第三章国际贸易分工理论1.ppt

第三章 国际贸易分工理论,一、马克思主义国际经济贸易理论二、比较成本理论三、生产要素禀赋理论和新要素理论四、当代国际贸易分工理论新发展,所谓国际贸易分工理论，就是有关国际贸易发生的基础、决定国际贸易总量、构成、方向即国际贸易模式等的系统说明，它是贸易政策的理论依据。对国际贸易的理论说明分为两大分支：一是马克思主义关于国际经济贸易的理论；二是西方资产阶级国际贸易理论。,把握理论的演变，最重要的是把一种理论的产生放到特定的经济社会发展背景中去，一定的理论都是特定的经济社会实践的反映，也是人们认识世界能力的反映，是人们认识世界、不断接近真理的过程。,在理论研究中，要敢于立一家之言，敢于争论，同时又要具有学术宽容，不要文人相轻，轻易否定别人的研究成果。所谓做学问，无非是两个方面，一是集大成，二是标新立异，两者是相辅相成的。首先要认真读书，掌握前人已有的研究成果，这样才有可能创新。,马克思非常重视国际贸易问题的研究，在他的资本论的写作计划中，曾计划在第四卷中讨论国际贸易问题，内容包括国际生产关系、国际分工、国际交换、输出与输入、汇兑等等。但由于种种原因，他没能完成自己的写作计划。但在资本论有关资本主义经济制度的分析中，马克思还是多次论及国际分工和对外贸易、世界市场等问题。马克思的分析揭示了国际分工的本质和国际交换的基础，对我们仍然具有重要指导意义。,西方经济学有关国际贸易问题的分析多侧重于现象的分析和描述，回避了国际贸易关系的实质。但由于其理论主要针对国际贸易活动本身，因此，其理论具有较高的实践价值，对马克思主义国际贸易理论的发展也有借鉴作用。,马克思主义国际经济贸易理论,马克思认为，一方面，资本主义商品经济向国际范围的扩张，反映了资本主义生产方式本质上是世界性的剥削关系；另一方面，国际经济贸易的发展，反映了生产社会化和商品经济发展的客观要求。因此国际经济贸易关系具有两面性。但马克思主义国际经济贸易理论从根本上是主张大力发展国际贸易与分工的，要改变的，是不合理的资本主义剥削秩序。,马克思的国际价值理论,国际社会必要劳动时间决定商品价值由于国际价值决定的特点，使得参加国际贸易的双方都能获得利益如果国别价值低于国际价值，按国际价值交换，可获得超额利润如果国别价值高于国际价值，按国际价值交换，较多的国民劳动换回了较少的劳动。但商品进口后，还要再在国内市场上进行交换，交换的不是国内不能生产的，就是生产成本很高的，按国内生产条件交换仍然有利可图,马克思：经济不发达国家在与发达国家进行贸易时，这种国家所付出的实物形式的物化劳动多于它所得到的，但是它由此得到的商品比它自己所能生产的更便宜。,自由贸易理论和保护贸易理论,西方国际贸易理论大致分为两大分支：一支主张自由贸易，反对国家对经济生活的干预，要求取消对外贸易中的各种限制和特权，让国际贸易自由地发展。另一支主张保护贸易，赞成国家干预经济生活，提倡通过政府采取的各种措施对本国的市场和产业进行保护，以增强本国对外贸易的竞争力。,西方国际贸易分工理论以自由贸易为主线,自由贸易理论真正形成和发展是在1819世纪的英国，其产生的原因主要有两个：一是经过资本原始积累时期的重商主义政策的保护，英国商人凭借特权获得了大量财富，成为新兴资产阶级。他们开始追求经济个人主义和物质利益，需要从国外进口廉价的工业原料和粮食，因而反对限制进口的重商主义政策，要求贸易的自由放任。,西方国际贸易分工理论以自由贸易为主线,二是英国产业革命的成功、世界工厂地位的确定，使英国不惧怕外国商品的竞争，有条件通过自由贸易为本国工业的发展创造宽松的环境,西方国际贸易分工理论经历三个发展阶段,古典国际贸易分工理论阶段新古典国际贸易理论阶段新贸易理论阶段,自由贸易理论,绝对成本理论比较成本理论要素禀赋理论产品生命周期理论产业内贸易理论公司内贸易理论,重商主义的保护贸易学说,重商主义是1517世纪欧洲资本原始积累时期代表商业资本利益的经济思想和政策体系。