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2011建设工程法规及相关知识,主讲人：刘菁,1Z302000 施工许可法律制度1Z302010 建设工程施工许可制度1Z302011施工许可证和开工报告的适用范围,一、施工许可证的适用范围（一）需要办理施工许可证的建设工程建筑法规定，建筑工程开工前，建设单位应当按照国家有关规定向工程所在地县级以上人民政府建设行政主管部门申请领取施工许可证。,1Z302011施工许可证和开工报告的适用范围,（二）不需要办理施工许可证的建设工程1限额以下的小型工程工程投资额在30万元以下或者建筑面积在300平方米以下的建筑工程。省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门可以根据当地的实际情况，对限额进行调整，并报国务院建设行政主管部门备案。2抢险救灾等工程抢险救灾、其他临时性房屋建筑和农民自建低层住宅的建筑活动,1Z302011施工许可证和开工报告的适用范围,（三）不重复办理施工许可证的建设工程（四）另行规定的建设工程军用房屋建筑工程,1Z302011施工许可证和开工报告的适用范围,二、实行开工报告制度的建设工程开工报告审查的内容：（1）资金到位情况；（2）投资项目市场预测；（3）设计图纸是否满足施工要求；（4）现场条件是否具备“三通一平”等的要求。,1Z302011施工许可证和开工报告的适用范围,国务院规定的开工报告制度，不同于建设监理中的开工报告工作：（1）性质不同，前者是行政许可制度，后者是监理单位对施工单位开工准备工作的认可；（2）主体不同，前者是建设单位向政府主管部门申报，后者是施工单位向监理单位提出；（3）内容不同，前者主要是建设单位应具备的开工条件，后者是施工单位应具备的开工条件。,1Z302011施工许可证和开工报告的适用范围,【案例】1背景（P49）2001年，某房地产公司与出租汽车公司（以下合并简称建设方）合作，在某市市区共同开发房地产项目。该项目包括两部分，一部分是6.3万平方米的住宅工程，另一部分是与住宅相配套的3.4万平方米的综合楼。该项目的住宅工程各项手续和证件齐备，自1998年开工建设到2001年4月已经竣工验收。综合楼工程由于合作双方对于该工程是作为基建计划还是开发计划申报问题没能统一意见，从而使综合楼建设工程的各项审批手续未能办理。由于住宅工程已竣工验收，配套工程急需跟上，在综合楼施工许可证未经审核批准的情况下开始施工。该行为被市监督执法大队发现后及时制止，并责令停工。,1Z302011施工许可证和开工报告的适用范围,2问题建设方在综合楼项目的建设中有何过错，应如何处理？,1Z302011施工许可证和开工报告的适用范围,3分析原理：建筑法第7条规定：“建筑工程开工前建设单位应当按照国家有关规定向工程所在地县级以上人民政府建设行政主管部门申请领取施工许可证。”建设方在综合楼项目的建设中未取得施工许可证的情况下擅自开工的行为属于严重的违法行为。原理：根据建设工程质量管理条例第57条规定：“建设单位未取得施工许可证或者开工报告未经批准，擅自施工的，责令停止施工，限期改正；处工程合同价款百分之一以上百分之二以下的罚款。”该市监督执法大队责令其停工的做法是正确的，并应当处以罚款。,1Z302012申请主体和法定批准条件,一、施工许可证的申请主体建设单位二、施工许可证的法定批准条件（1）已经办理该建筑工程用地批准手续。（2）在城市规划区的建筑工程，已经取得规划许可证。在城市规划区，取得建设用地规划许可证建设工程规划许可证；在乡、村庄规划区，核发乡村建设规划许可证。（3）需要拆迁的，其拆迁进度符合施工要求。实行监理的建设工程，有监理单位盖单位公章的“施工场地已具备施工条件的证明”；拆迁进度必须能满足建设工程开始施工和连续施工的要求。,1Z302012申请主体和法定批准条件,（4）已经确定建筑施工企业。强调合法性：该招标的工程没有招标，应该公开招标的工程没有公开招标，或者肢解发包工程，以及将工程发包给不具备相应资质条件的，所确定的施工企业无效。（5）有满足施工需要的施工图纸及技术资料。