采购产品首件鉴定控制程序0228最终稿 讨论需修改.doc

Q/TC TCB-QG-002唐山轨道客车有限责任公司 发布2010-05-01实施2010-04-25发布采购产品首件鉴定控制程序 Q/TC TCB-ZG-014唐山轨道客车有限责任公司管理制度9Q/TC TCC-ZG-014目 录前 言III前 言III1目的12适用范围13术语和定义14职责分工15工作程序36流程图57工作说明78特殊情况说明89引用文件810使用表格目录及样本9 前 言本标准由供应商管理部提出；本标准由企管信息部归口；本标准由供应商管理部起草并负责解释；本标准主要起草人：范泽辉本标准起草部门审核人：化春光；本标准企管信息部审核人：张继林 ；本标准企管信息部签发人：王双喜；本标准批准人：沙连河 ；本标准为首次发布，版本号为V1；本标准分类代号：&ABK。Q/TC TCB-ZG-014采购产品首件鉴定控制程序1目的首件鉴定是供应商工程质量门的最后节点，是设计的验证过程。通过首件鉴定，对采购产品进行检验和试验，判断供应商是否具备批量生产合格产品的能力。2用范围适用于新造动车组和新造碳钢车采购产品首件鉴定的控制。3术语和定义3.1首件：在批量生产条件下生产的首件或几件产品 。3.2 首件鉴定：首件鉴定是指按照技术文件的要求，对在批量生产条件下生产的首个零（部或组）件进行全面的工序和成品检查、审核，确定首个零（部或组）件是否满足要求；确定供应商是否具备批量的、稳定的生产合格产品的能力。 3.3 首件鉴定团队：首件鉴定团队由供应商管理部、产品研发中心，制造技术中心等各相关部门人员组成的多功能团队；4职责分工4.1产品研发中心负责确定首件鉴定项目；负责制定采购技术规范、明确执行标准；负责型式试验大纲和例行试验大纲的审批或报批工作；负责型式试验和例行试验的确认；负责供应商首件鉴定前提中相关项目的确认；负责极限样板的确认；参加首件鉴定并跟踪首件鉴定开口项的关闭。4.2制造技术中心负责工艺过程的符合性判定；负责特殊工艺的执行标准、检验标准和验证报告要求的提出；负责供应商首件鉴定申请单相关项目的确认；负责首件鉴定过程中相关工艺项目的确认；负责特殊工艺过程及其结果符合性的确认；负责极限样板的确认；负责焊接首件鉴定的组织、主持工作；4.2.4焊接首件鉴定，可以由焊接中心单独提前进行，供应商管理部提供必要的支持，焊接中心负责焊接首件鉴定的组织、主持，传递焊接首件鉴定报告给供应商管理部，负责跟踪焊接首件鉴定报告中开口项和开口项的关闭；4.3物资供应部负责与供应商建立接口； 负责编制首件鉴定计划；负责传递首件鉴定所需的相关文件和资料；负责与供应商商务事宜的沟通；采购技术规范、图纸、变更申请、检验（试验）计划、退让请求等的传递；负责传递供应商首件鉴定前提确认单及与首件鉴定相关的文件和相应的质量记录；4.3.4负责提供供应商的其他正式的设计、质量函件或澄清文件；4.4质量管理部负责确定抽检样品的规格和数量以及实施样品的检验；参加A、B类部件首件鉴定，负责实现首件鉴定执行标准和后续检验执行标准的一致性；负责根据首件鉴定结果核实首件鉴定清单涵盖产品入厂放行条件。4.5项目管理部负责与铁道部动车组项目联合办公室（下称动联办）的接口工作。4.6供应商管理部负责组织对供应商首件鉴定前提的确认；负责供应商首件鉴定前提相关项目的确认；负责组织首件鉴定工作；负责形成首件鉴定报告；负责首件鉴定报告的上报、传递、归档工作；负责根据分工跟踪首件鉴定开口项的关闭；负责与驻厂验收室的沟通，负责邀请属地验收室参加首件鉴定。5工作程序5.1首件鉴定项目的确定5.1.1动车组项目由产品研发中心根据项目需求，确定“首件鉴定产品清单”，下发到物资供应部、制造技术中心、供应商管理部。