科技型中小企业技术创新基金项目申报培训.ppt

科技型中小企业技术创新基金项目申报培训,四川省科技厅高新处2007年12月,一、创新基金设立的背景,科技型中小企业具有建设所需资金少，建成周期短，决策机制灵活，管理成本低廉，能够适应市场多样性的需求在创新机制和创新效率方面具有其它企业无法比拟的优势。科技型中小企业既是加快科技成果转化、实现技术创新的有效载体，也是国民经济增长的重要源泉。,设立背景,科技型中小企业无论是在数量上还是在质量上，都已经成为国民经济的重要组成部分，是国家经济发展新的重要的增长点。1999年,经国务院批准设立，用于支持科技型中小企业技术创新的政府专项基金。通过拨款资助、贷款贴息和资本金投入等方式扶持和引导科技型中小企业的技术创新活动，促进科技成果的转化，培育一批具有中国特色的科技型中小企业，加快高新技术产业化进程。,设立背景,作为中央政府的专项基金，扶持各种所有制类型的科技型中小企业，并有效地吸引地方政府、企业、风险投资机构和金融机构对科技型中小企业进行投资。期望推动建立起符合市场经济客观规律的高新技术产业化投资机制，从而进一步优化科技投资资源，营造有利于科技型中小企业创新和发展的良好环境。,设立背景,二、我省创新基金工作基本情况,2007年,我省13个符合条件的市(州)科技局和2个国家高新区设立了地方创新资金。全省共受理项目380余项，推荐申请科技部创新基金项目达到250余项。地方立项安排资金总量近7000万元。参加地方评审的专家数达300余人次。,基本情况,1999年至今，我省有700余家企业，795个项目获得国家创新基金立项，资助经费达4.7亿元。平均每年立项92项，资助额度5557万元。2007年，我省100个项目得到国家创新基金计划立项；获得国家创新基金经费5745万元，占国家创新基金总经费的5.5%。国家创新基金有力地促进了我省科技型中小企业技术创新和高新技术成果产业化，有效缓解了我省在科技成果转化环节投入严重不足的矛盾。,基本情况,对我省科技型中小企业的发展，技术创新体系的构建，新的经济增长点的形成发挥了显著的作用。国家创新基金已经成为我省科技型中小企业实施技术创新工程的重要推动力。在实施“科教兴川”战略、营造创新环境、鼓励科技人员创新创业、推进高新技术发展及产业化、增强企业持续创新能力、优化和调整我省产业结构等方面取得了显著成效。,基本情况,三、创新基金申报须知,科技型：从事高新技术领域的研发、生产和服务；有研发能力，科技人员占职工总数30%；R&D经费占销售额5%以上；中小企业：中方控股、职工500人以内；技术创新：具技术新颖性（或自主知识产权），较强的市场竞争力，较好的潜在效益。,申请须知,创新基金支持企业的类型,支持对象,1.具备独立企业法人资格；2.主要从事高新技术产品的研究、开发、生产或服务业务，申请支持的项目必须在其企业法人营业执照规定的经营范围内；3.领导班子有较强的市场开拓能力和较高的经营管理水平，并有持续创新的意识；,申请须知,创新基金支持企业的条件,4.具有大专以上学历的科技人员占职工总数的比例不低于30%，直接从事研究开发的科技人员占职工总数的比例不低于10%（高技术服务业参见重点说明）；5.有良好的经营业绩，资产负债率不超过70%；每年用于高新技术产品研究开发的经费不低于销售额的5%。申请当年注册的新办企业不受此款限制；6.有健全的财务管理机构、严格的财务管理制度和合格的财务管理人员。,申请须知,创新基金支持企业的条件,支持领域与重点,项目必须属于六大高新技术领域：电子信息生物和医药新材料光机电一体化资源与环境新能源与高效节能,申请须知,创新基金支持项目的要求,支持对象,1.符合国家产业、技术政策，技术含量高，创新性较强，知识产权清晰，技术处于国内领先水平；2.