满足施工需要，如：编制施工图设计文件，应当满足设备材料采购、非标准设备制作和施工的需要，并注明建设工程合理使用年限。施工图审查通过。（6）有保证工程质量和安全的具体措施。建设单位在领取施工许可证或者开工报告前，办理工程质量监督手续。,1Z302012申请主体和法定批准条件,（7）建设资金已经落实建设工期不足1年的，到位资金原则上不得少于工程合同价的50，建设工期超过1年的，到位资金原则上不得少于工程合同价的30。提供银行出具的到位资金证明。,1Z302012申请主体和法定批准条件,（8）法律、行政法规规定的其他条件。只有法律和行政法规，才有权增加施工许可证新的申领条件。应该委托监理的工程已委托监理监理。下列建设工程必须实行监理：国家重点建设工程；大中型公用事业工程；成片开发建设的住宅小区工程；利用外国政府或者国际组织贷款、援助资金的工程；国家规定必须实行监理的其他工程。消防设计审：大型人员密集场所消防设计图纸必须经公安消防机构进行消防设计审核。,1Z302013延期开工、核验和重新办理批准的规定,一、申请延期建设单位应当自领取施工许可证之日起3个月内开工。因故不能按期开工的，应当向发证机关申请延期；延期以两次为限，每次不超过3个月。既不开工又不申请延期或者超过延期时限的，施工许可证自行废止。强调9个月二、核验施工许可证在建的建筑工程因故中止施工的，建设单位应当自中止施工之日起一个月内，向发证机关报告；中止施工满一年的工程恢复施工前，建设单位应当报发证机关核验施工许可证。三、重新办理批准手续因故不能按期开工超过6个月的，应当重新办理开工报告的批准手续。,1Z302013延期开工、核验和重新办理批准的规定,【案例】1背景（P54）简略：批准2008年元月15日起开工建设该项目，该项目开工报告被批准后，因故未能按时开工。该水利管理局于2008年3月10日、5月10日两次向省水利厅报告工程项目开工准备的进展情况，一直到2008年7月1日方始开工建设。2问题该项目是否需重新办理开工报告的批准手续，为什么？,1Z302013延期开工、核验和重新办理批准的规定,3分析该项目不需要重新办理开工报告的批准手续。原理：因故不能按期开工或者中止施工的，应当及时向批准机关报告情况。,1Z302014违法行为应承担的法律责任,办理施工许可证或开工报告违法行为应承担的主要法律责任如下：一、未经许可擅自开工应承担的法律责任建筑法规定，违反本法规定，未取得施工许可证或者开工报告未经批准擅自施工的，责令改正，对不符合开工条件的责令停止施工，可以处以罚款。建设工程质量管理条例规定，建设单位未取得施工许可证或者开工报告未经批准，擅自施工的，责令停止施工，限期改正，处工程合同价款1以上2以下的罚款。,1Z302014违法行为应承担的法律责任,二、规避办理施工许可证应承担的法律责任建筑工程施工许可管理办法规定，对于未取得施工许可证或者为规避办理施工许可证将工程项目分解后擅自施工的，由有管辖权的发证机关责令改正，对于不符合开工条件的，责令停止施工，并对建设单位和施工单位分别处以罚款。,1Z302014违法行为应承担的法律责任,三、骗取和伪造施工许可证应承担的法律责任收回施工许可证（施工许可证无效），责令停止施工，并对责任单位处以罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任。四、对违法行为的罚款额度 无幅度规定的，有违法所得的处5000元以上30000元以下的罚款，没有违法所得的处5000元以上10000元以下的罚款。,1Z302014违法行为应承担的法律责任,【案例】1背景2006年，某市一服装厂为扩大生产规模需要建设一栋综合大楼，10层框架结构，建筑面积20000平方米。通过工程监理招标，该市某建设监理有限公司中标并与该服装厂于2006年7月16日签订了委托监理合同，合同价款34万元；通过施工招标，该市某建筑公司中标，并与服装厂于2006年8月16日签订了建设工程施工合同，合同价款4200万元。合同签订后，建筑公司进入现场施工。在施工过程中，服装厂发现建筑公司工程进度拖延并出现质量问题，为此双方出现纠纷，并告到当地政府主管部门。