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马克思主义基本原概论,第五章 资本主义发展的历史进程,教学目的和要求,学习和掌握资本主义从自由竞争发展到垄断的进程和垄断资本主义的发展趋势；科学认识国家垄断资本主义和经济全球化的本质，正确理解当代资本主义新变化的特点及其实质；深刻理解资本主义必然为社会主义所代替的历史必然性，坚定资本主义必然灭亡、社会主义必然胜利的信念。,教学要点,私人垄断资本主义的形成及特点国家垄断资本主义的特点和实质资本输出与垄断资本的国际扩张经济全球化的表现及其后果当代资本主义的新变化及其实质资本主义的历史地位及其为社会主义所代替的历史必然性,第一节 从自由竞争资本主义到垄断资本主义,一、资本主义从自由竞争到垄断二、垄断资本主义的发展三、经济全球化及其后果 本节主要阐明资本主义发展的历史进程中四个阶段的特点，即自由竞争资本主义、私人垄断资本主义、国家垄断资本主义以及资本主义全球化。资本主义发展呈现出的阶段性的特征，是资本主义生产关系适应生产社会化的要求而调整和变化的结果。资本主义发展的阶段性，既意味着资本主义基本矛盾的旧形式的缓和和克服，同时也意味着资本主义基本矛盾的新形式的形成和发展。这是由资本主义的性质决定的，不以人的意志为转移。,一、资本主义从自由竞争到垄断,资本主义的发展经历了两个阶段：自由竞争资本主义和垄断资本主义。私人垄断资本主义是资本主义发展的新阶段。私人垄断资本主义是在生产集中和资本集中的基础上形成的。,（一）生产集中与垄断的形成 自由竞争引起生产集中和资本集中，生产集中和资本集中发展到一定阶段必然引起垄断，这是资本主义发展的客观规律。自由竞争生产集中和资本集中垄断垄断，是指少数资本主义大企业，为了获得高额利润，通过相互协议或联合，对一个或几个部门商品的生产、销售和价格，进行操纵和控制。,1602年荷兰联合东印度公司成立,垄断产生的原因:1当生产集中发展到相当高的程度，极少数企业就会联合起来，操纵和控制本部门的生产和销售，实行垄断，以获得高额利润。2企业规模巨大，形成对竞争的限制，也回产生垄断。3激烈的竞争给竞争各方带来的损失越来越严重，为了避免两败俱伤，企业之间会达成妥协，联合起来，实行垄断。,垄断的形成：（）从时间上看19世纪70年代以前，自由竞争阶段；19世纪70年代19世纪末20世纪初，垄断资本主义得以形成。（）从生产力和技术的发展看大企业资本集中垄断（）从组织形式上看 卡特尔、辛迪加、托拉斯、康采恩等,（二）垄断条件下竞争的特点垄断条件下的竞争不仅规模大、时间长、手段残酷、程度更加激烈，而且具有更大的破坏性。垄断条件下的竞争同自由竞争相比具有一些新特点。,垄断是作为自由竞争的对立面产生的，是对竞争的限制，但是垄断并没有消灭竞争：1垄断没有消除产生竞争的经济条件；2垄断必须通过竞争来维持；3社会生产是复杂多样的，任何垄断组织都不可能把包罗万象的社会生产都包下来。,案例：空中客车公司与波音、麦道相抗衡，争夺世界市场,美国的飞机制造业一向雄居世界之首，波音与麦道两大飞机制造公司控制世界市场的大部分份额。从20世纪40年代以来，欧洲资本集团为了与美国飞机制造商相抗衡，联合起来组成欧洲空中客车公司。欧洲空客公司咄咄逼人的竞争势头对美国波音与麦道两大公司形成了很大威慑。这两大公司的老板清楚地知道只有联合起来，予以合并，增强实力，才能维护自己的实力地位。这一兼并是争夺飞机制造业全球霸主地位的严峻斗争，它不仅在美国引起了很大反响，而且在欧洲更加引起朝野震惊。在这场事关国家经济命脉的斗争中，欧盟委员会亲自出马对兼并予以干预，欧洲空客公司积极采取措施，与波音展开了针锋相对的竞争。