重商主义者认定，货币是财富的唯一形态，一切经济活动的目的就是为了获取金银货币，一国的金银货币拥有量的大小，反映了该国的富裕程度和国力的强弱。那么，怎样才能尽可能多地获取金银货币呢？重商主义者认为，除了开采金银矿藏外，只有发展对外贸易，才是增加一国货币财富的真正源泉。因此，所谓重商主义，实际上是重国际贸易主义。,重商主义的保护贸易学说,要通过对外贸易来积累金银货币财富，就必须保持贸易顺差。重商主义者在国际贸易学说史上首创了国际贸易收支差额理论，并着重分析了这个问题。重商主义者认为，在金属货币时代，只有发生贸易顺差，才能使外国的金银财富流入国内。他们还认为，只有通过对外贸易使金银货币发生净流入，才算是获得了贸易利益。,绝对成本理论,绝对成本理论是英国古典经济学家亚当斯密于1776年在国富论中适应英国新兴资产阶级需要而提出的、用以解释国际贸易分工基础的理论。斯密对重商主义视金银货币为财富，对外贸易主要在于追求外贸顺差的思想进行了批判,斯密认为，进行对外贸易的国家可以得到两种利益：即输出本国不需要的剩余产品和输入本国所需要的其他商品，从而使通商各国都能获得莫大利益。因此，对外贸易的目的，不在于求得顺差，金银货币的输入不是一国进行对外贸易的主要利益，更非唯一利益。对外贸易可使国家致富，但致富不在于货币，而在于用货币进行的购买。商品除了交换货币以外，还有许多其他用途。而货币除了购买商品以外，一无所用。因此，企业通过金银的输入来增加财富的想法是荒谬的。,斯密站在产业资本的立场上批判重商主义，将对资本主义的研究从流通领域转到生产领域，对国际贸易的基础和利益问题提出了新观点。,绝对成本理论,斯密用一国内部的不同职业、不同工种之间的分工原则来说明国际贸易。如果每个人都用自己擅长生产的东西去交换自己不擅长生产的东西，那对交换双方都有利。裁缝不必自己做鞋子，而向鞋匠购买；鞋匠也不必自己缝衣服，而向裁缝买衣服。每个人都应当发挥自己的优势，集中生产自己的优势产品，然后相互交换，那是有利的。国际贸易也是如此。,绝对成本理论,一国应把本国生产某种商品的成本即生产费用与外国生产同种商品的成本即生产费用相比较，以便决定是自己生产还是从外国进口。一国某种产品的成本绝对地低于他国，那该国生产这种商品的产业就是具有绝对优势的产业，相反，就是不具有绝对优势的产业或处于绝对劣势的产业。,一国的绝对成本优势来源于两个方面：一是自然禀赋的优势；二是人民特殊的技巧和工艺上的优势,比较成本理论,在所有资产阶级国际贸易分工理论中，影响最大的莫过于李嘉图的比较成本理论。自其创立的一百多年来，它一直被西方国际经济学界奉为经典，并成为资产阶级国际贸易分工理论发展的主线。即使在当代，它也是研究国际贸易理论的逻辑起点。,比较成本理论,按照李嘉图的思想，葡萄牙应两优择重，放弃生产成本比英国优势较少的呢绒，专门生产酒，并拿它向英国出口，换取呢绒。英国则应两劣取轻，放弃生产成本比葡萄牙劣势较多的酒，专门生产呢绒，并向葡萄牙出口呢绒以换取酒的进口。这样对双方都会是有利的。,比较成本是对各国产品的成本作相对的比较，这是比较成本思想的精髓。,比较成本理论的科学性,1、为自由贸易政策提供了坚实的理论基础李嘉图：在商业完全自由的制度下，各国都必然把资本和劳动用于最有利于本国的用途上。这种个体利益的追求很好地和整体的普遍幸福结合在一起。,说明价值规律在国际市场上的作用形式发生了变化,国内市场：绝对成本，绝对竞争；国际市场：相对成本，相对竞争。不同经济发展水平的国家都可找到自己的相对优势参与国际竞争，而不致淘汰。这为发展中国家对外开放提供了理论指导。,生产要素禀赋理论,生产要素禀赋理论从以下两个方面说明了产生比较成本差异的原因。