当地政府主管部门在了解情况时，发现该服装厂的综合楼工程未办理规划许可、开工审批手续。,1Z302014违法行为应承担的法律责任,2问题本案中该服装厂有何违法行为，应该如何处理？,1Z302014违法行为应承担的法律责任,3分析（1）该服装厂未办理综合楼工程的规划、施工许可手续，属违法建设项目。原理：建筑工程开工前，建设单位应当按照国家有关规定向工程所在地县级以上人民政府建设行政主管部门申请领取施工许可证。（2）该服装厂不具备申请领取施工许可证的条件。原理：施工许可证取得条件之一：在城市规划区的建筑工程，已经取得规划许可证。,1Z302014违法行为应承担的法律责任,（3）该服装厂应该承担的法律责任原理：建设单位未取得施工许可证或者开工报告未经批准，擅自施工的，责令停止施工，限期改正，处工程合同价款百分之一以上百分之二以下的罚款。结论：结合本案情况，对该工程应该责令停止施工，限期改正，对建设单位处以罚款，其额度在42万元84万元之间。,1Z302014违法行为应承担的法律责任,原理：依据建筑工程施工许可管理办法规定，对于不符合开工条件的，责令停止施工，并对建设单位和施工单位分别处以罚款。无幅度规定的，有违法所得的处5000元以上30000元以下的罚款，没有违法所得的处5000元以上10000元以下的罚款。结论：对建筑公司也要处以5000元以上30000元以下的罚款。,1Z302014违法行为应承担的法律责任,（4）对该服装公司违反规划许可的问题，由城乡规划主管部门依据城乡规划法给予相应的处罚。,例题解析,1建设单位申请领取施工许可证应具备多项法定条件，下列选项中，属于该法定条件的是（）。A已办理了建设用地申请B依法确定了建筑施工企业C已经领取了房屋拆迁许可证D建设资金全部到位答案：B,例题解析,2建设工程因故中止施工一年者，恢复施工时，该建设单位应当（）。A报发证机关核验施工许可证B重新领取施工许可证C向发证机关报告D向发证机关备案答案：A,例题解析,3某工程按国务院规定2009年6月1日办理了开工报告审批手续，由于周边关系协调问题一直没有开工，同年12月7日准备开工时，建设单位应当（）。A向批准机关申请延续B报批准机关核验施工许可证C重新办理开工报告审批手续D向批准机关备案答案：C,例题解析,4 按规定批准开工报告不再办理施工许可证的建设工程，必须符合（）的规定。A施工许可证发证机关B省市人民政府C国务院D建设项目主管部门答案：C,例题解析,5对采用虚假证明骗取施工许可证尚未构成犯罪的，应由发证机关（）。A责令停止施工，对建设单位和施工单位分别处以罚款B收回施工许可证，责令停止施工，对责任单位处以罚款C宣布该施工许可证无效，责令停止施工，没收非法所得D责令停止施工，有违法所得的，处以5000元以上10000元以下的罚款答案：B,例题解析,6下列工程不许要申请施工许可证的有（）。A投资额30万元以上的建筑工程B建筑面积300平米以下的建筑工程C实行开工报告审批制度的建筑工程D工程建设中的临时性建筑E抢险救灾工程 答案：BCDE,例题解析,7下列选项中不符合法规规定颁发施工许可证条件的有（）。A已领取了拆迁许可证，准备开始拆迁的B没有建设工程规划许可证，但已经有了建设用地规划许可证C有满足开工需要的施工图纸及技术资料D已依法确定了施工企业，但尚未按规定委托监理企业E办理了建设工程质量、安全监督手续答案：ABCD,例题解析,8下列关于开工报告制度和施工许可证制度的有关表述中，正确的有（）。A实行开工报告批准制度的工程，必须符合建设行政部门的规定B建设单位领取施工许可证后既不开工又不申请延期或延期超过时限的，施工许可证自行废止C建设工程因故中止施工满一年的，恢复施工前应报发证机关核验施工许可证D按有关规定批准开工报告的工程，因故不能按期开工满6个月的，应重新办理开工报告审批手续E实行开工报告批准制度的工程，开工报告主要反映施工单位应具备的条件答案：BCD,1Z302020 施工企业从业资格制度,建筑法规定，从事建筑活动的建筑施工企业、勘察单位、设计单位和工程监理单位，应当具备下列条件：（1）有符合国家规定的注册资本；（2）有与其从事的建筑活动相适应的具有法定执业资格的专业技术人员；（3）有从事相关建筑活动所应有的技术装备；（4）法律、行政法规规定的其他条件。