,欧洲空中客车公司原是由四家公司组成的一家松散的公司，目前已就进一步加强联合达成协议，将公司并为一个组织紧密经济实体，使之进一步发挥联合的优势。由此可见，国内垄断与国际垄断相互交织，国内竞争与国际竞争并存。,垄断条件下竞争的新特点：1.在竞争目的上，谋求垄断利润和更大的垄断权力；2.在竞争手段上，通过制定垄断价格、改善服务、开展技术创新等展开竞争；3.在竞争的范围上，国内和国外竞争并举。,（三）金融资本与金融寡头 金融资本是由工业垄断资本和银行垄断资本融合在一起而形成的一种垄断资本。金融寡头是指操纵国民经济命脉，并在实际上控制国家政权的少数垄断资本家或垄断资本家集团。,金融寡头在经济领域内的控制主要是通过参与制实现的。即通过掌握“股票控制额”而对母公司、子公司、孙公司建立层层控制，并进而控制整个国民经济。,金融寡头对国家的控制：经济领域中，通过“参与制”实现；对国家机器的控制，是通过同政府的“个人联合”来实现；通过建立政策咨询机构等方式来对政府的政策施加影响，以左右国家的内政外交及社会生活。,案例：洛克菲勒财团,约翰洛克菲勒（18391937年）美国实业家、美孚石油公司创办人。1870年，他创建俄亥俄美孚石油公司。在8年内，美孚石油公司炼油能力从占全美4猛增到95。美孚公司几乎控制了美国全部工业和几条大铁路干线。1882年，它成为美国历史上第一个托拉斯。,约翰洛克菲勒（18391937年）,后来，洛克菲勒财团又形成由花旗银行、大通曼哈顿银行等四家大银行和三家保险公司组成的金融核心机构，这七大企业控制全国银行资产的12和全国保险业资产的26，洛氏家族通过它们影响工业企业决策。洛克菲勒财团创办基金会，向教育、文化、医疗卫生和其他社会团体赠款，扩大影响和势力。,洛克菲勒财团还指派亲信人物担任政府要职，如曾任国务卿的杜勒斯、腊斯克都担任过洛氏基金会董事长的职务；基辛格出任国务卿之前，曾担任纳尔逊洛克菲勒（老洛克菲勒之孙）的外交政策私人顾问。该家族的成员也活跃于政治舞台，左右内政和外交政策，如纳尔逊洛克菲勒就曾担任19741977年美国副总统。,洛克菲勒中心,花旗银行,（四）垄断利润和垄断价格 垄断利润是垄断资本家凭借其在社会生产和流通中的垄断地位而获得的超过平均利润的高额利润。,垄断利润的来源：第一，来自对本国无产阶级和其他劳动人民剥削的加强；第二，由于垄断资本可以通过垄断高价和垄断低价来控制市场，使得它能获得一些其他企业特别是非垄断企业的利润；,第三，通过加强对其他国家劳动人民的剥削和掠夺获取的国外利润；第四，通过资本主义国家政权进行有利于垄断资本的再分配，从而将劳动人民创造的国民收入的一部分变成垄断资本的收入。,垄断利润主要是通过垄断组织制定的垄断价格来实现的。垄断价格成本价格十垄断利润 垄断价格包括垄断高价和垄断低价两种形式。,二、垄断资本主义的发展,（一）国家垄断资本主义的形成及作用国家垄断资本主义在本质上，是国家政权与私人垄断资本融合在一起的垄断资本主义。它标志着资本主义发展进入一个新阶段。,国家垄断资本主义形成的原因,首先，社会生产力的发展，要求资本主义生产资料在更大范围内被支配，从而促进了国家垄断资本主义的产生。其次，经济波动和经济危机的深化，要求国家垄断资本主义的产生。最后，缓和社会矛盾，协调利益关系，要求国家垄断资本主义的产生。,资本主义经济危机（20世纪30年代）,1929年美国大危机时的场景：图中的牌子上写道：“100美元可买下这辆轿车，在股市上丧失了一切，急需现钞。”,30年代危机期间排队领取食品的美国饥民,1929-1933年期间美国农场主销毁“过剩”牛奶,国家垄断资本主义的实质：国家与私人垄断资本融合在一起的垄断资本主义。,国家垄断资本主义的主要形式,1国家所有并直接经营的企业；2国家与私人共有、合营企业；3国家通过多种形式参与私人垄断资本的再生产过程；4宏观调节和微观规制。