量化，便于考核，并传达到全体员工；目标应符合方针要求并包括对持续改进的承诺；制定目标应综合考虑各种因素，确保目标的合理性、可操作性、可实现性及时间性；应对每个目标确定合适的指示参数，以便于监测目标的实施与进展情况；根据组织的规模、目标的复杂性和时间性，应将目标分解为独立的指标。,职业健康安全管理体系标准宣贯-203,北京中电力企业管理咨询有限责任公司-2006,2、制定目标应考虑的因素,职业健康安全管理体系标准宣贯-203,北京中电力企业管理咨询有限责任公司-2006,OHS方针,法律和其它要求,危险因素,相关方的观点,目标,技术,运行,财务,其它经营要求,OHS管理方案,制定目标指标时应考虑的因素,职业健康安全管理体系标准宣贯-203,北京中电力企业管理咨询有限责任公司-2006,1死亡重伤事故,轻 伤 事 故29,不 安 全 因 素1000，000,目标,目标,目标,目标,海因里希事故法则,无伤害事故29,3、目标的类型,职业健康安全管理体系标准宣贯-203,北京中电力企业管理咨询有限责任公司-2006,目标的类型,监测型,管理型,改善型,反映持续改进的要求,职业健康安全管理体系标准宣贯-203,北京中电力企业管理咨询有限责任公司-2006,4.3.4 职业健康安全管理方案,组织应制定并保持职业健康安全管理方案，以实现其目标。方案应包含形成文件的：为实现目标所赋予组织有关职能和层次的职责和权限；实现目标的方法和时间表。应定期并且在计划的时间间隔内对职业健康安全管理方案进行评审，必要时应针对组织的活动、产品、服务或运行条件的变化对职业健康安全管理方案进行修订。,职业健康安全管理体系标准宣贯-203,北京中电力企业管理咨询有限责任公司-2006,1、如何制定职业健康安全管理方案,确定实现目标所需实施的不同作业任务（措施）确定实施每一作业任务的职责、权限及时间表每一作业任务的资源配置因工艺改进需进行的新的危害辨识与危险评价方案预定的变化要及时与员工及其他相关方协商,职业健康安全管理体系标准宣贯-203,北京中电力企业管理咨询有限责任公司-2006,3 OHS管理方案示例,职业健康安全管理方案登记表,职业健康安全管理体系标准宣贯-203,北京中电力企业管理咨询有限责任公司-2006,4.4 实施和运行,机构和职责培训、意识和能力协商和交流文件文件和资料控制运行控制应急预案和响应,职业健康安全管理体系标准宣贯-203,北京中电力企业管理咨询有限责任公司-2006,机构和职责,对组织的活动、设施和过程的职业健康安全风险有影响的从事管理、执行和验证工作的人员，应确定其作用、职责和权限，形成文件，并予以沟通，以便一起职业健康安全管理。职业健康安全的最终责任由最高管理者承担。组织应在最高管理者中指定一名成员（如：某大组织内的董事会或执委会成员）作为管理者代表承担特定职责，以确保职业健康安全管理体系正确实施，并在组织内所有岗位和运行范围执行各项要求。管理者应为实施、控制和改进职业健康安全管理体系提供必要的资源。注：资源包括人力资源，专项技能、技术和财力资源。,组织的管理者代表应有明确的作用、职责和权限，以便：确保按本指导性技术文件建立、实施和保持职业健康安全管理体系要求；确保向最高管理者提交职业健康安全管理体系绩效报告，以供评审，并为改进 职业健康安全管理体系提供依据。所有承担管理职责的人员，都应表明其对职业 健康安全绩效持续改进的承诺。