BT模式运作模式介绍.ppt
2013年4月,BT模式运作方式和实施要点介绍,福建省招标采购集团,BT模式,福建省招标采购集团,BT（Build-Transfer，即建造-转移）根据项目业主通过对选定的投资建设合作方授予投资建设特许权的方式、由投资建设合作方负责进行项目的建设（包括筹措资金）并承担风险，并在规定时限内将建成后的符合质量要求的项目设施移交项目业主，项目业主根据事先签订的BT合同在一定期限内分期向投资者支付项目总投资并加上合理资金回报。BT模式主要应用于交通、能源、电信、市政设施、工业等各类项目建设领域，目前在城市公用基础设施领域被广泛应用。,项目特征,福建省招标采购集团,BT项目的主要特征是：项目业主将项目融资和建设的特许权授予BT投资人，如项目业主为国有企业，则项目仍具有国有企业投资项目的属性。BT投资人设立项目公司（也存在不设立项目公司的情况）负责投资、融资、建设并验收合格后移交给项目业主，BT投资人是代投资、代建设，不存在项目建成后进行经营。BT投资人融资的资金，可以是银行的、也可以是其他金融机构或私有的，可以是外资的也可以是国内的。项目业主要有项目回购资金来源保证和回购担保。项目业主按比例分期向BT投资人支付合同约定的回购总价款。,模式主体,福建省招标采购集团,常见的BT模式中四个主体：项目业主，也称项目发起人，负责项目的投资建设特许权招标。在项目融资建设期间，业主在法律上不拥有项目，而是通过给予项目一定数额的从属性贷款或贷款担保作为项目建设、开发和融资的支持。在项目建设完成和移交后，将拥有项目的所有权和经营权。BT投资人，是指通过招标方式从项目业主获得项目投资建设的特许权的企业法人，负责提供项目建设所需的资金、技术，安排融资和组织项目的建设，并承担相应的项目风险。项目公司，是指BT投资人在项目所在地依法组建并注册成立的项目管理公司。对项目的筹划、资金筹措、建设实施、运营管理、养护维修、债务偿还和资产管理实行全过程负责，并按照BT合同的约定，将经验收合格后项目设施移交给项目业主。贷款银行或其他相关单位，融资渠道在BT模式中扮演很重要的角色，项目的融资渠道一般是BT投资人自有资产、银团贷款、政府政策性贷款等。而贷款的条件一般取决于项目本身的经济效益，BT投资人的管理能力和资金状况，以及项目业主为BT投资人提供的项目回购资金来源保证和回购担保及其他优惠政策。,运作方式,福建省招标采购集团,1.项目业主应根据相关法律法规要求对建设项目依法申请立项，完成项目立项报批等前期工作后，方可采用BT项目管理模式建设该项目；2.项目业主通过招标方式选择有实力的BT投资人，授予中标的BT投资人项目投资建设特许权，草签BT合同，负责项目投资、融资和建设并承担建设期间的风险；3.BT投资人组建项目公司，项目公司与业主正式签署BT合同，在建设期间行使业主职能，负责BT项目的具体实施；如不成立项目公司则由BT投资人直接与项目业主签署BT合同。4.项目交（竣）工后，项目公司按BT合同约定将项目移交给项目业主；5.项目业主按BT合同约定比例分期偿还项目公司的融资和建设费用。,草签BT合同 正式签署BT合同 投资成立（含工程总承包条款）双方认可的担保条件 出具回购 融资贷款协议 履约保证 工程总承包合同,BT合同结构,福建省招标采购集团,中标通知书,招标方式及内容,福建省招标采购集团,1.招标方式 在前期项目推介和招商接洽的基础上，根据潜在BT投资人响应情况，选择采用公开招标（邀请）方式进行招标。如果两次流标，则在招标基础上进行邀请谈判。2.招标内容和范围：招标内容为BT项目投资人及工程总承包招标。中标人应与招标人草签BT合同，并在项目所在地注册成立项目公司，由项目公司与招标人正式签署BT合同，负责BT项目的具体实施；项目公司与中标人或其全资子公司签署工程施工总承包合同进行工程施工。招标范围为BT合同项下全部项目投资和项目工程施工、设备采购、设备安装与调试以及相关服务等总承包工程，并在项目工程竣工后按照BT合同的约定，将项目设施移交给招标人或其指定接收单位；具体工程范围以本项目各类设计文件、施工图纸及相关技术标准和要求为准。,实施流程,福建省招标采购集团,项目审批（核准）阶段-项目前期准备阶段-确定项目实施方案-编制招标公告、招标文件和BT合同阶段-招标阶段-（招商谈判阶段）-评标（或谈判）阶段-BT合同澄清阶段-定标阶段-草签BT合同阶段-中标人成立项目公司阶段-正式签署BT合同阶段-融资和审批阶段-实施阶段（包括BT项目的投资、建设和移交）。,BT项目实施的前置条件,福建省招标采购集团,1.项目立项及批准文件，包括但不限于：（1）项目立项审批（核准）文件（2）项目工程可行性研究报告及其批复（3）建设项目选址意见书（4）建设用地规划许可证（5）建设工程规划许可证（6）项目环境影响报告书（表）及其批复（7）项目土地使用权证2.项目（主要指政府投资项目）BT建设方式的批准及支持性文件，包括但不限于：（1）项目所在地政府对该项目实施方式的核准（2）项目所在地财政对该项目还款或支付款项的承诺（3）项目所在地人大同意建设项目的决议3.项目回购担保的有关文件及资料,BT合同的主要边界条件,福建省招标采购集团,（1）BT投资总额的构成 建筑安装工程费 工程建设其他费用 财务费用（2）建筑安装工程费的计算 建筑安装工程费预算编制、确认 中间费用调整 建筑安装结算额的审核、确认（3）财务费用的计算 建设期利息和回购期利息的计取利率 建设期利息和回购期利息的计取基数，支付时间,BT合同的主要边界条件,福建省招标采购集团,（4）回购总价款的构成 BT投资结算额 投资回报（若有）其他可能发生的税费，项目业主承担的违约金等（5）回购期限和回购方式（6）回购担保（7）双方的权利义务（8）业主监管以及监理（9）项目移交,福建省招标采购集团,谢 谢！,
