制度经济学第三讲产权.ppt

1,新制度经济学,第三讲产权理论,2,产权为何如此重要？,在经济世界里，由于资源是稀缺的，因而就存在如何将稀缺资源进行最合理的配置问题。这意味着各种用途之间存在着冲突，这种冲突是通过竞争来解决的。因为当每个人都想得到更多的资源时，他们之间的竞争就不可避免。一旦进行竞争，就存在输赢的问题，也就是说，一定要决定是谁输谁赢。而要决定赢输，必须要有规则来评定，这也就是游戏规则。如果改变了游戏规则，赢输的情况也就会改变。正如在政府里选拔干部一样，标准不同，入选的人就不同。因此，有的人喜欢这一类的游戏规则，有的人喜欢另外一类的游戏规则。就象在考试里面一样，有的人喜欢论述题，有的人喜欢多项选择题，有的人喜欢数学题，有的人喜欢文字题，各不一样。所以如果改变游戏规则，人的行为就会相应地改变。结果就会不一样。归纳起来，竞争的问题有三点：一是必须决定赢输，二是要有一个游戏规则，三是要说明为什么用这一种规则而不用其它的游戏规则。,3,从另一方面来说，人的不同行为，可以由不同的游戏规则本身来解释。现在如果你要买一套房子，无论在在哪儿购买，只要你可以出得起钱，都可以购买得到。地产商也不会因为你是男人，她是女人，就给不同的价格。在这里，游戏规则很简单：出价高者得。但在计划经济条件下，你要想得到房子，不是看你可以出多少钱，而是看您的级别多高，工龄多长。结果，现在是最有钱的人住最好的房子，而在计划经济下，却是年龄最大和职位最高的人住最好的房子。因此，现在要住好房子，必须会赚钱，不管是努力工作，还是巧取豪夺，或者是抢银行，只要你弄到钱，而没有抓起来，你都可以用钱来买房子。但在计划经济条件下，你就赚钱没有用，也没有多少机会让你赚钱，你得 年头，资历，往上爬。由此可见，游戏规则不同，行为就不同。,4,在经济社会里，基本的游戏规则是产权。谈到产权，我们其实是指约束人们行为的游戏规则。产权安排决定了基本的游戏规则。这就是说，不同的产权制度，实际上是规则了人们进行经济活动时的不同的游戏规则。因此，如果你改变产权的规则，你就改变了整个经济系统。迄今为止，人类社会所经历的产权制度其实只有三种：第一种称为私有产权制度。“我想怎么样就怎么样，别人管不着”这就是私有产权的精神。第二种体制是毛主席时代的公有制。按资排辈。在这种制度中，只有纪律，没有真正意义上的法律，因为每个人是不平等的，而法律是要求人人平等的。第三种制度是既不按产权来排列，也不按社会等级来排列，而是按贪污腐败的权力来排列。在这种体制下，产品会分为许多类，每一类对应着不同政府部门的管制，一旦有了管制，贪污腐败就有了方便之门。因为管制会导致租金，只要租金存在，就会有人寻租，结果寻租者必须向管制者行贿才能寻到租。很多第三世界国家就是这样。,5,这三种制度之不同，是因为权利的界定不同，由此，导致了不同的游戏规则和人的行为。现在产权经济学已经得到一个很惊人的结论：只有私有产权，才可以利用价格机制来配置资源，才可能以最低的成本配置资源。当然，除私有产权导致的价格机制以外，还有其它的分配资源的方式，不过，这些其它方式都会导致资源的浪费。比如：把一块劳力士表放在桌子上，并说明，明天早晨谁来得最早，谁就可以得到这块表，那么很多人就会在外面排队，甚至晚上睡在走廊上，因此会浪费很多时间或遭受很多痛苦。于是，人们就会权衡表的价值与所付出的代价，然后做出决定。但是，他们所付出的代价虽然是他们得到手表所必需的，但却没有创造出任何价值，这对社会来说就是一种浪费。如果换一个规则，比如要把表给最漂亮的女孩，那么，想得到这块表的女孩就会费尽心机来打扮。如果我说，这块要给出价最高的人，那么只有那些愿意而且能够出最高价钱的人得到这块表。这时人们只要赚够钱而不用作其它无谓的牺牲就可以得到这块表了。