,职业健康安全管理体系标准宣贯-203,北京中电力企业管理咨询有限责任公司-2006,职业健康安全管理体系标准宣贯-203,北京中电力企业管理咨询有限责任公司-2006,1、应对其职责和权限予以规定的人员包括：,最高管理者职业健康安全管理者代表组织各层上的业务经理负责合同方（承包方）职业健康安全管理的人员负责职业健康安全培训的人员对职业健康安全有关键影响的设备负责人组织内具有职业健康安全资质的专业人员在协商的基础上确定的员工职业健康安全代表关键岗位操作人员,职业健康安全管理体系标准宣贯-203,北京中电力企业管理咨询有限责任公司-2006,2、最高管理者的职责：承担OHS的最终责任；任命OHS管理者代表；确定批准并发布组织的职业健康安全方针提供足以实施职业健康安全方案和活动以及包括绩效测量和监测工作的人力、专项技能与技术、财力资源。按规定的时间间隔主持管理评审等。,职业健康安全管理体系标准宣贯-203,北京中电力企业管理咨询有限责任公司-2006,3、OHS管理者代表的职责与权限：一般是最高层人员，应具有较高权威和能力，大型企业也可多名。确保建立、实施与保持职业健康安全管理体系全面了解体系绩效并向最高管理者汇报监督整个职业健康安全管理体系的运行情况，组织内审，任命内审组长；外部有关事宜的联络协调。坚持参与目标的制定和定期评审,职业健康安全管理体系标准宣贯-203,北京中电力企业管理咨询有限责任公司-2006,培训、意识和能力,对于其工作可能影响工作场所内职业健康安全人员，应有相应的工作能力。在教育、培训和（或）经历技能方面，组织应对其能力作出适当的规定，这是体系有效运行的关键。培训是手段，而提高安全意识，达到必要的能力才是最终目的。组织应建立并保持程序，确保处于各有关职能和层次的员工都意识到：符合职业健康安全方针、程序和职业健康安全管理体系要求的重要性；在工作活动中实际的可潜在的职业健康安全后果，以及个人工作的改进所带来的职业健康安全效益；在执行职业健康安全方针和程序，实现职业健康安全管理体系要求，包括应急准备和响应要求（见4.4.7)方面的作用和职责；偏离规定的运行程序的潜在后果。培训程序应考虑不同层次的：职责、能力及文化和程度；风险,职业健康安全管理体系标准宣贯-203,北京中电力企业管理咨询有限责任公司-2006,组织应如何实现本要素的要求,培训需求分析：系统化地辨识组织内各相关职能和层次所需的OHS意识和技能 制定培训计划：确定弥补所需OHS意识和技能与个人现有水平之间差距的计划安排 实 施 培 训：以系统的方式提供必需的培训跟踪和检验培训效果：人员评价，确保员工获得并保持必需的知识与技能。尤其是重要岗位人员 人员培训与技能考核的记录,职业健康安全管理体系标准宣贯-203,北京中电力企业管理咨询有限责任公司-2006,协商和交流,组织应具有程序，确保与员工和其他相关方就相关职业健康安全信息进行相互沟通，体现员工的权力义务。组织应将员工参与和协商的安排形成文件，并通报相关方。员工应：参与风险管理方针和程序的制定和评审；参与商讨影响工作场所职业健康安全的任何变化；参与职业健康安全事务；了解谁是职业健康安全的员工代表和指定的管理者代表（见4.4.1),职业健康安全管理体系标准宣贯-203,北京中电力企业管理咨询有限责任公司-2006,1、信息交流,内部信息交流组织内部各个环节和各部门的信息流动，任何信息的停滞和不畅都会造成体系运行的失败。要求与形式：建立员工的OHS代表与管理部门的信息交流机制；作业环境的改善、4.3.1的结果信息、OHS绩效和其他有关信息的传达或公告；局部层次或其他形式的简要汇报会；OHS通讯或宣传单。,外部信息交流组织从信息的接受、记录在案、调查研究、处置决定到回复的全过程 要求与形式：联络单、会议、通报、公告、通讯、刊物、标语等。向执法机构或管理单位报告监测结果、应急计划、事故事件处理以及就OHS事务进行交流并取得支持；接受外部相关方的要求、抱怨、投诉、咨询和建议并进行记录和处理；向外界展示组织的职业健康安全方针。