第四讲公共选择理论.ppt
2023/6/23,云南大学经济学院 蒋 冠,1,第四讲 公共选择理论,一、公共选择理论的定义二、公共选择理论的特点三、投票机制和中位选民四、公共选择中的利益集团五、公共选择中的官僚集团六、政治经济周期的怪圈,2023/6/23,云南大学经济学院 蒋 冠,2,君主政体像一艘豪华的飞艇，它会行驶的不错，直到有些晕晕忽忽的船长使之触礁为止；而民主政体，则像一个木筏。它永远不会沉没，但是，它是浸在水里的，你的脚总是湿的。费希尔埃坶斯（Fisher Ames),2023/6/23,云南大学经济学院 蒋 冠,3,公共选择理论的发展,1896年，Knut Wicksell.经济政策受到经济制度的影响。1957年，布坎南。弗吉尼亚大学“托马斯杰斐逊中心”。对规则、立宪、立宪选择规则的注意和强调。1962年，一致的计算。1963年，创立非市场决策制定委员会。1968年，更名为公共选择协会。公共选择杂志。1969年，弗吉尼亚理工学院。公共选择研究中心。侧重对政治过程的理解。70年代，国际化进程，新政治经济学。1982年，该中心移交给乔治梅森大学。大本营。1986年，James M.Buchanan won Nobel Prize.,2023/6/23,云南大学经济学院 蒋 冠,4,政治学和经济学的桥梁,经济学和政治学的相对独立,2023/6/23,云南大学经济学院 蒋 冠,5,政治学和经济学的桥梁,公共选择理论之前经济学家对政治活动的认识。另一套规则。凯恩斯国家干预的前提以及研究的侧重点。公共选择理论的贡献-个人主义方法研究集体行为。经济人也是理性人：权衡一系列选择值时，常常取决于个人意志；按自己的意愿排列众多选择值排序；依据自己的选择顺序以此类推；从可能的选择值中甄选出中意度最高的；在面临相同值的情况下，经常不分彼此全部抉择。,2023/6/23,云南大学经济学院 蒋 冠,6,公共选择理论中的交易,经济学中的基本命题是交易。通过交易达到帕累托最优。政治活动领域的重要命题不是社团、党派、国家，而是这些集团之间与组成集团的个体之间，出于自利动机而进行的一系列交易过程。简单交易、复杂交易。政治决策是各种经济人之间的相互交易过程。97年亚洲金融危机人民币保证不贬值。出口商、进口商、经济学家、国民、政府官员、邻居。,2023/6/23,云南大学经济学院 蒋 冠,7,一、公共选择理论的定义,公共选择指在市场经济条件下，以个人利益最大化为内在动力，通过民主投票实现的对公共经济的合理决策。公共选择理论是对政府决策过程的经济分析。公共选择理论的核心是对投票及其相关决策程序的研究,2023/6/23,云南大学经济学院 蒋 冠,8,二、公共选择理论的特点,前提：经济人假设切入点：市场决策和非市场决策的划分理论特点：不在于作出价值判断实质：经济分析工具在政治领域的应用交易概念的运用,2023/6/23,云南大学经济学院 蒋 冠,9,前提：经济人假设,人都是理性行为者，其行为的目的是谋求私利的最大化。政治领域中的人，即政治家、文官及其他国家（政府）代理人同私人经济中的是人一样的，都是“经济人”，均以追求个人利益最大化为目标。政治家追求选票最大化，选民追求投票净利益最大化，执行决策的政府官员追求预算最大化。,2023/6/23,云南大学经济学院 蒋 冠,10,切入点：决策环境的划分,决策环境,市场环境,非市场环境,价格反映偏好企业提供私人产品,投票反映偏好政府提供公共产品,企业,个人,政府,选民,2023/6/23,云南大学经济学院 蒋 冠,11,市场决策与非市场决策的联系与区别,2023/6/23,云南大学经济学院 蒋 冠,12,政治市场的三级结构（Alan Peacock）皮科克,2023/6/23,云南大学经济学院 蒋 冠,13,理论特点,公共选择理论不在于研究选择的好坏，而是研究作为集体的国民为什么选择这样而不是选择那样。没有价值观念的判断，而是对普遍规律的总结。,2023/6/23,云南大学经济学院 蒋 冠,14,交易概念的运用,选择交换交易在公共经济学看来，经济学的基本命题是交换。交易指经济人从利益最大化的目的出发，在经济主体之间进行自愿交换，从而得到个人利益最大化的实现。交易的本质是帕累托改善过程，交易的结果是帕累托最优的实现。交易的分类,2023/6/23,云南大学经济学院 蒋 冠,15,交易的分类,简单交易：基本的直接的交换，一对一的银货两讫。