九章市场失灵与微观经济政策新.ppt
2023/6/24,1,第九章 市场失灵和微观经济政策,9.1 垄断9.2 外部影响9.3 公共物品和公共资源9.4 不完全信息,2023/6/24,2,9 市场失灵和微观经济政策,市场失灵或市场失败（market failure）是市场调节不能在一些场合或情况下自动实现资源优化配置或有效市场失灵产生于四种情况：垄断外部影响公共物品不完全信息。,2023/6/24,3,9.1 垄断,9.1.1 垄断9.1.2 寻租理论9.1.3 公共管制9.1.4 反托拉斯法,2023/6/24,4,9.1.1 垄断,一般情况下，垄断和竞争相比，其资源配置效率是较低的，其价格是较高的，其市场供给量是较少的，其价格总是高于边际成本的，垄断利润是经常存在的。,MR,D,MC,竞争产量,垄断产量,竞争价格,垄断价格,2023/6/24,5,9.1.2 寻租理论,寻租的含义所有以利润最大化为目标的企业都是希望获得垄断权的，因为垄断可以减轻竞争压力，可以控制市场价格、供给、产量，可以获得垄断带来的超额利润。完全竞争的行业在短期内可以有超额利润，但长期中是没有的，而垄断则在长期内也有超额利润。创造和获得垄断权的活动被称为寻租（rent seeking），现在一般泛指对政府的行贿受贿行为或过程。所以为寻租，是因为政府手中的权力不可能永远得到，只能是一时的，钱权交易就好比政府权力的出租一样。寻租是导致政府官员腐败的重要原因，而且也不仅是经济领域，凡是政府掌控的行政审批事项，都有可能引起寻租活动。,2023/6/24,6,9.1.3 公共管制,对竞争的管制主要是市场秩序，以促进公平竞争；对垄断的管制主要是使其降低价格、减少垄断利润、增加供给量，以保护消费者的利益，但垄断有各种各样，因而对垄断的管制是一件非常复杂的问题。对垄断的管制一般有外部引入竞争机制和内部对其价格、成本、利润的控制，在可能的情况下，前者的效果好于后者。,2023/6/24,7,9.1.3 公共管制,D,AC,D,D,AC,AC,MC,消费者剩余,实在损失,企业盈利,管制，按边际成本定价，但长期内企业亏损。AC MC。此时政府还得补贴垄断企业。,管制，按平均成本定价，但存在实在损失，企业可以长期经营。,不管制，消费者剩余最小，实在损失最大，并存在垄断利润。,MR,2023/6/24,8,9.1.4 反托拉斯法,许多国家都有反垄断法，美国最为突出。现实中反垄断法、反托拉斯法的真正执行是比较少的。真正危害性比较大的恰恰是政府扶持的垄断。反垄断法的依据是垄断和其他妨碍竞争的行为会引起资源配置的低效率，价格上升、产量减少，并侵害消费者和其他非垄断企业的利益。对反托拉斯法的批评主要有：处罚了成功者；不利于进行国际竞争；对促进技术进步不利；刺激寻租活动，使政府腐败增多，这是资源的更大浪费；事实上常常增加了生产者的利益，并没有带来公共利益、总剩余的增加。,2023/6/24,9,9.2 外部影响,9.2.1 外部影响和资源配置失当9.2.2 外部影响政策9.2.3 科斯定理,2023/6/24,10,9.2.1 外部影响和资源配置失当,私人收益Vp;社会收益Vs;私人成本Cp;社会成本Cs,2023/6/24,11,9.2.1 外部影响与资源配置失当,2023/6/24,12,9.2.2 外部影响的经济政策,使用税收津贴使用合并企业规定财产权,政府干预经济的方法主要有两种。首先，政府通过法律进行干预。其次，政府也可以直接参与经济活动。显然，政府干预多一些，企业自由就少一些。平衡点在那里？自由还是干预？市场还是政府？这是经济学的一个永恒话题。现实的态度是具体问题具体分析。而平衡的目的是为了最大限度地增进社会福利。,2023/6/24,13,9.2.3 科斯定理,科斯定理（The Coase Theorem)：如果产权得到明确界定，如果协商或谈判等活动发生的交易成本为零或很小，那么在有外部性效应的市场上，无论所涉及资源的产权属于哪一方，交易双方总能够通过协商谈判达到资源配置有效率状态。