,6,在美国阿拉斯加淘金热时有一个规则，谁来得最早，谁就可以在那儿挖金，结果人们花大量的时间去训练他们的狗，以便跑得更快。这对社会来说是一种浪费。在中国，我们也很清楚的是，过去分配紧俏物资，主要是靠权力，因而人们花了很多精力去走后门，打通关节，这些行为本身是不创造任何社会价值的。如果用价格机制来分配这些物资，这些浪费是不会产生的。另一个例子是，当今中国的官员选拔标准，主要还是任人唯亲，流行所谓的“说你行，你就行，不行也行；说不行，就不行，行也不行”。于是想晋升的都要想方法设法走门路，与掌握自己命运的人套近乎。这一过程其实也是资源浪费的过程。如果选拔干部的标准改变，人们的行为自然会改变。当然用价格机制来分配产品，本身也有一些成本，首先人们必须找到正确的价格进行交易。这是非常不容易的，因为往往需要大量的交易才能发现一个正确的价格，这里存在着估价的困难，也可能出现交易一方控制交易的情况。但总的来说，只要交易是在自愿基础上进行的，发现价格的成本在许多时候比其他分配资源的成本要小。,7,学习目的和要求产权的内涵产权的功能与属性产权的起源和保护科斯定理,讲义结构,8,学习目的和要求,掌握产权的内涵、产权的功能与属性弄清产权的起源和影响因素了解产权保护及其意义 熟悉科斯定理并用其分析现实问题,9,学习目的和要求产权的内涵产权的功能产权的起源和保护科斯定理,讲义结构,10,产权的内涵,几个案例什么是产权产权的结构产权的分类,11,案例1：一个典故,慎到(公元前395-公元前315年)战国时期赵国人，法家“一兔走街，百人追之，贪人具存，人莫之非者，以兔为未定分也。积兔满市，过而不顾，非不欲兔也，分定之后，虽鄙不争。”“定分”：界定产权、明晰产权定分止争,12,案例2：公地的悲剧（The Tragedy of the Commons）,Garrett Hardin(1968),Science,162(1968):1243-1248.“公地”是人类赖依生存与提高生活质量的公共资源。场景：一群牧民一同在一块公共草场放牧。某个牧民想多养一只羊增加个人收益，虽然他明知草场上羊的数量已经太多了，再增加羊的数目，将使草场的质量下降。牧民将如何取舍？如果每人都从自己私利出发，肯定会选择多养羊获取收益，因为草场退化的代价由大家负担。每一位牧民都如此思考时，“公地悲剧”就上演了草场持续退化，直至无法养羊，最终导致所有牧民破产。个人的理性导致集体的无理性凡是属于最多数人的公共事物常常是最少受人照顾的事物，人们关怀着自己的所有，而忽视公共的事物（古希腊 Aristotal：政治学，商务印书馆，1983 年版，第48 页。）,产权的内涵,13,什么是产权？,Property rights产权的客体（财产）“指人与人之间对物的法律关系的综合”产权应当包含哪些内容？产权涉及到产权的享有者，即产权的主体，产权的客体，非产权主体。产权的实质是界定产权主体与非产权主体对产权客体的关系、权利和义务。产权主体享有产权，非产权主体就有尊重、不予侵犯的义务。,产权的内涵,14,什么是产权？（续1）,产权的经典定义产权是一种通过社会强制而实现的对某种经济物品的多种用途进行选择的权利。（新帕尔格雷夫经济学大辞典，V3，经济科学出版社，1992，P.1101.。）个人使用资源的权利叫做产权。（恩格拉恩格特森）个人对资产的产权由消费这些资产、从这些资产中取得收入和让渡这些资产的权利或权力构成。（巴泽尔）产权是指使自己或他人受益或受损的权利。（德姆塞茨）产权是一个社会所强制实施的一种经济品的使用的权利。（阿尔钦）产权不是关于人与物之间的关系，而是指由于物的存在和使用而引起的人们之间一些被认可的行为性关系。（菲吕博藤和平乔维奇）产权是一些社会制度，即界定或划定了个人对某些特定财产，如土地和水所拥有的特权范围。