一是各国各种生产要素的禀赋即经济资源的拥有状况。二是不同的商品生产需要不同的生产要素配置，即不同的商品生产所使用的各种生产要素的比例不同。,要素丰裕度,指两国要素拥有量和要素价格比率的比较要素丰裕的实物定义：若乙国的资本总量与劳动总量的比率(TK/TL)高于甲国，则乙国资本相对丰裕，甲国劳动相对丰裕要素丰裕的价格定义：若乙国的利息率与工资率的比率(R/W)低于甲国，则乙国资本相对丰裕，甲国劳动相对丰裕,要素密集度,指生产各种商品所需投入的生产要素的组合比例。设生产两种商品X、Y，使用两种生产要素K（资本）和L（劳动）。如果生产Y的K/L的比率高于生产X的K/L的比率，或生产X的L/K的的比率高于生产Y的L/K的的比率，则Y是资本密集型产品，X是劳动密集型产品。,生产要素禀赋理论,一个国家相对丰裕的生产要素，其价格就会便宜。比如劳动力丰裕的国家，工资(劳动力价格)就低一些，资本丰裕的国家，利息率(资本的价格)就低一些。反之，比较稀缺的生产要素，其价格当然就高些。如果各国都专业化生产密集使用本国禀赋较多、价格相对便宜的生产要素的商品，然后进行贸易，那就会得到互利的结果。,要素禀赋理论的论证,商品和要素的价格，最终是由对商品的需求和生产这些商品的可能性来决定的商品需求的决定因素：消费者偏好（不变）要素所有权的分配（不变）商品供给的决定因素：生产要素的供给 生产技术状况（不变）,a1/b1:a2/b2=21/14:7/21=3/2:1/3 b1，即日本纺织品成本较低 a2，即澳大利亚小麦成本较低 用机会成本概念也能说明问题。生产1单位小麦的机会成本，日本为15单位的纺织品，澳大利亚为1/3的纺织品；生产1单位纺织品的机会成本，日本为2/3单位的小麦，澳大利亚为3单位的小麦。,斯托尔珀萨缪尔森定理,假设：一国生产两种商品(例如小麦和布)，使用两种生产要素(例如土地和劳动)，每一种商品都不是生产另一种商品的投入物；有竞争；生产要素的供应量是给定的；两种生产要素都得到充分使用；一种商品(小麦)是土地密集型的，另一种(布)是劳动密集型的，不论有无贸易时都是如此；两种生产要素在各部门(但不是在各国间)是流动的；开展贸易提高了小麦的相对价格。,定理：根据以上假设，从没有贸易转到自由贸易，毫无疑问会使在价格上升的行业(即出口行业)中密集使用的生产要素(土地)的报酬提高，而使在价格下跌的行业(即进口竞争行业)中密集使用的生产要素(劳动)的报酬降低。,生产要素价格均等化趋势,根据斯托尔珀萨缪尔森定理，如果各国都以各自的生产要素禀赋比率差距为基础进行贸易，其结果是贸易前相对丰富的要素价格上涨，相对稀少的要素价格下降。这样的过程发展的结果，将会逐渐达到要素价格比率的国际均等化。,生产要素价格均等定理,定理：根据根据一系列假设，自由贸易不仅会使商品价格均等，而且会使生产要素价格均等，以致两国的所有工人都能获得同样的工资率，所有的土地单位都能获得同样的地租报酬。,阻碍生产要素价格均等化的因素,两国生产完全专业化国际贸易商品结构的变化国际贸易价格(贸易条件)的变化国际交换中垄断因素的存在各国外贸政策的影响,生产要素禀赋理论简评,第一，李嘉图用比较成本差异阐述了贸易互利性的普遍原理，而俄林等则进一步用生产要素禀赋差异解释了为什么比较成本有差异，在理论上有所发展和创新。,第二，俄林把李嘉图的个量分析扩大为总量分析，不是单单比较两国两种产品的单位劳动耗费的差异，而直接比较两国生产要素总供给的差异，从一国经济结构中的资本、土地、劳动力等这些最基本的因素来解释贸易分工基础和贸易格局。,资源禀赋比率理论是从一个国家的经济结构来解释贸易格局，而要素价格均等定理则反过来分析国际贸易对经济结构的影响。,第三，生产要素禀赋理论仍然是属于比较成本理论的范畴，使用的是比较成本理论的分析方法。