《案例研究方法》PPT课件.ppt

案例研究方法,Case Study,报告架构,案例研究设计,案例研究的程序,执行案例研究：收集证据,案例研究的分析模式,2,3,4,5,案例研究的品质测试,6,案例研究的注意事项,7,案例研究导论,1,案例,K.R Andrews对案例/个案的定义，案例是一项事实或一组事件，它提供一个问题或一连串的问题以供读者思考，并尝试去解决它的一份资料，它被看成一项引发思考、判断、和正确行动的工具。另一定义是：所谓案例者，乃许多相关事实的说明，它提供问题的状况，预寻求解决问题的解决方案。,案例研究的起源,Edwin F Gay，问题方法,Wallance B.Donam从事案例实证研究,Elton Mayo 霍桑实验,哈佛的案例研究委员会,美国五所大学组建案例发展委员会,大学校际案例研究组织,发行案例汇编,得到基金资助，案例研究的范围拓展到其他领域,案例研究的定义,案例研究的定义,案例研究与质化研究的区别,质化研究,案例研究,可采取民族志学的方法,研究者对自然界做接近且详细地观察,在理论模型上尝试避免事前的约束,不一定进行案例研究,不局限于这两个条件,可以混合量化和质化的证据,不需要总是以直接的、详细地观察为证据来源,案例研究的类别,案例研究与其它研究方法的对比,对案例研究的偏见,缺乏严密性,混淆案例研究与案例教学,为科学概化提供较少的基础,耗费时间长,案例研究者常常因为懒散而让模棱两可的观点影响了结论的方向,教学上可以慎重地修改案例的材料，但在研究方法上绝对禁止,如何从一个单一案例做推论？从个案推论到全体,会产生大量且让人没兴趣阅读的文件,案例研究的特性,以五字概括：质、深、准、广、简,质的研究,详尽深入,正确的描写,注重个体的研究,多元化搜集个案资料,注重全面分析,合乎科学原理,案例研究设计,案例研究的程序,执行案例研究：收集证据,案例研究的分析模式,2,3,4,5,案例研究的品质测试,6,案例研究的注意事项,7,案例研究导论,1,案例研究设计,研究的命题,案例研究设计的五个要素,研究的问题,分析单元,资料与命题的连结,解释研究发现的准则,案例研究设计五要素,案例研究对于“如何”和“为什么”的问题可能是最合适的。因此案例研究设计首先要准确地确认所研究问题的本质。,研究的问题,研究中的每个命题，会将你的注意力引导到在研究范围内所应该要审视的事情上。,定义何谓“案例/个案”可能是个人，也可能是一些事件或是个体。,Donald Campbell（1975）提出模式对比（Pattern Matching）：来自同一个案例中一些信息可能会和某些理论的命题有关。,研究的命题,分析单元,资料与命题间的连结,目前并没有明确的方法来设定解释这类发现的准则。可以用比较至少两个对立命题的方式来解释发现。,解释研究发现的准则,分析单元特别说明,分析单元,分析单元的定义与研究开始阶段问题被定义的方式有关,假设你想要研究美国在全球经济中扮演的角色：,分析单元应从所研究现象对研究单元的需求出发,The Soul of a New Machine描述了DGC公司的工程团队如何发明且发展了新型迷你电脑。在上述的组织研究中，混淆了新发明与小群体的研究。,理清分析单元中的其他问题,区分研究目前的主题与背景,定义案例的开始和结束,文献可以成为定义案例和分析单元的指南,你的分析单元可以是一个国家的经济、全球市场中的一个产业、一项经济政策、两个国家间贸易或资金的流动。,Campbell模式对比的例子,1 2 3 4 5 6 7,意外死亡的数目,立法令,1 2 3 4 5 6 7,意外死亡的数目,立法令,有功效的模型,没有功效的模型,51 52 53 54 55 56 57 58 59,意外死亡的数目,立法令,实际观察,325300275250225200,资料来源：COSMOS Corporation,理论发展,完整的研究设计还应包含一个与研究主题相关的理论。对某些主题，目前已有的工作成果可以提供理论架构。某些状况下，适合的理论可能是描述性的理论。对某些主题，现有知识背景与文献都很贫乏，可能被假设有作为“探索性”研究的特征。