（利贝卡普）,产权的内涵,15,什么是产权？（续2）,如何理解产权？作为行为规则的产权产权是基于与生产要素或经济资源、财产的关系而产生的各种经济权利的统称。简言之，产权就是一种排他性的财产权，它是人们围绕或通过财产而形成的经济权利，其直接的关系是人与物的关系，间接的关系是产权主体与非产权主体的关系，即人与人的关系。产权利用的有限性。即产权受法律、社会公德、各种非正式制度，即各种正式制度与非正式制度的限制。产权的排他性排斥他人拥有和使用产权客体的性质,产权的内涵,16,什么是产权？（续3）,如何理解产权？（续）把产权视为人们对物的使用所引起的相互关系；即是一种人与人之间的基本关系，而不是人对物的关系强调产权是一组行为性权利、即一个“权利束”；把某一物品所附着的权利数量及其强度视为该物品经济价值大小的决定性因素；把产权看作是一些社会制度等等。产权的定义产权不是指人与物之间的关系，而是指由物的存在及关于它们的使用所引起的人们之间相互认可的行为关系。它不仅是人们对财产使用的一束权利，而且确定了人们的行为规范，是一些社会制度。,产权的内涵,17,产权的结构,产权（property rights）的范围（构成）所有权所有权是指在法律范围内，产权主体把财产（产权客体）当作自己的专有物，排斥他人随意加以侵夺的权利。它表明产权主体对客体的归属、领有关系，排斥他人违背其意志和利益侵犯他的所有物（有形财产或无形财产）。所有者对他的所有物可以设置法律许可的其他权利，即对他的所有权进行分解的权利。利用所有者权能收取一定的经济利益。使用权使用权是指产权主体使用财产的权利。财产使用的三种情形：使用而不改变其原有形态和性质。部分改变其形态，而根本性质不变。完全改变，甚至使其原有形态完全消失，转换成其它的存在形式。,产权的内涵,18,产权的结构（续1）,产权（property rights）的范围（构成）受益权财产的受益权是指获得资产收益的权利。“受益权的所有者仅对财产的果实拥有排他权，不拥有带来果实的资产”。在实施受益权的过程中需要遵守某些限制（例如承包土地）。让渡权让渡权是指以双方一致同意的价格把所有或部分上述权利转让给其他人的权利。让渡权是体现产权完整性的最为重要的组成部分，它确定了产权主体承担资产价值的变化的权利。,产权的内涵,19,产权的结构（续2）,产权的分割物品的产权是一束权利如果一束权利全部归同一人所有,并不一定最有效率,把同一物品的产权分解开,归不同人所有,可能效率会更高,从而导致单一资产分割的产权的形成.例如:股份公司(公司法界定相关主体的权利与责任)产权的分割保证了社会分工及合作性生产组织的形成,从而有利于专业化比较优势及规模经济的产生,这是经济发展和社会进步的源泉这更要求进行明确的产权界定,避免可能在不同的所有者之间发生的侵权行为,产权的内涵,20,产权的结构（续3）,产权是受限制的个人的任何一项权利的强度都要依赖于:个人为保护该项权利所作的努力他人企图分享这项权利的努力任何“第三方”所作的保护这项权利的努力“努力”是有成本的产权不可能不受限制权利常常相互依赖和制约,在产权交叉和重叠的地方,对某些权力的限制就成为其他权利正常行驶的前提,否则便会陷入混乱(养牛户与农民)某些对个人权利的限制,看似“削弱”了他的权利,其实加强了他的权利产权不恰当的限制会造成产权的残缺与弱化(农村土地制度),产权的内涵,21,产权的分类,私有产权“私有产权是对必然发生的不相容的使用权进行选择的权利的分配。”（阿尔钦）私有产权的关键在于，对所有权利行使的决策及其承担的后果完全是私人做出的。私有产权并不意味着所有的权利都掌握在一个人手里，只要每个人拥有互不重合的不同权利，多个人同时对某一资源或资产行使的权利仍是私有产权。,产权的内涵,22,产权的分类（续1）,共有产权共有产权，是将权利分配给共同体的所有成员。