危险废物产生单位管理计划填报指南.doc

附件2危险废物产生单位管理计划制定和备案指南（征求意见稿）为贯彻落实固体废物污染环境防治法（以下简称固体法）关于“产生危险废物的单位，必须按照国家有关规定制定危险废物管理计划”的规定，指导危险废物产生单位制定危险废物管理计划（以下简称管理计划），规范管理计划备案工作,特制定危险废物产生单位管理计划制定和备案指南。一、适用范围本指南适用于中华人民共和国境内危险废物产生单位。二、基本原则（一）依法制定，严格落实。产生危险废物的单位，应依据国家相关法律法规以及标准规范的有关要求制定管理计划，并严格按照管理计划加强对危险废物产生、贮存、运输、利用和处置等各个环节的管理。（二）源头减量，过程控制。管理计划应注重减少危险废物的产生量和危害性，应采取措施防范产生的危险废物在贮存、转移、利用和处置过程的环境风险。（三）因地制宜，切合实际。以本指南为基础，在确保管理计划真实和可操作的前提下，企业可以结合实际情况，商环保部门调整相关内容。三、基本要求（一）制定单位管理计划应由具有独立的单位法人资格的危险废物产生单位制定。对拥有子公司（具有独立的单位法人资格）、分公司（不具有独立的单位法人资格）或者生产基地的集团公司（以下简称集团公司），按以下规则进行制定：1.子公司单独制定；2.对于分公司或者生产基地（以下简称所属单位），由各省级环保部门按照属地管理原则划分制定单位。所属单位可与集团公司一起制定，也可分别单独制定。原则上，所属单位与集团公司不在同一设区的市的，应当分别单独制定。（二）制定形式管理计划应以书面形式制定并按要求装订成册，管理计划的封面和正文的排版均为同一格式（封面可增加企业标志）。管理计划参照附1有关要求进行填写，并附管理计划备案登记表（见附2）。（三）制定时限原则上按年度制定管理计划，并存档5年以上。鼓励危险废物产生单位制定中长期（如5-10年）的管理计划。制定中长期管理计划的，应当按年度制定实施计划。四、管理计划主要内容（一）基本信息1.基本内容危险废物产生单位的基本内容主要包括：单位名称/法人名称、单位负责人法定代表人、组织机构代码、住所（单位地址/注册地址）、危险废物产生设施地址、行政区划代码、邮政编码、行业类别代码、总产值以及联系方式等相关内容。2.管理机构及学习培训危险废物产生单位环境管理体系的主要内容包括：（1）危险废物管理机构与机制设立、管理人员职责分工、各相关责任部门的责任分解、企业内部管理制度等；（2）危险废物管理人员和员工培训进修计划、参加环保部门专业培训计划、企业内部培训计划、业务交流与业务考核计划，鼓励员工学习与培训的奖励措施等。（二）产品生产和危险废物产生情况1.产品生产情况产品生产情况主要包括：主要产品、产量、主要原辅材料及年消耗量、主要生产设备及数量、生产工艺流程图及工艺说明等相关内容。2.危险废物产生情况危险废物产生情况主要包括：危险废物产生的工艺流程图及其工艺描述；本年度可能产生的危险废物种类、名称、数量、代码、危险废物描述（来源、危险性、主要化学成分）、有害物质名称及含量、物理性状等相关内容。（三）危险废物源头减量方面危险废物产生单位可以根据目前生产的现状，在借鉴同行业的发展水平和经验的基础上，明确相应的危险废物减量化目标。可以在采用清洁生产审核或总结上年度工作等方法的基础上，提出本年度减少危险废物产生量和危害性的各种措施（如铬盐行业实行清洁生产改造，淘汰有钙焙烧工艺，采用无钙焙烧工艺等）。（四）危险废物流向方面危险废物产生单位根据危险废物产生数量、种类等情况，结合自有利用、处置设施情况（如有）以及与危险废物经营单位签订的利用处置协议等情况，制定本单位产生的危险废物流向方面内容。（五）危险废物贮存、转移和运输方面危险废物产生单位应明确危险废物贮存设施现状，主要内容包括：设施名称、数量、类型、面积及贮存能力、是否通过建设项目环境影响评价审批及竣工环境保护验收；掌握拟贮存危险废物的类别、数量和产生时间，贮存原因，从而提出危险废物贮存方面的相关要求，如数量、面积以及各种污染防治措施（特别是防渗等）和事故预防措施等内容。