,实施一个新的管理信息系统（MIS）的案例研究 这个案例研究将会指出，为什么实施MIS系统只有在组织能够自我重新建构时才能成功，而不是只把新的MIS应用在旧的组织结构上。（Markus,1983）,一个简单理论的构成要素,理论说明的类型,在MIS的例子中，说明了MIS实施的理论。而这只是可以作为研究对象的其中一个理论类型。,个人的理论,其他理论类型,群体的理论,组织的理论,社会的理论,个人发展、认知行为、人格、学习、人际互动等,家族、非正式群体、工作团队、管理者与员工协调、人际网络等,科层组织、组织结构和功能、组织绩效、跨组织合作等,都市发展、国际性行为、文化、技术发展等,从案例研究推论至理论,发展适当的理论，也使案例研究结果可以产生概化的层级。理论发展在案例研究中是一种“分析式概化”，并非“统计式概化”。每一个个案并不是抽样单位，而且也不应该是为了要选取抽样单位而被选取成为个案。,两个推论的层级,理论,政策含义,母体特征,样本,实验的发现,对立理论,对立的政策含义,主体,案例研究的发现,案例研究,调查研究,实验法,第一层,第二层,资料来源：COSMOS Corporation,案例研究设计示例,研究主题,研究问题,研究命题,分析单元,资料与命题的连结,组织间的战略联盟,为什么以及如何组织会和其他组织建立联盟？,组织间建立战略联盟的诱因是要取得共同利益,具有战略联盟关系的组织群,模式对比,理论发展,合作战略理论,案例研究的设计类型,单一案例设计,多重案例设计,整体性的(单一分析单元),嵌入式的(多重分析单元),资料来源：COSMOS Corporation,选择单一案例的原因,关键性案例,极端或特例,揭露式案例,关键性案例,极端或特殊案例,反映之前的科学研究无法探究的现象，多用于社会学。,揭露式案例,少见的，任何一个单一案例都值得记录并分析。在医学、临床心理学 应用较广。,选择单一案例的原因,关键性案例在理论上已经具体地说明了一组清楚的命题，以及这组命题使用的条件。,先导案例,作为进一步研究的开场。,先导案例,类型一/二：单一整体性/嵌入式案例,同样的案例可能包含一个以上的分析单元。嵌入式分析单元是比案例本身更小的分析单元。,研究某个经营计划,嵌入式分析单元,计划中的个别专案,“过程”单元：会议、事件节点,计划涉及的人员、角色,如果案例研究只考察一个计划或组织整体的本质，那就是使用整体性设计（类型一）。,单一案例设计易犯之错误,整体性设计进一步的问题是，整个案例研究的本质可能会在研究进行期间有所改变，但研究者却一无所知。嵌入式设计的易犯错误：只注重子单元层级，而无法回到更大的分析单元。,选择多重案例的优缺点,稳健性,资源与时间的耗费,无法替代关键性、揭露式以及例外或少见的案例。,无法满足采用单一案例的原因,执行多重案例研究可能会需要大量的资源，耗费大量的时间。,多重案例得到的证据，通常都被认为是较强有力的，因此，整个研究常被认为是较为稳健的。,多重案例的复现逻辑,复现逻辑,抽样逻辑,原样复现,理论复现,预测类似的结果：某个特定现象在哪些条件下可能被发现？（一种原样复现）,由可预测的理由，产生不同的结果：特定现象在哪些条件下不可能被发现？（一种理论复现）,多重案例复现逻辑示例,Peter SzantonNot Well Advised检视了很多大学和研究团体试图要和城市官员合作的经验。,第一组案例,第二组案例,第三组案例,四组案例,第四组案例,显示出不同大学的团体在帮助这些城市时都失败了。,显示出学校以外的团体也失败了。,显示出少数可以帮助市政府的团体不只会帮忙产生新的想法，还会关心如何实施的问题。,显示出大学如何成功地帮助企业、工程公司及市政府以外的其他部门。,原样复现,理论复现,多重案例的复现逻辑,类型三/四：多重整体性/嵌入式案例,Ira Magaziner&Mark Patinkin 所著的The Silent War:Inside the Global Business Battles Shaping Americans Future,其中一个个案韩国的三星公司，这是一个关于使该公司具有竞争力的关键策略的个案。它包含一个嵌入式分析单元以三星在微波炉上的发展作为说明的产品。