企业行政问责追责实施办法模版.docx

范员工 职责正 彳亍，根 规和集 定本办（城市）行政问责追责实施办法第一章 总则第一条 为加强企业管理和风险防控，规从业彳亍为，促进员工按照企业规章制度和岗 位 确履职，提升员工职业素质，保障企业健康运 据劳动法劳动合同法等国家相关法律法 团问责追责办法（建发20153 4号），制 法O第二条本办法适用于公司及所属各部门、 事业部、办事处各级管理人员。第三条 实施问责追责应坚持以下原则：（一）依法合规的原则；（二）实事求是的原则；（三）平等公正的原则；（四）及时准确的原则；（五）教育和惩戒相结合的 原则。第二章 问责追责的职责划分组，组资源主班子其宣传贯进彳处第四长由总经管领导、他成员组（一彻活动O（二条公司设理担任，纪检审计成。其职） 组织开） 负责对 立彳亍政问 副组长由 主管领导 责为:展法制教严重及以责追责工党委副书担任，成育和企业上等级的作领导小记、人力员由领导规章制度违规彳亍为理。（三）负责追究对问责追责事项隐瞒不报或拒不 执行问责追责制度的有关部门主要领导的责任。第五条领导小组下设办公室，办公室设在人力 资源部，主任由人力资源主管领导担任，成员由各部 门负责人组成。其职责为：（-）负责对违规人员的违规行为进行调查。（二）负责对违规人员的违规行为提出初 步处理 意见。（三）负责对违规人员一般及以下等级的违规行 为进行处理。（四）负责指导、督促下级单位的行政问责追责 工作。纪检监察部门负责对违规人员的申诉进行调查核 实，工会组织应参与调查核实。第六条 调查、处理违规行为实行回避制度。有 下列情形之一的，参与调查、处理人员应提出回避申 请：()与被调查人员有夫妻关系、直系血亲、三代以内旁系血亲或者近姻亲关系的。(二)与被调查案件有利害关系的。（三）与被调查员工有其他关系，可能影响案件公正处理的。第三章行政问责追责的范围与违规行为分级第七条凡违反国家法律法规和企业规章制度、标准、规程，越权、失职、违反工作e流程、工乍乡己律,给企业造成经济损失、潜在风险或不良影响，给其他员工造成伤害以及破坏企业正常经营管理秩序的彳为(以下简称:“，违规L彳亍为”），均属于彳政问责追责的-*4- 范畴(其中，适用于党纪条规和组织处理的彳为另彳规定）。第八条根据违规彳为的性质、造成损失、潜在风险和不良影响以及对其他员工伤害程度，违规彳为分为轻微违规、一般违规、严重违规、重大违规、特大违规五级。(一)轻微违规：指违反企业有关规章制度，不履彳或不正确履彳岗位职责，但未给企业造成不良影响和潜在风险，以及造成的直寸妾f空齐i员失在1 000元以下的违规彳为。(二)一般违规：指违反企业有关规章制度，不履彳或不正确履彳岗位职责，对企业、其他员工造成一定影响、潜在风险，或形成的直接经济损失在1000元以上 5 0 0 0元以下的违规彳亍为。（三）严重违规：指严重违反企业有关规章制度， 不履彳亍或不正确履彳亍岗位职责，对企业、其他员工造 成严重影响、潜在风险，或形成的直接经济损失在 5 0 0 0 元以上 5 0 0 0 0 元以下的违规彳亍为。(四)重大违规：旨严重违反企业有关规章制度，玩忽职守，对企业、其他员工造成重大影响、潜在风险，或形成的直接经济损失在50000天以上100000元以下的违规彳为。(五)特大违规：指违反国家法律法规并被追究法律责任，严重违反企业有关规章制度，失职渎职,故意损害国家、企业、员工利益或形成的直接经济损失在 100000 元以上的违规彳亍为。第四章 违规行为的认定第九条根据违规彳亍为的具体情节和造成的后4果, 对违规彳亍为按以下规则进彳亍认定：（一）违反劳动纪律1 . 1个月内无故迟到或早退 2 次以上 5 次以内的，认定为轻微或一般违规；1个月内迟到、早退6次以上的，认定为严重或重大违规。2 .