【大学课件】资本社会化与垄断的发展.ppt

第七章 资本社会化与垄断的发展,http:/,教学安排,http:/,一、资本主义垄断的产生和发展（一）垄断的产生 1自由竞争导致生产集中，生产集中发展到一定阶段必然走向垄断。,第一节 垄断资本主义的产生及其特征,http:/,（1）当某一部门或行业产品主要集中在几家、十几家大公司来生产和供应时，垄断产生具有了可能性。,（2）垄断产生的必然性在于：规模小、资本少的单个私人企业难以同规模大、资本雄厚的股份公司竞争；创办新企业同原有大企业竞争，由于需要更大量资本和市场增加了难度；生产规模扩大和市场相对狭小的矛盾，使大企业之间为避免两败俱伤的竞争，愿意联合起来组成控制一个部门生产和市场的垄断联盟。,http:/,3战后生产集中和垄断发展的新特点。（1）出现了一大批巨型企业。（2）大企业凭借巨大实力可以影响整个国民经济的发展和走向。,2垄断组织是由资本主义企业或公司联合起来，组成控制一个部门生产和市场以保证获得高额利润的组织。它既包括生产领域又包括流通领域的垄断，主要形式是：短期价格协定、卡特尔、辛迪加、托拉斯、康采恩等。,http:/,（二）垄断利润 1垄断利润是垄断组织凭借在生产和流通中的垄断地位，获得的超过平均利润的那一部分利润。垄断价格是保证垄断利润的主要手段，包括垄断高价和垄断低价。垄断企业规定垄断价格，一般遵循“价格领导制”。,（3）若干大公司互相勾结是市场垄断的主要形式。（4）大型混合联合公司和多样化经营成了现代垄断企业主要的组织形式和经营方式。,http:/,2垄断利润的主要来源：（1）从工人那里扣除的一部分劳动力价值；（2）占有本应归非垄断企业资本家的一部分剩余价值；（3）占有城乡小生产者生产的剩余产品以至一部分必要产品。,3垄断价格不能完全背离商品价值：（1）生产者之间的竞争，在一定程度上对垄断价格起制约作用；（2）价格高低会对消费者需求产生影响；（3）垄断价格并不能增大商品价值。,http:/,（三）现代化大企业规模扩张的主要途径 1横向联合是生产同类产品的不同企业间的联合。,（1）横向联合的主要目的是为了取得规模经济效益：通过扩大企业内部分工，充分享受分工带来劳动效率提高的好处；扩大企业产品的市场占有率，降低单位产品平均分摊的固定成本与管理成本。,http:/,（2）限制规模经济效益的主要因素。,从技术的角度分析，企业规模达到一定程度节约的费用有限：资产的专用性，限制企业对于市场变化的适应能力；使用大型设备进行小批量生产时，单位产品的费用会增加。从管理的角度分析，企业规模扩大将增加管理成本：企业监督管理费用增加（防止团队生产中的“搭便车”行为）；企业管理者管理能力的限制。,http:/,2纵向联合（垂直联合）是属于不同部门但生产经营相互衔接的各个部门和各个企业的联合，是企业把经营过程扩展到生产、供应、销售等相互衔接的不同环节。,（1）企业纵向联合的实质是提高产品的经营深度，使企业的原料供应、生产加工和市场营销，由原本纯粹的市场交换关系变成同一公司内部的管理关系或受管制的交换关系，目的是为了节约交易成本。（2）纵向联合的规模边界，取决于企业核心技术以及那些自己经营比市场合约来得有效的环节。,http:/,导致企业多样化经营的原因：（1）将企业创新运用于不同产品的生产和经营，可以充分享受创新带来的多方面利润，取得“广度经济”效应。（2）通过企业“内部市场”合理配置资源，获得更好的总体效益和远期效益。,3多样化经营是一个企业不仅生产经营一种产品，而且同时产销若干种相关（相互之间有直接联系）的或不相关（相互之间没有直接联系的混合经营）的产品。,http:/,（3）熨平多种产品市场需求波动的影响，合理规避单一经营的风险。（4）寻求或发掘企业更大的成长空间。4企业规模扩张的边界，取决于企业的组织管理成本=节约的交易成本（1）企业规模扩张虽然可以节约市场交易成本，但同时使企业内部组织管理成本增加。