第十六章证券法ppt课件.PPT

第十六章 证券法,第一节 证券法概述第二节 证券发行第三节 证券交易第四节 上市公司收购第五节 证券机构,一、证券的概念、特征及种类（一）概念及特征概念：证券是发行人为了证明或者设立财产权利，依照法定的程序，以书面形式或电子记账的形式交付给权利人的凭证。特征：投资凭证权益凭证可转让的权利凭证,第一节 证券法概述,（二）证券的种类股票债券认股权证基金券 二、证券市场（一）证券发行市场（二）证券流通市场,三、证券法的概念、适用范围及基本原则（一）证券法的概念及适用范围概念调整证券发行、交易等活动中，以及国家在管理证券机构和管理证券发行、交易活动的过程中，所发生的社会关系的法律规范的总称。适用范围 在中国境内的股票、公司债以及国务院依法认定的其他证券的发行和交易,第二节 证券发行,一、证券发行的基本条件（一）股票发行的基本条件股票发行的条件设立发行的条件新股发行的条件（二）公司债券发行的基本条件,二、股票发行的程序 1.申请 2.审核 3.公开信息 4.核准决定的撤销 5.签订股票承销协议 6.备案,一、证券上市（一）股票上市上市的条件上市的程序（二）证券上市的暂停和终止证券上市的暂停证券上市的终止,第三节 证券交易,二、证券交易的一般规则（一）证券交易的特征（二）证券交易的基本要求（三）证券交易的程序（四）禁止的证券交易行为,禁止内幕交易行为禁止操纵证券市场的行为禁止虚假陈述和信息误导行为禁止欺诈客户行为禁止的其他行为,第四节 上市公司收购,一、上市公司收购的概念和方式概念投资者为了取得某一上市公司的控股权或实施对某一上市公司的兼并，依法定程序公开收购入该公司发行在外的部分或全部股份的行为。方式协议收购要约收购,二、上市公司收购的程序和规则（一）报告和公告持股情况（二）收购要约（三）终止上市交易和应当收购（四）报告和公告收购情况三、上市公司收购的法律后果,一、证券交易所（一）证券交易所的概念和职能（二）证券交易所的机构设置及人员管理（三）证券交易所的竞价交易规则,第五节 相关的证券机构,二、证券公司（一）证券公司的设立概念设立（二）证券公司的组织形式及业务范围组织形式综合类证券公司经纪类证券公司业务范围综合类证券公司的业务范围经纪类证券公司的业务范围,三、证券登记结算机构（一）证券登记结算机构的概念与设立（二）证券登记结算机构的责任四、证券交易服务机构,