,另一个个案是关于苹果电脑制造商在新加坡的发展，是新加坡是国家更具竞争力的关键政策的个案研究。苹果电脑公司制造商的经验就是一个嵌入式分析单元。,多重嵌入式案例,类型三与四之间的差异决定于所研究现象的类型。,案例研究设计,案例研究计划与程序,执行案例研究：收集证据,案例研究的分析模式,2,3,4,5,案例研究的品质测试,6,案例研究的注意事项,7,案例研究导论,1,案例研究计划书,案例研究计划书应包括的内容,案例研究计划概述,实地实施程序,案例研究问题,案例研究报告的指引,计划的目标和赞助者，案例研究的议题，以及与调查的主题相关的阅读材料,取得许可并进入案例研究场所，一般的信息来源以及程序的提示,调查者在收集资料时所要记住的特定问题，一系列特定资料的目录架构，以及用来回答每一个问题的可能信息来源,提纲，叙述的格式，参考书目和其他文件的规格,案例研究的程序,叙述目标,设定研究路径,搜集 资料,组织数据,研究单位及其特征、关系、历程等的确定,研究单位如何选取？可用的资料来源有哪些？使用那些方法搜集数据？,确定有关资料的来源,整合成为一个完整结构的研究单位,撰写结果报告讨论结果重要性,注意研究报告的种类、撰写方式、说明结构,案例研究设计,案例研究的程序,执行案例研究：收集证据,案例研究的分析模式,2,3,4,5,案例研究的品质测试,6,案例研究的注意事项,7,案例研究导论,1,六种证据来源,案例研究搜集证据的原则,使用多重数据来源建立案例研究数据库发展一连串的证据链,使用多重数据来源,单独使用一种来源，可能与证据来源被设想的独特方式有关：一般认为调查者应该要选择一种最适合的或最熟悉的证据来源。,使用多重证据来源的原因,三角检定法,资料三角检定,调查者三角检定,理论三角检定,方法论三角检定,收敛的多重证据来源,事 实,文件,档案记录,开放式访谈,事实观察,直接的或参与的,结构化访谈或调查,焦点访谈,资料来源：COSMOS Corporation,未收敛的多重证据来源,结论,访谈,研究发现,结论,文件分析,研究发现,结论,问卷调查,研究发现,资料来源：COSMOS Corporation,建立案例研究资料库,资料库可以是独立的次级分析对象，而与原始研究者的任何报告无关。每一个案例研究计划应该努力发展一个正式、可以呈现的资料库，使其他研究者原则上可以直接查阅这些证据。,纪录,文件,表格,叙事,资料库四构面,建立文件的注解书目,根据案例研究计划书所列大纲将纪录依主题分类保存,包含调查报告或其他量化资料,要对案例研究计划书中的问题撰写开放式的答案,发展一连串的证据链,A Chain of Evidence,要求让案例研究的外部观察者，能够从一开始的研究问题跟随着相关证据的引导，一直追踪到最后的研究结论。外部观察者还应该要能够从不同的方向追踪。,报告本身对于案例研究资料库相关的部份应该有足够的引证。,在需要检验时，资料库应该要能显示出真实的证据，并且也能指出这些证据是在什么样的情况下收集的。,这些情况也应该与案例研究计划书中计划的具体步骤和问题一致。,阅读计划书应该能够指出计划书的内容和研究起始问题之间的关联。,案例研究设计,案例研究的程序,执行案例研究：收集证据,案例研究的分析模式,2,3,4,5,案例研究的品质测试,6,案例研究的注意事项,7,案例研究导论,1,案例研究分析模式,案例研究分析模式,模式对比,建立解释,时间序列,程序逻辑模式,主要分析模式,分析嵌入式单元,重复观察,跨个案的次级分析,次要分析模式,模式对比,这种逻辑（Trochim，1989）比较了以实证为基础的模式和理论或假说所预测的模式。如果是解释性的案例研究，这些模式可能会和研究的自变量或因变量有关（或是两者）。如果是描述性的案例研究，只要在收集资料之前就先定义好特定变量间所预期的模式，模式对比仍可用。,资料收集,由实证观察到的模式,由理论预测到的模式,数据处理,理论/假说,模式对比,模式对比,以不相等的因变量作为一种模式,根据这个设计，分析中可能会有多个因变量，每个因变量都会有不同的结果。对任何一个结果而言，如果出现了一开始所预测的值，而未出现其他的“模式”所预测的值，那么就可以得到较强的因果推论了。