复杂交易：多个经济主体之间多重交换。政治决策过程即是多个“经济人”相互交易的过程。,2023/6/23,云南大学经济学院 蒋 冠,16,三、投票机制和中位选民,投票的定义投票中的个人偏好个人偏好向社会偏好的转变投票规则的原则投票的悖论阿罗不可能定律中位选民定理,2023/6/23,云南大学经济学院 蒋 冠,17,投票的定义,投票是把个人偏好转变为社会偏好的手段，是现有的民主集体决策中的最佳方法。选民（纳税人）参加投票的原因是期望通过投票来改善其处境（提高福利）。投票不仅是公民权的体现，更是个人偏好的显示。个人偏好是投票（公共选择）的研究起点。支配个人偏好的是收益成本法则。这一法则受个人价值观等众多因素的影响。,2023/6/23,云南大学经济学院 蒋 冠,18,投票中的个人偏好,隐瞒个人偏好（对公共产品成本负担的恐惧）策略性投票无意参加投票偏好显示程度差异,2023/6/23,云南大学经济学院 蒋 冠,19,个人偏好向社会偏好的转变,多数决策的过程投票加总即是个人偏好加总 全体一致（公平但缺乏效率）加总的方法 三分之二多数 多数原则（有效率但缺乏公平）简单多数,2023/6/23,云南大学经济学院 蒋 冠,20,投票规则的原则肯尼斯阿罗（KJ Arrow）,理性原则：备选项的可比性和可逆性帕累托原则：对现有状态的改善独立原则：不受不列入选项的影响非限制原则：按个人意愿自由选择，不设禁区非独裁原则：排除某一个人偏好强加于社会的可能性,2023/6/23,云南大学经济学院 蒋 冠,21,投票的悖论,在有二个以上备选方案时，会出现循环投票，无胜出者。三个人的偏好显示,第一选择,第二选择,第三选择,甲,乙,丙,计,汽,电,汽,电,计,电,计,汽,2023/6/23,云南大学经济学院 蒋 冠,22,单峰与多峰,对阿罗五原则的修正，主要是对第四原则的修正，对投票者的选择进行限制。单峰偏好多峰偏好多峰偏好导致投票悖论变多峰为单峰消除投票悖论,2023/6/23,云南大学经济学院 蒋 冠,23,单峰偏好示意图,效 效 效 用 用 用 值 值 值 0 1 2 3 备选方案 0 1 2 3 备选方案 0 1 2 3 备选方案,2023/6/23,云南大学经济学院 蒋 冠,24,多峰偏好示意图,效 用 值 0 1 2 3 备选方案,2023/6/23,云南大学经济学院 蒋 冠,25,多峰导致投票悖论示意图,排 序第一选择 丙第二选择 乙第三选择 甲 计 汽 电,2023/6/23,云南大学经济学院 蒋 冠,26,三个人的偏好显示,2023/6/23,云南大学经济学院 蒋 冠,27,解决投票悖论示意图,排 序第一选择 丙第二选择 乙第三选择 甲 计 汽 电,2023/6/23,云南大学经济学院 蒋 冠,28,阿罗不可能定律,满足一切民主要求而又能排除循环投票困境的决策机制是不存在的。单峰和多峰投票之间的矛盾证实了民主政治的内在缺陷：要么循环投票，要么多数人暴政，要么进行投票交易。投票交易包括互投赞成票和操纵投票，结果是选民利益受损，全社会福利水平下降。,2023/6/23,云南大学经济学院 蒋 冠,29,中位选民定理,中位选民指处在所有投票者最优偏好结果中间状态的投票者。中位选民所选择的公共产品供给水平往往是多数决策机制下可能得出的政治均衡。中位选民并非一定是中产阶级。,2023/6/23,云南大学经济学院 蒋 冠,30,政治均衡,在一个社会里按一定规则就公共产品的供给量及相应的成本分摊（税收）达成协议。,2023/6/23,云南大学经济学院 蒋 冠,31,两党争夺中位选民示意图,2023/6/23,云南大学经济学院 蒋 冠,32,四、公共选择中的利益集团,定义：具有同样偏好的个人群体。形成的必然性发挥作用的途径利益集团内部关系利益集团与寻租,2023/6/23,云南大学经济学院 蒋 冠,33,形成的必然性,降低信息成本增强偏好显示的稳定性提高投票交易中的效率,2023/6/23,云南大学经济学院 蒋 冠,34,利益集团发挥作用的途径,争取代表公共利益的议员群体和集团 与立法机构联系 直接参与立法程序 在投票中争取多数选民 充任民意代表与行政机构联系 控制有关部门的官员人选 参与法律制定的前期工作,2023/6/23,云南大学经济学院 蒋 冠,35,利益集团内部关系（成本收益法则）,相容性利益集团：一个人的收益不影响同一集团中他人的收益排它性利益集团：个人收益的获得会影响同一 集团中他人的收益个人对利益集团的参与和退出：收益大于成本 进入 收益小于成本 退出集团内个人收益与集团规模：个人收益与集团规模成正比 扩大 个人收益与集团规模成反比 缩小,2023/6/23,云南大学经济学院 蒋 冠,36,利益集团与寻租,寻租：利益集团或个人通过影响公共选择和决策为己谋利的行为。