5.1.2碳钢车产品首件鉴定项目的确定5.1.2.1新车型的首件鉴定项目由研发中心项目主管人员编制，并发至各相关部门；5.1.3重复生产的车型（包括动车组、碳钢车），如果设计无重大更改、供应商未发生变更，供应商供货间隔未超过两年的，原则上不再进行首件鉴定。如需要首件鉴定鉴定，则由产品研发中心主管人员与物资供应部主管人员沟通确定首件鉴定项目，并下发至物资供应部、供应商管理部、制造技术中心。5.1.2.3物资供应部对于首次提供关键、重要采购产品的供应商及提供关键、重要产品的供应商生产场地发生变更或工艺过程发生重大变更的，与供应商进行沟通后，将信息提供给供应商管理部，由供应商管理部进行确定是否需要进行首件鉴定。5.2首件鉴定计划的编制物资供应部根据产品研发中心下发的“首件鉴定产品清单”及项目计划，编制“首件鉴定计划”，明确首件鉴定鉴定产品名称、物料号、供应商名称及地址、计划鉴定时间、首件鉴定负责人、是否连续生产等；对于项目进行过程中发生同一物料供应商变更或增加的，还须提交首件鉴定计划。“首件鉴定计划”在首件鉴定清单发布后3周内编制完成，并传递供应商管理部。5.3首件鉴定前提确认5.3.1对于动车组项目，物资供应部将“首件鉴定产品清单”传递给相关供应商后，要督促供应商及时提出首件鉴定前提确认申请（动车组A、B类部件至少首件鉴定前20个工作日； C类件首件鉴定前5个工作日），A、B类部件首件鉴定前提内容执行铝合金线项目采购产品A、B类件首件鉴定前提确认单，C类部件执行铝合金线采购产品C类部件首件鉴定确认单。供应商管理部组织首件鉴定团队对首件鉴定申请单在2个工作日内进行确认，确认内容如下：a）质量保证协议的签署情况。b）采购技术规范的签署情况，图纸确认情况。c）型式试验、例行试验大纲和首件鉴定计划的报批通过情况：对于A类部件项目供应商至少提前60天向物资供应部提交例行试验和型式试验大纲，产品研发中心对提交的例行试验大纲和型式试验大纲进行审核，审核合格后提交项目管理部报动联办审批，以满足运装客车201195号“关于印发动车组整机和零部件生产资质管理办法的通知”的要求； B、C类部件，如果有型式试验要求时，物资供应部督促供应商至少提前40天提交型式试验和例行试验大纲报产品研发中心批准。d）供应商已获得ISO9001 、EN 15085或IRIS资质认证，并在有效期内。e）例行试验已完成，供应商内部首件鉴定已完成并合格。首件是在批量条件下生产的首件产品。对于属技术转让的A类部件内部首件鉴定报告需要技术转让方签字确认。f）供应商产品型式试验（如防火、EMC、振动、有毒有害等）已完成并得到公司产品研发中心确认或得到免除（延期）批准，对于A类部件项目已得到动联办的确认或免除（延期）批准。g）对于A类部件和BC类部件中的车外安装、紧固等涉及安全的零部件（子件）清单，供应商已提交产品研发中心确认。供应商对此类部件的原材料（配件）已进行成分和机械性能送第三方权威机构的复查并且合格，报告已提交供应商管理部。h）供应商提供的极限样板已得到产品研发中心,制造技术中心的确认。5.3.2碳钢车产品在进行首件鉴定前（至少5个工作日），由物资供应部将供应商相关文件传递给供应商管理部，供应商管理部组织相关部门进行首件鉴定前提条件确认工作，具体内容是：a）规定的型式试验已完成；b）规定的例行试验已完成；c）供应商内部首件鉴定合格；d）申请首件鉴定的产品是在批量生产条件下的首件；e）合同中要求的其他条件。5.3.3当首件鉴定前提不具备时，供应商管理部负责通知物资供应部，物资供应部与供应商沟通进行资料的补充。对于特殊情况，首件鉴定不具备条件需特许执行时，由物资供应部按首件鉴定申请单办理。