公司股票期权经纪业务组织架构及相关职责.docx

公司股票期权经纪业务组织架构及相关职责1决策与授权体系公司股票期权经纪业务的决策与授权体系按照董事会一办公会-期权业务推进小组-业务执行部门架构设立和运行。公司对营业部实行统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理和会计核算，建立规范、完善的分支机构岗位责任制度和业务操作规程。我公司股票期权经纪业务决策与授权体系图如下：公司董事会期权业务推进小组证券业务部资金管理岗系统维护场运行管理质运行管理岗资金管理岗系统维护场风险监控岗风险处置)冈客户适当性管理岗董事会是公司股票期权经纪业务的最高决策机构，决定是否开展股票期权经纪业务以及整体业务规模和风险敞口额度，并授权公司业务执行部门在上述范围内调整相应业务规模和风险敞口额度。办公会和期权业务推进小组是公司股票期权经纪业务的业务决策机构。在授权范围内，围绕公司经营目标、根据市场环境和业务发展，制定股票期权经纪业务发展规划，对股票期权经纪业务相关的重大事项进行集体决策。期权业务推进小组由股票期权经纪业务分管领导任小组负责人，经纪业务管理部、期权业务部、证券业务部、信息技术部、财务审计部、合规审查部、研究所、结算部、风险管理部等相关部门负责人任期权业务推进小组成员。公司专门设立独立运作的二级部门一一期权业务部，负责股票期权业务的具体管理和运营、股票期权经纪业务制度与流程制定、业务统筹规划等。设置客户适当性管理岗、风险监控岗、风险处置岗、运行管理岗、系统维护岗、资金管理岗位等。共计6个岗位。公司专门设立独立运作的二级部门一一证券业务部，负责股票期权相关现货业务等。设置运行管理岗、系统维护岗、资金管理岗等，共计3个岗位。同时公司总部的风控部、合规部、结算部、技术部等分别设置了风险管理岗，合规管理岗，清算与资金岗，技术开发与运营维护岗等。2相关部门设置和职责一、董事会1、决定是否开展股票期权经纪业务；2、确定股票期权业务整体业务规模和风险敞口额度。二、办公会1、决定与股票期权业务有关的部门设置；2、确定与股票期权业务有关的各部门职责；3、负责审定股票期权业务相关管理制度和业务流程；4、负责制定公司股票期权业务规划，确定公司股票期权业务年度总目标；5、根据董事会授权调整相应业务规模额度和风险敞口额度。三、期权业务推进小组1、负责组织制定股票期权业务相关制度和操作流程；2、负责审议公司股票期权业务年度任务目标；3、在授权范围内调整相应业务规模额度；4、审定股票期权业务推广方案等事项；5、其它职责。四、期权业务部1、开展市场调研和研究，拟订交易所期权、期货、互换等衍生品纪业务发展规划和实施方案；2、制定和完善股票期权经纪业务制度和流程；3、组织营业部实施股票期权经纪业务推广活动；4、加强投资者教育、客户适当性管理、客户交易监控、客户违约处置等重点业务环节的管理和控制，对营业部开展股票期权经纪业务进行指导、检查、监督和考核；5、组织员工培训，完善信息披露、通知送达及对账单等基础服务，推进优化资讯、咨询等服务产品体系，为营业部开展股票期权经纪业务提供服务支持;6、实施客户交易的集中式风险监控，协助处理异常情况与突发事件、客户投诉与纠纷，督导营业部做好客户通知与安抚工作；7、建立客户信息维护和保密机制，加强客户数据挖掘，履行监管部门、自律组织、交易所及公司要求的报告、报备义务；8、公司规定的其它职责。五、证券业务部门1、做好标的证券的管理工作2、确保与股票期权备兑开仓以及行权相关的证券现货经纪业务平稳、有序开展。六、信息技术部门1、负责股票期权业务技术系统的安装、调试和优化；2、负责股票期权业务技术系统的集中管理和运行维护，主要包括公共参数、报盘参数、银行参数等系统参数维护；3、总部各部门操作柜员和系统管理员维护及其权限管理;4、负责将股票期权业务中对系统的需求提交给软件开发商及其后续跟踪工作。5、协同相关部门建立压力测试机制，定期开展压力测试，形成压力测试报告，评估业务风险情况；6、公司规定的与股票期权业务相关的其他工作职责。七、研究所1、分析市场形势，提出公司股票期权业务规模的建议；2、与股票期权业务相关的投资策略研发；3、公司规定的与股票期权业务相关的其他工作职责；4、负责建立及维护可充抵保证金证券池；拟定可充抵保证金证券范围及其折算率确定及调整方案等；研究可充抵保证金证券范围及其折算率，定期出具相关报告，适时提出调整报告；研究影响标的证券和可充抵保证金的证券价格波动的重大突发事件。八、财务审计部1、股票期权业务会计核算与监督；2、自有资金管理；3、公司规定的与股票期权业务相关的其他工作职责。