恒生系统维护.docx

目录第一章 恒生账户系统和恒生交易系统维护2第一节柜员权限管理2第二节客户模板维护6第三节复核功能设置11第四节密码校验功能设置16第二章新意系统维护18第一章恒生账户系统和恒生交易系统维护第一节柜员权限管理一、业务描述根据操作部门的不同，营业部柜员权限管理主要分以下三类：1、使用总部权限管理员（9999）权限的业务：新增、注销柜员号；总 部限制类权限的授权与取消。此类业务由营业部提交OA流程，由总部负责权限 管理的岗位操作或授权。2、使用营业部分支管理员权限的业务：基本类权限的授权与取消；营 业部限制类权限的授权与取消；员工岗位发生变化时及时变更柜员权限。此类 业务由营业部总经理、监理审批，使用营业部分支管理员权限进行授权。3、使用营业部监理权限的业务：冻结、解冻柜员号（柜员连续5个（含） 工作日以上的休假或因故暂离岗位，须对其柜员号进行冻结）。此类业务由营业 部总经理、监理审批，由营业部监理使用其柜员号进行操作。本节重点介绍第2、3类业务的操作流程。二、业务流程1、表单填写根据需要填写操作员权限分配申请表或操作员权限变更申请表或操 作员权限冻结/解冻申请表。2、业务审批须营业部总经理、监理审批。3、系统操作A恒生账户系统操作： 为柜员赋予基本类权限、营业部限制类权限或者变更柜员权限时，营业 部分支管理员登录恒生账户系统，选择“用户权限管理用户授权”菜单， 输入“用户编号”，正确勾选“本地角色”，操作完成后点击右下方的“确定”按 钮。、菜单拼音首字母 用F授枚操作权跟-授权权限点qiiT （山西证券太原坞城路证券营业部）选用户编号用户信息机构代码:姓 名:用户类别:状 态:17501117普通操作员正常选择“操作权限”界面，禁止使用“授、权权限”界面选择对应角色本地角色机构角色/ 8屋本权限）/ 9倍询X 1。廉户类） y11康像扫描可点击这里，可对柜员进行 特殊权限的设置（如：y 允许查询数据导出等）总体限旷x戒影像复核）X 13显券转托） 管理类 资金类 委托斐赋予“11影像扫描”、 或“ 12影像复核” 的柜员，还须同时通 过“档案一一档案参 数设置档案操作员设置”菜单进行 档案操作员设置。（见下图）j确定取消赋予“11影像扫描”、或“12影像复核”的柜员，还须同时通过“档案一一档案参数设置一一档案操作员设置”菜单进行档案操作员设置后方可进行档案业务操作，如下图:者案揉作茴设置分支机构列表1117 I山西证券太原坞城路证券营业部操作员设置列表如ci |山西证券总部inoldj西证撑太原迎泽大街证撑营业部 11U I山西证券太原府东街证券营业部1112 I山西证券太原并州南路证券营业部1113 |山西征券太原解放北路证券营业部 1115 |山西证券太原西矿街证券营业部UlTllJj西证券太原坞城路证券营我部1118|lJj西证券太原漪汾街证券营地部 1119 I山西证券大原府西街证券营我部 1120|lJj西证等长治延安中路证等营业部1125 |山西证券长治长兴南路证券营业部1126 |山西证券长治太行西路证券营业部 112TIUJ西证撑阳泉德胜东街证撑营业部 11郭I山西证券朔州开发路证券营业部 1130|lJj西证券运城河东街证券营我部 1132 |山西证券离石茨河北西路证券营业部 1133|山西证券晋中迎宾路证券营业部1135 |山西证券临汾北洪家楼证券营业部1136 |山西证撑忻州七一北路证撑营业部 113T |山西证券介休裕华路证券营业部 1138 I山西证券大同新建南路证券营业部操作员编号|扫描类别1T30173217251T31内部档案任蓉，证券报送档案任舞 内部档案任蓉，证券报送档案任舞 内部档案任蓉，证券报送档案任舞 内部档案任蓉，证券报送档案任舞影核操作员，均须 为实名操作员。