最重要的特点在于共有产权在个人之间是完全不可分的，即完全重合的。共有产权在共同体内部不具有排他性，因此，这种产权常常给资源利用带来外部效应。,产权的内涵,23,产权的分类（续2）,国有产权国有产权则意味着只要国家按可接受的政治程序来决定谁可以使用或不能使用这些权利，它就能排除任何人使用这一权利。从经济学意义上来讲，不同的产权形式对资源配置的效率会产生不同的影响。西方学者认为，私有产权的效率最高，共有次之，国有最差。,产权的内涵,24,产权的分类（续3）,绝对产权和相对产权绝对产权是针对所有其他人的，包括有形物品（如土地财产等）和无形物品（如版权和专利等），它是指对所有物具有个人独占的权利，它保证所有者可以实施于其他所有人身上的权利。绝对产权界定了有关非所有者必须遵守或承担不遵守的成本的行为规范。相对产权是指赋予所有者“能够施加于一个或多个特定人身上的权利”。合约性产权，如信用债务关系或销售关系，以及法律上的强制义务。,产权的内涵,25,学习目的和要求产权的内涵产权的功能产权的起源和保护科斯定理,讲义结构,26,产权的功能,产权的功能源于资源的稀缺性功能之一：激励和约束功能“对未来产权的确信度，决定人们对财富种类和数量的积累。”产权的激励功能是通过利益机制得以实现的，如果产权受到威胁和没收，就会造成人们对未来预期的不确定性。有恒产才有恒心。（孟子）产权关系既是一种利益关系，又是种责任关系。“良好界定的产权限制人们使用资产的方式。要使人们对他们的行动或不行动的结果负责，产权是其中的重要因素。此外，产权界定保证人们以某种方式承担他们行为的成本。”,27,产权的功能（续1）,功能之二：外部性内在化产权的所有者拥有他的同事同意他以特定方式行事的权利。很显然，产权是界定人们如何受益及如何受损，因而谁必须向谁提供补偿以使他修正人们所采取的行动。“产权的一个主要功能是引导人们实现将外部性较大地内在化的激励。”（德姆塞茨）案例：污染物排放份额交易,28,产权的功能（续2）,功能之三：资源配置功能 产权与经济选择之间存在着系统关系。“新产权方法的中心任务是要表明产权的内容如何以特定的和可以预期的方式来影响资源的配置和资源使用”在其他情况不变的条件下，任何物品的交换价值都取决于交易中所包含的产权束，因此资源中所包含的产权会进入决策者的效用函数，这样产权制度的变迁必然会影响人们的行为方式，并通过对行为的这一效应，产权安排会影响资源的配置、产出的构成和收入的分配等等。案例：农村联产承包责任制改革,29,学习目的和要求产权的内涵产权的功能产权的起源和保护科斯定理,讲义结构,30,产权的起源和保护,产权的起源如何理解产权的起源稀缺性是产权产生的基本前提潜在利益是产权产生的基本动力几个关于产权起源的模型小结,31,产权的起源,如何理解“产权的起源”指人类历史上最初的产权的建立或起源人类历史上任何一个时期因新的财产出现而需要建立的新产权，它与已经建立的不管什么形式的产权没有直接的关系，因而具有起源的意义对原有产权关系的否定或改变，建立一种新的产权关系，亦即一种新的产权关系的起源所谓产权的起源，应是指人类历史上最初的产权的起源，是人类社会从无产权到有产权的变化，而不是在人类社会的某个时期新的产权或产权关系的产生。产权的起源，是指私有产权的起源。,产权的起源和保护,32,产权的起源（续1）,稀缺性是产权产生的基本前提鲁宾逊世界不需要产权在现实世界里，如果不存在对于稀缺资源使用进行约束的制度，没有一个社会是能够生存在。