贵州省省级科技计划项目验收规则（试行）-全文及附表.docx

贵州省省级科技计划项目验收规则（试行）第一章总则第条为进一步加强和规范省级科技计划项目验收工作，确保省级财政科技资金发挥效益，根据贵州省省级财政科研项目和资金管理办法（试行）（黔府办发（2016）4号）、关于改革和完善省级财政科研项目经费管理的实施意见（黔府办发（2022）11号）以及省科技厅权责事项运行规定等文件，制定本规则。第二条本规则适用于经省科技厅批准立项、获得省级财政资金支持的省级科技计划项目，包括基础研究（自然科学）、科技支撑、科技成果应用及产业化（科技成果转化、临床专项）、科技重大专项项目（以下简称项目）验收工作。科技平台及人才团队建设计划项目、省科研机构创新能力建设专项资金项目、中央引导地方科技发展资金项目、基础研究计划决策科学类等项目的验收工作参照本规则执行。以后补助、科技成果转化股权投资、购买服务等方式支持的项目（企业）按相关规定执行。有特殊规定的项目从其规定。第三条项目验收坚持实事求是、客观公正、科学规范、分类评价、精简高效的原则，以科技计划项目任务书（包括合同、协议等，以下统称任务书）为依据，按照不同计划类别、不同专业学科分类进行。第四条省科技厅或其委托的项目管理专业机构（以下统称项目验收单位）负责项目验收工作。项目推荐单位配合项目验收单位开展项目验收工作，负责督导其推荐的项目承担单位履行验收义务。第二章验收要求、内容、组织方式和材料要求第五条项目验收要求1 .项目到期后（延期项目按批准的延期时间）即进入验收环节，项目承担单位或项目负责人应在到期后3个月内提交验收材料。2 .项目如提前完成，可申请提前验收。提前申请验收的项目研究内容和考核指标完成率需达到100%,提前时间原则上不早于项目执行期的50%。3 .项目因故不能按期完成任务书约定研究内容和考核指标、提交验收材料的，项目承担单位可在项目到期前至少60天，按省科技厅权责事项运行规定申请延期。4 .科技重大专项由项目牵头单位先行组织对课题进行验收，全部课题履行验收程序后，项目验收单位开展项目总验收。对课题任务相对独立的项目，如项目一次性通过验收存在较大困难的，可按课题分别验收。5 .对撤销、终止以及其他不满足验收条件的项目不予组织验收。第六条项目验收内容。对照任务书开展技术验收和财务验收，并对项目实施情况进行综合绩效评价。技术验收重点验收任务书约定的考核指标完成情况，财务验收重点验收项目经费是否按预算编制使用，是否合法、合规、合理。技术验收和财务验收一般合并进行（特殊要求除外）。第七条验收方式1 .项目验收一般应采取会议验收方式进行。根据需要，项目验收单位可组织验收专家考察研发或成果转化现场、观看演示或进行现场核实、测试（测产）。2 .省级财政科技资金资助金额10万元（含）以下的项目，逐步实现网络评议验收。第八条项目验收材料1 .贵州省省级科技计划项目验收申请表（附件1）。2 .贵州省省级科技计划项目验收自评价报告（附件2）。3 .通过实质性审核的科技报告（附件3）。4 .财务决算及经费使用支撑材料（附件4）,包括项目经费决算表或专项审计报告等。（1）省级财政科技资金资助金额100万元（含）以下的项目，需提供项目经费决算表、经费核算明细账、支出明细表、主要财务原始凭证复印件、结余经费使用说明等。项目经费包括省级财政科技经费和自筹经费（以任务书为准）；若有参与单位且获省级财政科技资金资助的，需提供经费拨付凭证。要求匹配自筹经费的需提供自筹经费到位的支撑材料并加盖财务专用章。（2）省级财政科技资金资助金额在100万（不含）以上的项目需提供专项审计报告。审计内容包括审计时间范围、省级财政科技资金（支出明细需单独列出）以及任务书约定的经济指标，若有参与单位且获省级财政科技资金资助的，也须在审计报告中体现。