财务辅助预算管理系统项目需求规格说明书.docx

财务辅助预算管理系统需求规格说明书目录1概述31.1系统定位31.2业务描述31.3名词解释32业务场景42.1年度预算42.1.1预算编制数据查询72.1.2预算编制数据操作82.1.3预算编制应用项目预算92.1.4预算编制调整102.1.5预算编制数据流转操作112.2项目预算112.2.1项目新建142.2.2项目删除182.2.3项目立项182.2.4项目调整202.2.5项目关闭212.3查询分析212.3.1费用项查询212.3.2会计科目查询222.3.3集团口径预算查询232.3.4财务三表232.4预算配置252.4.1费用项252.4.2费用项关联272.4.3费用项模板292.4.4会计科目302.4.5会计科目关联费用项332.4.6项目类型342.4.7项目类型关联费用项362.5费用控制策略372.5.1刚性控制372.5.2不控制372.5.3控制策略应用场景371 概述1.1 系统定位根据信息化总体规划，全面预算管理系统是医院HRP的重要组成部分，随着整体预算管理水平的提高，对年度预算编制、管控和分析提出了更高的要求。1.2 业务描述年度预算主要包括：提升各组织对编制年度预算明细的能力，支持各组织使用个性化模板编制年度预算；提升年度预算编制功能的易用性，达到更方便的编制、审核和汇总年度预算的目标。各项预算形成后，资源执行过程中，在预算的年度期间内实行刚性控制，在月度实际执行上实现实时超额提示及月末剩余结转。同时，预算管理系统根据预算资源的实时占用情况，提供以报表形式综合显示执行情况信息。1.3 名词解释缩写解释备注预占预算资源使用发起请求通过控制策略校验后，预算系统会将请求金额在对应的预算项上做冻结处理。占用预算资源使用请求审批通过后，预算系统会将请求金额在对应的预算项上做占用处理。实占预算系统在同步EBS财务凭证时，将凭证中会计科目对应的预算项按照实际发生金额做实占处理，发生实占时间以EBS回传的凭证日期为准。数量是指驱动某种费用标准的数量，通常与“费用标准”配合使用费用标准指某些条件下的费用预算标准定额预算动因*费用标准2 业务场景2.1 年度预算年度预算提供根据不同编制模板来支持每年年底，各组织预算员依据各自职能来编制符合规范的次年度预算数据。ü 支持由归口部门统一编报预算；ü 不同的模板可以根据不同的业务需要，显示不同的编制方式：支持多种年度预算编制模板，根据用户提供的基础数据，目前年度预算编制支持三大类编制方式：方式一：通过编制1-12月费用项月度明细预算，汇总其相应的年度预算；方式二：通过先填写费用项年度总预算，分别细化为1-12月月度明细预算；其中12月份预算为【年度预算】减去【1到11月份的总预算】自动计算得出；方式三：某些费用项是通过一些固有的【动因*费用标准】计算得出的费用预算；通过用户提供的通用模板中的28个填制预算表，具体可将其分为：填报方式适用编制预算表方式一(6类)Z01人员费用预算表；Z02行政福利、绿植、家具维修、财产保险、车船税、租赁费、车辆费、水电费、董事会费预算表；Z09邮电通讯费-固定话费预算表(汇总年度预算时有计算关系)Z11数据线路初装费、网络使用费、专线费预算表Z12市内交通费、邮寄快递费、图书资料费、报刊费预算表Z28行政福利费年会费方式二（3类）Z03职工福利-生日礼品费Z04员工餐费、保洁费、开荒费、物业管理费预算表Z22折旧、摊销、税费、装修费、财务费用预算表方式三（1类）Z10邮电通讯费-移动电话费、定额交通费预算表图2-1 年度预算编辑方式分类图2-2 年度预算编制方式一图2-3 年度预算编制方式二图2-4年度编制方式三预算编制支持按预算组织、预算期间、预算模板来展示、编制相关费用项年度或各个月度的预算数据；数据助手功能，支持可按照多种方式快速获取相关预算数据到当前预算期间；支持预算编制数据批量导入、导出；支持应用项目预算；支持年度预算调整；支持预算数据版本保存功能，系统根据用户功能操作阶段性自动保存系统版本，同时也支持用户根据需要手动保存版本；支持将版本数据查看；支持预算编制任务流转。