必须是以生产、销售、技术服务和盈利为目的，产品或服务有明确的市场需求和较强的市场竞争力，可以产生较好的经济效益和社会效益，并有望形成新兴产业；3.本年度重点支持指南中所列的项目范围。,申请须知,创新基金支持项目的要求,申请须知,重点支持项目范围,自主创新性强、技术含量高、市场前景好,在经济结构调整中发挥重要作用；有较大影响力和显示度的重大项目；技术转移项目；高技术服务项目；创业项目。,不支持对象,外商独资企业和中方拥有股权未超过50%的中外合资企业（留学人员创办的企业除外）；已经上市的企业以及上市企业占有50%以上股份的企业；,申请须知,创新基金不支持的企业,不支持对象,不符合国家产业政策；无自主创新的单纯技术引进；知识产权不清晰或有权属纠纷；实施周期过长或投资规模过大；对社会或环境有不良影响；年度项目指南明确不支持；已列入国家科技计划，并得到经费支持，尚未验收。,申请须知,创新基金不支持的项目,四、创新基金支持类型及方式,中小企业技术创新基金项目,一般项目,无偿资助,贷款贴息,重大项目,技术转移项目,初创期小企业创新项目,中小企业公共技术服务机构补助资金项目,中小企业创业投资引导基金项目,风险补助,跟进投资,投资参股,投资保障,1、中小企业技术创新基金一般项目,支持类型及方式,支持方式,项目处于研究、开发及中试阶段，目前尚未有销售；执行期内能实现一定的销售（药品除外）；企业注册资本最低不得少于30万元，职工人数不超过300人，净资产总额不高于2000万元，年销售收入不超过2000万元；项目新增投资1000万元以下，实施周期为两年（按满两年测算）（药品可延至三年）；,支持类型及方式,1)无偿资助项目,1)无偿资助项目,新增投资中，企业有等额（含地方创新资金额度）以上的自有资金匹配，申请额不大于净资产；地方政府部门对项目应有相应的支持资金；企业独立拥有或主要拥有项目知识产权；创新基金资助数额一般不超过100万元。,支持类型及方式,支持方式,中试或扩大规模、形成批量生产，银行已经给予贷款或意向给予贷款的项目项目新增投资一般在3000万元以下，职工人数在500人以下，实施周期一至三年.企业净资产不超过4000万元,年销售总额不超过4000万元。,2)贷款贴息项目,支持类型及方式,科技担保机构担保的贷款，优先支持；贴补贷款有效期内实际发生贷款的利息；贴息总额一般不超过100万元;设立地方 基金的地方支持金额不得低于35万元；匹配资金的地方配套金额不得低于创新基金支持金额的100（西部地区减半）。,2）贷款贴息项目,支持类型及方式,重大项目,资助金额在100200万元的项目；地方支持额度应达到或超过申请创新基金数额的100%。必须符合指南重点支持的方向和范围；必须有比较高的创新程度和技术水平；市场前景好，经济、社会效益显著；有较大的影响力和显示度；企业具有应有高成长特性。,3）重大项目,支持类型及方式,支持由企业与技术研究单位共同实施的项目；重点支持以企业为核心的技术转移；支持以产业集群为基础，为行业提供配套服务的项目。,4）技术转移项目,支持类型及方式,实施目标：以技术转移项目为切入点，通过明确的技术转移导向，提高企业捕获外部创新资源的主动性，促进国际技术转移与合作以及国内技术联盟、产业集群中的产学研结合的组织形式；同时突出创新基金在支持中小企业创新活动中的引导性、主动性和预见性，逐步实现基金支持企业创新活动从点到面的延伸，通过几年的努力，促成若干产业集群的链条升级。,支持类型及方式,4）技术转移项目,支持对象 项目由企业与研究机构联合实施，但由企业申报。1、企业资格：符合基金指南和申请须知的基本要求；企业以生产型为主；企业技术人员与研究机构没有股权关系，管理人员也不受雇于研究机构。