危险废物产生单位需要将危险废物转移出厂区的，应制定转移计划，其内容包括：危险废物数量、种类；拟接收危险废物的经营单位等。同时明确危险废物运输的情况，自行运输危险废物的，应描述拟采用运输工具状况，包括工具种类、载重量、使用年限、危险货物运输资质、污染防治措施、事故预防措施等；委托外单位运输危险废物的，应描述委托运输具体状况，包括委托运输单位、危险货物运输资质、委托运输合同签订等。（六）危险废物利用和处置方面1.危险废物内部自行利用处置情况危险废物产生单位具有合法危险废物利用处置设施的，应在管理计划中针对以下几方面进行描述：（1）自有危险废物利用处置设施基本情况，主要包括是否通过建设项目环境影响评价和竣工环境保护验收，数量，设施名称，利用、处置方式，年利用处置能力，工艺等；（2）危险废物利用处置方式及相应的危险废物名称和数量;（3）污染防治措施（包括环境监测情况，危险废物利用处置过程产生的新危险废物的最终利用处置方式和去向等）；（4）二次环境污染控制措施和事故预防措施等。2.危险废物委托利用处置情况危险废物产生单位委托具有危险废物经营许可证单位进行利用处置危险废物时，应在管理计划中针对以下几方面进行描述：（1）危险废物委托利用处置单位基本情况（省份，单位名称，委托利用处置危险废物合同及其危险废物经营许可证复印件，联系人及电话，利用处置方式）。（2）委托利用、处置的危险废物名称和数量等。（七）环境监测方面危险废物产生单位应对危险废物贮存和自行利用处置设施运行的相关参数环境质量、污染物排放进行监测。如：危险废物焚烧设施运行的工艺参数、焚烧残渣热灼减率、活性炭和燃料油等主要原辅材料消耗情况等；污染物监测指标（如废水、废气的特征污染物和主要污染物，噪声等）及监测频次。自行开展环境监测的，应当具有相应的环境监测仪器、设备，制定监测仪器的维护和标定方案等，检测人员应当具备相关资质；不具备自行监测能力的，应当与有监测资质（通过计量认证）的单位签订委托监测合同。（八）上年度计划实施情况回顾危险废物产生单位应对上年度管理计划实施情况进行总结，主要包括以下几方面内容：1.危险废物实际产生数量、种类、贮存、利用处置等情况，并与上年度管理计划中预期结果进行比较。2.上一年度危险废物转移联单执行情况列表（按转移批次说明）。3.上年度危险废物相关管理制度执行情况。4.上一年度环境监测情况。5.危险废物相关信息的社会公开情况。6.备案情况、反馈意见以及环保部门的检查情况等内容。（九）建立台账危险废物产生单位要结合自身的实际情况，与生产记录相衔接，建立危险废物台账（见附3），如实记载产生危险废物的种类、数量、流向、贮存、利用和处置等信息。鼓励产生单位采用信息化手段建立危险废物台账。危险废物产生单位应在完成台账工作基础上如实向环保部门报送危险废物的环境统计信息，完成了危险废物环境统计信息报送即视为完成了危险废物申报登记工作。五、管理计划备案（一）备案要求1.报备时限危险废物产生单位应当于每年3月31日前，将本年度管理计划报所在地县级环境保护主管部门备案。2.管理计划变更申报危险废物产生单位有下列重大改变的，应当及时修订管理计划并以书面形式向所在地县级环境保护主管部门申请变更管理计划：（1）变更法人名称、法定代表人和地址的；（2）增加或者减少危险废物产生类别的；（3）危险废物产生数量变化幅度超过20%的；（4）改变委托利用、处置危险废物经营单位的；（5）新建或者改建、扩建和拆除原有危险废物贮存、利用和处置设施的。（二）备案管理1.县级环境保护主管部门应及时备案危险废物产生单位上报的管理计划内容，对危险废物产生量大、种类多、危害性大的重点单位应当进行详细检查。2.县级环境保护主管部门应当指定专人负责管理计划备案管理工作，登记造册，分类管理，妥善保存。3.县级环境保护主管部门应当每年将危险废物管理计划备案情况进行汇总（见附4），并逐级报送至省级环境保护主管部门。