图2-5年度预算编制主界面2.1.1 预算编制数据查询图2-6 年度预算编制数据查询条件ü 查询条件包括年期间、组织，模板，状态，其中组织列表中显示的是当前用户有权限的组织，模板列表是根据模板下发组织的权限获取；ü 不同的编制模板可以根据配置控制是否只读，是否可编辑；例如：全量指标的模板可以只读，各个编制月度预算的模板可编辑等；ü 根据特定的查询条件，查询出当条件下的组织年度预算状态，并且根据状态的不同，控制当前预算数据是否可编辑；ü 预算编制数据按照费用项层级结构展示，主要展示信息有费用项名称、当年以及十二月份的预算、季度预算汇总值；ü 预算状态分为：未上报、审批中、调整中、审批通过、审批拒绝2.1.2 预算编制数据操作图2-7预算编制数据操作ü 支持预算数据修改，保存功能，预算数据是否可编辑根据当前预算状态控制；ü 支持数据助手功能，可以快速、高效的抓取往年预算数据到当前组织相应期间相关预算费用项上；ü 支持数据版本保存功能，系统根据用户功能操作阶段性自动保存系统版本，同时也支持用户根据需要手动保存版本，版本列表应当明确展示出创建人，创建时间，版本类型信息（手动、自动）；ü 版本数据查看，支持将查看版本详细信息；ü 支持导入导出功能，可以将当前数据快速保存到Excel中，也可将符合条件的数据快速导入到系统中；ü 提交审批预算编制数据，将预算编制数据提交给相关责任人审批；2.1.3 预算编制应用项目预算图2-8 年度预算编制应用项目预算图2-9 年度预算编制应用项目预算-项目预算页签数据ü 支持将本年全部状态的项目预算应用到当前组织相应期间的相关预算费用项上ü 应用完项目预算之后，项目预算页签中会显示所有查询条件中期间对应项目所属年份且组织对应项目承担部门的所有费用项的活动预算信息ü 应用完项目预算之后同时将项目所有费用项相应的年度费用项预算全部覆盖更新；ü 支持应用的项目预算和对应的年度预算同时调整或者审批；ü 如果应用的项目处于调整中、或者审批中，则应用其调整前或调整后较大的项目预算，审批前或审批后较大的项目预算；ü 只有预算状态为“未上报”、“调整中”、“审批拒绝”时，【应用项目预算】该按钮才可用2.1.4 预算编制调整图2-10 年度预算调整ü 支持年度预算调整，重新编辑；ü 只用预算状态为“审批通过”时，可以重新点击【调整】，进行预算重新编辑；ü 在预算编制调整期间(提交调整流程审批前、提交调整流程审批后)，项目立项时，按照调整前或者调整后预算较小的数据进行校验；ü 预算状态为“调整中”、“审批拒绝”时，可以重新应用项目预算2.1.5 预算编制数据流转操作图2-10 预算编制数据提交审批ü 支持预算编制审批流程配置；ü 支持是否启用审批流程的灵活配置；ü 对预算数据合法性进行校验，如果条件不符合流程发起条件，则给出相应信息提示；ü 预算编制数据审批流程发起成功后，系统发送待办任务到相关责任人；ü 流程审批支持同意、退回等操作，来控制编制数据流转状态及流转方向；ü 预算编制数据在审批流转中根据审批人权限可以进行修改；2.2 项目预算项目预算支持按照不同的项目类型创建项目预算，支持项目删除；支出项目调整、支持项目关闭。支持不同的项目类型，创建项目时填写的表单不同根据用户提供的通用模板的表单，支持三种方式的项目预算编制：方式一：项目预算只有非差旅的一些费用项的预算a、 费用项金额手工填制1-12月份项目预算，汇总项目年度总预算；不包含差旅申请b、 费用项金额手工填制项目年度预算，和1-11月预算；12月项目预算由【年度总预算】减去【1至11月份预算总和】自动计算得出。