信用社审计部上半工作总结.doc

信用社审计部上半年工作总结市联社：审计部在市联社审计部及联社党委的正确领导下，紧紧围绕省联社“一二三四六”的发展目标和工作思路，紧紧围绕市联社确定的“控风险、调结构、促改革、稳步走”的十二字方针，按照农村信用社审计工作意见及农村信用社审计工作计划要求，强化审计力度，认真履行内审职责，积极开展各项审计项目。一、审计项目开展情况上半年，审计部积极参加省联社组织的经营管理指标真实性检查，同时组织完成专项审计2个、常规审计2个、履职审计3个、离任审计7个、后续审计6个；累计审计信用社（分社）53个次；查阅*笔、涉及金额*亿元的相关业务，共发现4类17项*个问题，累计提出*条整改意见；根据发现问题情况适时下发督办书*个。（一）审计具体内容1、积极参加经营管理指标真实性检查根据市联社审计部的统一安排，审计部*同志参加了经营管理指标真实性检查。由于检查组成员的工作方式、方法各不相同，各有优点，在共同工作过程中我们取长补短，加强了交流，更新了知识面，为不断提高、完善审计工作提供了平台。2、严格风险管理，组织实施专项审计1月20日，由审计部牵头，从各专业部室及网点抽调业务骨干*人组成四个专项检查工作小组，自1月21日开始四个专项检查小组同时进点，通过*天时间对全辖营业机构所涉及的*业务进行了认真、细致的全面检查。查阅*笔相关业务，共发现*类*项*个问题，主要问题是*。对发现的问题，审计部积极反馈到专业科室，通过专项检查，在发现问题的同时，进一步规范了业务操作流程，增强了员工依法合规操作意识，有效地提高了防范风险的能力。3、加大后续审计力度，保证审计效果上半年，先后对*信用社（分社）进行了后续审计。查阅*笔、涉及金额*万元的相关业务，共发现*类*项*个问题，提出*条整改意见。从后续情况看，各单位在思想认识、内控管理、业务经营等方面有了较大提高，平均整体整改率*%。通过后续审计，加大审计检查督办力度，保证了检查质量和效果。4、加强常规审计，进一步规避风险，提高内控管理水平先后对*进行了常规审计，查阅*笔、涉及金额*8万元的相关业务，共发现*类*项*个问题，累计提出*8条整改意见。通过常规审计，时刻提醒全体干部职工从思想上警惕，从行动上自律，从而进一步规避经营风险，不断提高内控管理水平及规范化程度。5、认真开展主任离任（履职）审计，强化法人履职监督上半年，先后对*8个信用社（分社）进行了主任离任审计，对*信用社（分社）进行了履职审计。查阅8*笔、涉及金额*元的相关业务，共发现*类*项*个问题，累计提出*条整改意见。通过审计，我们客观、公正地肯定各位主持工作主任任职期间的工作成绩，同时也毫无保留的指出存在的问题。在审计过程中发现问题后，要求各社按照有关业务规定及时做好整改工作，有效地降低了操作风险，完善了内控建设，预防了经济案件的发生。（二）发现的主要问题1、信贷管理方面2、资产管理方面3、财务会计方面4、计算机方面5、安全保卫方面。（三）整改措施待添加的隐藏文字内容2二、审计日常管理情况（一）审计体系建设情况1、部门设置。2、人员配备。（二）强化学习培训力度，提高审计人员履职能力根据省、市两级要求，审计部在市联社培训的基础上切实抓好全部人员的学习培训工作，熟悉相关法规制度，掌握业务办法规定，明确审计纪律要求，熟练运用稽核依据；同时，建立审计学习制度，每周一晚为例会日，总结分析审计发现的问题，提出良性建议，实现部门间资源共享，通过定期集体在岗学习，多渠道多形式的业务培训等方式，切实提高审计人员发现问题和解决问题的能力。上半年，组织*，达到了预期效果。（三）积极做好信息提报工作上半年，审计部积极做好信息上报工作，共上报*，进一步总结经验，发挥审计职能，提高审计工作水平。三、规范审计行为，提高审计质量为确保审计工作的全面性、有效性、效率性，上半年审计部多次组织开展审计工作讨论会，并邀请监事长参加，进一步规范审计流程。一是充分利用办公自动化系统。提前将调阅单通过办公自动化传到被查单位，提高检查效率；二是充分利用经营决策系统。在进点前通过经营决策系统导出贷款详细数据，按信贷员、村设制相应表格，提高检查内容的真实性和可靠性；三是参照市联社下发的审计依据电子文档，对各违规事项详细说明，明确指出所违背制度或操作规程的相关条款，保证审计工作的严肃性；四是实现审计检查资源共享，加强与其他职能部门的协调沟通，按季对审计发现的问题进行梳理、分类，向业务管理部门反馈，共同分析问题产生的根源，研究解决问题的可行性措施和办法，实现信息共享，形成整改合力，增强了查防案件的协同效应。