5.4首件鉴定准备工作5.4.1供应商管理部按首件鉴定计划进行首件鉴定的准备工作：5.4.1.1供应商管理部根据产品特性，与各相关部门结合确定参加首件鉴定人员，并将首件鉴定邀请函传递给相关部门，要求参加人员必须精通本职范围内该项产品业务,原则上应是本产品的主管人员，相关部门在一个工作日内反馈供应商管理部。参加人员资质要求：设计工程师：要求此部件设计的主管设计工程师工艺工程师：要求此部件工艺的主管工艺工程师焊接工程师：从事焊接工作1年以上的焊接工程师质量工程师：从事同类部件检验1年以上的质量工程师或质检人员供应商管理质量工程师：参加过首件鉴定工作2次以上的人员5.4.1.2对于动车组A类部件，供应商管理部通知供应商联系属地验收室。供应商管理部与所有部门沟通完成后，确定最终首件鉴定执行日期，制定首件鉴定实施计划，组织首件鉴定前准备工作会议，并将首件鉴定实施计划在首件鉴定前3个工作日内传递给供应商。5.5首件鉴定的执行5.5.1 首件鉴定团队以首件鉴定报告模板( A、B类部件供应商处首件鉴定执行铝合金线A、B类部件采购产品首件鉴定报告模板，C类部件执行铝合金线C类部件采购产品首件鉴定报告模板，厂内首件鉴定执行铝合金线采购产品厂内首件鉴定报告模板)为基础，根据产品采购技术条件、图纸、标准等结合具体产品在首件鉴定过程中由供应商管理质量工程师、质量工程师、设计工程师、工艺工程师、焊接工程师等小组团队补充或删减具体要求，确保首件鉴定效果。5.5.1.1工艺工程师(包含焊接工程师对包装运输方案、产品铭牌（标识）的内容和形式、机加工产品过程参数、特殊工艺过程进行确认和检查；对供应商工艺保证能力（工装设备、人员、工艺方案和流程等），检测样板（工装）进行确认；参与产品的例行试验过程；确认产品是否需试装等工艺相关项目。5.5.1.2设计工程师判断型式试验和例行试验的完整性和符合性，对采购技术规范、图纸、扭矩清单和接口（包括在首件鉴定时A类部件对测量表和测量图等）进行确认；对部件清单、供货范围和部件国产化清单，更改和退让进行确认，参与产品例行试验过程；进行偏差确认等。 5.5.1.3供应商管理质量工程师组织和主持整个首件过程，协调解决首件鉴定过程中的各种问题；组织产品例行试验（如对产品外观质量、按接口尺寸测量图进行接口尺寸测量等）；与设计工程师共同对供应商提供材质报告进行核实；组织完成首件鉴定报告中记录内容的填写、签字等。5.5.1.4质量工程师对实物质量进行检查。5.5.2首件鉴定的终止：当出现下列严重不合格项时，首件鉴定活动将被终止。5.5.2.1供应商提供的工艺流程和文件与实际生产不一致，制造文件存在严重错误或失误等；5.5.2.2首件产品是在非批量条件下生产； 5.5.2.3供应商和唐车技术人员没有对技术解决方案达成一致；5.5.2.4供应商提供的报告存在伪造或供应商存在其他故意欺骗行为；5.5.2.5被检验产品没有完成；5.5.2.6例行试验中的性能测试不合格，应具备的功能无法实现；5.5.2.7供应商拒绝提供相关文件；5.5.2.8其他在首件鉴定过程中发生的严重问题。5.6 首件鉴定结论5.6.1通过：指首件鉴定过程未发现开口项。5.6.2有条件通过：产品存在非严重不合格项，但不影响零部件的主要性能及指标时，供应商承诺按报告给出的节点进行整改或产品需要试装验证。5.6.3不通过：指首件鉴定过程中发现严重不合格存在影响零部件主要功能、性能及不能保证产品制造质量的不符合项点或存在较大数量的不符合等。首件鉴定失败需要重新进行首件鉴定。5.6.4对影响行车安全的重大配件，首件鉴定通过或有条件通过后，为降低风险，首件鉴定报告中要明确限制首次供货的数量，供应商管理部将信息传递给相关部门。5.7文件的归档、信息的传递、开口项的关闭5.7.1供应商管理部完成首件鉴定报告后，跟踪并督促相关责任部门及供应商对首件鉴定开口项按规定的时间节点关闭；并把“动车组项目首检开口项关闭状态表”挂到公司网。