未按规定履彳亍请假、续假、销假手续的，认定为一般违规；形成旷工的，按旷工处理。3 .伪造、涂改或以其他不正当手段获取病假证明的, 其病假认定为旷工。4. 1个月内旷工 3天，或 6个月内累计旷工4天以上 9天以内的，认定为严重或重大违规；连续旷工5天以上或 6个月内累计旷工 10 天以上的，认定为特大违规。5 .违反请假或考勤制 度，越权批假或虚报考勤的，认定为一般或严重违规。6 .私自与其他企业建立劳动关系或存在事实劳动关系的，认定为严重违规；其中不能完成本岗位工作，给企业造成损失的， 认定为重大或特大违规O（二）违反工作纪律1.衣冠不整、仪表不端及未按相 关规定穿戴工服，工作时间从事与本职工作无关的事情认定为轻微或般违规。2 .酒后上岗、擅自离岗未给企业造成经济损失的， 认定为轻微、一般违规；给企业造成经济损失的，认 定为严重、重大、特大违规。3 .擅自使用企业的设备、设施、原材料或其他资 源谋取私利的，认定为一般、严重、重大、特大违规。4 .不履行或不正确履行岗位职责，违反工作制度、 流程，造成工作失误、返工、报废、事故或引发与相关方纠纷的，认定为一般、严重、重大、特大违规。5 .拒不服从工作安排、调动和指挥，或恐吓、打骂管理人员的，认定为严重、重大、特大违规。6.酗酒、侮辱妇女、打架斗殴、谩骂领导和同事、无理取闹、聚众闹事、损害公共财物以及其他恶劣行为，产重影响企业经营、生产、工作秩序、利益和形象的，认定为严重、重大、特大违规。7 .出国工作期间，违反所在国法律或民族习惯造成经济损失或不良影响的，认定为严重、重大、特大违规。（三）违反廉洁从业制度1 .利用职务之便吃拿卡要，给企业造成经济损失、 不良影响和潜在风险的，认定为一般、严重、重大、 特大违规。2 .参加关联方组织的消费活动、在特定关系人经 营的场所进行业务支出的，认定为一般、严重、重大、 特大违规。3 .擅自从事盈利，性经营活动和有偿中介活动，或在与本企业同类经营的企业关联企业投资入股的，认定为严重重大特大违规O4.本人的酉己偶子女及其他特定关系人在本企业的关联企业投资入股的，认定为严重重大特大违规O5 .将企业资产委托租赁承包给酉己偶子女及其他特定关系人经营的，认定为严重重大特大违规O6.利用职权相互为对方及其酉己偶子女和其他特定关系人从事盈利性经营活动提供便利条件的，认定为严重重大特大违规O7 .利用职权为酉己偶子女和其他特定关系人在就业晋升人事调动薪酬福利等方面谋取私利的，认定为严重重大特大违规O8 .按规定应当公开公示的事项，不公开公示的，认定为严重重大特大违规O9 .弄虚作假，骗取荣誉职务彳寺遇及其他利益的，认定为严重重大特大违规O1 0.违反决策原则和程序，决定生产经营2 .超出授权范围擅自处理本人权限范围之外事认定为重大、特大违规。(四）违反授权管理制度1.未经授权，擅自 处理本人职责范围之外事务，给企业造成经济损失或不 良影响 的，认定为一般、严重、重大、特大违规O策重要人事任免、重大项目 安排及大额资金运作的，务，给企业造成经济损失或不良影响的，认定为严重、 重大、特大违规。（五）违反办公管理制度1.不按上级精神制定文件或内容有误，未在规定时限办结文件或及时报*. 5*-送，未经审批、审议流程擅自出台文件的，认定为轻微、一般、严重、重大违规伪造、变造文件的，认定为重大、特大违规O2 .擅自使用公章、不按规定保管公章造成不良影响或经济损失的，认定为轻微、一般、严重、重大、特大违规.,私刻公章的，认定为重大、特大违规O3 .报*. 5*-送及反馈数据、信息不准确、不及时，不按规定传达、督办上级有关要求的认定 .为轻1微、,一般、严重、重大违规虚报、瞒报、篡改、伪造或不及时报*. 5*-送重要数据、重大信息的，认定为严重、重大、特大违规O4.未按规定的规模、标准组织会议或未经批准不参加单位会议的，认定为轻微、一般、严重违规O5 .