方式二：费用项金额有动因*费用标准，计算得出；不包含差旅申请；方式三：费用项金额包含单据比较复杂的差旅预算申请单编制方式适用项目类型方式一a(7类)Z05固定劳务费预算Z06专项劳务费预算Z08办公费预算Z18公司会议费预算Z21维修费-设备维修费预算Z25咨询费预算Z27劳务派遣工资预算方式一b(6类)Z07招聘费预算Z16国外培训预算Z17部门培训预算Z19部门会议预算Z23审计、评估费、认证费预算Z24诉讼费预算Z26广告宣传费、企业文化费预算方式二(2类)Z15统一培训预算Z20招待费预算方式三（6类）Z07招聘费预算-国内差旅Z13国内差旅预算Z14国外差旅预算Z16国外培训预算-国外差旅Z17部门培训预算-国内差旅Z19部门会议预算-国内差旅图2-11 项目编辑类型分类表图2-12 方式一编辑方式图2-13 方式二编辑方式图2-14 方式三编辑方式2.2.1 项目新建预算系统需要支持快速，高效的项目新增功能；项目创建时需要录入的信息包括项目基本信息和项目相关联的业务事项信息；新创建的项目处于预立项状态；项目创建后提交审批时依据预算控制策略校验项目预算申报金额是否符合申报条件；项目提交需要支持可配置的审批流程。图2-15 项目新建ü 点击“新建”按钮，后弹出项目信息录入窗口，录入相关信息并保存后项目处于“预立项”状态；ü 对于预立项状态的项目，可点击“项目名称”进入详细页面对项目再次进行编辑；ü 需要严格的控制操作人新增，修改权限，提高系统的安全性；ü 支持选择控制策略，创建时可以直接设置项目的控制策略；图2-16 项目基本信息新增项目基本信息信息要求：ü 包括项目基本信息主要维度，如项目类型，项目名称，项目编码，创建部门，创建人，项目预算，主管部门、所属年份、执行进度(默认0.00%)等；ü 创建项目时的差旅信息表单根据项目类型个性化显示，如招聘类，差旅类的项目基本信息表单中含有不同职务、不同出差地，按照人数及天数，不同分项费用依据则自动显示差旅标签页，如下图所示；图2-18 项目差旅预算申请ü 提供项目相关附件的上传；ü 提供项目填写内容说明，备注项目的事由和内容；ü 基本信息填写并保存后，自动生成项目编码，项目编码生成规则可根据实际情况做出相应调整，修改生成规则；新增项目业务费用项信息要求：图2-19 添加项目费用项ü 每个项目可以添加多条对应的费用项，每条信息应包括下列维度：事项行编码、费用项名称、承担部门，所属年份，预算金额，执行进度等；ü 费用项信息填写并保存后，自动生成事项编码，该编号以项目编码开始，按照顺序依次添加001至999做后缀；ü 新添加的事项可进行删除操作，支持多选；ü 承担部门列表需要依据当前该用户有权限获取；ü 费用项选择列表需要依据项目类型获取；ü 费用项的所属年份默认为基本信息中的所属年份。ü 项目在审批流转中根据审批人权限可以进行修改；2.2.2 项目删除预算系统需要支持项目删除功能；“预立项”状态的项目、“已立项”状态并且没有执行金额的项目、“审批拒绝”状态并且没有执行金额的项目、“调整中”状态并且没有执行金额的项目，都可直接进行删除操作；项目删除后从项目信息列表中消失，无法找回。图2-20 项目删除项目删除需要遵循以下条件：ü 预立项状态的项目可以直接删除，可以进行批量操作；ü 调整中、已立项、审批拒绝状态的项目，删除时需要判断项目是否被关联使用或者已经发生执行金额。ü 审批中状态的项目不支持删除。ü 需要严格的控制操作人删除权限，提高系统的安全性；2.2.3 项目立项项目编辑完之后，可以发起立项流程。立项时需要根据控制策略验证是否超出年度预算ü 支持批量立项；图2-21 项目立项方式一ü 支持编辑完项目之后直接单个项目立项；图2-22 项目立项方式二ü 支持项目立项审批过程中，查看项目审批信息，时刻能够清楚立项流程的进展情况图2-23 项目审批信息2.2.4 项目调整预算系统需要支持项目调整功能；可以对已立项状态的项目点击“项目名称”做调整操作项目调整时可针对基本信息和项目相关联的业务事项信息进行修改。