关闭 冻结/解冻柜员号时，监理登录恒生账户系统，选择“用户操作员管理一一冻结操作员/解冻操作员”，输入拟进行冻结/解冻的“操作员号”，填写“备注”，点击右下方的“确定”按钮。B恒生交易系统操作： 为柜员赋予基本类权限、营业部限制类权限或者变更柜员权限时，营业 部分支管理员登录恒生交易系统，选择“系统用户管理权限管理用 户授权”菜单，操作步骤与恒生账户系统相同。 冻结/解冻柜员号时，监理登录恒生账户系统，选择“系统用户管理 操作员管理一一冻结操作员/解冻操作员”，操作步骤与恒生账户系统相同。4、留存资料操作员权限分配申请表或操作员权限变更申请表或操作员权限冻 结/解冻申请表、分支管理员使用登记记录应妥善保管备查。三、注意事项1、营业部分支管理员应根据公司柜台系统权限管理办法的要求，按照“权 限最小化、够用”、“互斥权限不得同时赋予同一操作人员”等原则，做好营业部 柜员权限管理工作。2、授予柜员营业部限制类权限时，属于临时授权，营业部监理应实时监督 权限使用情况，并在授权业务处理完毕后及时收回权限。第二节客户模板维护一、业务描述营业部必须设置客户模板，对新开资金账户的属性进行基本定义；资金账户 开户时，根据客户属性选择对应的客户模板。营业部可以根据需要对客户模板设 置进行修改，也可以新增模板或删除模板。但模板的设置与修改仅影响新开资金 账户的属性，对已开资金账户的属性没有影响。客户模板维护为营业部限制类权限，须使用分支管理员授权给交易运行部经 理或相应业务岗位后方可操作。营业部必须同时在“恒生账户系统”和“恒生交易系统”中同时进行客户 模板维护，且两个系统中模板的名称、内容必须保持完全一致。二、业务流程1、表单填写操作员权限分配申请表、系统参数变更申请表。2、业务审批须营业部总经理、监理审批。3、系统操作A,恒生账户系统操作： 分支管理员登录恒生账户系统，选择“用户权限管理用户授权” 菜单，为相应柜员赋予“26客户模板维护”权限。 获得授权的柜员登录恒生账户系统，选择“账户账户参数一一客户 模板设置”菜单，正确操作。单拼音首字母山西证券太原坞城路证券营客户模板客尸模板设置I模枝名称I客户分类I客户分组1个人存管古交个人存管散户存管1。8服务部新个人B股散户明营业部新机构存菅机构存管1明营业吾散户存管明营业部新各个模板的名称、内' 丁容应与恒生06版交易系统保持一致。点击这里可新设客户模板点击这里可改已设模板相关信息厂 模板增加、修改、删除、 操作后必须点击“保存”方 可使操作生效。模板的设置只影响 新开资金账户的属性，对 已开资金账户的属性没 I有影响。点击这里可删除.已设置的模板/恒生账户系统中常用个人存管客户、纯B股客户、机构存管客户模板设置如下，营业部可根据实际需要自行调整相关内容:模根基本信息营业部号1UT山西证券太原理客尸模板1模板名称资产屈性0 普通客户机何标志0 个人客户为类80001散户存管客户始蛆UT0408营业部新查托方式客户枳限客户限制股东枳限成本类型折扣模技利率类别01247U3开户规范信息2Cu公司客户类型1公司散尸风险要素信息1AA产品标志0壹易账户2 保本位允许币种00默认折扣模板0个人活期利率可根据需要添加或不添加“手机委托”模按基本信息营业部号1117山西征券太原坦客户模极4模按名称mm资产屈性0普通客户机何标志0 个人客户普类80000散户客户分组UTD4明营业部新委托方式01247U3客户权限Cu3客户F艮制7股东权限史成本类型2 保本所折扣模槟0 默认折扣模按利率类别0个人活期利率模槟基本信息营业部号1117山西证券太原坦查托方式01247u刊开户规范信息2客户模按2客户挪艮Cu公司客户类型1 公司散户V模校名称客户限制风险要素信息3A资产屈性0普通客户股东权限产品标志0壹易账户机构标志1 机构成本类型2 保本价-允许币种0客户分类即DD2机构存管1折扣模板0 默认折扣模板V客户分蛆1170408营业部新 利率类别4 机鞫活期利率V 营业部监理或其他指定人员实时复核。