不及时报*. 5*-送、损毁丢失外事相关材料，瞒才1、漏报应因公出访实际上以因私方式出访事项，失因公护照的，认定为轻微、一般、严重、重大违规O6.漏报、瞒报信访事项，未按流程处理信访事项导致重复上访的，认定为轻微、一般、严重违规.主要责任人未在第一时间到达突发事件现场导致群访事件扩大，处置不当引发重大群访事件或极端个人事件的，认定为严重、重大、特大违规O7 .将应当归档的文件、资料据为己有、巨绝归档，工作失误导致档案损毁、丢失认定为一般、严重、重大违规；擅自抽取、撤换、添加或涂改伪造档案的，认定为严重、重大、特大违规。8 .借阅涉密文件逾期不还，违规使用 涉密计算机，擅自复印秘密级文件的，认定为轻微、一般、严重、重大违规；泄露涉密文件内容，丢失涉密文件，擅自披露企业涉密信息的， 认定为严重、重大、特大违规。(六）违反人力资源管理制度1 .招聘、推荐、选拔活动中违反回避要求、隐瞒相关人员信息的，认定为轻微、一般、严重违规； 泄露考试内容，指使、纵容、参与作弊，未经批准私招乱雇的， 认定为严重、重大、特大违规。2 .不按规定流程组织培训，未经批准不参加单位组织的培训的， 认定为轻微、一般、严重违规；利用职务之便，在培训1场所、机构和其他培训资源的选择与合作中谋取私利的， 认定为严重、重大、特大违规。3 .工作失误，导致薪酬数据或社会保险缴费基数错误、员工社会保险缴费漏缴的，认定为轻微、一般违规；利用职务之便， 擅自改变考勤记录、薪酬信息、社会保险缴费基数，在工资奖金分酉己中暗箱操作、虚报冒领的，认定为严重、重大、特大违规。4.超过 1个月未与新员工签订书面劳动合同、变更或解除劳动合同意向书未送达或未留存有关证据的，认定为一般、严重、重大违规；发生劳动争议未向仲裁机构出具有关证据或不出庭答辩的，认定为严重、重大、特大违规O(七）违反财务管理制度1.工作失误，导致数据、账务错误的，认定为轻微、,I般、严重违规。2 .在单位报销应由本人或亲友支付的费用的，认定为严重、重大、特大违规。3 .未经审批私自调动资金的，认定为严重、重大、特大违规。4 .开支超标,截留经费，坐支现金的，认定为严重、重大、特大违规。5 .擅自开立或出租出借财务账户、设立小金库的，认定为严重、 重大、特大违规。6 .挪用单位资金或公款私存的，认定为严重、重大、特大违规。7 .借用公款逾期不还的，认定为一般、严重、重大、特大违规。（八）违反投资管理制度1 .未如实反映投资项目背景情况，对需要澄清、核实、落实的问题， 未按要求完成或反馈的，认定为轻微、一11 般、严重、重大违规。2 .投资过程中， 项目主、客观情况发生重大变化未及时汇报的，认定为轻微、一般、严重、重大违规。3 .未经审议、决策程序，擅自进彳亍投资、改制的，认定为严重、 重大、特大违规。（九）违反信息化管理制度1 .侵入信息系统服务器，造成危害的，认定为一般、严重、重大、特大违规。2 .通过系统漏洞对信息系统功能进彳亍增删、修改、干扰,造成信息系统不能正常运彳亍的，认定为一般、严重、重大、特大违规O3 .对信息系统中的数据进彳亍恶意存储、处理、传输的认定为严重、重大、特大违规O4.制作、传播计算机病毒等破坏性程序，影响信息系统正常运彳亍的,认定为严重、重大、特大违规。5 .泄露账号和密码给他人非法使用，造成不良后的,认定为一般、严重、重大、特大违规。6.在系统中发布与工作无关的公告、调查及私人信息以及违反国家相关法律法规的言论的，认定为一般、严重、重大、特大违规O(十)违反经营管理制度1.擅自出借、使用企业的各种证照、资质的，认定为一般、严重、重大、特大违规O2 .工作失误,导致企业的各种证照、资质损毁、遗失的认定为一般、严重、重大、特大违规O3.向不具备相应资质条件的单位发包或规避公开招标的认定为严重、重大、特大违规O4.