省级环境保护主管部门应当于每年5月31日前将本行政区内的危险废物管理计划汇总情况报送至环境保护部。4.县级以上环境保护主管部门同时使用计算机数据管理系统上报管理计划及备案相关工作。六、管理计划实施（一）危险废物产生单位应当严格执行危险废物管理计划，环保部门应加强对管理计划实施情况进行监督管理。（二）制定中长期管理计划的危险废物产生单位，应当每年向县级环境保护主管部门报送上一年度管理计划实施情况报告。（三）危险废物产生单位应当于每年3月31日前通过电视、广播、报刊、网站等各种形式向公众公开危险废物管理计划及其实施相关情况。七、监督和管理县级以上环境保护主管部门应当通过培训等方式，加大对危险废物产生单位制定管理计划的指导，提高编制质量；要充分利用报备的管理计划，梳理本地区重点行业危险废物产生规律，制定相关指南或手册，为监督管理和执法检查提供技术支持。附1危险废物管理计划单位名称（盖章）： 制 定 日 期： 年 月 日计 划 期 限： 年 月 日至 年 月 日表1 单位概况单位名称单位注册地址邮编生产设施地址法定代表人行业类别代码总投资总产值占地面积职工人数环保部门负责人联系人联系电话传真电话电子信箱单位网址原辅材料及消耗量序号原辅材料名称消耗量(吨/年)序号原辅材料名称消耗量(吨/年)生产设备及数量序号设备名称数量(台)序号设备名称数量(台)产品及产量序号产品名称产量(吨/年)序号产品名称产量(吨/年)生产工艺流程图及工艺说明表2 危险废物管理体系管理部门及人员管理部门部门负责人废物管理负责人废物污染防治设施技术负责人及文化程度部门职责规章制度管理制度岗位责任制度安全操作规程管理台帐培训制度意外事故防范措施和应急预案有无有无有无有无有无有无管理组织图表3 危险废物产生概况 （可另增页）序号废物名称废物代码废物类别有害物质名称及含量物理性状危险特性本年度计划产生量（吨）上年度实际产生量(吨)来源及产生工序123456789101112131415161718192021222324合计表4 危险废物减量化计划和措施减少危险废物产生量的计划序号危险废物名称本年度计划产生量（吨）12345678910111213合计减少危险废物危害性的计划采用无毒无害或低毒低害、易于降解、便于回收利用的材料计划减少危险废物产生量和危害性的措施不断采取改进设计、使用清洁的能源和原料、采用先进的工艺技术与设备、改善管理、综合利用、采用能够达到国家规定的污染物排放标准和污染物排放总量控制指标的污染防治技术的措施表5 危险废物贮存、运输措施贮存措施1、贮存场所是否符合危险废物贮存污染控制标准有关要求：是 否2、是否按危险废物特性分类收集、贮存：是 否3、贮存期限是否超过一年：是 否贮存超过一年的是否报环保部门批准：是 否4、是否混合贮存未经安全性处置且性质不相容的危险废物：是 否5、是否将危险废物混入非危险废物中贮存：是 否6、是否通过建设项目环境影响评价审批及竣工环境保护验收：是 否危险废物贮存设施现状数量设施名称类型面积贮存能力拟贮存危险废物类别数量产生时间贮存方面的相关要求，如数量、面积以及采取的污染防治措施运输措施1、运输过程中是否遵守危险货物运输管理的规定：是 否2、是否按危险废物特性分类运输：是 否3、是否委托运输：是 否 4、单位名称： 运输资质：制定转移计划：危险废物数量、种类；拟接收危险废物的经营单位等；危险废物产生单位危险废物运输情况（如自行运输危险废物的，包括工具种类、载重量、使用年限等；如委托外单位运输危险废物的，委托运输单位、危险货物运输资质、委托运输合同签订等）。