B恒生交易系统操作： 分支管理员登录恒生账户系统，选择“系统用户管理权限管理 用户授权”菜单，为相应柜员赋予“12客户模板维护”权限。 获得授权的柜员登录恒生账户系统，选择“客户一一客户账户一一客户 模板维护”菜单，正确操作。客户模板I模板名称I客户分类I客户分组个入存管机构存官散户存管笏机构存:W1 08营业音3 古交个人存管散户存管1 08服务部新4 个人B股散户08营业部新点击这里可 新设客户模 板|点击这里可修 改已设模板中 相关信息点击这里可删除.已设置的模板保存I 、关闭I恒生交易系统中常用个人存管客户、纯B股客户、机构存管客户模板设置如下，营业部可根据实际需要自行调整相关内容：设置客户模板参数业务机构1117山西证券太币种类别0二客户模板1折扣比率1.00000000模板名称机构标志0 个人二开通业务清算标志0本地客户二客户分类800。散户存管工银行号6内部客户分纱117042 08 营业部;二|委托方式012478U二资产属性0普通客户J客户枳限Cu二成本类型2 保本价 二客户限制公司客户1公司散户J股东权限风险要素信息1AJ开户规范信息2d利率类别0个人活期利工是否加入产品标志深圳前台费用 深圳后台费用 深圳回购费用 深圳场内基金深圳特殊前台费用|0 深圳特殊前二 深圳特殊后台费用|o深圳特殊后F 深圳特殊回购费用|5深圳特殊回二 深圳特殊场内基金|5深圳特殊场二上海前台费用 上海后台费用 上海回购费用 上海场内基金 上海特殊前台费用 上海特殊后台费用 上海特殊回购费用 上海特殊场内基金 |170。坞城路前台二| |170。坞城路标准二| |170。坞城路标准二| |170。坞城路标准二| |5 标准上海前二 6标准上海后二 |5标准上海回二 |5标准上海场二|170。坞城路前台二|170。坞城路标准二|170。坞城路标准二I|170。坞城路标准二I设置客户模板参致业务机构客户模板模械名就开通业务客户分类客户分组资产属性成本类型公司客户风险要素信息利率类别|lii 了山西证券太|以确定I 取消币种类别12二折扣比率1.00000000机构标志0 个人工清算标志0本地客户二银行号。内部二委托方式O12478U客户权限CU_r客户限制股东权限开户规范信息2旧是否加入产品标志|：L17CI42 08营业部;二J|。普通客户二|2 保本价 3|L公司散户二上海前台费用|L7CO坞城路前台工深圳前台费用17。坞城路前台二上海后台费用|L7。坞城路标准工深圳后台费用1700坞城路标准工上海回购费用|1700坞城路标准工深圳回购费用1700坞城路标准工上海场内基金|1700坞城路标准二j深圳场内基金1700坞城路标准工上海特殊前台费用|o标准上海前二深圳特殊前台费用0深圳特殊前二|上海特殊后台费用|0标谁上海后日深圳特殊后台费用0深圳特殊后二上海特殊回购费用|o标准上海回深圳特殊回购费用0深圳特殊回二上海特殊场内基金|0标准上海场二深圳特殊场向基金0深圳特殊场二个人活期利二确定I 取消 营业部监理或其他指定人员实时复核。4、留存资料操作员权限分配申请表、系统参数变更申请表、分支管理员使用登记 记录应妥善保管备查。第三节复核功能设置一、业务描述营业部须按要求在恒生账户系统和恒生交易系统中进行复核功能设置后，方 可做到系统复核留痕。一套完整的复核功能设置包括两个步骤：一是设置复核流程；二是对各流程 设置复核操作员。恒生账户系统复核流程由总部统一设置，营业部仅须对总部已 设定的复核流程逐一设置复核操作员；恒生交易系统复核流程设置（复核流程设 置标准见附录五）、复核操作员设置均由营业部操作完成。复核管理为营业部限制类权限，须使用分支管理员授权给监理或相应业务岗 位后方可操作。二、业务流程1、表单填写操作员权限分配申请表、系统参数变更申请表、2、业务审批须营业部总经理、监理审批。