但是生产要素禀赋的分析更加接近经济运行的现实，从而增强了理论的实用性。,要素禀赋理论的局限性,第一，这一理论假定各国所有生产要素在数量上是固定的，质量上是不变的，它们都得到充分利用，生产要素不存在国际流动性。而事实上，世界经济以迅速变化为特征，各生产要素既非数量固定，亦非质量不变。失业和资源利用不足在发展中国家普遍存在，跨国公司使生产要素国际流动频繁。,第二，该理论假定各国生产技术是固定的，同种产品生产技术相同，且消费者偏好是固定的，不受生产者的影响。但事实上，各国生产技术并不相同，技术进步亦不同步。发达国家随科技发展和工艺进步，技术、资本替代劳动的空间日益扩展，使发展中国家在要素方面(主要是劳动)的优势正日益被弱化。同时，世界市场，特别是发达国家的市场需求结构随收入的提高而不断变化，往往迫使发展中国家出口产业的选择偏离其要素优势。,第三，该理论假定在国内生产要素在不同部门能自由流动，整体经济以自由竞争为特征。实际上发展中国家的生产结构常常十分僵化，要素流动受到很大限制。国际贸易格局往往使其只能将资源集中于生产少数产品上。,第四，该理论假定政府在国际贸易中不起作用，从而国际市场价格由供求力量决定。但事实却相反：富国政府往往凭借其经济、政治力量来影响国际经济活动，使国际贸易发生不利于落后国家的变动。如为保护本国的“夕阳工业”，发达国家在世贸组织中要求发展中国家制定劳工标准，提高工人工资，这无疑对发展中国家是不公平的。,里昂惕夫之谜,美国经济学家里昂惕夫在运用投入产出法对美国1947和1951年的外贸数据进行验证时，发现美国出口的是劳动密集型产品，进口的是资本密集型产品。赫克歇尔俄林模型的推论与实际验证结果之间的矛盾，被称为里昂惕夫之谜。,里昂惕夫之谜及其解释,生产要素密集度变换论要素非同质论贸易壁垒说需求偏向论自然资源论,生产要素密集度变换论,同一种商品的产出可以存在要素密集度的变换。比如，美国进口的产品在国内可能用资本密集型生产，但在国外却是以劳动密集型生产，从美国的角度看，就会造成进口以资本密集型产品为主的错觉；同时，美国的出口商品在国内可能是劳动密集型产品，在别国却是资本密集型产品，用美国标准衡量也会造成出口是劳动密集型产品的假象。只要贸易双方有一方存在要素密集型变换这种情况，其中一国就必然存在里昂惕夫之谜。,问题是，这种现象涉及面有多广。如果很普遍，则H-O定理将被抛弃。里昂惕夫1964年的研究表明，逆转仅占他研究情况的8%。而且如果排除一些自然资源工业项目，逆转仅占1%。其他经济学家(鲍尔)也证明了里氏的结论，证明逆转很少发生，因而谜仍然存在。,要素非同质论,要素禀赋理论假定各国的每一种生产要素本身都是同一的，没有任何差异。然而每种生产要素实际上都不是同一的，它包含着许多小类或亚种，它们的组合也是千差万别的，因此，各国的生产要素禀赋不仅有数量上的差异，还有质量上的差异。忽略生产要素禀赋的质的差异，就难以对贸易格局作出合理的解释。里昂惕夫也认为美国对外贸易结构出现进口资本密集型产品、出口劳动密集型产品的原因，在于美国工人具有比其他国家工人更熟练的技术和更高的劳动生产率。,贸易壁垒说,不少经济学家认为里昂惕夫之谜其实是美国及外国的贸易壁垒所造成的。因为美国出于某些政治和集团利益的需要，对雇用大量不熟练工人的劳动密集型产业采取贸易保护政策，这就势必造成外国的劳动密集型产品难以进口，而资本密集型产品却相对容易输入。外国如果采取相反措施，为了维护本国工业的发展对资本密集型产品进口进行贸易保护，那么美国资本密集型产品就会难以进入外国市场，劳动密集型产品却相对容易出口。,需求偏向论,这是试图以国内的需求结构来解释里昂惕夫之谜。一个资本相对丰裕的国家，如果国内需求强烈偏向资本密集型产品，其贸易结构就有可能是出口劳动密集型产品而进口资本密集型产品。