,支持类型及方式,4）技术转移项目,2、研究机构类型国际研究机构、大学、企业的研发中心；国内中央、地方省级研究机构、大学；认定的国家和省级研发中心（如重点实验室、工程技术中心等）；行业、产业基地所属的，面向特定产业集群的技术研发机构。,支持类型及方式,4）技术转移项目,3、项目具备的基本条件：符合指南的支持范围和申请须知的基本要求；具有较高的创新水平和技术含量；具有自主知识产权，已完成技术产品的样机（样品）研发，或通过相应的成果鉴定、检测或已取得专利等；具有明确的目标市场和竞争优势；企业与研究机构已签定技术转移合同。,支持类型及方式,4）技术转移项目,支持方式：采用无偿资助方式。资助额度原则上不低于70万元，最高不超过200万元。地方无基金（资金）的需按照100%配套；建有基金（资金）的地方资金额度不少于45万元。,支持类型及方式,4）技术转移项目,2、初创期小企业创新项目,支持类型及方式,创业项目,从国家创业服务中心、国家留学生创业园、大学科技园、国家火炬产业基地和火炬创业园选取部分单位作为服务机构推荐项目；在创新基金创业项目推荐服务机构内注册经营的企业可申请创业项目；无偿资助20-40万元/项；服务机构需等额支持（西部地区减半）。,初创期小企业创新项目,支持类型及方式,3、中小企业公共技术服务机构 补贴资金项目,支持类型及方式,高技术服务业项目是在促进传统产业升级、产业结构优化调整的进程中采用现代管理经营理念和商业模式，运用信息手段和高新技术，为生产和市场发展提供增值的专业化服务类项目，所服务的对象是面向高新技术产业和制造业的生产者高技术服务业项目所提供的服务内容应是一般企业单独完成成本高，须借助专业化服务手段来实现,重点说明,服务机构补贴资金项目,支持类型及方式,企业应具有较深的行业背景和技术优势，有成功服务的经历，有明确的客户服务群体，服务收入应占主营业务收入的比例不低于60%企业中具备职业资格的专业人员和专业技术人员比例不低于60%，高级专业人员的比例不少于20%,支持类型及方式,服务机构补贴资金项目,所提供的高技术服务应具有“应用性、集成性和系统性”的特点，能够形成一定的产业规模；高技术服务业项目不包括简单的科技成果交易或检测；企业按照创新基金项目指南中高技术服务业的申报要求填写申请材料，附件中须附技术服务合同。,重点说明,支持类型及方式,服务机构补贴资金项目,面向中小企业提供技术服务。具有开放的服务模式（区别于企业技术中心）。,支持类型及方式,服务机构补贴资金项目,技术服务的理解（有别于一般性的咨询、牵线搭桥，主要有3个方面）：服务内容具有高技术特点（内涵）；服务采用高技术的手段（工具）；为技术创新活动直接提供服务。,支持类型及方式,服务机构补贴资金项目,申报条件:具有独立的法人资格，已有2年以上的运营时间；面向中小企业提供技术服务，已开展下述业务：组织中小企业共性技术研发、为中小企业采纳先进技术提供服务、为中小企业提供创新资源共享服务、为中小企业技术转移提供服务等。（可以是其中一项或多项）。,支持类型及方式,服务机构补贴资金项目,具有开放的服务模式，有明确的服务对象群体和不少于3个成功的技术服务案例（可以有一个成功的，几个正在实施的）；具有明显的专业特点有别于一般综合性的，（如区域性的生产力促进中心），具有较高的专业技术水平、较为完备的技术条件和专业化的技术服务队伍。,支持类型及方式,服务机构补贴资金项目,项目类型:（一）一般技术服务项目，实施周期2年。（二）产业集群技术服务项目07年产业集群技术服务项目的组织:首先确立产业集群试点，然后组织服务机构申报。产业集群所在地的相关管理部门可组织发展规划中不超过3家的技术服务机构申报产业集群技术服务项目。申报单位需要满足补助资金申报条件的要求。实施周期2年。