2、协商与交流计划 应有年度协商交流计划，形成文件，并保存有关记录,职业健康安全管理体系标准宣贯-203,北京中电力企业管理咨询有限责任公司-2006,职业健康安全管理体系标准宣贯-203,北京中电力企业管理咨询有限责任公司-2006,文件,组织应以适当媒介（如纸或电子形式，或二者兼用），建立并保持下列信息：描述管理体系核心要素及其相互作用；提供查询相关文件的途径。注：重要的是，按有效性和效率要求使文件数量尽可能少。,职业健康安全管理体系标准宣贯-203,北京中电力企业管理咨询有限责任公司-2006,制定体系文件注意点,a)制定体系文件时应考虑下列因素，力求使文件充分、适宜和有效。员工的健康安全知识与技能；文件的价值；审核的需要；某一过程或活动是否会因缺少文件而导致事故或不符合的发生。b)保持文件最小化,职业健康安全管理体系标准宣贯-203,北京中电力企业管理咨询有限责任公司-2006,文件的结构,文件格式推荐采用ISO 10013质量手册编制指南提供的金字塔形式结构：管理手册、程序文件、作业文件理由：完整，层次分明，具有可操作性；ISO9000、14000文件多采用这种结构。,职业健康安全管理体系标准宣贯-203,北京中电力企业管理咨询有限责任公司-2006,4.4.5 文件和资料控制,组织应建立并保持程序，控制本指导性技术文件所要求的所有文件和资料，以确保：文件和资料易于查找；对文件和资料进行定期评审，必要时予以修订并由被授权人员确认其适宜性；凡对职业健康安全体系的有效运行具有关键作用的岗位，都可得到有关文件和资料的现行版本；及时将失效文件和资料从所有发放和使用场所撤回，或采取其他措施防止误用；对出于法规和（或）保留信息的需要而留存的档案文件和资料予以适当标识。,职业健康安全管理体系标准宣贯-203,北京中电力企业管理咨询有限责任公司-2006,受控文件与非控制文件,文件与资料应包括：所有与OHS管理有关的种类文件资料，如管理手册、程序文件、作业指导书、操作规程及组织适用的OHS法律法规及其他要求,技术标准和基础资料等。受控文件：内部使用时 非受控文件：用于外部交流 文件与资料控制程序 文件登记册 受控文件及其位置清单 归档文件记录,文件和资料控制要点 a)规定文件批准发布、标识、使用、修订作废等的控制;b）确保任何情况下（常规、非常规或紧 状态），所有对体系有效运行起重要作用的场所都能得并使用现行有效的文件；c）对文件应定期评审，确保其适宜性。当活动、过程、设备发生变化时，应对文件进行修改，修改后的文件须得到授权人确认批准，并按原发放范围发放。d）及时撤除或收回各个使用场所失效或作废文件和资料，若需参考使用应给予标识，以防止误用。e）对于法规知识性文件和资料应予登记、适当标识和保存。需要时发放或借阅，并保存记录。,职业健康安全管理体系标准宣贯-203,北京中电力企业管理咨询有限责任公司-2006,文件的层次 a）手册：阐明方针、目标、指标和管理方案、核心要素及相互作用，提供查询相关文件的途径，明确管理体系有关的组织结构、职责和权限，并对手册的编制、修改、发放、使用和控制作弊规定。可为体系有效运行提供指导，并为内外部审核提供依据。b）程序文件：描述活动过程和方法的文件，是手册的支持性文件。是组织内部的法规性文件，应具有可操性和可检查性。c）作业文件:是程序文件的支持性文件可包括：岗位操作规程、危险源清单、适用的法规和其他要求、各种报告（“三同时”报告、安评报告）、表格以及有关原始资料。文件之间要有机结合、层次分明、接口明确、协调有序。