,如果已有理论命题，则模式对比方式较为容易可用。搜集许多的x，推出不同的y，再依据命题去检查y，从而发现不同理论的解释程度。,模式对比,企业通过进入新事业而获得成长，新事业对现有事业的影响,主要命题：如果新事业活动不为企业所熟悉，管理者在新事业领域缺乏经验，新事业将会对现有事业产生负面影响。,影响,协同作用,与现有事业竞争管理者,与现有事业竞争资源,不相等的因变量,用不同的方法和工具评价,包含所有变量结果的整体模型,质疑初始命题,若结果与预测模式不一致,第一个案例,可靠的结论,一致,模式对比,企业通过进入新事业而获得成长，新事业对现有事业的影响,企业进入一个为企业所熟悉的新事业领域，且管理者在新事业领域具有经验。,影响,协同作用,与现有事业竞争管理者,与现有事业竞争资源,不相等的因变量,用不同的方法和工具评价,与案例一不同的整体模型,第二个案例,模式对比,资料收集,由实证观察到的模式,由理论预测到的模式,数据处理,理论/假说,资料收集,由实证观察到的模式,由理论预测到的模式,数据处理,理论/假说,模式对比,案例一,案例二,模式不同,案例一的新事业类型对现有事业的负面影响得到更强的证实。完成了一个在不同案例间的“理论复现”,模式不同,模式对比,逻辑效度的威胁,前述案例中，如果企业的现有事业所属产业发生了变化，因此，研究结果所显示的新事业对现有事业的影响，可能实际上是来自于现有事业的产业演变，而不是来自于新事业。,为了处理这个威胁，你可能必须要在一开始的因变量中定出一个子集合，并显示如果产业演变才是造成影响的真正原因的话，这个子集合的模式会有所不同。,你的根本目标是要找出所有对效度的威胁，进行重复对比，以显示这些威胁无法解释在两个假设的案例中呈现的双重模式。,模式对比,这种分析需要发展对立的理论命题，并以可操作化的方式加以说明。这些对立解释的重要特征是，每一个都包含了一种自变量的类型，而且彼此是互斥的。,在对立解释中，如果其中一个解释有效，其他的解释就不会是有效的了。这表示存在某些自变量会排除其他自变量的出现。,案例都已经确知有某些特定的结果，而调查则着重在说明如何以及为什么每一个案例中会产生这些结果。,此类型的研究关心的依然是：结果所呈现的整体模式，以及这种模式和所预测的模式间的匹配程度。,以对立的解释为模式,模式对比,以对立的解释为模式,对立解释的模式对比 有几个探讨“研发活动会对社会有益”的案例研究，都选择采用一个结果已知的研发专案为研究对象。这些案例研究根据三种研究中最常见的模式(1)研究发展扩散模式(2)问题解决模式(3)社会互动模式。每个案例中的事件都以模式对比的方法，与各种模式的预测比较。举例来说，问题解决模式认为事先存在的问题，是开始一个研发专案的前奏。其他两个模式并不需要这个条件。这个例子中，对于所有研究的案例（N=9），案例的事件呈现出最能符合后两种模式的结果。研究者利用了对立解释来分析每个案例中的资料，以及跨案例的复现逻辑,模式对比,如果在多重案例中，得到完全相同的结果，那么应该就完成了单一案例的原样复现。如果由于预期中的环境差异，第二组案例中无法得到相同的结果，那么就完成了理论复现，一开始所得到的结果就会更为稳健。,对单一案例来说，成功地吻合其中一个对立解释的模式，就可以得出这个解释正确的结论。,以对立的解释为模式,模式对比的精确性,就目前的发展来说，实际的模式对比程序并不包含精确的比较。在所预测的和真正的模式间的基本对比，并不包含数量的或统计的标准。由于无法进行精确的比较，就留下了研究者诠释结果的空间。,建立解释,要“解释”一个现象，就是要定出一组关于这个现象的因果连结，这些因果连结与先前提到的对立解释中的自变量非常相似。,建立解释的循环本质,提出初始理论叙述或初始命题,将理论或命 题与初始案 例结果比较,修订理论或命题,修订后的结果与案例其他细节比较,用更多案例的事实与修订版比较,再次修订理论或命题,如有需要，重复这个过程,最后的解释可能并不是在研究一开始就完全规定好的,建立解释,在多重案例研究中建立解释 Martha Derthick的New Towns In-Town:Why A Federal Program Failed(1972)一书是关于Lyndon Johnson总统提出的住宅计划。