,1Z302021企业资质的法定条件和等级,一、施工企业资质的法定条件（以下以房屋建筑工程施工总承包企业为例）（一）有符合规定的注册资本施工企业的注册资本必须能够适应从事施工活动的需要，不得低于最低限额。特级企业的注册资本金3亿元以上，企业净资产3.6亿元以上；一级企业注册资本金5000万元以上，企业净资产6000万元以上；二级企业注册资本金2000万元以上，企业净资产2500万元以上；三级企业注册资本金600万元以上，企业净资产700万元以上。,1Z302021企业资质的法定条件和等级,（二）有符合规定的专业技术人员以房屋建筑工程施工总承包企业为例：特级企业：企业经理要具有10年以上从事工程管理工作经历；技术负责人具有15年以上从事工程技术管理工作经历，且具有工程序列高级职称及一级注册建造师或注册工程师执业资格，主持完成过两项及以上施工总承包一级资质要求的代表工程的技术工作或甲级设计资质要求的代表工程或合同额2亿元以上的工程总承包项目，企业具有注册一级建造师（一级项目经理）50人以上。一级企业：企业经理具有10年以上从事工程管理工作经历或具有高级职称；总工程师具有10年以上从事建筑施工技术管理工作经历并具有本专业高级职称；企业具有的一级资质项目经理不少于12人。,1Z302021企业资质的法定条件和等级,（三）有符合规定的技术装备特级企业：（1）具有省部级（或相当于省部级水平）及以上的企业技术中心。（2）企业近3年科技活动经费支出平均达到营业额的0.5以上。（3）企业具有国家级工法3项以上；近5年具有与工程建设相关的，能够推动企业技术进步的专利3项以上，累计有效专利8项以上，其中至少有1项发明专利。,1Z302021企业资质的法定条件和等级,（4）企业近10年获得过国家级科技进步奖项或主编过工程建设国家或行业标准。（5）企业已建立内部局域网或管理信息平台，实现了内部办公、信息发布、数据交换的网络化；已建立并开通了企业外部网站；使用了综合项目管理信息系统和人事管理系统、工程设计相关软件，实现了档案管理和设计文档管理。,1Z302021企业资质的法定条件和等级,（四）有符合规定的已完成工程业绩特级企业近5年应承担过下列5项工程总承包或施工总承包项目中的3项，工程质量合格，如：28层以上的房屋建筑工程；单项建安合同额2亿元以上的房屋建筑工程。一级企业近5年承担过下列6项中的4项以上工程的施工总承包或主体工程承包，工程质量合格。如，25层以上的房屋建筑工程，单项建安合同额1亿元以上的房屋建筑工程。,1Z302021企业资质的法定条件和等级,二、施工企业的资质序列、类别和等级（一）施工企业的资质序列建筑业企业资质分为施工总承包、专业承包和劳务分包三个序列。取得劳务分包资质的企业（简称劳务分包企业），可以承接施工总承包企业或专业承包企业分包的劳务作业。,1Z302021企业资质的法定条件和等级,（二）施工企业的资质类别和等级1施工总承包企业资质序列，划分为12个资质类别；每个资质类别划分为3至4个资质等级，即特级、一级、二级或特级、一级至三级。2专业承包企业资质序列，划分为60个资质类别；每个资质类别分为1至3个资质等级或者不分等级。3劳务分包企业资质序列，划分为13个资质类别；每个资质类别分为一级、二级两个资质等级或者不分等级。,1Z302021企业资质的法定条件和等级,三、施工企业的资质许可实行分级实施与有关部门相配合的管理模式。（一）施工企业资质管理体制建设部负责统一监督管理，各部门配合。省负责本行政区域内统一监督管理，各部门配合。违法行为发生地的县级以上地方人民政府建设主管部门或者其他有关部门应当依法查处，并将违法事实、处理结果或处理建议及时告知该建筑业企业的资质许可机关。,1Z302021企业资质的法定条件和等级,（二）施工企业资质的许可权限1国务院建设主管部门（1）施工总承包序列特级资质、一级资质；（2）国务院国有资产管理部门直接监管的企业及其下属一层级的企业的施工总承包二级资质、三级资质；（3）水利、交通、信息产业方面的专业承包序列一级资质；（4）铁路、民航方面的专业承包序列一级、二级资质；（5）公路交通工程专业承包不分等级资质、城市轨道交通专业承包不分等级资质。