第一，企业内部激励机制较之市场激励机制的弱化，导致企业监督管理成本增加。,http:/,第二，防止企业委托代理关系中的信息损失和扭曲增加的信息成本。第三，企业内部人际关系对高层决策产生的“影响力成本”。,（2）企业规模扩张分为三个阶段：规模扩张之初，企业节约的交易成本大于规模扩张的管理成本，企业存在于规模经济区间；规模继续扩张，管理成本不断上升，直至到达管理成本=交易成本，规模扩张到经济极限；规模继续扩张，将突破交易成本=管理成本的界线，企业内部的管理成本，大于节约的市场交易成本，规模扩张到规模不经济区间。,http:/,（四）金融资本的形成和金融寡头统治,1金融资本的形成，是股份公司扩张的重要特点。（1）伴随工业垄断的形成，银行业集中也在不断发展。银行和工业企业的关系发生了根本变化，由普通的支付中介人变成了万能的垄断者。（2）金融资本是银行和工业等部门融合生长而成的垄断资本：银行资本和工业资本通过相互持股方式实现的融合；银行和工业企业通过人事交流，互派要员去对方机构担任要职的方式实现的融合。,http:/,2金融寡头及其统治。,（1）金融寡头或金融利益集团，是掌握庞大金融资本的少数大资本家或资本家集团。（2）金融寡头在经济领域通过“参与制”通过掌握一定的股票额层层控制企业的制度，控制比自身资本大几倍、几十倍甚至更多的他人资本，进而实现对国民经济以至整个社会生活的控制。3战后金融资本和金融寡头统治的变化。,http:/,二、垄断与竞争（一）竞争市场类型及其划分标准,（1）金融资本的变化主要表现在：出现规模巨大的银行和银行集团；金融机构及其业务更加专业化和多样化。（2）金融寡头统治的变化主要表现在：过去的金融寡头往往由某一垄断家庭或组织控制，现在发展为由若干金融组织共同控制。,http:/,1垄断没有消除竞争，垄断与竞争并存。垄断资本主义市场通常分为四种类型：完全垄断市场、寡头垄断市场、垄断竞争市场和完全竞争市场，前三类又称为不完全竞争市场。,2影响市场竞争程度的主要因素。（1）市场或行业企业数量的多寡。（2）企业之间提供产品的差别程度。（3）单个企业对市场价格的控制程度。（4）企业进入退出一个行业的难易程度。,http:/,（二）完全垄断市场 1完全垄断市场是一种商品的产销量，完全由一个企业所控制的市场结构。,2.完全垄断市场的特点。（1）一种产品只由一家企业供给，企业即为行业。（2）该企业产品在市场上没有替代品，没有来自同行业其他企业的竞争。（3）它是自己产品的价格制定者，可自行决定保证利润最大化的产量。,http:/,3导致垄断的原因是进入该行业的限制。,（1）政府特许独家经营（政府授予某种产品或劳务供给者排他性的权利）和许可证制度（政府控制进入某种职业、专业或行业的规定）。（2）拥有某种商品生产专利权，它是法律赋予某种产品或劳务发明者排他性的权力。（3）对某种关键性资源的独家占有。（4）由规模经济引起的自然垄断。,http:/,（三）寡头垄断市场 1.寡头垄断市场是某种商品生产或经营的绝大部分，由少数几家大企业生产和销售的市场结构。2寡头垄断市场的特点。,（1）出于规模经济的考虑，某种产品必须保持相当生产规模才能达到最好的经济效益。（2）寡头垄断市场企业数量极少，新企业进入因壁垒高而比较困难，势均力敌的少数企业的产量在该行业中占很大比重，控制了该行业的供给和市场。,http:/,3寡头垄断垄断市场的主要形式：按产品是否存在差别，可分为纯粹寡头（如钢铁、水泥）和差别寡头（如汽车、彩电）；按寡头之间是否存在勾结，可分为有勾结行为的寡头和独立行为的寡头。,（3）寡头企业的产品既可能是同质的，也可能有差别，企业之间同样存在剧烈竞争。（4）企业的行为，由于彼此存在依存关系但又无法预测对方的反应，而变得困难起来。,http:/,（四）垄断竞争市场 1.垄断竞争市场是每个企业在市场上都具有一定的垄能断力，但相互之间又存在激烈竞争的市场结构。