3、系统操作A,恒生账户系统操作： 分支管理员登录恒生账户系统，选择“用户权限管理用户授权” 菜单，为相应柜员赋予“19复核管理”权限。 获得授权的柜员登录恒生账户系统，选择“用户一一复核管理一一复核 操作员设置”菜单，选中复核流水，点击“设置柜员”按钮，按系统提示“增加”“修改”或“删除”复核操作员。复核操作员设置I功能号I流程说明复核流程号功能号复核皴别I设置柜员复核操作员设置业务发生机构1UT山西证券太原坞城路查找功能号复核级别复核操作员1后台未设置业务发生机构1117山西征券太原坞城路证二|查询流程|模块！37503751375237533754400140024003400440054nnfi120012143003141003120089144007141000141001141002143002143004 14门门门2复核操作员资产账户密码强行修改，币种:无关，客户:默认 客户销户取消,币种:无关，客户:默认 代理账户销尸取消,币种:无关客户:默认 客户密码强行修改，币种:无关，客户:默认 资产账户解销币种:无关，客尸:默认 代理账户开户,，币神:无关，客户:默认 代理账，户修改，币种:无关，客户:默认 代理账户销户,，币种:无关，客户:默认 客户销户币种:无关，客户:默认 客户基本信息修改，币种:无关，客户:默认 生口甘柚屋自修M 币花，升壬卷:Q 默；.1,复核流程号1功能号流程说t3750120012资产账/375137523753375440014002400340044005 4nnA1430031410031200891440071410001410011410021430021430041 gnM客户销/ 代理账 客户密E 资产账/ 代理账/ 代理账/ 代理账/ 客户销/ 客户基乏 宣户甘小操作员复核疯程W 3750复核级另I 1级流程说可资产账尸密码强行修改，币种:无关，客户:默认忧先皴I复核柜员 I柜员姓有4、正确选择“增加”、“修改”、“删除”之一，按系统提示操作。营业部监理或其他指定人员实时复核。B恒生交易系统操作： 分支管理员登录恒生交易系统，选择“系统用户管理权限管理 用户授权”菜单，为相应柜员赋予“19复核管理”权限。 获得授权的柜员登录恒生交易系统，选择“系统一一复核管理一一复核 流程设置”菜单，根据需要选择“增加流程”或“删除流程”或“修改参数”。业务发生机构：|11口山西证券太原坞坦关闭。复核流程号流程说明状态显示选项103功能：200005现金取，市种:无天，客户:所有客户106可能：2COJ13祓约取款登记，击祐:芫关落户:所有客户107协能：200022现金红冲，币林;无关，客卢:所有善肖108访能;2硕以3现金蓝补，击称;无关,客户席肴客户109 ：200026咨金冻结，击知:无关唐户:前肴套户110所能：200027资金思冻而和;无关,客户届看客户禁禁禁禁启启止止止止用用模块|!全部状态|!所有状态增加流程iii功能:沌两资金源结取混币神:无茜客户;所有客户用一 后112功能:200029资金解冻取消，币种:无天，客户;所有客户 113场曷血3口刹息结胃南扇无关落卢:所有含卢 114可能:200031莉息入账而和;无关，客户届看客户 115班能:200036结息取款，亩桐无关,客户棚有客户 116 0200037 1息调金币可;无关，毒户:前看卷户 117所能：200045咨产修正，而和:无关,客户席清客户 118可能:200046清支票余额，芾种:无关，客卢:萌有客户 119班能：200050段置吊J率参数吊种:无关，客户新有客户 120 0200052段置汇率参数，亩枢无关富户房看卷户 121所能:200053备金帐号开户，布和:无关,客户肩肴客户启禁禁禁禁禁启禁禁禁用止止止止止用止止止删除流程仍|修改参数(B) | 禁止/启用E I 完整性检查I 蝙辑活动E I2d业务机构山西证券太原坞城路证券营流程号111流程说明功能:由口口笠!