,支持类型及方式,服务机构补贴资金项目,4、创业投资引导资金项目,支持类型及方式,宗旨：引导创业投资投向初创期科技型中小企业管理原则：市场化、公共化、专业化资金来源：中央财政创新基金年度预算股权投资回收的资金社会无偿捐赠,支持类型及方式,引导基金支持对象：创业投资企业；创业投资管理企业；具有投资功能的中小企业服务机构；初创期科技型中小企业。,支持类型及方式,创业投资引导资金项目,股权投资,无偿资助,风险补助,阶段参股,投资保障,跟进投资,支持方式：,支持类型及方式,引导基金以股权投资方式参股创业投资机构，后者再以股权投资方式参股初创期科技型中小企业，并帮助所投资企业实现快速成长，最终通过股权转让获得资本增值收益。引导基金在一定期限内退出创业投资机构，收回本金和一定投资收益。,1）阶段参股,支持类型及方式,引导基金参股比例不超过25%；一般5年内退出，如3年内退出，引导基金可让利；引导基金出资额1：1以上投初创期科技型中小企业；引导基金不参与日常管理，但监督资金投向；发生违约时，引导基金有权退出；亏损清算时，优先清偿引导基金。,1）阶段参股,支持类型及方式,由创业投资机构选定被投企业，引导基金按创业投资机构实际投资额的一定比例提供配套资金，以同等条件对企业进行股权投资：创业投资机构先投资，引导基金后跟进；投资比例为创业投资机构实际投资额的10%50%，最高不超过300万元；引导基金委托创业投资机构管理股权；引导基金投资收益的50%奖励创业投资机构；引导基金一般5年内退出；创业投资机构不得先于引导基金退出。,支持方式,支持类型及方式,2）跟进投资,引导基金对已投资于初创期科技型中小企业的创业投资机构给予资助 创业投资机构完成投资后申请补助补助比例最高不超过创业投资机构实际投资额的5%，每个项目最高不超过500万元补助资金用于弥补创业投资损失,3）风险补助,支持类型及方式,4)投资保障,创业投资机构选定“辅导企业”，引导基金择优给予投资前和投资后两次资助创业投资机构与“辅导企业”签订投资意向书，承诺经1-2年辅导后投资“辅导企业”；“辅导企业”经评审，可获不超过100万元的引导基金投资前资助，资金用于补助研发费用；创业投资机构完成对“辅导企业”的投资后，“辅导企业”经评审，可获不超过200万元的引导基金投资后资助，资金用于补助产业化费用；对违约及弄虚作假的申请单位，将取消其今后申请引导基金资格，并在相关媒体上公布名单。,支持类型及方式,五、创新基金指南介绍,充分体现政府资金的宏观政策导向，根据技术领域发展方向和市场需求，明确创新基金项目年度支持重点，引导科技型中小企业的创新、创业活动，促进技术成果向市场转移。,项目指南介绍,项目指南的主要作用,根据专家咨询委员会关于指南不宜年年变、稳定2至3年的意见，2007年项目指南没做大的修改，只进行了微调，重点是在资源环境和新能源节能领域，突出了循环经济、资源综合利用、清洁生产和可再生能源开发等内容。,项目指南介绍,2007年项目指南编写的总体原则,技术领域 子领域 本年度支持项目 本年度支持项目的重点 本年度不支持项目 企业申请项目的要求及注意事项,项目指南介绍,项目指南的结构,自主创新性强、技术含量高、具有竞争力、市场前景好的研究开发项目；科技成果转移项目、利用高技术提升传统产业项目、以出口为导向的项目；,项目指南介绍,2007年基金项目支持的重点,人才密集、技术关联性强、附加值高的高技术服务业的项目；可提高能源使用效率、节约资源的项目，资源综合循环利用、环境友好的项目；初创期的科技型中小企业，尤其是科技孵化器内企业的项目。