,2垄断竞争的特点。（1）一种产品由数量较多的企业提供，每个企业都面临众多竞争对手。（2）产品有较强的替代性，每个企业的产品都可以成为其他企业的替代品。,http:/,3影响垄断竞争的主要因素是产品差别。一般说来，产品差别越大，企业的垄断程度就越高；产品的替代度越高，企业的竞争度越强。如此，便构成了垄断因素与竞争因素并存的局面。,（3）由于企业数目多，且规模一般不大，所需投资也不多，故企业进入退出比较容易，对整个行业的影响也不大。（4）同一类产品存在差别性，对产品价格略有影响。,http:/,4垄断竞争的手段。产品之间的替代性，使得价格竞争意义不大，垄断竞争企业更偏重于采用非价格手段的竞争，即提高产品质量、改进服务态度、广告宣传等等。（五）完全竞争市场 1.完全竞争市场是指竞争不受任何阻碍和干扰的一种市场结构。2完全竞争的特点。,http:/,（1）市场上有无数的买者与卖者，因而每个消费者或每个企业都是市场价格的接受者，对市场价格没有任何控制力量。,（2）同一行业中，每个企业的产品都是完全无差别或同质的，单个企业按照市场价格实现属于自己很小的销售份额。（3）企业进入或退出一个行业是完全自由的，企业能够及时向获利行业运动，并及时退出亏损行业。,http:/,（4）买者与卖者具有完备而对称的市场信息和充分的知识，以实现稀缺资源的优化配置，生产者实现利润最大化，消费者得到效用最大化。3理论分析中的完全竞争市场在现实生活中不存在，通常只是将某些农产品市场看成是近似于完全竞争市场。,http:/,第二节 国家垄断资本主义 一、国家垄断资本主义产生的原因（一）国家垄断资本主义产生的根本原因 1国家垄断资本主义是作为经济主体的资本主义国家同势力极大的资本家同盟密切地溶合在一起。2国家垄断资本主义迅速发展的根本原因，是现代科技革命导致生产力高度社会化和资本主义私人占有之间的矛盾。,http:/,（二）市场失灵是导致国家垄断资本主义产生的具体原因 1由于经济运行可能存在的总量不平衡、结构不合理，导致有效需求不足、通货膨胀或通货紧缩、失业、贸易赤字等现象的出现。2市场调节具有盲目性、滞后性，企业赢利行为短期化与产业成长性存在的矛盾，都会引发经济景气周期性波动。,http:/,4垄断导致市场失灵，是由于垄断阻碍了市场公平竞争。5市场无法解决收入分配中两极差距过大，影响社会公平的问题。,3经济活动外在性导致的市场失灵。经济活动中的外部不经济行为，会造成对他人利益的侵犯，如污染等；而正的外部效应又可能投资不足，如市场不能有效地供给公共产品等。,http:/,（三）维护经济的正常运行，需要将“看不见的手”和“看得见的手”结合起来,1“看不见的手”是对市场机制的形象比喻，反映的是自发的市场机制的调节作用，是自由竞争资本主义时期的特点。2“看得见的手”是政府宏观经济调控或宏观管理的代名词，作用是弥补“看不见的手”在调节经济运行时出现的市场失灵。,http:/,（四）市场经济条件下政府的主要职能 1满足全体国民基本公共需要的职能，为生产者、消费者和其他市场主体提供充足的公共物品和公共服务。,2维护市场竞争秩序。政府为市场竞争制定“游戏规则”，在建立健全市场制度的基础上，通过立法和司法保证市场有序运行。,http:/,3政府宏观调控的主要目标是：保证经济持续快速健康增长和发展、实现充分就业、抑制通货膨胀或通货紧缩、保持国际收支基本平衡。,4协调收入分配中的公平与效率关系，维护公平分配的职能。5解决外部不经济的问题。二国家垄断资本主义的形式（一）资本主义国有经济实质上垄断资本家的共同所有制,http:/,1资本主义国有经济是资产阶级国家所有、并当作资本用于经营的国有财产，主要是国有银行的货币资产和国家在国有企业、国私合营企业中拥有的生产资本。2资本主义国有经济，一般是通过国家财政拨款建立和对私人资本的国有化建立起来。