科斯定理的适用性并不总是有效的,2023/6/24,14,9.3公共物品,9.3.1私人物品与公共物品9.3.2私人物品与公共物品的最有数量9.3.3市场失灵,2023/6/24,15,9.3.1 私人物品与公共物品,2023/6/24,16,9.3.2 私人物品和公共物品的最优数量,私人物品由于其竞争性，相互之间不能共同消费，因而其市场需求量是每个私人消费量的加总，但一定情况下，其价格是不变的。公共物品由于没有竞争性，相互之间可以共同消费，因而其市场需求量是确定的，增加消费者并不增加市场消费量，但提供公共物品的费用则随着消费者的增加而增加。,2023/6/24,17,9.3.2 私人物品和公共物品的最优数量,A,B,A+B,A,B,A+B,D1,D2,D,S,D1,D2,D,S,私人物品,公共物品,2023/6/24,18,9.3.3 市场失灵,私人物品不支付是不能消费的，公共物品不像私人物品那样，常常不支付也能消费，即不交费或缴税也能消费，因而，不少人不支付成本就想获得对公共物品的消费，这称为“免费搭车”（free rider）。免费搭车的存在说明公共物品的供给不能仅仅依靠市场机制。即在公共物品的供给方面市场是失灵的。公共物品的消费品的供给由于免费搭车而导致总是供给不足。公共物品需要政府来提供，但政府提供的并不都是公共物品。,2023/6/24,19,9.4 不完全信息,不完全信息含义信息不完全也称为信息不对称。不完全信息的存在，也就意味着私人信息的存在，即某些信息不是公共的、对称的。信息不完全分为绝对信息不完全与相对信息不完全。造成信息不完全的原因多种多样：认识能力、知识、专业的限制、收集完全信息成本太高、有意的隐瞒欺骗夸大,2023/6/24,20,9.4 不完全信息,信息不完全与商品市场信息不完全会导致市场机制的失败。逆向选择：指在买卖双方信息不对称的情况下，差的、质量不好的物品总是比优的、质量较好的物品优先被人选择并获得一个好的收益，或者说，交易是从劣到优，而不是从优到劣的选择。旧货（二手物品）市场常常有这种情况。保险市场也常常有这些情况。保险市场常常有儿童保险，而对老年人的保险则难以建立。银行的信贷市场、药品市场也是逆向选择常常发生的市场。就业市场、上市公司也会发生这样的情况。,2023/6/24,21,委托代理理论,委托代理理论利益关系存在于各种权力义务关系之中，在权力义务关系中，权力一方又可以被称为“委托人”，而义务一方可以被称为“代理人”，这表示委托人的利益（权力）取决于代理人的行动（义务）。,2023/6/24,22,委托代理理论,委托代理理论要点：委托人的利益取决于代理人的行动，但是，代理人的行动动机是自己的利益最大化，而不一定是委托人的利益最大化。委托人需要“激励”代理人，给代理人某种好处。这种委托代理的关系一定是建立在某种利益激励关系上。激励的基本方法一般是给予对方一定好处的承诺。股东应该给经理多少报酬呢？由于委托人代理人之间“信息不对称”，经理知道的信息比股东多，因此，经理有条件欺骗股东。股东为了维护自己的利益，不仅仅是要鼓励经理努力工作，还要设法鼓励经理讲实话，讲信用。经营者的经营动机取决于职位给予他的权力义务关系,2023/6/24,23,本章考研真题,一、名词解释1、自然垄断（华南理工2005，5分）2、搭便车（广东商学院2005，5分）3、买方垄断（华南理工2006，6分）4、公共物品（暨南大学2005，5分）5、逆向选择（暨南大学2005，5分；人大1999，4分）6、公共物品（江西财大2005，5分；武汉大学2002，2分）7、垄断市场（江西财大2005，5分）8、外部性（山东师大2005，6分；天津商学院2006，3分）,2023/6/24,24,本章考研真题,二、论述题1、解释“搭便车”的含义，它对公共产品生产有什么影响？对于社会上的搭便车现象你怎么看？提出你的解决建议。（北大2005，15分）2、政府在解决外部性问题上应如何发挥积极作用。