,1Z302021企业资质的法定条件和等级,2省、自治区、直辖市人民政府建设主管部门（1）施工总承包序列二级资质（不含国务院国有资产管理部门直接监管的企业及其下属一层级的企业的施工总承包序列二级资质）；（2）专业承包序列一级资质（不含铁路、交通、水利、信息产业、民航方面的专业承包序列一级资质）；（3）专业承包序列二级资质（不含民航、铁路方面的专业承包序列二级资质）；（4）专业承包序列不分等级资质（不含公路交通工程专业承包序列和城市轨道交通专业承包序列的不分等级资质）。,1Z302021企业资质的法定条件和等级,3市人民政府建设主管部门（1）施工总承包序列三级资质（不含国务院国有资产管理部门直接监管的企业及其下属一层级的企业的施工总承包三级资质）；（2）专业承包序列三级资质；（3）劳务分包序列资质；（4）燃气燃烧器具安装、维修企业资质。,1Z302021企业资质的法定条件和等级,四、施工企业资质证书的申请、延续和变更（一）企业资质的申请建筑业企业可以申请一项或多项建筑业企业资质；申请多项建筑业企业资质的，应当选择等级最高的一项资质为企业主项资质。企业首次申请、增项申请建筑业企业资质，不考核企业工程业绩，其资质等级按照最低资质等级核定。已取得工程设计资质的企业首次申请同类别或相近类别的建筑业企业资质的，可以将相应规模的工程总承包业绩作为工程业绩予以申报，但申请资质等级最高不超过其现有工程设计资质等级。首次申请或者增项申请与申请资质升级提交材料不完全一样。,1Z302021企业资质的法定条件和等级,（二）企业资质证书的延续建筑业企业资质证书有效期为5年。,1Z302021企业资质的法定条件和等级,（三）企业资质证书的变更1办理企业资质证书变更手续的程序名称、地址、注册资本、法定代表人等发生变更的，应当在工商部门办理变更手续后30日内办理资质证书变更手续。2办理企业资质证书变更应提交的材料（略）3企业发生合并、分立、改制的资质办理企业合并的，合并后存续或者新设立的建筑业企业可以承继合并前各方中较高的资质等级。企业分立的，企业改制的，根据实际达到的资质条件。,1Z302021企业资质的法定条件和等级,（四）不予批准企业资质升级申请和增项申请的规定如违法行为，及发生过较大生产安全事故或者发生过两起以上一般生产安全事故的；恶意拖欠分包企业工程款或者农民工工资的等。（五）企业资质证书的撤回、撤销和注销撤回：不再符合相应资质条件；撤销：颁证机构行为不合法不合规。注销：期满未延续的；企业依法终止的；被撤销、撤回或吊销的。,1Z302021企业资质的法定条件和等级,五、外商投资建筑业企业的规定依法取得对外贸易经济行政主管部门颁发的外商投资企业批准证书；在国家工商行政管理总局或者其授权的地方工商行政管理局注册登记；取得建设行政主管部门颁发的建筑业企业资质证书。,1Z302021企业资质的法定条件和等级,（一）外商投资建筑业企业设立与资质的审批权限外商投资建筑业企业设立与资质的申请和审批，实行分级、分类管理。申请设立施工总承包序列特级和一级、专业承包序列一级资质外商投资建筑业企业的，及中外合资经营建筑业企业、中外合作经营建筑业企业的中方投资者为中央管理企业的，其设立由国务院对外贸易经济行政主管部门审批，其资质由国务院建设行政主管部门审批。（二）申请设立外商投资建筑业企业应当提交的资料中外合资经营建筑业企业、中外合作经营建筑业企业中方合营者的出资总额不得低于注册资本的25。,1Z302021企业资质的法定条件和等级,（三）外商投资建筑业企业的工程承包范围（1）全部由外国投资、外国赠款、外国投资及赠款建设的工程；（2）由国际金融机构资助并通过根据贷款条款进行的国际招标授予的建设项目；（3）外资等于或者超过50的中外联合建设项目，以及外资少于50，但因技术困难而不能由中国建筑企业独立实施；（4）由中国投资，但因技术困难而不能由中国建筑企业独立实施的建设项目。（四）外商投资建筑业企业的监督管理,