运输过程中采取的污染防治措施表6 危险废物自行利用处置措施 （可另增页）设施名称设施类别设施地址总投资（万元）设计能力设计使用年限投入运行时间运行费用主要设备及数量危险废物利用处置效果是否定期监测污染物排放情况是 否污染物排放达标情况达标 不达标危险废物自行利用处置情况序号自行利用处置废物名称本年度计划利用处置量（吨）上年度实际利用处置量(吨)123合计危险废物自行利用处置工艺流程图及工艺说明二次环境污染控制措施和事故预防措施表7 危险废物委托利用、处置措施 （可另增页）危险废物委托利用处置情况序号危险废物利用处置单位名称许可证编号利用处置危险废物名称利用处置方式本年度计划利用处置量（吨）上年度实际利用处置量(吨)1234合计表8 环境监测危险废物贮存、利用、处置设施运行的相关参数的监测贮存设施、利用处置运行设施监测污染物监测指标及监测频次自行监测情况委托监测情况表9 上年度管理计划回顾检查、监测和公开上年度各级环保部门检查、环境监测、信息公开等情况危险废物比较分析上年度实际产生的危险废物数量、种类、转移、贮存、利用处置情况，并与上年度管理计划对比分析管理制度执行情况危险废物经营许可证制度是否将危险废物委托给有资质单位收集、贮存、利用、处置：是 否是否与有资质单位签订危险废物利用处置合同/协议：是 否是否对危险废物许可证进行审查确认：是 否危险废物转移审批制度转移危险废物是否经过环保部门批准：是 否危险废物转移联单制度是否按照规定填写危险废物转移联单：是 否危险废物识别标志制度危险废物收集、贮存、处置设施场所是否设置危险废物识别标志：是 否危险废物的容器和包装物是否设置危险废物标签：是 否危险废物建立台账登记制度是否按照国家规定建立危险废物台账：是 否建设项目固废污染防治设施环境影响评价及验收制度危险废物收集、贮存、处置等污染防治设施是否通过环评审批：是 否上述危险废物相关污染防治设施是否与主体工程同时通过环保验收：是 否填 表 说 明封面单位名称：单位法人登记或者工商行政主管部门核准的名称，与单位公章所使用的名称一致；制定日期：制定本管理计划表的日期，原则上为当年制定下一年度的管理计划；计划期限：本管理计划适用的期限，一般按整年计，如2010年时制定2011年的管理计划，制定日期为“2010年×月×日”，计划期限为“2011年1月1日至12月31日”，计划期限上一年为“2010年”。表1 单位概况单位名称：与封面上的单位名称一致；单位注册地址：法人登记或者工商行政主管部门注册的办公地址；生产设施地址：产生危险废物的生产设施所在的地址；总产值：计划期限上一年度生产的货物和服务的价值总和；行业类别代码：国民经济行业分类与代码（GB/4754-2011）；环保部门负责人：主管环保工作的部门负责人姓名；联系人：主管环保工作的部门负责危险废物管理的人员姓名；电子信箱：危险废物管理人员的电子邮箱；单位网址：本单位用于对外宣传和联系的网页网址；主要原辅材料及消耗量：计划期限上一年度用于生产的主要原辅材料的商品名称或化学名称，及其实际年消耗量；主要生产设备及数量：用于生产的主要设备名称及其数量；主要产品及产量：主要产品的商品名称或化学名称，及其年生产量；生产工艺流程图及工艺说明：流程图中必须标明所有危险废物的产生环节，并辅以必要的文字说明。表2 危险废物管理体系管理部门：负责危险废物管理的部门名称；部门负责人：负责危险废物管理的部门的负责人姓名；废物管理负责人：负责危险废物具体管理工作的负责人；废物污染防治设施技术负责人及文化程度：负责危险废物贮存、运输、处置等污染防治设施运行管理的负责人姓名，及其文化程度；管理组织图：危险废物管理部门及人员构成的组织管理框架图。表3 危险废物产生概况表3应包括本单位产生的所有危险废物（包括自行利用处置过程中产生的废渣）的有关情况。废物名称、废物代码、废物类别：根据国家危险废物名录中对应的废物名称、代码和类别填写，如某化工厂在生产四氯化碳过程中产生蒸馏残渣，则废物名称为“四氯化碳生产过程中产生的蒸馏残渣”，废物代码为“261-010-11”，废物类别为“HW11精（蒸）馏残渣”；有害物质名称及含量：废物中的有害物质名称（每种废物可包含多种有害物质），及其在废物中所占的比例，即质量百分比（）或浓度（如ppm）；物理性状：废物在常温、常压下的物理状态，包括固态（固态废物，S）、半固态（泥态废物，SS）、液态（高浓度液态废物，L）、气态（置