（财政部财科所2005，30分）3、试述外部性（外部经济影响）对效率的影响及矫正外部性的政策。（广东商学院2008，20分）4、论述信息不对称的经济后果和应对之策（华东师大2002，20 分）,2023/6/24,25,5、根据西方经济学对市场失灵和政府作用的论述，对我国国有经济改革和政府职能的转变谈谈你的看法。（天津商学院2004，25分）6、怎样认识市场失灵？阐述你对市场经济下公平与效率关系的看法。（天津商学院2006，20分）7、比较私人物品和公共物品的区别（浙江大学2008，25分）,2023/6/24,26,三、简答题1、为什么传统的经济学认为市场机制本身解决不了环境污染问题？你认为采取什么政策可以解决？为什么？（对外经贸1999，6分）2、什么是外部性内部化？（广东商学院2005，6分）3、正确理解外部性（暨南大学2005，8分）4、试答政府失灵的原因（暨南大学2005，8分）,2023/6/24,27,政府失灵 政府失灵是指政府的活动或干预措施缺乏效率，或者说政府做出了降低经济效率的决策或不能实施改善经济效率的决策。政府失灵主要表现在以下几方面：（1）短缺或过剩。如果政府的干预方式是把价格固定在非均衡水平上，将导致生产短缺或者生产过剩。如果把价格固定在均衡水平之下，就会产生短缺。反之，则产生过剩。（2）信息不足。政府不一定知道其政策的全部成本和收益，也不十分清楚其政策的后果，难以进行政策评价。（3）官僚主义。政府决策过程中也许高度僵化和官僚主义严重，可能存在大量的重复劳动和繁文缛节。（4）缺乏市场激励。政府干预消除了市场的力量，或冲抵了他们的作用，敢于就可能消除某些有益的激励。（5）政府政策的频繁变化。如果政府干预的政策措施变化得太频繁，行业的经济效率就会蒙受损失，因为企业难以规划生产经营活动。,2023/6/24,28,政府失灵的原因。公共选择理论认为，政府活动的结果未必能校正市场失灵，政府活动本身也许就有问题，甚至造成更大的资源浪费。主要原因包括政府决策的无效率、政府机构运转的无效率和政府干预的无效率。（1）政府决策的无效率。公共选择理论在用经济模型分析政治决策时指出，民主程序不一定能产生最优的政府效率。第一，投票规则的缺陷导致政府决策无效率。投票规则有两种，一是一致同意规则，二是多数票规则。常用的投票规则是多数票规则。多数票规则也不一定是一种有效的集体决策方法。首先，在政策决策超过两个以上时，会出现循环投票，投票不可能有最终结果。其次，为了消除循环投票现象，使集体决策有最终的结果，可以规定投票程序。但是，确定投票程序的权力往往是决定投票结果的权利，谁能操纵投票程序，谁也就能够决定投票结果。再次，多数票规则不能反映个人的偏好程度，无论一个人对某种政治议案的偏好有多么强烈，它只能投一票，没有机会表达其偏好程度。,2023/6/24,29,第二，政治市场上行为主体动机导致政府决策无效率。公共选择理论认为，政府只是一个抽象的概念，在现实中，政府是由政治家和官员组成的，政治家的基本行为动机也是追求个人利益最大化。因此，政治家追求其个人目标时，未必符合公共利益或社会目标，而使广大选民的利益受损。第三，利益集团的存在导致政府决策无效率。利益集团又称压力集团，通常是指那些有某种共同的目标并试图对公共政策施加影响的有组织的团体。在许多情况下，政府政策就是在许多强大的利益集团的相互作用下做出的。而这些利益集团，特别是还可能拥有部政党政治权势的利益集团，通过竞选捐款、院外有水、直接贿赂等手段，对政治家产生影响，左右政府的议案和选民的投票行为，从而市政府做出不利于公众的决策。（3）政府机构运转的无效率。,2023/6/24,30,公共选择理论认为，政府机构运转无效率的原因主要表现在缺乏竞争、缺乏激励两个方面。第一，缺乏竞争导致的无效率。首先是政府工作人员之间缺乏竞争，因为大部分官员和一般工作人员是逐级任命和招聘的，且“避免错误和失误”成为政府官员的行为准则，故他们没有竞争的压力，也就不能高效率的工作。