联合财富情报组总督察谢振中.PPT

聯合財富情報組總督察謝振中,打擊清洗黑錢講座,聯合財富情報組網頁詳載的建議格式及內容 電郵 傳真 郵寄 口頭陳述(緊急情況 之後交回 硬複本)可疑交易報告及管理系統,提交可疑交易報告,緊急性機密性 暗中透露資料報案或提交可疑交易報告,需要留意的地方,確認收到可疑交易報告檔案編號聯絡人的資料同意書不同意書拘捕檢控定罪可疑交易報告季度分析報告,回應,案例1,X先生是ABC公司董事會的主席,XYZ 公司,970萬美元貸款,1,000萬美元質押,XYZ 公司的全資擁有人是X先生,有效的查證客戶身分認識你的客戶措施 優質的可疑交易報告，有助聯合財富情報組執行職務保障,學習重點,案例 2 良好的審計工作,X公司,清盤,審計,詐騙及偽造帳目,學習重點,舉報罪行得益 詐騙就這宗案件來說，除可報案外，提交可疑交易報告亦屬可接受緊急？不肯定？聯絡聯合財富情報組,案例 3 良好的認識你的客戶查證客戶身分措施,X 公司的董事被日本通緝,在港X公司的帳戶常有大額提款,認識你的客戶查證客戶身分措施,由X 公司的會計師,發現,學習重點,常識和均衡的認識你的客戶及查證客戶身分措施沒有被檢控的風險,關注事項(一),差劣忽略查證客戶認識你的客戶措施缺乏風險為本的做事方式不符標準的可疑交易報告聯合財富情報組不能作出評估,由會計師提交的可疑交易報告數目 不同國家的比較,會計師提交的可疑交易報告數目,關注事項(二),聯合財富情報組明白查證客戶身分及認識你的客戶措施帶來的工作負擔法律國際標準樂見會計界提交的優質可疑交易報告數目有所增加 情報就是我們的工作聯合財富情報組樂意提供協助 聯絡我們,聯絡聯合財富情報組,電話：2866 3366傳真：2529 4013電郵：郵寄地址：香港郵政總局信箱第6555號johntse電話：2860 3402,