资金冻结取消，币种:无关，客户:所有客户复核级别复核操作员状态 触发规则一1临柜1733资金复gW无条件触发规则二触发规则三 无条件增加级数(!)|'减少级数匿)| 修改厦)例如：增加流程操作步骤为:点击“增加流程”按钮，弹出这 勺对话框，正确选择各项目；4459切能：21口5口1上海愤夯瑚珅,巾神:尤天，咨尸：所句咨尸后用4460话富:N1D皿上瘟彳责彝晶抻异机:无关畜户廊肴暮户食亩10471 功能:210503446B4469447057794471447244734474447544764477447S中:无关,客户:功能：21DSD4上海此乔探与sumjP/ ，s匚i210505上瘟症募黛亲亩知斑关粉:所有金点210506上瘟症罪辟法取消，亩种:羌关，卷卢:耕有客户 话能：210507上海证募红浦商知:无关，客卢:所有窘卢 斯能：21050S上海证彝兰补异和:无关，客户廊肴客户210509上瘟症暮转入曲知:无关清户:扉肴善户 功能：210510 访能：210521 访能：210603 访能：210607 访能：210613话富:以血4上海转债回售，币种:无关溶户:所有客户I .I -I ' lh 1-11-1 h i-i I I I.- 1 H- J- I1 -Xu. H 1t：海证券红冲，币种:无关，客户:所有客户t：海证券转入，币种:无关，客户:所有客户 t：海证券转出，币种:无关，客户:所有客户 t：海股份清理，币种:无关，客户:所有客户 t：海普通委托，币种:无关，客户:所有客户 t：海委托撤单，币种:无关，客户:所有客户 t：海转债转股，币种:无关，客户:所有客户设置业务豆核活动复核流程号10471复核级方流程说明功能:21 口皿上海证券通用参数复核类型日籍清除增加流程（&）删除流程溟）暂停/启用流程流程芫详细步麟（2、选中新增流程，点击右键，选择“暂停/启用流程”，启用流程。楼查当前机构虏有貌程完整性（X）向营业部下载模按中所有的流程（I）qMfc. 11 r-ddi+TT-l-c： r+im .一般选择“临柜复核”，如有需要可 再次“增加级数”，选择“后台复核”。|1临柜复核I*所有机构所属机构所属角色集P无条件触发注意:日终清除标志需与该流程下第一级夏核云F3、选中新增流程，点击下方“增加 级数”按钮，弹出这样的对话框， 正确选择各项目。4、操作完成后点击“保存”按钮。确定(Q) | 取消(£) |选择“系统一一复核管理一一复核操作员设置”菜单，选中相应流程，点击“派单”按钮，弹出“设置业务复核操作员”对话框，按系统提示操作。营业部监理或其他指定人员实时复核。4、留存资料操作员权限分配申请表、系统参数变更申请表、分支管理员使用登记 记录应妥善保管备查。三、注意事项属后台复核的，必须设置实名柜员为复核操作员，不能使用非实名的复核操 作员。影像复核，也必须使用实名复核。第四节 密码校验功能设置一、业务描述为保证客户账户及交易安全，营业部办理重要业务时必须校验客户密码。密 码校验功能设置标准见附录六。校验密码设置需要对有业务操作权限的柜员分别设置。新设柜员或柜员权限 调整后，必须对新增或变化后的权限重新设置密码校验功能。二、业务流程1、表单填写操作员权限分配申请表。2、业务审批须营业部总经理、监理审批。3、系统操作A恒生账户系统操作：营业部分支管理员登录恒生账户系统，选择“用户权限管理用户特 殊授权”菜单，输入“用户编号”，在左侧“操作权限”中选中拟设置业务的末 级菜单，点击左下角“权限限制”按钮，弹出“修改功能限制”对话框，正确选 择“密码类型”，设置完成后点击“确定”按钮确认操作。B恒生交易系统操作：营业部分支管理员登录恒生账户系统，选择“系统用户管理权限管 理用户特殊授权”菜单，操作步骤与恒生账户系统相同。