其次是在政府部门之间缺乏竞争，因为政府各部门提供的服务是特定的，无法直接评估政府各部门内部的行为效率，也不能评价各部门间的运行效率，更难以设计出促使各部门展开竞争、提高效率的机制。第二，缺乏降低成本的激励导致的无效率。从客观来看，由于政府部门的活动大多不计成本，及时计算成本，也很难做到准确，再加上政府部门具有内在的不断扩张的冲动，往往出现公共物品的多度提供，造成社会资源的浪费。从主观来看，政府各部门对其所提供的服务一般具有绝对的垄断性，正因为有这种垄断地位，也就没有提高服务质量的激励机制。此外，由于政府部门提供的服务比较复杂，他们可以利用所处的垄断地位隐瞒其活动的真实成本信息，所以无法评价其运行效率，也难以对他们进行充分的监督和制约。,2023/6/24,31,（4）政府干预的无效率。为了确保正常而顺畅的社会经济秩序，政府必须制定和实施一些法律法规。但是，有些政府干预形式，比如政府办法许可证、配额、执照、授权书、皮纹、特许经营证等，可能同时为寻租行为创造了条件。因为在这种制度安排下，政府人为地制造出一种稀缺，这种稀缺就会产生潜在的租金，必然会导致寻租行为。寻租行为一般是指通过游说政府和院外活动获得某种垄断全或特许权，以赚取超常利润的行为。寻租行为越多，社会资源浪费越大。政府失灵和政府功能的限度决定了政府所能扮演的角色的范围,同时这也是政府改革、政府管理方式变革的原因,而且也是评价新公共管理和中国政府改革的基本标准.二、政府失灵又决定了政府干预必须适度、有效 市场失灵为政府干预提供了基本依据，但是，政府干预也非万能，同样存在着“政府失灵”（government failure）的可能性，用林德布洛姆的话说就是政府识有粗大的拇指，而无其他手指”。政府失灵一方面表现为政府的无效干预，即政府宏观调控的范围和力度不足或方式选择失当，不能够弥补“市场失灵”维持市场机制正常运行的,2023/6/24,32,合理需要。比如对生态环境的保护不力缺乏保护公平竞争的法律法规和措施，对基础设施、公共产品投资不足，政策工具选择上失当，不能正确运用行政指令性手段等，结果也就不能弥补和纠正市场失灵；另一方面，则表现为政府的过度干预，即政府干预的范围和力度，超过了弥补“市场失灵”和维持市场机制正常运行的合理需要，或干预的方向不对路，形式选择失当，比如不合理的限制性规章制度过多过细，公共产品生产的比重过大，公共设施超前过度；对各种政策工具选择及搭配不适当，过多地运用行政指令性手段干预市场内部运行秩序，结果非但不能纠正市场失灵，反而抑制了市场机制的正常运作。那么，为什么政府干预会失灵呢？或者说，导致政府失灵的根源是什么？（一）政府干预的公正性并非必然。政府干预的一个前提条件是它应该作为社会公共利益的化身对市场运行进行公正无私的调控，公共选择学派把政府官员视作亚当斯密所说的“经济人”这一假设，固然有失之偏颇之处，但现实中的政府的确不总是那么高尚，政府机构谋求内部私利而非公共利益的所谓“内在效应”（interalities）现象在资本主义国家的“金元”政治中有着淋漓尽致的表现。在社会主义国家，同样在理论上不能完全排除政府机构的“内在效应”可能性，在实践中，少数政府官员的腐败行为更时有发生。政府部门这种追求私利的“内在效应”必然极大地影响政府干预下的资源配置的优化，如同外在效应成为市场失灵的一个原因一样，“内在效应”则市政府失灵的一个重要根源。（二）政府某些干预行为的效率较低。与市场机制不同，,2023/6/24,33,政府干预首先具有不以直接盈利为目的的公共性。政府为弥补市场失灵而直接干预的领域往往是那些投资大、收益慢且少的公共产品，其供给一般是以非价格为特征的，即政府不能通过明确价格的交换从供给对象那里直接收取费用，而主要是依靠财政支出维持其生产和经营，很难计较其成本，因此缺乏降低成本提高效益的直接利益驱动。其次，政府干预还具有垄断性。政府所处的“某些迫切需要的公共产品（例如国防、警察、消防、公路）的垄断供给者的地位”决定着只有政府才拥有从外部对市场的整体运行进行干预或调控的职能和权力。