（3）如任务书约定有指定的仪器设备或用省级财政科技资金购买大型科研仪器设备（单台套20万元及以上）的，需提供仪器设备的清单、发票复印件等支撑材料并加盖财务专用章。5 .完成考核指标的相关支撑材料。对照任务书考核指标，逐项提供完成情况的相关支撑材料，包括项目立项后形成的论文、专著、专利、标准、样机、样品、产品等研究成果；与项目任务相关的第三方检测（测试）报告或用户使用报告；与项目成果有关的科研数据、技术资料；涉及技术、经济社会效益指标的相关支撑材料；其他要求提供的材料。其中，论文、专著、样机、样品等研究成果，按规定进行中文（英文）标注或附注。中文：“贵州省基础研究（自然科学）/科技支撑/科技成果应用及产业化/科技重大计划项目XXXXXX（任务书编号）资助”；英文（参考）：wSupportedbyGuizhouProvincialBasicResearchProgram（NaturalScience）GuizhouProvincialKeyTechnologyR&DProgram/GuizhouProvincialProgramonCommercializationofScientificandTechnologicalAchievements/GuizhouProvincialMajorScientificandTechnologicalProgramXXXXXX（No.）m;其他语种，参考英文标注。6 .贵州省省级科技计划项目科技成果信息表（附件5）。7 .项目调整相关材料。如项目实施过程中有调整情形的，需提供相应情况说明，且附项目执行期内的批准或备案材料。（1）涉及变更项目承担单位、参与单位、项目负责人、项目实施周期（项目延期）、项目主要研究内容和考核指标等重大调整事项的项目，需提供项目执行期内省科技厅的批准文书。（2）在研究方向不变、考核指标不降低的前提下自主调整研究方案、技术路线的项目，需提供项目执行期内省科技厅的备案材料。第三章验收流程及相关规定第九条验收提示。对即将到期应验收的项目，项目验收单位可通过短信、电话、邮件、行文等方式对项目负责人（联系人）或者项目承担单位进行提示，内容包括项目名称、项目期限、验收所需提交的材料等。第十条科技报告审核。项目承担单位或项目负责人呈交科技报告后，省科技厅5个工作日内对科技报告进行形式审查，并对通过形式审查的科技报告进行实质性审核，将实质性审核不合格的科技报告退回项目承担单位或项目负责人，所缺失的材料或存在的问题一次性告知。项目承担单位应于10个工作日内重新提交科技报告，通过审核后进入项目验收程序。第十一条提交验收申请。项目负责人根据本规则第八条准备项目验收材料，经项目承担单位或项目推荐单位（仅限有项目推荐单位的情形）审核后，在项目执行到期后3个月内，将验收材料提交到项目验收单位。第十二条项目验收材料形式审查。项目验收单位在收到验收材料后15个工作日内，对申请验收的项目验收材料进行形式审查，审查不合格的，退回项目负责人或项目承担单位，所缺失的材料或存在的问题一次性告知，项目负责人或项目承担单位在10个工作日内修改完善后按本规则第十一条规定重新提交。审查要点如下：1 .按照本规则第八条，提交的验收材料是否完整、合规，是否存在漏填、缺少盖章、签字等情况。2 .提交的研究成果完成日期是否在任务书约定的执行期限内。3 .所有研究成果完成人均以最终的项目组研究人员为准。研究论文须为第一作者或通讯作者；知识产权和其他成果完成人须为对该知识产权和其他成果作出实质性贡献的人员（参照专利法实施细则第十三条执行）。第十三条验收通知。对验收材料形式审查通过的项目，项目验收单位一般应在10至15个工作日内验收，并提前3个工作日通知项目负责人或项目承担单位，一次性告知验收事项。第十四条组织验收1 .