《外在性问题》PPT课件.ppt

1,主要内容,外在性和市场失灵解决外在性的传统方法 征收庇古（Pigou）税 合并和内在化解决外在性的现代方案 建立污染权市场 构造补偿机制科斯定理,2,第十七讲 外在性问题,第一节 外在性和市场失灵,3,一、外在性（又称溢出效应）,（一）涵义：一个经济主体的行为对另外一个经济的福利或生产所产生的直接影响，存在于市场交易机制以外（二）类型1、按存在的领域分：（1）生产中的外在性,4,设两家企业分别生产物品X、Y，,其产量分别为x，y，如果,其中,为生产物品Y所需要的投入。,5,X的产出水平直接进入到Y的生产函数中，且直接影响Y的产出水平y，这时就发生了生产的外在性,6,（2）消费中的外在性：,一个消费者的消费组合直接进入,另一个消费者的效用函数。,设X=（x1，xn）为A的消费组合。消费者A、B的效用函数,满足下列关系,则A与B在消费中存在外部性,7,2、按作用的方向分：,（1）正的外在性：,一个经济主体的行为对另外,一个经济主体的福利或生产,产生积极的影响。,8,（2）负的外在性：,即其影响是消积的,9,二、外在性与配置无效率,设两企业分别生产X、Y，生产函数分别为,分别为X，Y的价格。,生产投入,生产投入,10,1、在Y的生产中，劳动的投入,只是在企业内部对Y的产量y,产生影响，故其社会边际边际产品,价值与其内部边际产品价值相等：,11,2、在X的生产中，劳动的投入,不仅导致X的产量的改变，也会,导致Y产品的产量y的改变。,其内部边际产品价值,12,其外部边际产品价值,故,的社会边际产品价值为,13,3、劳动的有效率配置的帕累托条件：,即劳动的边际价值相等,14,15,16,故,时一定会导致劳动的资源配置的无效率。,同样，消费的外在性也会导致配置的无效率。,17,第二节 解决外在性的传统方法,一、征收庇古（Pigou）税,以上一节为例，当,时，应当对X生产进行补贴,当,时，应当对X生产生产征税,18,以,为例：,（一）为了使产生负的外在性的,行为h（例如X 产品的生产）达,到最优水平，既可以通过实施,补贴的办法来实现，也可以通过,征税来实现。,19,（二）庇古税是建立在政府能接对产生,负外在性的行为h直接征税的,前提下。,（三）庇古税的设计是假定政府对于,相关各关的外在性的评价拥有,充分信息。,20,假定X企业使用这样的技术：,它的x单位的产量只能通过产生x单位的污染才能生产出来，即它强加给Y企业的成本为e(x)假定Y企业的利润可以忽略不计。这样，两家企业的利润函数为：,21,假定对X企业征收的税为t,则其利润函数为,22,23,24,25,26,二、合并和内在化,将生产X和Y产品的两个企业合并，,设它在生产X单位产品的同时，,又污染了环境，对自己产生了,成本e(x)，则利润函数,27,这样即有价格=边际社会成本,可以实现社会最优生产量。,28,第三节 解决外在性的现代方案,一、建立污染权市场,（一）概念,当企业购买和出售政府颁发的,授权持证人产生一定数量污染的,许可证而形成的市场称为污染权市场。,29,（二）形成的步骤：,1、政府由边际社会收益=边际社会成本,决定污染水平；,2、根据污染水平印制污染权许可证；,3、向污染企业分配或出售这些执照。,30,（三）理论模型,设X企业生产x单位的产出和Z单位,的污染，它的支付成本为c（x，z），,r代表单位污染的成本，z为Y企业对,污染权的需求，则,（Y企业的利润忽略不计）,31,这二者利润最大化的一阶条件,32,可以使x和z达到最有效率的水平。,（四）问题：市场竞争不完全,33,（五）成功案例：,1990年，美国联邦政府出售二氧化硫,的排放许可证给电力公司（100家）,成效：,1、企业具有低成本减少排放量的技术，,可以把许可证卖给其它公司，,促进了技术进步,34,2、污染总量得到了控制,3、控制成本与直接控制相比节约,近10亿美元,35,二、构造补偿机制,（一）前提：,政府不清楚外在性成本，而有关,双方对这外在性成本是清楚的,（二）思路：,建立一种外在性市场，以鼓励,企业正确显示其外在性成本,36,（三）步骤：,1、宣告阶段：,X、Y企业分别报出庇古税tx，ty,2、选择产量x,如果X生产x单位产出，那么,它就支付,单位的税，Y企业可以,获得,的补偿，并对两家处以罚款,。,37,其中,这是一个两阶段的动态博弈，通过逆推,归纳法求解：,第二阶段：选择产出x,38,第一阶段：选择,最大,由,39,得,与合并时的条件相同，从而实现了外在性的内部化。,40,第四节 科斯定理,一、外在性问题分析思路（一）外在性问题是相互性的（二）以社会总产值最大化的角度去思考当汽车进入你的土地时，噪音和尾气对你产生了损害，却又使你的交通更加方便，也可能带来更多的致富机会，关键要看社会总产值的比较，避免较严重的损害。,41,二、科斯第一定理的表述,（一）法定权利的最初分配从效率的角度来看是无关紧要的，只要这些权利能自由交换。保障法律的效率，就是消除对法定权利自由交换的障碍。（二）法定权利的最初分配从效率角度看是无关紧要的，只要交易成本为0。要用法律最大限度地降低交易成本，而不是消除成本。,42,（三）法定权利的最初分配从效率的角度来看是无关紧要的，只要这些权利能够在完全竞争市场中进行交换。保证法律的效率，就是保证有一个法定权利交换的完全竞争市场。,43,三、科斯（第二）定理的表述,当交易成本大于0或较大时，权利的初始界定会对效率产生影响,44,四、科斯定理的引伸,（一）不管交易成本如何，理性的当事人必定会通过自愿交易或自愿谈判达到帕累托有效。当交易成本过高时，解决外在性问题会得不偿失，则帕累托准则要求不解决外在性问题，这自然是一种帕累托有效的。,45,（二）由于交易成本对外在性的内部化致关重要，交易技术也同样重要如货币的发明（三）尽管政府在政策上会出现严重的缺陷，它也可能降低交易成本。民主政府会产生社会有效的结果。,46,五、科斯定理存在的问题,（一）用自愿交易的方式解决外在性，实质上隐含了产权清晰的前提，而产权清晰的过程本身又会产生交易成本。（二）自愿谈判的有效性只要交易成本为0，并且当事人双方进行的谈判是自愿的，则这种自愿谈判可以有效地解决外部性问题。“搭便车”问题可以导致自愿谈判的有效性是不成立,