于容器中的气态废物，G）等；危险特性：根据国家危险废物名录和危险废物鉴别标准中规定的危害特性填写，包括“腐蚀性”、“毒性”、“易燃性”、“反应性”和“感染性”等；本年度计划产生量：计划期限内的危险废物产生量，计量单位为吨，以升、立方米等体积计量的，应折算成重量吨；以个数作为计量单位的，除填写个数外，还应折成重量吨；半固态危险废物（如电镀污泥等），以脱水后的干泥重量计；上年度产生量：计划期限上一年度的危险废物产生量，计量单位为吨，以升、立方米等体积计量的，应折算成重量吨；以个数作为计量单位的，除填写个数外，还应折成重量吨；半固态危险废物（如电镀污泥等），以脱水后的干泥重量计；来源及产生工序：产生该种废物的部门、车间名称及其相应产生工段、工序名称。表4 危险废物减量化措施废物名称：与表3中的废物序号及名称一致；本年度计划产生量：计划期限内该种危险废物的年度计划产生量，计量单位为吨，以升、立方米等体积计量的，应折算成重量吨；以个数作为计量单位的，除填写个数外，还应折成重量吨；半固态危险废物（如电镀污泥等），以脱水后的干泥重量计。表5 危险废物贮存、运输措施贮存措施：废物收集、贮存相关环保制度的执行情况，根据实际情况勾选，同时填写废物的分类收集、贮存过程中采取的污染防治措施，包括废物的分类、混合收集情况，即哪些废物是分类收集、贮存的，哪些则进行混合收集贮存等；预处理措施：需进行预处理或安全性处置的废物的名称及所采取的预处理措施；转移计划：危险废物数量、种类；拟接收危险废物的经营单位的资质和经营范围等；运输措施：废物运输过程中相关环保制度的执行情况，根据实际情况勾选，同时填写废物运输过程中采取的污染防治措施。表6 危险废物自行利用、处置措施本单位建有危险废物自行利用处置设施的均需填写本表，每座设施分别填写一张表6。自行利用危险废物产生相应副产品的，应将相应副产品的质量检验检测报告复印件作为本管理计划表的附件一并装订成册，该检测报告必须由质监部门认定的产品质量检测单位出具。设施名称：利用处置危险废物的设施名称，如“采油泥沙焚烧设施”、“废溶剂回收设施”、“废酸处理设施”、“贵金属回收设施”、“包装容器处理设施”等；设施类别：该设施利用处置废物的方式，如“焚烧”、“蒸馏”、“酸碱中和”、“电解”等；总投资：该设施（包括配套设施）的投资总金额，计量单位为“万元”；设计能力：该设施每年能够利用处置危险废物的最大数量，计量单位为“吨/年”； 设计使用年限：该设施设计使用的年限；投入运行时间：该设施正式投入运行的年份；运行费用：该设施年度运行费用，计量单位为“元/年”；主要设备及数量：该设施中所包括的主要设备名称及其数量；利用处置效果：自行利用处置废物后，危险废物数量、体积的减量化情况和有害物质、组分的减少情况，以及废物经利用后能否达到国家相应产品质量标准等情况，达到相应标准的应注明标准名称及标准编号； 废物自行利用处置情况：采用该设施利用处置危险废物的名称（与表4中的废物名称一致），以及计划期限上一年自行利用处置该种危险废物的数量；自行利用处置工艺流程图及工艺说明：该设施的工艺流程示意图及其文字说明；二次环境污染控制措施和事故预防措施：为了避免造成二次环境污染控制的具体措施、设备以及相关制度等。表7 危险废物委托利用、处置措施凡计划期限上一年已委托或计划期限内拟委托外单位利用处置危险废物（包括自行利用处置过程中产生的废渣）的，都必须填写表7，同时将相应利用处置单位的危险废物经营许可证复印件作为本管理计划表的附件一并装订成册。利用处置单位名称、许可证编号：与利用处置单位危险废物经营许可证上的名称、许可证编号一致；利用处置废物名称：与表3中相应的废物名称一致；利用处置方式：外单位利用处置该种废物的方式，包括“焚烧”、“填埋”、“综合利用”等；本年度计划利用处置量：计划期限内利用处置危险废物的数量；上年度利用处置量：计划期限上一年委托利用处置该种危险废物的数量，如为计划期限内新更换的利用处置单位，即上一年未委托该单位利用处置废物时，则相应利用处置量填写“0”。