,职业健康安全管理体系标准宣贯-203,北京中电力企业管理咨询有限责任公司-2006,职业健康安全管理体系标准宣贯-203,北京中电力企业管理咨询有限责任公司-2006,4.4.6 运行控制,组织应识别与所认定的风险有关的需要采取控制措施的运行和活动。组织应针对这些活动（包括维护工作）进行策划，通过以下方式确保它们在规定的条件下执行：a)对于因缺乏形成文件的程序而可能导致偏离职业健康安全方针、目标的运行情况，建立并保持形成文件的程序；b)在程序中规定运行准则,规定可以做什么,不可以做什么,应达到可以结果等要求.,c)对于组织所购买和（或）使用的货物、设备和服务中已识别的职业健康安全风险，建立并保持程序并将有关的程序和要求通报供方和承包方或访问者。d)建立并保持程序，用于工作场所、过程、装置、机械、运行程序和工作组织的设计，包括考虑与人 能力相适应，以便从根本上消除或降低职业健康安风险。组织应定期评审运行控制的适宜性和有效性,必要时,予以适当修订改和实施.,职业健康安全管理体系标准宣贯-203,北京中电力企业管理咨询有限责任公司-2006,职业健康安全管理体系标准宣贯-203,北京中电力企业管理咨询有限责任公司-2006,设计与确定运行控制程序的因素,职业健康安全方针与目标危害辨识、危险评价与危险控制计划的结果已确定的法律法规与其他要求确定与所标识的危险有关并需采取控制措施的运行与活动；对上述运行与活动建立文件化的运行控制程序，并在程序中规定运行标准；定期检查运行控制程序并实施必需的变化，确保其适用性和有效性。,规划运行控制程序的过程,职业健康安全管理体系标准宣贯-203,北京中电力企业管理咨询有限责任公司-2006,运行控制的运行与活动包括：,存在重大危险因素可能导致事故、事件的运行情况；缺乏程序指导可能导致偏离职业健康安全方针、目标的运行情况；与重大危险因素有关的维护活动。控制思路:先消除、后降低，最后采取个体防护措施。消除应该是首选。组织自身生产过程中所确定的需控制危险的运行与活动；可能给组织带来重大OHS危险的、能够识别的其他相关方的运行和活动情况；作业场所、工艺流程、安装、机械、操作程序及工作组织的设计活动。,制定运行控制程序的范围,职业健康安全管理体系标准宣贯-203,北京中电力企业管理咨询有限责任公司-2006,应急预案与响应,组织应建立并保持计划和程序，以识别潜在的事件或紧急情况，并做出响应，以便预防和减少可能随之引发的疾病和伤害。组织应评审其应急准备和响应的计划和程序，尤其是在事件或紧急情况发生后。如果可行，组织还应定期测试这些程序。,职业健康安全管理体系标准宣贯-203,北京中电力企业管理咨询有限责任公司-2006,应急预案响应程序应考虑的因素,危害辨识、危险评价与危险控制计划的结果；地方应急服务的可用情况及协商的信息法律法规及其他要求以往事故、事件和紧急情况的经过应急与演练评审及其后续措施的结果确定潜在的事故和紧急情况制定应急计划明确应急设备完善应急中的信息交流实施应急训练与演习,本要素的基本要求,职业健康安全管理体系标准宣贯-203,北京中电力企业管理咨询有限责任公司-2006,3、潜在的意外事故与紧急情况的确定,火灾和爆炸；毒物泄露或事故性溢出；安全控制设备的失灵或损坏特殊气候的影响；操作过程中的失误。,职业健康安全管理体系标准宣贯-203,北京中电力企业管理咨询有限责任公司-2006,4、应急计划的主要内容,应包括：识别潜在的意外事故和紧急情况，地点、工位、和现场；确定应急期间负责人及所有人员职责应急期间特殊人员（消防和急救）的职责、权限和义务；疏散程序；危险物料的识别、位置和储存时所要求的措施；与外部应急机构的接触；与立法部门及相邻部门的交流；重要设备设施和记录的保护；装置布置图、联络电话号码等在应急期间的必要信息。