期货公司风险管理能力评价指标与标准.doc

附件：期货公司风险管理能力评价指标与标准评价指标序号评价标准1.客户资产保护1.01期货保证金账户的管理、报备、披露符合相关规定1.02期货保证金的存放、出入金符合相关规定1.03期货保证金封闭管理有效运行，不存在违反相关规定的情形1.04向监控中心报送的数据真实、准确、完整，能够按规定及时报送1.05开户环节符合相关规定和投资者适当性制度的要求1.06交易环节符合相关规定，能够切实保障客户的合法权益2.资本充足2.01风险监管指标的计算符合规定2.02建立了风险监管指标动态监控与补充机制，开展重大业务前进行敏感性测试2.03按照规定履行了定期报告与风险监管指标异常时的临时报告义务3.公司治理3.01期货公司与控股股东或实际控制人在业务、人员、资产、财务、场所等方面严格分开、独立经营3.02公司“三会”制度健全并有效履行职责3.03董事、监事、高级管理人员任职情况符合监管要求，不存在提供虚假信息、隐瞒重大事项、拒绝配合监管、擅离职守等情况3.04公司股东及其关联人未占用期货公司资产，未损害公司及客户的合法权益3.05公司及股东能够按规定向监管部门履行报告义务3.06期货公司确保首席风险官享有充分的知情权和独立的检查权，为首席风险官有效履职提供必要的条件和保障3.07首席风险官按规定履行监督、检查职责，切实履行报告义务，并按要求及时向监管部门提交工作报告4.内部控制4.01公司和营业部的人员、岗位、场地、设施等方面符合运营和监管要求4.02公司内部控制架构健全，设置了必要的业务和职能管理部门，符合不相容职务分离原则4.03公司内部管理制度完善，财务、交易、结算、风险控制、合规等各项业务有效运转并符合监管要求4.04公司建立了重大风险预警机制和突发事件应急处理制度并有效执行4.05公司建立了明确、合理的授权分责制度并有效执行4.06公司建立了严格的内部稽核监督和责任追究制度并有效执行4.07公司建立了自有资金管理制度，对资金用途和划拨程序进行有效控制4.08营业部“四统一”管理有效执行5.信息系统安全5.01信息技术管理制度完善并有效执行5.02信息系统安全稳定运行5.03应急处理机制健全有效5.04按规定及时准确报送信息系统情况6.信息公示6.01信息公示制度健全且有效执行6.02公示的信息真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏6.03信息能够按规定及时公示，并在规定地点、通过规定渠道公示6.04信息公示由专人负责、职责明确，信息公示工作符合监管要求