5.7.2对于动车组A类部件项目，首件鉴定开口项关闭后，由项目管理部将首件鉴定报告上报给动联办审批，审批合格后将首件鉴定报告传递到供应商管理部归档。5.7.3对于其他项目开口项关闭后传递相关部门并归档。5.7.4质量管理部根据首件鉴定结论核实产品的放行条件，并就存在的不清晰处和供应商管理部进行必要澄清。1 流程图项目管理部铝合金线采购产品首件鉴定控制程序2 工作说明工作说明业务编号/名称岗位/部门工作内容工作周期完成标准010产品研发中心下发采购产品首件鉴定清单采购产品首件鉴定清单已下发到物资供应部，质量管理部，制造技术中心，供应商管理部020供应商提交采购产品首件鉴定清单A类部件首件鉴定前20天，BC类5天首件鉴定清单提交给物资供应部030物资供应部传递首件鉴定申请单1天将首件鉴定申请单提交给供应商管理部040供应商管理部组织首件鉴定前提确认1天组织设计，工艺对首件鉴定前提进行确认050产品研发中西，制造技术中心，供应商管理部对首件鉴定前提进行确认2天产品研发中西，制造技术中心，供应商管理部对首件鉴定前提确认完毕，给出意见060物资供应部如不合格，物资供应部决定是都进行特许1填对是否进行特许给出意见020供应商补充资料重新提交070物资供应部如执行特许，找公司主管领导审批1天提交给公司主领导080公司主管领导对特许请求进行审批1天给出意见020供应商如不合格，补充资料重新提交090物资供应部传递到已批准特许的首件鉴定申请单1天传递给供应商管理部100供应商管理部确认是否为A类部件项目1天确认完成110供应商管理部如是A类部件项目，将首件鉴定计划传递给项目办1天计划传递完成120项目管理部审批计划，并提交给动联办1天提交完成130供应商管理部确认是否通过1天确认完成140供应商管理部如未通过，停止首件鉴定。通知采购1天150供应商管理部如A类部件项目首件鉴定计划审批合格，组织首件鉴定组织首件鉴定160产品研发中心，制造技术中心，质量管理部，供应商管理部参加首件鉴定170产品研发中心，制造技术中心，质量管理部，供应商管理部执行首件鉴定180产品研发中心，制造技术中心，质量管理部，供应商管理部首件鉴定失败，通知物资供应部，准备下次首件鉴定190产品研发中心，制造技术中心，质量管理部，供应商管理部首件鉴定成功，出具首件鉴定报告，并跟踪开口项的关闭200供应商管理部如为A类部件项目，开口项关闭后，将首件鉴定报告提交给项目管理部210项目管理部提交给动联办审批220供应商管理部开口项关闭后如为非A类部件项目或A类部件项目首件鉴定报告联办审批合格后归档3 特殊情况说明8.1特殊情况下，对于开口项未关闭的首件鉴定产品，如需供应商发货装车使用时，物资供应部负责填写紧急放行申请单，经公司质量总监或其授权人签字批准后，传递给质量管理部和供应商管理部，对于A类部件，供应商管理部将首件鉴定报告提交给动联办审批。8.2质量管理部接到紧急放行申请单后，按铝合金线采购产品不合格控制程序规定办理。4 引用文件序号文件编号名 称1铝合金线采购产品不合格品控制程序3BC类件及原材料入厂复验管理办法4采购控制程序5关于印发动车组整机和零部件生产资质管理办法的通知5 使用表格目录及样本5.1 首件鉴定清单（明确同类项目同种产品差异）5.2 首件鉴定计划5.3 首件鉴定计划变更清单10.4铝合金线项目采购产品A、B类件首件鉴定申请单10.5铝合金线采购产品C类部件首件鉴定确认单10.6首件鉴定邀请函10.7A、B类部件首件鉴定报告模板10.8C类部件首件鉴定报告模板10.9厂内首件鉴定报告模板10.10紧急放行审批报告10.11供应商免除首件鉴定模板