,职业健康安全管理体系标准宣贯-203,北京中电力企业管理咨询有限责任公司-2003,5、应急设备主要包括：,报警系统；应急照明和动力；逃生工具和安全避难所；安全隔离阀、开关和切断阀；消防设备和通讯设备；急救设备（包括应急喷淋、眼冲洗设备等）。,6、演习按预定计划进行应急响应演习，保证其能力。如可行，请外部应急机构参与演习。,职业健康安全管理体系标准宣贯-203,北京中电力企业管理咨询有限责任公司-2006,4.5 检查纠正措施,绩效测量和监测；事故、事件、不符合、纠正与预防措施；记录和记录管理；审核。,职业健康安全管理体系标准宣贯-203,北京中电力企业管理咨询有限责任公司-2006,绩效测量和监测,组织应建立和保持程序，对职业健康安全绩效进行（常规的）监测和测量。这些程序应提供：适用于组织所需的定性和定量测量；与组织的职业健康安全目标相适应的监测；主动的绩效测量，监测职业健康安全管理方案、运行标准和适用的法律、法规要求的执行情况；,职业健康安全管理体系标准宣贯-203,北京中电力企业管理咨询有限责任公司-2006,被动的绩效测量，监测事故、职业病、事件(包括未遂过失）和其它不良的职业健康安全绩效的历史证据；足够的数据记录和监测与测量结果，以便对以后的纠正措施和预防措施进行分析。如果绩效测量和监测需要用到监测设备，组织应建立并保持程序，对这类设备进行校准和维护，并应将校准和维护活动及结果予以记录保存。,职业健康安全管理体系标准宣贯-203,北京中电力企业管理咨询有限责任公司-2006,1、绩效和绩效测量,绩效：组织根据职业健康安全方针和目标在控制和消除职业健康安全危险方面所取得的成绩和达到的效果。绩效测量：包括对职业健康安全管理活动和结果两个方面的测量。有主动的绩效测量和被动的绩效测量。,职业健康安全管理体系标准宣贯-203,北京中电力企业管理咨询有限责任公司-2006,2、绩效测量与监测的程序应满足下列要求,明确测量和监测的对象、方法、频率、内容和标准；监测与测量应与OHS目标相适应；应提供监测与测量的数据与结果的记录，以便对以后的纠正和预防措施进行分析；应规定所用监测设备的校准与维护要求，并对其结果予以记录和保存。,职业健康安全管理体系标准宣贯-203,北京中电力企业管理咨询有限责任公司-2006,3、常用的绩效测量与监测的方法,利用检查表等进行系统的作业场所检查；安全巡查；（走马观花式的巡视）具体OHS状况的抽查；特种机械和设备的专门检查检验；（看其有关部件是否合适并处于良好状态）作业环境测定（测量化学、生物理等危害如尘、毒、噪、线的暴露情况，且与识别出的标准进行比较）,行为抽样检查；（对职工行为进行检查，找出可能需要改进的不安全行为）行为抽样检查；（对职工行为检查，找出可能需要改进的不安全行为）种类文件和记录的分析；职业健康安全予以评价；（工艺过程、作业模式、技术、装置、设备、物料等）员工对OHSMS、OHS实践和协商机制的态度的调查；以期货组织最佳典范的经验为基准进行对照检查。,职业健康安全管理体系标准宣贯-203,北京中电力企业管理咨询有限责任公司-2006,职业健康安全管理体系标准宣贯-203,北京中电力企业管理咨询有限责任公司-2006,4、测量设备的校准与维护（程序）,校准的频次；试验方法及依据的标准；用一起校准的设备；测量设备的维护与管理；发现具体测量设备没有校准时所采取的措施；校准、维护活动及其结果的记录。