,国家垄断资本主义的积极作用,1国家直接投资，克服社会化大生产与私有制的矛盾；2国家从整个垄断资本家阶级的利益出发干预经济运行，规范经济秩序，有利于保持国民经济稳定而有序的运行；3通过再分配手段提高劳动者的生活水平；4国家干预促进了国民经济各个部门的发展，推动了资本主义国家的现代化进程。,国家垄断资本主义的消极作用,1国家过度干预造成经济缺乏活力；2国家干预的加强造成财政负担加重，引发通货膨胀；3国有企业管理不善，缺乏效率；4国家为垄断资本服务，垄断资产阶级与无产阶级的矛盾和冲突的根源并没有消除。,（二）垄断资本在世界范围的扩展1垄断资本向世界范围扩展的经济动因（1）将国内过剩的资本输出，以便在国外谋求高额利润；（2）将部分非要害的技术转移到国外，以取得在别国的垄断优势，攫取高额垄断利润；（3）争夺商品销售市场；（4）确保原材料和能源的可靠来源。,垄断资本向世界范围扩展的基本形式：借贷资本输出 生产资本输出 商品资本输出,资本输出来源主要包括私人资本输出与国家资本输出。垄断资本主义向世界范围的扩展产生了一系列的社会经济后果。,垄断资本向世界范围的扩展产生的社会经济后果,对于资本输出国来讲，巩固和扩大了垄断优势地位。对于资本输入国（主要是发展中国家）来讲，资本的输人对其经济和社会发展产生了一定的积极作用，但也带来了一定的不利影响。,当代国际垄断同盟的形式以跨国公司和国家垄断资本主义的国际联盟为主。,（三）垄断资本主义的实质,列宁根据所处时代的实践曾指出，资本主义发展到垄断资本主义进而发展到帝国主义，便具有以下五个特征：垄断组织在经济生活中起决定作用；在金融资本的基础上形成金融寡头的统治；,资本输出有了特别重要的意义；瓜分世界的资本家国际垄断同盟已经形成；最大资本主义列强已把世界上的领土分割完毕。,三、经济全球化及其后果,经济全球化是指在生产不断发展、科技加速进步、社会分工和国际分工不断深化、生产的社会化和国际化程度不断提高的情况下，世界各国、各地区的经济活动越来越超出一国和地区的范围而相互联系、相互依赖的一体化过程。,（一）经济全球化的表现,生产的全球化 贸易的全球化 金融的全球化企业经营的全球化,（二）经济全球化的动因,1科学技术的进步和生产力的发展2跨国公司的发展 3各国经济体制的变革,（三）经济全球化的后果,积极效应生产社会化程度不断提高消极后果制约甚至破坏全球生产力的发展，对全球经济持续稳定健康地发展带来严重影响,消极后果,其一，发达国家与发展中国家之间的差距扩大。如：“数字鸿沟”现象。,“数字鸿沟”,“数字鸿沟”即发达国家与最不发达国家之间在信息技术发展和掌握应用方面的差距，以及由此形成的贫富差距现象。,世界互联网用户中，美国和加拿大占410，欧洲占278，亚太占258，拉丁美洲占42，而最不发达国家最为集中的非洲仅占07，其所享有的国际互联网宽带总和还不及仅有40万居民的卢森堡。2001年9月金融与发展杂志,更为重要的是，最不发达国家既缺乏发展信息产业的基础设施和庞大资金，又缺乏大量高质量的咨讯人才，结果是不仅难以提高其在信息产业发展中的国际竞争力，而且因为信息闭塞、观念陈旧，最终形成“信息贫困”。,其二，在经济增长中忽视社会进步，环境恶化与经济全球化有可能同时发生。其三，各国特别是相对落后国家原有的体制、政府领导能力、社会设施、政策体系、价值观念和文化都面临着全球化的冲击，国家内部和国际社会都出现不同程度的治理危机。,其四，使各国的产业结构调整变成一种全球行为，它既为一国经济竞争力的提高提供了条件，同时也存在着对别国形成依赖的危险。只有消除了经济全球化进程中的矛盾和消极后果，才能使经济全球化为世界各国带来巨大利益。,