4、留存资料操作员权限分配申请表、分支管理员使用登记记录应妥善保管备查。第二章新意系统维护一、业务描述相比恒生账户系统及交易系统，新意系统维护较为简单，常见的新意系统维 护业务包括：1、使用总部管理员（9999）权限的业务：新增、注销柜员号；柜员号 解除挂起；柜员号冻结及解冻（柜员连续5个（含）工作日以上的休假或因故 暂离岗位，须对其柜员号进行冻结）。此类业务由营业部提交OA流程，由总部负 责权限管理的岗位进行操作。2、使用营业部分支管理员权限的业务：为柜员指定角色；柜员密码重 置；员工岗位发生变化时及时变更柜员角色。此类业务由营业部总经理、监理 审批，由营业部分支管理员操作。二、业务流程1、表单填写根据需要填写操作员权限分配申请表或操作员权限变更申请表。2、业务审批须营业部总经理、监理审批。3、系统操作（1）为柜员指定角色或变更角色。营业部分支管理员登录新意系统，选择“用户权限管理用户权限管理” 菜单，选中分支名称，从“请选择用户”下拉列表选择柜员号，勾选相应的角色 名称，点击右上方的“保存”按钮。部门粮眼管理用F管理:-用户信息芋护:-用户密码重置用户权限管理:-用户角色维护:-角色权限分配:用尸权限管理|为用户指定角色为角色指定用户部门管理员可分配权限管理管理员操作权限管理权限分配恰况在存新信.息条i_i四e&宫业都lj 36长治延安中路营业部i_i 33大连营业部lj 口5太原并州南路证券营业部LJ 13大原五一路证券营业部|_| 12太原府西街证券营业部LJ CIB大同证券营业部LJ 5口汾阳汾酒厂营业部|_| 32福州营业部lj 52广安思源大道营业部lj 54高平衣谊西街营业部i_i 39河津泰兴东路营业部lj 38侯马新田路营业部LJ CI2太原西矿街证券营业部i_i 14太原廨放北路证券营业部lj 35济南营业部 44焦作工业路营业部i_i 46太原康宁西街营业部lj 2W临汾北洪家楼证券营业部lj 口8离石长治路证券营业部lj 48柳林贺昌大街营业部(2)为柜员重置密码。选择角色名称营业部财务岗匠股东开户股东复植匠股东综合业务营业部股东查询话选弄用尸:话选择用尸角色：请选择应用程序：客户照户集中管理系统-jar当前用户所伺有的所有权限，dQ |7代理开户dQ r深圳账户业舞不台格喋户申报 F证券账户使用信息综台查询日S P业务查询 F开户业务绿合查询L F开户资料信息稽核查询c rmu曲田在出M营业部分支管理员登录新意系统，选择“用户管理用户密码重置”菜单，勾选分支名称，点击右上方的“查询”按钮，选中拟重置密码的柜员号，分别在“重置缺省密码”、“确认密码”处输入新密码，点击右上方的“保存”按钮。部门：山西证券身份：戢像系统管您当前的位置:系藐管理-> 用尸管理-> 用尸密码重置查询保存部门权限管理用户管理>用户信息栗护:用户密码重置用p权限管理:-用尸角色维护:-角色权限分配:-用户挪艮管理4、留存资料厂：卯长治大行西路营业部厂长治延安中路营业部厂笠大连营业部厂此太原并州南路证券营韭部 口技太原五一路证券营业部厂戒太原府西街证券营业部 r 06±同证券营业部厂5口沿阳洛酒厂营业部 |7乾福M营业部厂5W广安思源大道营业部厂54高平夜谊西街营业部厂即河津泰兴东路营业部厂侯马新田路营业部厂英太原西矿街证券营业部厂14太原解放北路证券营韭部 r%济南营业部厂44焦作工业路营业部厂瞄太原康宇西街营业部选择部门名称操作员代码用尸名用尸蛆32福州营业部T300福州影像分支菅理员部门管理员乾福州营业部T309孙吉吉普通用户口、:笑福州营业矿7306刘秀凌普通用户7304胡金标普通用户:荒福高Lr林飞普通用户重置缺省密码：确认密码：3设置项I印 B 勾选拟重置密码的柜员号操作员权限分配申请表或操作员权限变更申请表、分支管理员使用登记记录应妥善保管备查。