,职业健康安全管理体系标准宣贯-203,北京中电力企业管理咨询有限责任公司-2006,事故、事件、不符合、纠正和预防措施组织应建立并保持程序，确定有关的职责和权限，以便：（1）处理和调查：事故；事件；不符合；（2）采取措施减小由事故、事件或不符合产生的影响；（3）采取纠正和预防措施并予以完成；（4）确认所采取的纠正和预防措施的有效性。,职业健康安全管理体系标准宣贯-203,北京中电力企业管理咨询有限责任公司-2006,这些程序应要求，对于所有拟定的纠正和预防措施，在其实施前通过风险评价过程进行评审。为消除和潜在不符合原因而采取的任何纠正或预防措施，应与问题的严重性和面临的职业健康安全风险相适应。组织应实施并记录因纠正和预防措施而引起的对形成文件的程序的任何更改。,职业健康安全管理体系标准宣贯-203,北京中电力企业管理咨询有限责任公司-2006,1、本要素制定的程序的基本内容：,规定事故等的处理和调查，及纠正与预防措施的实施和跟踪验证人员的职责和权限；确定事故等发生应立即采取的措施：如减轻防扩大、保护现场、通报（通报过程、调查范围等）规定如何对事故等的发生、调查等具体细节进行记录与保存；确定不同事故和事件的调查过程；制定纠正措施，消除同种事故等的根源并防止其再次发生；制定预防措施，防止类似事故等的发生；跟踪并验证纠正与预防措施的有效性。,职业健康安全管理体系标准宣贯-203,北京中电力企业管理咨询有限责任公司-2006,2、制定纠正预防措施时可参考的信息：,制定与外部审核结果；绩效测量与监测结果；员工的建议；相关方投诉。,职业健康安全管理体系标准宣贯-203,北京中电力企业管理咨询有限责任公司-2006,记录和记录管理,组织应建立和保持程序，以标识、保存和处置职业健康安全记录以及审核和评审结果。职业健康安全记录应字迹清楚、标识明确，并可追溯相关的活动。职业健康安全记录的保存和管理应便于查阅，避免损坏、变质或遗失。应规定并记录保存期限。应按照适于体系和组织的方式保存记录，用于证实符合本指导性技术文件的要求。,职业健康安全管理体系标准宣贯-203,北京中电力企业管理咨询有限责任公司-2006,1、记录的范围,组织应根据其运行与活动的特性来确定需要建立与保存的OHS记录的范围，主要包括：a）危害辨识与危险评价记录本 h)OHS监测记录b）适用法律法规清单 I)健康监督记录c）防护设备发放与维护记录 j)培训记录 d）协商、交流和相关方投诉及处理记录 k)应急响应演习记录e)文件修订记录 l)事故及事件报告f)设备检修校准记录 m)内部审核记录g)不符合、纠正与预防措施记录 n)管理评审记录,职业健康安全管理体系标准宣贯-203,北京中电力企业管理咨询有限责任公司-2003,2、职业健康安全记录的意义和作用,追溯OHSMS运行过程的相关活动；证明体系的有效性，并协助在内审时发现体系存在的问题，以便采取相应的纠正与预防措施；在第二方和第三方审核时，用以证明组织体系对本标准的符合性,职业健康安全管理体系标准宣贯-203,北京中电力企业管理咨询有限责任公司-2006,4.5.4 审核,组织应建立并保持审核方案和程序，定期开展职业安全管理体系审核，以便：确定职业健康安全管理是否：（1）符合职业健康安全管理的策划安排，包括满足本指导性技术文件的要求；（2）得到了正确实施和保持；（3）有效地满足组织的方针和目标；评审以往审核的结果；向管理者提供审核结果的信息,职业健康安全管理体系标准宣贯-203,北京中电力企业管理咨询有限责任公司-2006,审核方案，包括日程安排，应基于组织活动的风险评价结果和以往审核的结果。审核程序应既包括审核的范围、频次、方法和能力，又包括实施审核和报告审核结果的职责和要求。如果可能，审核应由所审核活动元直接责任的人员进行。（注：这时元直接责任的人员“并不意味着必须来自组