在一个资源稀缺的社会，自由使用（open access）将会导致一个社会的资源和财富急剧“耗散”在人类社会发展的历史过程中，资源的稀缺程度及其变化一直影响着人类社会的产权结构和产权制度的变迁离开稀缺性，难以说明产权的起源于产权制度的演变,产权的起源和保护,33,产权的起源（续2）,潜在利益是产权产生的基本动力潜在利益或预期收益产权能够界定潜在利益或预期收益（物权法）经济学意义上的产权，只有当界定权利的费用与权利带来的好处在边际上达到相等时才会产生，或者说，只有当产权界定的收益大于产权界定的成本时，人们才有动力去制订规则和界定产权。案例：18世纪印第安人狩猎（海狸）活动（从吃肉到皮毛贸易）,产权的起源和保护,34,产权的起源（续3）,几个关于产权起源的模型德姆塞茨模型安德森黑尔模型诺斯的原始产权模型强力产权理论,产权的起源和保护,35,产权的起源（续4）,几个关于产权起源的模型德姆塞茨模型（产权起源的乐观理论）德姆塞茨的关于产权的理论（1967），是原始产权理论中的经典之作。德姆塞茨运用海狸的相对价格的变化解释了加拿大北部印第安部落土地私有权的产生。主要论点是：“新的产权的形成是相互作用的人们对新的收益成本的可能渴望进行调整的回应。”当内在化的收益大于成本时，产权就会产生，将外部性内在化。内在化的动力主要源于经济价值的变化、技术革新、新市场的开辟和对旧的不协调的产权的调整。市场的力量会将经济组织潮效率的方向推进,产权的起源和保护,36,产权的起源（续5）,几个关于产权起源的模型安德森黑尔模型扩展了原始产权模型，增加考虑了界定排他性的费用因素。关于产权的决策制定仅仅与私人的成本、收益相关。该理论并末涉及搭便车等影响团体决策的问题，也没有涉及政治过程。,产权的起源和保护,排他成本,排他收益,界定和实施行为,成本和收益,QE,案例：瓜田看瓜,37,产权的起源（续6）,几个关于产权起源的模型诺斯的原始产权模型 研究视角：新经济史学排他性权利界定的成本收益的分析中，增加了外生变量人口，诺斯将人类从狩猎和采集向定居农业的这一演变称为第一次经济革命。诺斯通过对100多万年前的人类生活描述，说明人口与资源基数之间的关系如何导致排他性产权的形成。当人类赖以生存的资源无限时（动植物资源丰富），则没有必要界定产权人口增加可能威胁到食物的供应，产生了界定产权的可能，即界定排他性产权。否则会产生公地的悲剧现象，导致资源枯竭！由于人口的增加导致了资源的稀缺，从而产生了界定产权的需求，条件（技术等因素）允许就产生界定产权的现象案例：帝国时代游戏,产权的起源和保护,38,产权的起源（续7）,几个关于产权起源的模型强力产权理论 研究视角：强力（武力、权利等）用武力或武力威胁建立排他权习俗和习惯法，如氏族习俗、行规等价值体系或意识形态由国家或其他代理机构强制实施的规则（宪法、成文法、普通法和行政法规等）政府产生的原因产权安排（国防、国内秩序）案例：中日春晓油田之争,产权的起源和保护,39,产权的起源（续8）,几个关于产权起源的模型产权产生（演变）的纯经济因素 排他性费用技术（有刺铁丝网、海南岛疍民网箱养鱼等）人口压力（人口与资源比例的变化达到临界点）资源的稀缺程度要素和产品相对价格的变动，等等,产权的起源和保护,40,产权的起源（续9）,几个关于产权起源的模型产权产生（演变）的政治因素 纯经济因素不能解释的现象海湾战争产生的直接原因伊拉克和科威特的石油产权争执免费搭车现象利益集团影响（左右）政治决策政治决策具有规模效应，能够节约私人界定产权的交易费用法律、法规（物权法等）行政管理规定等,产权的起源和保护,41,产权的保护,为什么要保护产权霍布森“丛林规则”一切人对切人的战争财富的积累是经济发展的物质基础，即财富的产权具有激励作用个人权利的有效性依赖于：这个人为保护该项权利所作的努力他人企图分享这项权利的努力任何“第三方”所作的保护这项权利的努力产权保护能够提高财产的价值有恒产者有恒心案例：城市中的富人区（高尚区）与穷人区（贫民窟）、小区安全与小区房地产价格等,产权的起源和保护,42,产权的保护（续1）,案例：史上最牛的“钉子户”事情的起因今年3月初（两会期间）钉子户一栋二层小楼（房屋产权219平方米，系商业用房）事情由来：2004年拆迁，开发商评估价247万多元，2006年吴萍要价500万元赔偿对开放商来说，也许赔500万更合算，但担心以赔偿的280户“翻烧饼”行政裁决：吴萍要价太高，耽误了工期，影响了政府形象，2007年1月11日行政裁决，在15日内自行搬迁，否则强制执行。