以提高社会整体福利为目标的利益集团（如环保、动植物保护组织等）利益集团 以福利再分配为目标的利益集团（如行业协会、工会等。在再分配性公 共决策中取得或保护其垄断地位）,2023/6/23,云南大学经济学院 蒋 冠,37,寻租示意图,价格 G Pm R L Pc 边际成本 0 数量自由竞争条件下价格会平衡供需关系垄断条件下生产者以垄断价格获得租金,2023/6/23,云南大学经济学院 蒋 冠,38,寻租成本,取得和保持垄断地位的支出政府部门为这类支出作出的反应寻租行为引起第三方行为扭曲的支出,2023/6/23,云南大学经济学院 蒋 冠,39,五、公共选择中的官僚集团,政治家与官僚官僚的作用官僚的特征官僚和立法机构之间的预算争夺,2023/6/23,云南大学经济学院 蒋 冠,40,政治家与官僚,西方民主政治体制下，政府的组成包括：政治家：通过选举获得职位，经常更换，与 选举周期相关，对选民负责。文 官：凭借技术受到雇佣，基本上终身，（官僚）与政治波动无关，只对上级负责。,2023/6/23,云南大学经济学院 蒋 冠,41,官僚的作用,文官是公共决策的执行者，公共产品的生产者、提供者和维护者。向政治家提供信息和选择方案 执行政治家的决策，保证公共产品的供 给维护自身利益,2023/6/23,云南大学经济学院 蒋 冠,42,官僚的特征,缺乏竞争性：不存在同类产品提供者的竞争缺乏激励机制：稳定性和程序性排斥了激励非利润化：只保证供给，不计利润缺乏敏感性：对公共产品的评价非市场化个人影响力较大：政府信息不公开,2023/6/23,云南大学经济学院 蒋 冠,43,官僚和立法机构之间的预算争夺,官僚获得预算的三个前提：官僚机构是公共产品的独家垄断者 官僚所掌握的公共产品的真实成本不公开 制度上或技术上允许官僚提出一个不容讨价还 价的预算建议官僚对预算最大化的追求,2023/6/23,云南大学经济学院 蒋 冠,44,六、政治经济周期,政治经济周期的定义 形成的原因 政府失灵,2023/6/23,云南大学经济学院 蒋 冠,45,候选人的选票最大化与选民的效用最大化。候选人行为与传统的宏观经济行为的差异。菲利普斯曲线。选票最大化的目标能够影响：政府实施的政策；政府目标的组合；政府工具的选择。,2023/6/23,云南大学经济学院 蒋 冠,46,发生偏离的选举行为示意图,P,F,F,K,K1,W0,W1,u,2023/6/23,云南大学经济学院 蒋 冠,47,竞争的两党政策取向示意图,P,U,L,L,M,I1,I2,2023/6/23,云南大学经济学院 蒋 冠,48,政治经济周期,发生偏离的选举行为使得政府行为变为经济事务的内生变量。政治经济周期定义：经济活动往往围绕大选日期波动，政府一般在大选之前寻求有利的经济结果，而把不利的经济结果拖到大选之后，经济周期出现的前提：政府行为的目的是为了下一次能够当选；选民投票时最关心的是通货膨胀和失业率；选民是近视的。,2023/6/23,云南大学经济学院 蒋 冠,49,政治经济周期形成过程示意图（假设价格对宏观经济环境的变化不敏感）,P,U,L,L,S,S,M0,M,2023/6/23,云南大学经济学院 蒋 冠,50,政治经济周期示意图,选举日1 选举日2 时间,通货膨胀,失业,2023/6/23,云南大学经济学院 蒋 冠,51,政府失败,从公共产品的提供者的角度政府失败的表现：供给水平不能满足需要、供给数量过多、供给成本过高。政府失败的原因（逻辑上的必然性）：选民对公共产品供给者的约束：偏好的表达；投票机制的选择；投票加总方式的选择；利益集团；缺乏竞争约束的官僚机构；政治家。公共选择理论对政府的行为表现出“忧郁”的心情。,2023/6/23,云南大学经济学院 蒋 冠,52,政治经济周期形成的原因,政治家行为的出发点是保证在选举中当选；选民关心的是事关己利的事：通货膨胀和失业，而不关心其他经济指标；选民是近视的，只有短时期内使选民利益最大化的政策调整，才是为选民所欢迎的；政治家之间的竞争不是社会福利最大化之争，而是现有福利的再分配之争；政策的目标是可组合，可选择取舍的。,