国有经济经营的部门通常有三类：（1）基础设施和基础产业部门；（2）自然垄断部门；（3）提供重要公共物品和公共服务的行业。,http:/,3国有企业对资本主义经济起双重作用：既有利于整个资本主义经济的正常运行和私人垄断资本利润的增加；又可能加重财政负担，由于官僚主义严重，国有企业的效率一般较私人企业低。（二）国家在流通领域与私人资本的结合 1国家在流通领域作为货币资本的借贷者、商品与劳务的供应者和购买者与私人资本的结合，使资本主义再生产在资本关系限度内进一步社会化。,http:/,2国家对可变资本再生产的参与。国家为劳动力的教育和训练、社会救济和社会保障以及医疗保健提供一部分费用，等等。,3国家对不变资本再生产的参与。国家投资于基础设施和科学研究部门，然后以无偿的或低价的方式向私人资本提供；国家向私人资本提供直接或间接补贴。4国家参与剩余价值的使用。国家通过对财政收入与支出的调整实现这一目的。,http:/,（三）国家对经济的调节 1资产阶级国家在社会再生产过程中，通过各种形式和私人垄断资本结合起来调节经济，实质是为垄断资产阶级的整体利益和长远利益服务，维护和巩固资本主义制度，保证实现垄断高额利润。2财政政策和手段。（1）财政手段是指一国政府通过变动财政收入与支出，影响宏观经济活动水平，实现既定目标的经济政策。,http:/,3货币政策。（1）货币政策是中央银行为实现既定经济目标，运用各种工具调节货币供给和利率，进而影响宏观经济的方针和措施的总和。,（2）财政政策主要包括财政收入与支出两个方面。政府通过改变对商品和劳务的采购水平、改变转移支付水平和调整税率等，影响宏观经济发展。（3）财政政策和货币政策实施的原则，都是“逆对经济风向”行事。,http:/,（2）货币政策的主要工具包括：公开市场业务、改变法定准备金率和改变再贴现率等。,（3）货币政策的传导机制，是货币供给（M）的增减通过货币市场和资产市场的调整引起利率（R）的升降，利率升降进而引起投资支出（I）的变化，从而影响总支出（E）和总收入（Y）。用符号表示就是：MRIEY。财政政策和货币政策属于需求管理政策。,http:/,4收入政策。,（1）收入政策是为了降低通货膨胀率而采取的强制性或非强制性直接控制货币工资增长率和物价上涨率的政策。目的是克服物价与工资螺旋式上涨，制止成本推动型通货膨胀。（2）收入政策的最大弊端是限制甚至破坏了价格机制调节经济的作用，短期内可以使用，但不能长期使用。收入政策必须和需求管理政策配合使用。,http:/,5产业政策。（1）产业政策是为了弥补市场机制可能造成的失误，而由政府采取的一些对各产业发展支持或限制的经济政策。（2）产业政策主要包括：产业结构政策、产业组织政策、产业布局政策和产业技术政策等等。收入政策和产业政策属于供给管理政策。,http:/,（1）经济计划是国家对国民经济发展的战略、目标、政策、方案等进行的部署和安排。（2）市场经济国家对国民经济实行指导性计划，即由国家主管部门和地方机关下达指导国民经济发展方向而不带有强制性的计划。目的在于弥补市场机制的缺陷，为国民经济发展提供较为准确的经济信息，引导社会经济的平稳运行，提高经济效益。（3）指导性计划具有引导性、协调性和灵活性的特点。,6经济计划调节。,http:/,（四）国家干预和调节经济活动，与私人资本的活动可能存在的矛盾 1国家干预过多、财政支出规模过大，会对私人投资和私人消费产生“挤出效应”。2实行赤字财政和通货膨胀政策，不利于私人经济的稳定发展。3国家经济计划和产业政策运用不当，会限制私人垄断资本的自由发展，影响国家产业竞争力和经济结构的合理化。,http:/,第三节 资本社会化与新经济的意义,一资本社会化对经济发展的双重作用 1社会化大资本的垄断统治，导致生产技术在个别时期、个别国家和个别部门出现停滞的原因。（1）垄断组织通过垄断价格获得高额利润，推动技术进步和生产发展的动因在一定程度上减弱，甚至用收买科学技术发明的办法阻止技术进步。