法院裁决：3月30日，法院责令被执行人在4月10日之前自行搬迁，否则依法强制拆除市长发话：绝不迁就漫天要价、毫无道理的要求事情结局：4月2日，钉子户和开发商和解，钉子户获得一套等面积的营业房外，同时获得90万元营业损失补偿受关注的原因：物权法出台前后,产权的起源和保护,43,产权的保护（续2）,保护产权的机制用武力或武力威胁建立排他性；价值体系和意识形态；习俗和习惯法；由国家或其他代理机构强制实施的规则。由政府实施（军队、警察、监狱）以暴治暴规模效应由非政府来实施（舆论、黑社会暴力、宗教私刑等）,产权的起源和保护,44,学习目的和要求产权的内涵产权的功能产权的起源和保护科斯定理,讲义结构,45,科斯定理,科斯在现实世界中，权利的界定是市场交易的前提马克思任何交易都是具体产权安排之下的交易，没有权利的初始界定，就不存在权力转让与重新组合的交易；而产权的具体安排又会通过交易发生变化，从而表现为交易的结果诺斯产权界定清晰是一个经济社会走向富裕的必备前提条件什么是产权界定？产权界定是对资源使用进行选择的排他性权利的分配，而不是对资源可能的使用所施加的人为或强制的限制,46,科斯定理（续1）,外部性单个消费者或生产者在自己的经济活动或经济行为中对社会、他人造成的影响。（好影响与坏影响）根据外部影响的性质好坏分为外部经济与外部不经济。根据外部影响的实施者分为生产的外部影响与消费的外部影响。结合上述两个方面，分为生产的外部经济、消费的外部经济、生产的外部不经济与消费的外部不经济。但一般来说，经济学中所说的外部影响常常是指外部的不经济，或外部的负效应。,科斯定理,47,科斯定理（续2）,外部性（续）法律中相邻权：养牛人与种植谷物的人，火车行驶与林场。这里可能是一对一的交易，也可能是一对多的交易，也可能是多对多的交易，能否达成协议与交易者的数量是密切相关的。谈判的成本也即交易成本的一部分是与谈判者的多少、谈判内容的复杂性成正比的。,科斯定理,48,科斯定理（续3）,私人成本与社会成本私人成本是单个企业、或个人在经济活动的所消耗的各种成本的总和，社会成本是私人成本与其外部不经济导致的成本的和。社会成本私人成本私人外部不经济导致的非私人成本。例如：一家化工厂的生产成本是其私人成本，由于它在生产过程中排放的污染物导致的外部不经济而给附近的农民、渔民等造成的损失是其非私人成本，社会成本就是私人成本与非私人成本的和。（如右图）,科斯定理,49,科斯定理（续4）,科斯定理I产权关系明晰且可自由交易，那么经济活动中的私人成本与社会成本必然相等，外部性就会被内部化。虽然权利属于谁的问题会影响财富的分配，但如果交易费用为零，则无论产权如何界定，则都可以通过市场的交易活动和权利的买卖者的互定合约而达到资源的最优配置。,科斯定理,50,科斯定理（续5）,科斯定理I（续1）在完全竞争的条件下，私人成本等于社会成本。要点：第一，产权明晰，这里主要指的是私有产权；第二，交易成本为零或极小；第三，初始产权可以是任何的享有者，但一定要是私人；第四，在上述条件下，通过市场交易（市场交易的背后实质是产权的交易），则最后一定会消除外部性，实现资源的最优配置,科斯定理,51,科斯定理（续6）,科斯定理I（续2）科斯定理I的不同表述：如果产权可以自由交易，初始产权界定给任一产权主体都可以最终达到资源的最优配置。