,项目指南编写说明,2007年基金项目支持的重点,电子信息：子领域：8类 支持项目：50个方向 支持重点：软件、信息安全、微电子技术生物医药：子领域：5类 支持项目：36个方向 支持重点：创新药物、抗肿瘤生物技术药物、重大传染性疾病的治疗药物,项目指南介绍,各领域支持重点,新材料：子领域：6类 支持项目：39个方向 支持重点:电子信息材料、生物医学材料光机电一体化：子领域：6类 支持项目：26个方向 支持重点：数字化医疗仪器技术与设备、先进制造技术及装备,项目指南介绍,各领域支持重点,资源与环境：子领域：5类 支持项目：19个方向 支持重点：水污染治理及节水技术环境监测技术产品新能源与高效节能：子领域：3类 支持项目：6个方向 支持重点：新型高效储能技术产品与可再生能源技术产品,项目指南介绍,各领域支持重点,六、创新基金评审指标体系,充分体现创新基金的宗旨强调技术创新强调科技与经济的结合重点支持科技型中小企业体现创新基金的引导、培育作用加强市场引导加强商业模式的引导,评审指标的基本设计思想,项目评审指标体系,要能够体现科技型中小企业发展特点强调企业家精神及管理团队的能力强调对财务状况的客观分析要能够保证基金项目的顺利实施重视企业的财务分析强调对实施风险的分析,项目评审指标体系,评审指标的基本设计思想,项目筛选性指标(可一票否决)：1、项目技术是否有创新？2、项目技术是否可行？3、知识产权是否清晰？4、该项目技术是否符合国家鼓励发展的方向？5、项目对环保的影响？,评审指标的基本内容,项目评审指标体系,评审指标的基本内容,项目评审指标体系,项目评价性指标包括：1、企业发展能力；2、项目技术创新性；3、项目产品市场；4、商业模式；5、企业财务状况；6、项目投资评价六个一级评价指标和若干二级指标。,评审指标包括项目评审指标和财务评审指标两大部分项目评审指标包括四部分：企业发展能力、项目技术创新性、项目产品市场、商业模式；财务评审指标包括二部分：企业财务状况评价、项目资金及经济效益评价；每部分评审指标都有筛选性指标和评价性指标两部分，财务指标还增加了修正性指标。,评审指标的基本结构,项目评审指标体系,加强了对“商业模式”的评价从二级指标升为一级指标，突出了对技术转化产品再到商品的产业化运作评价。该项目产品开发、生产策略的合理性该项目产品的市场营销策略 该项目产品获利方式 企业未来1-5年的定位及发展规划的合理性,项目评审指标的变化,项目评审指标体系,优化了对企业的评价从关注企业家变为同时关注对经营管理团队的评价对企业的人员素质更加关注人员的知识结构和人力资源的配置；更加关注对企业实现成果转化硬件基础条件的评价,项目评审指标的变化,项目评审指标体系,更加强调技术到市场的评价“项目技术可行性”改为“该项目技术转化为产品的可行性增加了对产品市场定位和合理性的分析,项目评审指标体系,项目评审指标的变化,取消了原来财务指标中对企业能力的评价，在财务评价中更专注企业财务资金现状、财务风险、盈利能力、资产运营能力和资金筹措能力，以及未来经济效益预测和成长性。评价指标由原来的三部分调整为二部分。,项目评审指标体系,财务评审指标的变化,新增加了修正性指标，是对企业提供财务信息质量的整体判断，也是财务评价的基础；新增加了财务特征描述（针对60-65分项目），在于揭示财务评价得分的内涵，使那些总评财务得分不高，但因处于研发投入期或刚刚起步而急需资金的种子期项目，得到基金的更多关注。,项目评审指标体系,财务评审指标的变化,对初创期企业，财务状况评价新增加了三项指标，更加体现了对初创期企业的理解和引导权益类资产与负债类资产比例合理性企业管理的规范化程度企业现有资金实力与项目的匹配性,项目评审指标体系,财务评审指标的变化,对成长期企业，原有的财务状况评价指标进行了新的组合，按企业偿债能力、企业盈利能力和企业发展能力评价；新增加了一项指标“企业生产经营产生净现金流的能力”，更加突出了对企业抗风险能力的评价。,项目评审指标体系,财务评审指标的变化,评审指标简单，重点突出；项目评审指标根据不同类型项目权重不同。