表8 环境监测情况贮存设施、利用处置运行设施监测：对贮存设施是否存在渗漏现象，能否达到“三防”要求；利用处置设施如危险废物焚烧设施运行的工艺参数、焚烧残渣热灼减率、活性炭和燃料油等主要原辅材料消耗情况等；污染物监测指标及监测频次：废水、废气的特征污染物和主要污染物，噪声以及监测频率、时间安排等；自行监测情况：相应的环境监测仪器、设备，制定监测仪器的维护和标定方案，相关人员应当具备相关资质等；委托监测情况：应当与有监测资质（通过计量认证）的单位签订的委托监测合同，监测时间，监测项目等。表9 上年度管理计划回顾上年度各级环保部门检查、环境监测、信息公开情况：如实记录各级环保部门对其检查情况，包括时间、存在的问题、下一步措施；环境监测是否都达标，原因分析；是否公开信息，公开内容等。附2危险废物管理计划备案登记表备案编号：单位名称单位地址法定代表人行业类型传 真电子信箱危险废物产生规模1吨/年 1吨/年-10吨/年(含10吨)10吨/年-100吨/年(含100吨) >100吨/年危险废物种类（按照代码填写）计划委托利用处置危险废物数量（吨）计划自行利用处置危险废物数量（吨）声明：所填写的管理计划内容是完整的、真实的和正确的。单位负责人/法定代表人签名： 年 月 日（企业公章）你单位上报的危险废物管理计划 经形式审查，符合要求，予以备案。年 月 日（环保部门公章）备注：1备案登记表一式二份，产生单位、环保部门各一份；2、管理计划备案编号由县及县以上行政区划代码、年份和四位流水序号组成。附3危险废物产生单位建立台账的要求危险废物管理台账，是危险废物管理计划的基础性内容，是申报危险废物有关资料的基础，是产生单位管理危险废物的重要依据。产生危险废物的单位要结合自身的实际情况，与生产记录相衔接建立危险废物台账，如实记载产生危险废物的种类、数量、流向、贮存、利用和处置等信息；鼓励危险废物产生单位采用信息化手段管理危险废物台账。一、原则危险废物产生单位结合自身实际情况，与生产记录相结合，如实记载产生危险废物的种类、数量、流向、贮存、利用和处置等信息。二、前期准备工作（一）对危险废物产生源进行分析。如生产工艺产生、事故产生（如泄漏或清洁被污染设备过程产生）、设备检修、清库等过程产生。（二）确定所产生的危险废物并在企业内部给每类危险废物确定唯一的编号。根据固体废物污染环境防治法第八十八条，列入国家危险废物名录的固体废物或液态废物属于危险废物。未列入国家危险废物名录但可能具有危险特性的，原则上应当委托专业机构进行危险特性鉴别。此项工作是建立危险废物台账的基础，有关表格样式见附3-1。相关表格一般应分别留存于危险废物产生部门、贮存部门和台账汇总部门。（三）规范危险废物贮存容器、包装物以及贮存场所。如选用合适的贮存容器，张贴有关危险废物的标识等（参见危险废物贮存污染控制标准，GB18597-2001）。主要目的是防范危险废物泄漏风险并规范计量危险废物产生数量。三、分析危险废物管理流程危险废物管理流程一般有以下几种情况：（一）一个环节1.废物产生（产生部门）®直接内部自行利用或处置（产生单位内部废物利用处置部门）。2.废物产生（产生部门）®直接委托或提供给外单位利用或处置（外部废物利用或处置单位）。（二）两个环节3.废物产生(产生部门)®废物贮存库/场(废物贮存部门)®内部自行利用或处置（产生单位内部废物利用处置部门）。4.废物产生（产生部门）®废物贮存库/场(废物贮存部门)®委托或提供给外单位利用或处置（外部废物利用或处置单位）。（三）三个及以上环节5.废物产生(产生部门)®第1临时收集点®第n临时收集点®废物贮存库/场(废物贮存部门)®内部自行利用或处置（产生单位内部废物利用处置部门）。6.废物产生（产生部门）®第1临时收集点®第n临时收集点®废物贮存库/场(废物贮存部门)®委托或提供给外单位利用或处置（外部废物利用或处置单位）。（四）其他情形比如产生后采用管道运输至贮存场所或直接外运等。