这种没有竞争的垄断极易使政府丧失对效率、效益的追求。最后，政府干预还需要具有高度的协调性。政府实施调控的组织体系是由政府众多机构或部门构成的，这些机构部门间的职权划分、协调配合、部门观点，都影响着调控体系的运转效率。,2023/6/24,34,（三）政府干预易引发政府规模的膨胀。政府要承担对市场经济活动的干预职能，包括组织公共产品的供给，维持社会经济秩序等等，自然需要履行这一职能的相应机构和人员。柏林大学教授阿道夫瓦格纳早在19世纪就提出：政府就其本性而言，有一种天然的扩张倾向，特别是其干预社会经济活动的公共部门在数量上和重要性上都具有一种内在的扩大趋势，它被西方经济学界称为“公共活动递增的瓦格纳定律”。政府的这种内在扩张性与社会对公共产品日益增长的需求更相契合，极易导致政府干预职能扩展和强化及其机构和人员的增长，由此而造成越来越大的预算规模和财政赤字，成为政府干预的昂贵成本。（四）政府干预为寻租行为的产生提供了可能性。寻租是个人或团体为了争取自身经济利益而对政府决策或政府施加影响，以争取有利于自身的再分配的一种非生产性活动（即不增加任何社会财富和福利），如企业通过合法特别是非法的形式向政府争取优惠特惠，通过寻求政府对现有干预政策的改变而获得政府特许或其他政治庇护，垄断性地使用某种市场紧缺物资等。在这种情况下，大权在握的政府官员极有可能“受非法提供的金钱或其他报酬引诱，做出有利于提供报酬的人从而损害公众和公众利益的行为”。可见寻租因政府干预成为可能（政府干预因此被称为“租之母腹”），又必然因这种干预的过度且缺乏规范和监督而成为现实。其主要危害在于“不仅使生产经营者提高经济效率的动力消失，而且还极易导致整个经济的资源大量地耗费于寻租活 动，并且通过贿赂和宗派活动增大经济中的交易费用。”从而成为政府干预失灵的一个重要根源。,2023/6/24,35,（五）政府失灵还常源于政府决策的失误。政府对社会经济活动的干预，实际上是一个涉及面很广、错综复杂的决策过程（或者说是公共政策的制订和执行过程）。正确的决策必须以充分可靠的信息为依据。但由于这种信息是在无数分散的个体行为者之间发生和传递，政府很难完全占有，加之现代社会化市场经济活动的复杂性和多变性，增加了政府对信息的全面掌握和分析处理的难度。此种情况很容易导致政府决策的失误，并必然对市场经济的运作产生难以挽回的负面影响。正确的决策还需要决策者具备很高的素质。政府进行宏观调控，必须基于对市场运行状况的准确判断，制定调控政策，采取必要手段，这在实践中是有相当难度的。即使判断准确，政策工具选择和搭配适当，于预力度也很难确定。而于预不足与干预过度，均会造成“政府失灵”。而现实中的政府官员很多并不具备上述决策素质和能力，这必然影响政府于预的效率和效果。,2023/6/24,36,正因为政府的干预存在着上述缺陷，所以让政府干预成为替代市场的主导力量，其结果只能导致“政府失灵”，用“失灵的政府”去干预“失灵的市场”必然是败上加败，使失灵的市场进一步失灵。但客观存在的市场失灵又需要政府的积极干预，“守夜人”似的“消极”政府同样无补于市场失灵，同样会造成政府失灵。因此，政府不干预或干预乏力与政府于预过度均在摒弃之列。现实而合理的政府与市场间的关系应是在保证市场对资源配置起基础性作用的前提下，以政府的干预之长弥补市场调节之短，同时又以市场调节之长来克服政府干预之短，从而实现市场调节和政府干预二无机制最优组合，即经济学家所推崇的“凸性组合”。为此，就需要政府从最大限度地消除导致政府失灵的根源入手，针对政府失灵的两个方面，采取切实措施（如确定有中国特色的政府经济职能双向重塑的总体思路；从理顺政府利益关系入手保证政府干预的公正、超脱；规范政府于预职能及行为；加强对政府调控行为的监督；提高政府决策的科学化程度；把竞争机制弓队政府调控的某些领域等），在克服和矫正市场失灵的同时，更要防止和纠补政府失灵。,2023/6/24,37,本章考研真题,5、什么是外部经济？外部影响是如何导致资源错误配置的？（青岛科技大学2006，10 分）,