私自将投标文件的内容泄露给竞标单位或与投标人串通损害企业利益的，认定为严重、重大、特大违规O5.以直接或间接、明示或暗示等方式干涉投招标活动,影响结的认定为严重、重大、特大违规O6.在投标过程中玩忽职守、忽视对现场的考察分析和技术经济分析评估，盲 目 竞标给企业造成损害的，认定为严重、重大、特大违规。重大7 .、违特规大评违标规,O给企业造成损失的，认定为严重、(十一)违反合同管理制度1.未及时签订书面合同或未签订书面合同，实际履彳亍合同给企业造成损失的，认定为,般、严重、重大特大违规O2 .未经授权或超越代理权限期限，以公司名义对外签署合同的,认定为,般严重重大、特大违规O3 .不按规定审核对方资信情况，签订有缺陷的合同或无效合同,给企业造成经济损失的, 认定为一般、严重、重大、特大违规O4.合同变更、解除未办理合法手续，给企业造成经济损失的,认定为,般严重重大、特大违规O5 .发现对方违约给企业造成损害，不及时采取有效措施的,认定为,一,般、严重重大特大违规O6.工作不负责任，造成合同不能 履 彳亍 或正常 履 约，被对方追究违约责任的，认定为,般严重、重大、特大违规O7.合同纠纷发生后，隐瞒不报不及时采取措施的,认定为严重、重大特大违规O8 .与对方串通签订虚假合同，损害企业利益的，认定为重大、特大违规O9 .擅自为他方承诺担保或承担其他连带履彳亍责任的认定为重大、特大违规O(十二)违反物资采购领用保管制度般、1.严未重经、批重准大, 、在特合大格违供规方O之外采购的认定为一2 .采购的物资、设备不符合规定标准或采购价格明显高'于市场价格的认定为一般、严重、重大、特大违规O3 .不经批准暗箱操作、弄虚作假造成物资或产品积压、闲置、报废的认定 .为一般.、严重、重大、特大违规O4.计价、结算与合同约定不符的认定为一般、严重、重大、特大违规O5 .弄虚作假、虚报冒领或超限额供应物资的认定为一般、严重、重大、特大违规O6.伙同供应单位或亲属、特定关系人在采购过程中谋取私利的,认定为严重、重大、特大违规O7 .未经批准擅自处理废旧物资的认定为严重、重大、特大违规O8 .玩忽职守、监守自盗或与他人串通勾结导致物资损毁、丢失的认定为严重、重大、特大违规O(十三)违反机械设备管理制度1.不按要求建立机械设备台账、维修保养和运彳亍记录的,认定为轻微、一般违规。2.未定期保养、检查机械设备机械设备使用前未验收的,认定为一般、严重、重大、特大违规O3.未进彳亍设备安全技术交底或交底不符合要求认定为一般、严重违规O4 .不按要求制定或审核建筑起重机械安装、拆卸工程专项施工方案和生产安全事故应急救援预案的认定为一般、严重、重大、特大违规O5 .机械设备出现故障或者发生异常情况未立即停止使用或未消除故障、隐患就重新投入使用的认定为一般、严重、重大违规O6.违章指挥或违章操作发生机械事故的认定为一般、严重、重大、特大违规O(十四)违反专业、劳务分包管理制度1 .未经批准擅自在合格供方之外使用专业、劳务分包队伍的,认定为一般、严重、重大、特大违规O2.不经招标程序使用专业、劳务分包队伍的认定为一般、严重、重大、特大违规O3 .不对专业、劳务分包队伍进彳亍安全、质量、技术交底或交底不符合要求的认定为一般、严重、重大、特大违规O4.使用专业、劳务分包队伍的价格明显高'于市场平均价格且未经论证、批准的, 认定为严重、，重大、特大违规O5.不按合同约定结算、支付专业、劳务分包价的,认定为严重、重大、特大违规O6.隐瞒、包庇专业、劳务分包队伍的不良彳亍为该清退而未清退的,认定为严重、重大、特大违规O(十五)违反安全生产、文明施工管理制度1.不按规定标准统一采购安全防护和劳保用品的,认定为轻微、一般、严重违规O2 .安全交底和检查不及时、不到位检查记录不准确、不完整,相关负责人不按规定