如果交易费用为零，则初始产权界定给任一产权主体都可以最终达到资源的最优配置。如果市场是完全竞争的，则初始产权界定给任一产权主体都可以最终达到资源的最优配置。完全竞争意味着没有垄断、信息对称，交易者对外部性及其大小都了解。,科斯定理,52,科斯定理（续7）,科斯定理II当交易费用为正的情况下，可交易权利的初始安排将影响到资源的最终配置。“合法权利的初始界定会对经济制度运行的效率产生影响，权利的一种安排会比其他安排带来更多的产值”，也可能有更高的费用。换句话说，市场交易费用影响着资源配置的效果。,科斯定理,53,科斯定理（续8）,科斯定理II的含义在交易成本大于零的现实世界，产权初始分配状态不能通过无成本的交易向最优状态变化，因而产权初始界定会对经济效率产生影响。权利的调整只有在有利于总产值增长时才会发生，而且必须在调整引起的产值增长大于调整时所支出的交易成本时才会发生。,科斯定理,54,科斯定理（续9）,科斯定理II的意义揭示了通过调整产权初始界定来提高经济效率的可能性两种权利调整的方式用组织企业或政府管制代替市场交易。这两种调整方式同样是有成本的。企业的组织费用政府的管理费用,科斯定理,55,科斯定理（续10）,科斯定理III当交易费用大于零时，产权的清晰界定将有助于降低人们在交易过程中的成本，改进效率。换句话说，如果存在交易成本，没有产权的界定与保护等规则，即没有产权制度，则产权的交易与经济效率的改进就难以展开。由政府选择某个最优的初始产权安排，就可能使福利在原有的基础上得以改善；并且这种改善可能优于其他初始权利安排下通过交易所实现的福利改善。例如：武汉东湖风景区管理条例,科斯定理,56,科斯定理（续11）,与科斯定理相关的定理霍布斯规范定理（“规范的科斯定理”）通过建立法律结构，使私人协议难以达成所造成的损失最小化。根据这一定理，法律制度的设计应该能阻止强制性的胁迫，并将意见不一致所造成的损失达到最小。因此产权法的目的必须是保障合作性交易或合作性谈判顺利进行。代表了产权规则的两大原则：一是使私人对资源配置的不一致行为所造成的损失最小化；二是使私人在资源配置上达成合作协议的障碍降到最低。这两大原则在交易费用为正的情况下能使资源配置达到“帕累托最优”。,科斯定理,57,科斯定理（续12）,与科斯定理相关的定理波斯纳定理法律的经济分析在协议中权利安排应遵循的一般性规范：“如果市场交易成本过高而抑制交易，那么，权利应赋予那些最珍视它们的人。”波斯纳归纳出该定理的对偶形式，即在法律上，事故责任应该归咎于能以最低成本避免事故而没有这样做的当事人。定理依据汉德公式（1947）：P（伤害概率）L（伤害或损害程度）与C（预防成本）的比较波斯纳主张，任何法律条款的正当性都必须以经济上的合理性为基础；在一个资源稀缺的世界里，浪费资源是不可能获得正当评价的。法律经济学（法和经济学）学科的产生,科斯定理,58,科斯定理（续13）,与科斯定理相关的定理政治科斯定理科斯定理的局限性：科斯缺乏对产权形成的政治市场的分析。诺斯（1990）：政治活动决定产权制度的形成，如果政治市场的交易费用为零，最有的制度变迁就将必定产生，它与政治禀赋的初始配置无关。非效率的产权制度产生的根源在于政治市场的交易费用过高。,科斯定理,59,科斯定理（续14）,与科斯定理相关的定理政治科斯定理维拉（1997）总结出“政治科斯定理”“在给定的诸如投票权、游说权等政治权利的初始配置下，并在给定宪法框架中，如果政治交易费用为零，最优的制度产出将会出现，并与政治权利的初始配置无关。”利伯凯普（1998）：只要允许政治市场进行充分交易，即某一产权制度变迁的获利者补偿受损者，那么导致经济增长的制度变迁便会在一致同意中获得通过，并且这种通过与政治权利的初始安排无关。,科斯定理,