四、建立危险废物台账（一）根据危险废物产生后不同的管理流程，在产生、贮存、利用、处置等环节建立有关危险废物的台账记录或内部转移联单制度（有关上述第3条危险废物管理流程的记录表样式见附3-2）。一般情况下，产生单位可采用危险废物台账记录表的方式，如实记录危险废物产生、贮存、利用和处置等各个环节的情况。对需要重点管理的危险废物（如剧毒危险废物），可建立内部转移联单制度，进行全过程追踪管理。对于危险废物产生频繁，每批均进行记录负担过重的情形，如果从废物产生部门到贮存场所过程可以控制，有效防止危险废物非法流失，则在产生环节可简化或不予以记录。在危险废物产生环节，可以按重量、体积、袋或桶的方式记录危险废物数量。危险废物转移出产生单位时或在产生单位内部利用处置时，原则上应当称重并记录存档。（二）定期（如按月、季或年）汇总危险废物台账记录或危险废物内部转移联单，形成内部报表。内部报表（样式见附3-3）应当按危险废物的类别反映其产生情况以及库存情况，按所产生危险废物的类别以及利用、处置方式反映内部自行利用、处置情况与提供和委托外单位利用、处置情况。相应记录表或凭证以及危险废物转移联单（包括内部转移联单）要随报表封装汇总。（三）汇总危险废物台账报表，以及危险废物产生工序调查表及工序图、危险废物特性表、危险废物产生情况一览表、委托利用处置合同等，形成完整的危险废物台账。危险废物台账应当分类装订成册，由专人管理，防止遗失。有条件的单位应当采用信息软件辅助管理危险废物台账。附3-1表1.1 危险废物产生工序记录表行 业 名 称工序编号工序名称（如：香兰素工序）工序描述（附图）前道工序 (若有)后道工序 (若有)所用的原材料序号名称用量（公斤/批）用量（吨/年2）合 计产品和副产品序号名称及描述产量（公斤/批）产量（吨/年2）（如：香兰素）合 计产生的危险废物(每种废物请填写“表1.2”)序号废物编号名称及描述单 位3 密 度3形态产生量/批产生量/年（如：蒸馏残渣）合 计单位负责人：（盖章） 填报人： 联系电话： 填报日期： 年 月 日注：1、表头横线处填写企业名称。2、吨/年：指自然年度内的量。自然年度是指当年1月1日至12月31日。注：本台账须使用A3纸装订成册，可按需要加页3、单位：填写计量单位。原则以吨为单位填写。如果以升、立方米为单位计量，则必须填写该危险废物的密度。表1.2 危险废物特性表废物编号：1.废物代码：行业码顺序码类别码2.废物名称及描述：3.单 位： 密 度：4.主要危险特性（请勾选，如列表中无请在横线上填写并勾选）腐蚀性 急性毒性 浸出毒性 易燃性 反应性 含毒性物质 传染性物质 其他（请描述） 5废物主要化学组分及含量6.废物表观形态（请勾选，如列表中无请在横线上填写并勾选）固态 半固态 液态 气态 7.贮存情况7.1贮存方式（请勾选，如列表中无请在横线上填写并勾选）: 圆桶 槽罐 编织袋 7.2容器数量：7.3容器规格：8.废物流向信息: 是否提供/委托外单位利用/处置：是 否 8.1单位内部利用/处置方式代码及方法描述： 设施名称： 设施负责人 联系方式：8.2提供/委托外单位利用/处置情况单 位 名 称所在地危险废物经营许可证号利用/处置方式代码及方法描述联系人联系方式单位负责人：（盖章） 填报人： 联系电话： 填报日期： 年 月 日注：1、表头横线处填写企业名称。2、本表每年填写一张，废物编号由企业自行编号，与表1.1中一致，原则上每个编号的废物填写一张，特性及贮存/利用/处置情况完全一致的同类废物可仅填一张，同时在废物编号栏注明相应的多个编号。3、危险废物代码：属于国家危险废物名录的危险废物，填写“1”并填写相应代码；未列入国家危险废物名录，经鉴别属于危险废物的，填写“0”并可不填写代码。4、利用处置方式及代码。如利用方式包括：R1作为燃料（直接燃烧除外）或以其他方式产生能量，R2溶剂回收/再生（如蒸馏、萃取等），R3再循环/再利用不是用作溶剂的有机物，R4再循环/再利用金属和金属化合物，R5再循环/再利