大宗交易用户网上申请与注销流程.docx

大宗交易用户网上申请与注销流程一、定义1、大宗交易系统大宗交易是我所为活跃交易市场而制订的新的交易方式。大 宗交易系统是为了适应大宗交易业务而开发的基于广域网的远 程交易系统。2、支持的交易品种包括：在本所挂牌的A股、B股、国债、 企业债、基金、回购等。3、投资者进行大宗交易，必须委托本所会员证券营业部进 行，其参与交易的证券帐户必须指定在该会员营业部。4、大宗交易系统交易用户我们将经本所同意，通过广域网远程登录进入本所大宗交易 系统，并参与大宗交易业务的用户称为交易用户，交易用户以证 券营业部为交易单位，交易用户可分为以下两种：传统营业部的交易用户经营机构自营的交易用户5、交易用户与其他对象关系与用户有关的其他对象有：营业部、会员、席位、证券帐户 等。交易用户是代表营业部进行大宗交易的身份代码，营业部所 属席位（包括共用席位）指定的证券帐户均可通过该营业部的大 宗交易用户进行大宗交易业务。6、大宗交易系统采用本所CA中心的PKI安全基础架构，提 供用户的身份认证和数据传输的加解密功能。7、本所CA中心签发的CA证书以营业部为单位发放，一个 营业部可申请多张CA证书，同一营业部的CA证书拥有相同的大宗交易权限，目前建议一个营业部申请一张CA证书。二、申请1、对大宗交易资格认定问题：凡是拥有本所席位的机构（包 括会员与非会员）均可申请开通大宗交易业务；机构（包括会员 与非会员）为其下属营业部申请开通大宗交易业务，必须以机构（包括会员与非会员）为单位统一办理；2、申请方式大宗交易业务资格申请方式为网上进行，不接受其他方式的 申请。申请栏目为本所网站会员专区-会籍业务-大宗交易业务申 请，本所会员单位使用会籍业务网上办理用户（HJXXXXX）登录。本所非会员单位使用由本所发放的特别用户登录。3、公司统一申请会员单位或非会员单位统一上网申请，确定需要开通大宗交 易的营业部，并向本所会员部书面递交开通大宗交易用户申请 （申请内容应包括公司申请开通大宗交易的营业部名称，加盖公 章）。不接受个别营业部提出的申请。4、申请办理时须确认席位等重要信息席位、营业部等相关信息对于确认申请单位的大宗交易资格 非常重要，请仔细核对确认。如发现与本所网站数据不相符合， 请按现行“会籍业务办理”流程进行变更。同时，在大宗交易用 户申请过程中务必打印“数字证书申请表”，它是申请机构来本 所领取安全密钥的书面依据，安全密钥的领取问题本所将另行通 知。5、大宗交易网上申请受理自2003年4月1日起进行。有关网上申请操作问题，操作人员届时可在本所网站查询有关大宗交易网上申请操作手册。6、用户开通/注销：会员公司采用网上填报的方式，通过本 所网站在线填写并提交开通/注销大宗交易权限请求；由于用户 必须持有CA证书才能进行大宗交易，为方便用户计，首次申请 开通大宗交易权限且营业部未提供证书号时，本所将代办申请 CA证书事宜；注销包括大宗交易权限注销和CA证书注销，网上 注销请求仅申请注销大宗交易权限；CA证书的注销由用户至本 所CA中心办理，CA证书注销后大宗交易用户权限应随之注销。7、大宗交易系统中营业部与席位的对应关系（包含席位共 用关系）以会籍管理系统数据为准。大宗交易系统每个交易日所 需的会籍数据按前一交易日22点数据为准。会员单位在会籍系 统中所做的营业部、席位及对应关系的改动，将影响大宗交易的 营业部与席位的对应关系，主要包括以下情况：营业部发生变化两个不同会员法人间的营业部转让营业部发生转让时，会员公司在会籍管理系统中修改相应信 息，大宗交易系统中该营业部所有证书的大宗交易权限将通过会 籍管理系统与大宗交易系统之间的数据交换取消；转让后的营业 部如需开通大宗交易，需由接收的会员公司重新在网上申请权 限；会员合并重组引起的营业部变化由会员公司在会籍管理系统中修改相应信息，大宗交易系统 中相应营业部所有证书的大宗交易权限将通过会籍管理系统与 大宗交易系统之间的数据交换取消；变化后的营业部如需开通大 宗交易，需由重组后的会员公司重新在网上申请权限；会员/营业部更名对应的营业部相应的大宗交易权限不做变化；营业部注销营业部发生注销时，会员公司在会籍管理系统中修改相应信 息，大宗交易系统中该营业部所有证书的大宗交易权限将通过会 籍管理系统与大宗交易系统之间的数据交换取消；席位发生变化包括席位新设、变更、注销以及共有关系的变更，会员公司 在会籍管理系统中修改相应信息，大宗交易系统将根据会籍管理 系统的数据通过会籍管理系统与大宗交易系统之间的数据交换 修改其营业部与席位的对应关系。注：在大宗交易网上开通申请中对营业部对应的席位有异议 的会员单位可以通过会籍系统修改相应的营业部和席位的对应 关系；在大宗交易系统中注销大宗交易权限同时将相应的证书信 息从大宗交易系统中注销，但不意味着CA证书无效；三、流程1、开通流程分为：会员申请、用户开通、制作CA证书、发放证书四个 过程办理。将大宗交易权限开通申请和相应的CA证书申请整合为一个 流程，具体开通流程参见下图1；注：数据交换中心用于会籍系统、信息公司、大宗交易系统 交换数据。图1开通流程图2、注销流程网上注销流程只包含大宗交易权限注销，会员公司在申请注 销大宗交易权限时，必须提供欲注销的下属营业部的CA证书对 应的大宗交易用户ID；CA证书的注销由本所CA中心独立受理并完成，大宗交易系 统应根据CA中心的证书黑名单（CRL），及时刷新大宗交易系统 内部的用户权限信息。具体注销流程见下图2：图2权限注销流程图