评审指标与申报材料对应性好，并实现了与申报材料信息点的连接；评审指标配有详细的指标解释和说明，增强了对指标理解的规范性和一致性。,项目评审指标体系,评审指标的主要特点,七、创新基金的申报流程,流程管理,企业注册,学习型申报,多媒体信息,服务机构认证,推荐单位评审或承诺匹配推荐,国家项目评审 确定支持方案,立项、拨付资金,项目监理验收,杜绝“跑部钱进”,杜绝“黑中介”,链式管理，全程监控,时间控制,辅导与修改,项目申请,申请程序（一）注 册企业可按下列程序进行注册：申请创新基金的企业，在创新基金网站上在线填写企业注册信息下载法律文书、注册信息表，法人代表签字，企业加盖公章将企业注册资料：加盖企业公章的企业注册承诺书、企业注册信息表、企业法人营业执照、国税登记证、地税登记证、企业章程、验资证明等的复印件一并送交企业选定的服务机构进行认证,申报流程,项目申请,服务机构审验合格后激活企业身份，企业完成注册。如注册信息有变化，服务机构需确认后重新激活注册后没有申请国家创新基金的企业注册资料由推荐单位每年一次集中寄送管理中心备案,申报流程,项目申请,（二）申请流程完成注册的企业，按注册时提供的用户名和密码登录创新基金系统，选择申报项目栏目进行操作按照系统的详细提示，了解和明确操作要求，并提交相关的承诺书和声明 按照系统的详细提示，填写申请材料（创新基金申报系统提供了详细的指标定义和解释、填报说明和要求、以及部分相关学习知识，企业完全可以独立完成填报过程；服务机构也可以通过在线方式进行具体的指导）,项目申请,项目申请,企业将填写完成的内容发送服务机构，同时将相关附件书面副本由企业法人代表签字、企业加盖公章后报送服务机构服务机构对企业申报资料进行审核认证，提出修改完善意见和建议；协助企业进行相关的修订工作服务机构将完成审查认证的材料报送推荐单位，推荐单位对申请资料进行审查后，根据推荐单位注册情况进行地方基金评审立项后推荐或承诺地方匹配后推荐,申报流程,项目申请,申请材料附件包括:企业会计报表和相应的审计报告可以说明项目情况的证明文件相关主管机构出具的批准证明说明项目知识产权归属及授权使用的证明文件其它参考材料,申报流程,注意事项,注 意 事 项：同一个企业，在同一年度内，管理中心只接受一个项目的申请经管理中心评审确定不立项的项目，当年不得再次申请；项目承担企业也不能申请其它项目,申报流程,申请截止时间创业项目：截止日期6月20日其他创新基金项目:截止日期8月10日省厅报送时间：6月10日 7月10日 7月31日(接受申请截止时间以推荐单位将申请材料在互联网上上传日期为准),申报流程,八、四川省创新资金介绍,省创新资金,宗旨：加速科技成果转化，扶持、促进我省科技型中小企业技术创新，提高其自主创新能力。管理：省财政厅监管部门 省科技厅具体管理规模：2006年：1500万元 2007年：1000万元,支持对象:符合申报国家创新基金的申报条件的中小企业;项目符合科技型中小企业技术创新基金若干重点项目指南;必须是当年申报国家创新基金的项目。,省创新资金,支持方式：贷款贴息（3000万元以下）:不超过30万元；无偿资助（1000万元以下）:不超过30万元；已经申报地方（各市、州及高新区）创新资（基）金的企业不再另行申报省创新资金。,省创新资金,申报和评审：和申报国家创新基金同步进行 不单独受理申报省创新资金；采取专家评审的方式 评审规范参照创新基金专家评审规范。,省创新资金,九、服务与咨询,网站：科技部科技型中小企业创新基金四川省科技厅 四川省科技型中小企业创新基金,服务与咨询,项目受理：所在地服务机构咨询：省科技厅高新处 电话：86729030 86719912投诉：省科技厅监察室：电话：86726726电子邮箱：,服务与咨询,