比如美国，它对资本密集型产品的需求远远大于对劳动密集型产品的需求，这就造成了美国违背其在生产成本上的比较优势、进口资本密集型产品的状况。,自然资源论,一些经济学家认为，里昂惕夫的计算局限性资本和劳动两种生产要素，没有考虑自然资源这一生产要素的作用。各国自然资源禀赋的不同，直接影响到产品中的资本劳动力比率。美国进口竞争工业之所以是资本密集型的一个原因，就是美国是大量矿产和木材的进口国。这些产品不仅使用大量自然资源，而且还使用大量资本。在出口方面，美国出口的农产品碰巧相对说来是使用大量劳动力和土地的。,里昂惕夫之谜促进了国贸理论的发展 里昂惕夫之谜的提出是国际贸易理论史上的一个重要转折点。它推动了人们从更多的因素、更新的角度去研究国际分工和国际贸易产生的原因，从而促进了二战以后国际贸易理论的发展。,里昂惕夫之谜促进了国贸理论的发展对谜的解释，深化了对要素禀赋的认识新要素贸易理论的提出对国际贸易现象作出新解释，提出了新贸易理论,新要素贸易理论,国际贸易新要素理论认为，应赋予生产要素以新的含义，扩展生产要素的范围。生产要素不仅仅是比较成本说所说的劳动，也不仅仅是生产要素禀赋理论所说的劳动、资本和土地，技术、人力资本、研究与开发、信息以及管理等等，都是生产要素，这些新要素对于说明贸易分工基础和贸易格局，都有重要作用。,技术要素说,技术也是一种独立的生产要素。其第一个作用在于：技术进步或技术创新意味着一定的要素投入量可以生产出更多的产品，或者说一定的产量只需要较少的投入量就可以生产出来。通过技术改进，提高了现存的劳动量和资本量的生产率，就象是在技术不变的情况下，增加了劳动的供给和资本的供给一样。技术进步的速率不一样，则改变要素禀赋比率。,人力资本说,资本充裕的国家往往同时也是人力资本充裕的国家，从而人力资本充裕是发达国家参与国际分工和国际贸易的基础。在贸易结构和流向上，这些国家往往是出口人力资本要素密集型的产品。里昂惕夫之谜的产生，就是因为美国的出口产品中含有大量人力资本投资，都记在劳动力的帐上了。如果要把美国出口产品算作劳动密集型产品，那也只能理解为技能劳动密集型产品。,研究与开发要素说,该学说认为，研究与开发也是一种生产要素。一个国家越重视研究与开发要素的作用，产品的知识与技术密集度就越高，在国际市场竞争中就越有利。在一定的条件下，投入研究与开发的资金的多少可以改变一个国家在国际分工中的比较优势，产生出新的贸易比较利益。,信息要素说,信息作为一种能创造价值的资源，和有形资源结合在一起构成现代生产要素。在现代国际贸易中，竞争越来越表现为商情战、信息战，每个企业获取信息的快慢、拥有信息的多寡，往往会左右其生产经营和决策，甚至决定着企业的命运，甚至决定着企业的命运。一个国家利用信息的状况则将影响到它的比较优势，改变它在国际贸易分工中的地位。,传统的生产要素概念仅仅指有形要素，而新要素概念则不仅包括有形要素，而且包括技术、人力资本、研究与开发、信息、管理等无形要素。无形的软要素越来越成为国际贸易的重要基础。,产品生命周期理论Vernon(1966),产品生命周期,新产品生命周期的四个阶段 第一阶段：创新阶段 第二阶段：成熟阶段 第三阶段：标准化阶段 第四阶段：衰退阶段,创新国：创新优势，生产创新产品有比较优势 一般发达国家：资本、工程技术优势，生产资本密集型产品有比较优势 发展中国家：劳动力丰富，生产劳动密集型产品有比较优势,生命周期理论当代还适用吗？,仍然有一定现实意义。但是，跨国公司全球化研发、生产、销售，往往在目标市场就地研发，有许多产品已不具备这么一个生命周期。,产品生命周期理论对发展中国家的启示,1、抓住发达国家产业转移的机遇，引进相对先进的产业。2、不能一味满足于吸引发达国家转移过来的成熟技术，要加强创新，否则永远落后。3、吸引跨国公司到本地设立研发中心。,