项目调整需要遵循以下条件：ü 对于已立项状态的项目支持项目调整操作；ü 修改项目信息并保存后项目状态置为调整中；ü 项目调整可修改项目基本信息以及关联预算项信息；ü 调整项目时，如进行费用项删除，则需要验证费用项是否有执行发生ü 如果修改后的项目金额导致项目可用金额为负或者项目修改后的金额不能涵盖已执行预算，则根据控制策略判断项目是否能提交；图2-24项目占用明细图2-25项目版本信息2.2.5 项目关闭预算系统支持对已经完结的项目进行关闭操作，并释放剩余预算；只有已立项状态的项目才能关闭，其他状态的项目都不能执行关闭操作。项目关闭需要遵循以下条件：ü 只有“已立项”状态的项目可以执行关闭；ü 关闭项目时，项目预算的金额更新完为项目的占用合计的金额；ü 支持是否启用审批流程的灵活配置；ü 需要严格的控制操作人关闭权限，提高系统的安全性；2.3 查询分析2.3.1 费用项查询根据期间和组织查询所有费用项的使用情况，分为项目占用情况和非项目占用情况每种类型都包含：预占、占用、实占、占用合计；可以查看年度预算的剩余额度图2-26 费用项查询分析ü 支持查看各种占用的单据明细2.3.2 会计科目查询根据期间和组织查询所有会计科目的使用情况，分为项目占用情况和非项目占用情况每种类型都包含：预占、占用、实占、占用合计；可以查看年度预算的剩余额度图2-27会计科目查询分析ü 支持钻取占用情况，查看每个会计科目对应的预算占用明细2.3.3 集团口径预算查询根据期间和组织查询所有集团口径费用项的预算使用情况，分为项目占用情况和非项目占用情况每种类型都包含：预占、占用、实占、占用合计；可以查看年度预算的剩余额度图2-28集团口径预算查询分析ü 支持钻取占用情况，查看每个会计科目对应的预算占用明细2.3.4 财务三表包含资产负债表、利润表、现金流量表，分页签分别展示。三表仅支持EXCEL导入数据，不能在页面进行数据修改。表样如下：图2-29 财务三表-利润表图2-30 财务三表-现金流量表图2-31 财务三表-资产负债表2.4 预算配置提供关于系统的基础数据配置，比如：费用项的基础维护、集团口径费用项与医院口径费用项的关联映射、模板的建立与下发、会计科目的维护、会计科目与费用项的管理映射、项目类型的创建与下发、项目类型与费用项的关联映射等。2.4.1 费用项ü 支持费用项的添加、导入、导出、删除、编辑ü 支持费用项按照树形结构展示l 费用项查询：ü 支持按照费用项名称、编码；管理口径、控制类型多个条件组合查询图2-32 费用项查询界面l 费用项添加ü 支持其添加时，选择排序控制：添加到所选项下发：当前新增费用项与所选择的费用项没有上下级关系，只是显示在其下一行。添加到所选项下级：当前新增费用项与所选择的费用项存在上下级关系，新增的费用项为选择费用项的下级两个排序属性可以同时选择ü 支持费用项按照不同的管理口径属性进行设置：医院口径、集团口径；ü 支持费用项按照不同的控制策略属性进行设置：刚性、不控制；图2-33 费用项添加界面l 费用项编辑点击费用项名称，可以编辑费用项ü 支持其可以直接编辑修改费用项属性图2-34 费用项编辑界面l 费用项导出ü 支持根据查询结果，导出Excel文件l 费用项导入ü 支持按照导出的Excel模板，填制相应的数据。执行数据导入并存储。l 删除费用项ü 支持批量删除费用项，如果删除的费用项被其他管理口径费用项、会计科目、项目类型关联，则该费用项不能直接删除。