,http:/,2社会化大资本对于生产技术的促进作用。,（2）利用殖民地和在全球的势力范围获得高额利润，也在一定程度上阻碍了技术的进步。（3）资产阶级国家用非市场的方法保证私人垄断资本得到高额利润，也是引起生产和技术停滞的原因之一。这种停滞和落后，在1974-1975年世界性的经济危机和稍后的“滞胀”阶段，表现最为明显。,http:/,（1）社会化大资本可以容纳生产力更大的发展空间：大企业具有技术创新的雄厚资金、技术和人才优势；大企业可以多方面利用技术创新带来的好处；大企业可以充分利用较高的市场占有率，最大限度获取技术创新带来的高额利润。,（2）国际和国内竞争是技术进步持久的动力：垄断价格的出现，意味着价格竞争的作用和意义降低了，而非价格竞争围绕产品质量、品种、服务等方面竞争的作用和意义提高了；垄断价格不可能完全消除市场竞争；只要创新有利于降低成本、取得超额利润，垄断企业也愿意采用新技术。,http:/,（3）第三次科学技术革命对资本主义国民经济发展的推动作用：科学技术促使社会劳动生产率大幅度提高，科学技术的重大突破往往推动生产力出现跨跃式发展；新能源、新材料和新兴工业部门的大量涌现，使经济结构有了极大的调整和改善，为市场进一步扩大和国民经济发展打下了良好的基础。,总体而言，资本社会化促进了资本主义经济迅速发展的。,http:/,二新经济的出现和新矛盾的产生（一）新经济的出现,1新经济是以信息技术为基础、由知识要素驱动、以网络经济为核心内容的经济。（1）新经济主要包括三大要素：信息技术、直接创造经济价值的知识要素和网络经济。新经济=知识经济+网络经济。（2）知识经济是以现代科学技术为核心的，建立在知识信息的生产、存储、使用和消费之上的经济。,http:/,2新经济增长方式的特征。（1）人的创新性活动比大规模生产更重要。新经济通过技术创新和组织创新，借助于风险资本和资本市场的运作，将知识与信息融合为一体的知识要素作为经济增长的主要动力。,（3）网络经济是建立在现代通信、电子计算机、信息资源、生产交换及消费等各自网络化相互渗透交织而成的综合性全球信息网络基础之上的经济。它经历了从个人电脑（PC）向因特网（IT）向电子商务发展的三个阶段。,http:/,（二）新经济与资本主义经济的矛盾,（2）知识要素取代传统的劳动要素和资本要素作为新经济增长的主要动力，带来劳动生产率大幅度提高，打破了传统经济报酬递减的规律，属于报酬递增型经济。（3）新经济更加追求速度和灵活性。网络经济的发展为新经济提供了最重要的物质技术手段，它通过降低经济活动的信息成本提高了经济活动的效率。以信息技术发明为核心的科技革命与金融创新相结合，推动世界经济进入较长的增长周期。,http:/,1新经济三大组成要素所具有的非排他性和外溢性特征，与资本主义生产追求利润最大化目的无法匹配，在一定程度上阻碍了资本投资于新技术的积极性，资本主义生产关系已不能代表新的生产力。,2资本主义无法占有新经济中最重要的社会生产力人力资本，影响资本对人力资本的投资。拥有巨大知识财富的人力资本所有者，正在与物质所有者分享有企业的所有权，这些都阻碍资本对人力资本投资的积极性。,http:/,人力资本投资不同于物质资本的特点在于：人力资本无法被资本占有；人力资本投资周期长；人力资本投资过程面临的非市场环境，使投资风险高。,3财富的分配越来越取决于人们拥有的知识多寡，这种分配方式超出了资本主义可以控制的范围，扩大了的财富分配的差距，处于相对贫困甚至绝对贫困状态的人群增加，加剧了新经济与资本主义经济的矛盾。,http:/,本章要点回顾,1资本主义经济现代化的主要表现。2资本主义股份公司的特点。3生产集中和垄断的形成以及影响市场竞争程度的主要。4国家垄断资本主义产生和发展的原因。5资本社会化对资本主义经济发展的双重作用。,http:/,