九、风险管理部1、负责对股票期权经纪业务开展过程中的风险进行识别、评价和管理，监督检查业务授权、客户选择标准、客户交易权限设定等事前控制事项，监督检查资金、持仓前端控制，大户报告制度，客户保证金日渐盯市管理等事中控制事项；2、建立完善极端异常情况下的风险管理流程，组织各部门重大突发事件下应急预案的演练；3、指派专人对触及公司监控标准的情况及时向经纪业务部门、客户资产管理总部发出风险预警，并跟踪、督促经纪业务部门、业务部门处置，以使相关指标不突破监管标准，对可能引起公司重大损失的事件，及时上报公司领导；十、合规审查部1、建立完善业务隔离与利益冲突防范机制，监督检查业务隔离与利益冲突防范情况;2、合规审查部负责对期权业务相关制度和协议的合法合规性进行审核，对业务运作状况进行监督，并形成检查报告，定期报送。3、实施合规考核和违规处罚；4、公司规定的与股票期权业务相关的其他工作职责。十一、营业部(分支机构)1、开展投资者教育，组织潜在客户参与全真模拟交易，维护营业场所融资融券业务专栏，及时公告股票期权业务相关信息；2、指派专人负责股票期权业务推广，加强业务推广人员管理；3、落实客户准入流程，加强客户适当性管理，向客户揭示业务风险，讲解业务规则及合同条款；4、客户身份审核和持续识别；5、审查客户开立衍生品合约账户、衍生品资金账户的条件，实施客户分级，受理额度、交易权限的申请；6、办理客户衍生品合约账户、衍生品资金账户的开立、销户、资料变更等业务；7、受理客户担保物提交、提取及交易及行权委托等；8、指派专人实施客户交易行为监控，通知客户补足担保物、自行了结相关合约或向上交所提供报告；9、提供业务咨询，处理客户投诉、纠纷，进行客户回访；10、协助追偿客户未偿还的负债；11、公司规定的与股票期权业务相关的其他工作职责。3股票期权业务人员岗位设置和职责一、岗位设置原则(1)期现分离，前、中、后台岗位适当分离；确保经纪、交易、结算、风险管理、财务等岗位责任制度，对关键岗位及业务实施重点控制，前、中、后台业务分开、确保与现货(股票、基金、债券等)业务分开。(2)重要岗位双人双岗交叉经办复核;（3）建立岗位备份机制，保障业务平稳顺利运营；（4）在岗位相互制衡、可相容的前提下适当平衡工作量，一人多岗。二、总部岗位设置1、期权业务部门和证券业务部岗位设置公司专门设立独立运作的二级部门一一期权业务部，期权业务部设置客户适当性管理岗、风险监控岗、风险处置岗、运行管理岗、系统维护岗，资金管理岗位等。共计6个岗位。公司专门设立独立运作的二级部门一一证券业务部，证券业务部设置运行管理岗、系统维护岗、资金管理岗等，共计3个岗位。2、其它部门岗位设置技术部门、风险管理部门、合规审查部门、结算部门等一级部门下设独立的股票期权有关岗位。技术部门设置技术开发与运营维护岗，对口期权业务技术开发和维护，工作职责：（1）负责股票期权业务技术系统的安装、调试和优化；（2）负责股票期权.业务技术系统的集中管理和运行维护，主要包括公共参数、报盘参数、银行参数等系统参数维护；（3）总部各部门操作柜员和系统管理员维护及其权限管理；（4）负责将股票期权业务中对系统的需求提交给软件开发商及其后续跟踪工作。风险控制部门设置股票期权风险管理岗，对口股票期权业务风险管理，工作职责：（1）监督检查业务授权、客户选择标准、客户交易权限设定等事前控制事项，监督检查资金、持仓前端控制，大户报告制度，客户保证金日渐盯市管理等事中控制事项；（2）对触及公司监控标准的情况及时向经纪.业务部门、资产管理部门发出风险预警，并跟踪、督促经纪业务部门、资产管理部门的处置，以使相关指标不突破监管标准，对可能引起公司重大损失的事件，及时上报公司领导；（3）定期开展压力测试，形成压力测试报告，评估业务风险情况;合规部门设置合规岗，对口股票期权业务合规管理，工作职责：（I）监督检查业务隔离与利益冲突防范情况；（2）合规审查部负责对期权业务相关制度和协议的合法合规性进行审核,对业务运作状况进行监督，并形成检查报告，定期报送。（3）对公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。例如，发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向监管者及交易所报告。（4）实施合规考核和违规处罚。结算部门设置清算与资金岗，专门负责公司股票期权业务账户管理、资金管理、合约登记与清算交收。对口期权业务结算、资金管理，建立透明制度与流程，并与其他业务相隔离。三、营业部（分支机构）岗位设置营业部（分支机构）设置股票期权业务专员岗、股票期权培训讲师、股票期权风险监控岗、股票期权柜台业务经办岗、股票期权柜台业务复核岗等岗位。