Derthick的报告先分析了在七个地点中发生的事件，而后发现了一般解释的原因，即“这些计划无法得到地方足够的支持”。然而，这并非计划在所有城市中都失败的主要原因，因此这个解释无法令人满意。根据Derthick的说法，虽然当地的支持的确存在，“然而，联邦官员已经说明，对如此一个有野心的目标，在某个程度上必定会失败”(p91)。因此，Derthick提出了修改过的解释，认为“计划之所以失败，是由于联邦政府在地方的影响力有限，而且又订立了不可能达到的高目标”,时间序列分析,简单时间序列,优点,单一的变量可能会有多次改变，而且不会有很清楚开始及结束的时间点。,缺点,追踪在一段时间中发生改变的能力，不局限于对某特定状况跨横断面或静态的评价。,时间序列中可能只有单一的自变量或因变量。,复杂时间序列,Louise Kidder(1981)指出某些类型的参与观察研究，实际上已采用了时间序列的设计，但其原来的研究者对此却毫不知情。,吸食大麻,企业生命周期,产业演变,案例中所假定的时间趋势较复杂。,时间序列分析的逻辑,一群资料项目形成的趋势，和以下三个趋势比较的配合度：研究一开始就提出且具有理论意义的趋势事先提出的一些对立的趋势任何假设的或对内在效度具有威胁的趋势运用时间序列分析的案例研究，是要检视在一段时间中，相关事件间一些有关的“如何”以及“为什么”的问题，而不仅仅是观察时间的趋势。在使用时间序列分析时，应注意要确认此研究所要包含的时间区隔，以及这段时间中所要追踪的特定目标。,程序逻辑模式,事实上是模式对比和时间序列分析两种策略的结合。模式对比的结果，会得到自变量和因变量间主要的因果模式。但程序逻辑模式也刻意的假定了这个自变量与因变量间的关系，是发生在一段时间中（时间序列）的一连串复杂事件（模式）。,以自学方案对高中的影响为例：去年、今年、明年均对同一学校进行研究：时间序列分析同时对一年级、二年级、三年级进行研究，以找出实际影响：模式对比去年、今年、明年均对同一学校的一年级、二年级、三年级进行研究：程序逻辑模式,次要的分析模式,分析嵌入式单元,嵌入单元类型,问卷调查的结果,档案记录的指标,某些服务的结果,企业员工、政府官员、居民,关于住宅供给或市场的资料,组织在一段时间内服务的顾客,对嵌入式分析单元在一个案例中进行分析，分析的结果需要在单一案例层次解释。,遵循着多重案例的复现模式，跨案例比较每一个单一案例中的模式或解释。,由多重案例所引出的推论会成为整个研究的结论。,此分析模式需要有能反映与嵌入单元相关且即将被检验的命题。分析单元应清楚地嵌入于一个较大的案例中，而此案例是研究的对象。,分析程序,次要的分析模式,重复观察,如果是要观察一段时间，这类型的分析可以视为是时间序列分析的一种特殊形式。重复观察也可以以跨区域（cross-sectional）的方式进行。由于这种方法不太可能反映出案例研究中关心的所有议题，因此，重复观察只是一种次要的分析方法。,次要的分析模式,跨案例的次级分析,最后一种方法只有在案例数目很多的情况下才可以使用。某些研究可能以二百或三百个以上的案例为基础，这些案例并不是单一研究的结果，而是代表了无数研究的文献资料。案例调查（个案调查）方法需要发展封闭式编码的问卷，并且应用在每一个个案研究中。,案例调查与前两种方法的区别,案例调查是跨案例分析的一种方法，和在同一个案例中对嵌入式分析单元可能采用的数量分析不同。,更重要的是，就跨案例的技术来说，个案调查相对于先前所描述的多重案例分析而言，它受到了很严厉的限制，因为个案调查不大可能达到理论上或统计上的概化。,案例研究设计,案例研究的程序,执行案例研究：收集证据,案例研究的分析模式,2,3,4,5,案例研究的品质测试,6,案例研究的注意事项,7,案例研究导论,1,案例研究品质的测试,案例研究设计,案例研究的程序,执行案例研究：收集证据,案例研究的分析模式,2,3,4,5,案例研究的品质测试,6,案例研究的注意事项,7,案例研究导论,1,案例研究注意事项,研究本身具有重要性 数据必须充足 要有替代性观点 中性呈现足够的证据 写作方式需具吸引力,Thank You!,