2.4.2 费用项关联ü 支持医院口径和集团口径费用项的关联映射添加、删除、导入、导出、查询l 查询费用项关联ü 支持按照费用项名称、编码查询图2-35 费用项关联查询界面l 新增费用项关联ü 支持医院口径费用项与集团口径费用项关联映射图2-36 费用项关联新增界面l 导出费用项关联ü 支持按照查询结果导出相应的Excel文档；l 导入费用项关联ü 支持按照导出的Excel格式，填制相应的关联映射数据，进行导入存储；l 删除费用项关联ü 支持批量删除，删除之后数据不可恢复；2.4.3 费用项模板ü 支持费用项按照模板统一管；ü 支持模板下发，不同的组织可以有不同的模板；ü 支持自定义模板是否可以编辑；l 模板查询ü 支持按照模板所属期间、模板名称、模板编码查询图2-37 费用项模板查询界面l 模板创建ü 创建模板时，支持设置其是否可编辑；ü 支持给模板设置生效时间和失效时间；图2-38 费用项模板创建界面l 模板关联费用项图2-39 费用项模板关联指标界面l 模板下发ü 支持不同的单位可以有不同的编报模板图2-40 费用项模板下发界面2.4.4 会计科目l 会计科目查询ü 支持按照会计科目名称、会计科目编码查询图2-41 会计科目查询界面l 会计科目新增图2-42 会计科目新增界面l 会计科目编辑图2-43 会计科目编辑界面l 会计科目删除ü 支持批量删除，删除如果会计科目被关联费用项则不能直接删除；图2-44 会计科目删除界面l 会计科目导出ü 支持会计科目按照查询结果导出Excel文件；l 会计科目导入ü 支持按照导出的Excel文件，填制相应的表单进行导入存储；2.4.5 会计科目关联费用项l 会计科目关联费用项查询ü 支持按照会计科目名称/编码、关联费用项名称/编码查询图2-45 会计科目关联费用项查询界面l 会计科目关联费用项新增图2-46 会计科目关联费用项新增界面l 会计科目关联费用项删除ü 支持批量删除；l 会计科目关联费用项导出ü 支持会计科目关联费用项按照查询结果导出Excel文件；l 会计科目关联费用项导入ü 支持按照导出的Excel模板，填制相应表单进行导入存储；2.4.6 项目类型l 项目类型查询ü 支持按照项目类型名称/编码查询图2-47 项目类型查询界面l 项目类型创建图2-48 项目类型创建界面l 项目类型下发图2-49 项目类型下发界面l 项目类型编辑图2-50 项目类型编辑界面l 项目类型删除ü 支持批量删除，删除时如果项目类型被下发或者关联费用项则不能直接删除；l 项目类型导出ü 支持按照查询结果导出Excel文件；l 项目类型导入ü 支持按照导出Excel模板，填制表单进行导入存储；2.4.7 项目类型关联费用项l 项目类型关联费用项查询ü 支持按照项目类型名称/编码、费用项名称/编码查询；图2-51 项目类型关联费用项查询界面l 项目类型关联费用项新增图2-51 项目类型关联费用项新增界面l 项目类型关联费用项删除ü 支持批量删除l 项目类型关联费用项导出ü 支持按照查询结果导出Excel文件；l 项目类型关联费用项导入ü 支持按照导出Excel模板，填制相应表单进行导入存储；2.5 费用控制策略按照业务要求，进行预算资源控制时可以按刚性、不控制等方式进行费用控制。发生资源占用请求时受预算额度控制，通过控制策略判断超预算无法进行应该进行何种操作。2.5.1 刚性控制对预算资源进行使用时，根据控制策略对费用项可用余额校验，并做是否超预算验证，如果超预算则提示、警告并且占用预算不能成功。2.5.2 不控制对预算资源进行使用时，根据控制策略对费用项可用余额校验，超预算则提醒、警告但占用预算成功，不管控预算占用。支持在不控制模式下，超预算占用的部分在查询分析中给超预算标识2.5.3 控制策略应用场景丰富预算控制策略应用场景，提高预算控制实时性和灵活性，支持预算控制点前移，细化预算控制期间，分组织启用控制策略等有利于医院更有效使用预算控制手段，提升预算管理水平。多种控制策略场景详细描述：ü 支持按年/月度配置不同的预算控制策略：如年度预算刚性控制，月度预算超额提示预算外不管控ü 支持按组织配置不同的预算控制策略；ü 支持按项目配置不同的预算控制策略，如：可以配置不同的控制类型，如按照项目总额刚性管控，项目中的费用项超额提示不管控ü 支持对控制项设定刚性、不控制(超额提示但不管控)等方式；ü 支持停用现用的预算控制策略，已停用的预算控制策略可以进行删除；