抽取专家。项目验收单位根据项目所属学科领域提交专家抽取申请，省科技厅以不低于需求专家数量200%的比例从贵州省科技专家库抽取专家。除基础研究计划项目、科技成果转化临床专项外，验收专家组应有来自企业的专家。抽取专家过程应符合省科技厅使用科技专家库的相关规定。2 .组成验收专家组。从抽取的专家中按照人数要求联系确定专家组成员；专家均须签署承诺书；专家组成员推选专家组组长，专家组组长主持项目验收。验收专家组应符合以下要求：（1）验收专家组人数及构成。基础研究计划项目、科技成果转化临床专项等省级财政科技资金资助金额为30万元（不含）以下的，验收专家组一般为3人；科技支撑、科技成果应用及产业化计划项目等省级财政科技资金资助金额为30万元（含）IoO万元（含）的，验收专家组一般为5人（含财务专家1名）；科技重大专项、科技支撑和科技成果应用及产业化计划重点项目、“一事一议”项目等省级财政科技资金资助金额为100万元（不含）以上的，验收专家组一般为7人（含财务专家12名）。（2）验收专家实行回避制度，参与项目人员及其近亲属以及其他可能影响项目验收公正性的利益相关人员不得作为本项目及其课题的验收专家（包括测产、鉴定等专家）。（3）验收专家要以科学的态度和方法，严格依照项目验收的程序和办法，实事求是，独立、客观、公正地对项目作出验收评价意见，并对验收意见的准确性负责。3 .听取汇报。项目负责人或项目负责人委托的项目组成员汇报项目执行情况。汇报主要内容如下：（1）项目组织实施情况；（2）任务书载明的目标任务和考核指标完成情况；（3）项目经费投入和使用情况；（4）项目取得绩效的情况；（5）其他需要说明的情况。科技支撑计划、应用类基础研究计划项目等还须阐述下步科技成果转化计划。4 .质询。验收过程中，专家可以要求项目承担单位、项目负责人提供除本规则第八条规定以外的必要支撑资料（包括原始资料）；可以就项目相关成果、结论等进行质询，项目承担单位、项目负责人或项目负责人委托的项目组成员需作出相应解释。当验收现场出现影响验收正常进行的干扰且干扰不能排除的情形，验收专家可以向项目验收单位提出终止验收的建议，项目验收单位经核实后作出是否终止验收的决定。作出终止验收的项目，由项目验收单位重新组织验收。5 .形成验收意见。经过听取汇报、查阅验收材料、质询、评价等环节，专家组给出验收意见并明确“建议通过”“建议结题”或“建议不通过"。对建议通过的项目，专家组需对该项目进行综合绩效评价，明确优、良、中绩效等级建议。验收意见需全体专家签字。第十五条验收公示。项目验收单位在项目验收后10个工作日内将项目验收情况（含项目清单、专家签字的验收意见）汇总报送省科技厅。省科技厅审核通过后定期在其门户网站对“通过”和“结题”的项目进行公示（涉密成果除外），公示时间为5个工作日。对公示结果有异议的，省科技厅组织专家进行调查，提出处理意见。第十六条发放项目验收证书。公示结束后，省科技厅向验收通过、结题且无异议（或异议不成立）的项目承担单位发放加盖“贵州省科学技术厅项目验收专用章”的项目验收证书。验收证书可作为项目验收通过、结题的证明。项目验收证书注明验收日期，验收日期以专家签字的验收意见所载明的日期为准。省科技厅统一制定验收证书格式，并逐步实现网上在线打印验收证书。第十七条归档。公示结束后或取得验收证书后10个工作日内，项目承担单位向项目验收单位提交至少2份完整胶装成册的纸质验收材料，包括按本规则第八条规定提交的材料、专家验收意见、专家签到册、验收证书复印件。项目验收单位查验无误后，对提交的材料加盖“贵州省科学技术厅项目验收专用章”，并交由省科技厅归档留存1份，余下验收材料返还项目承担单位。第十八条在验收过程中，专家组成员及相关工作人员对被验收项目的商业秘密（含技术秘密）、国家秘密负有保密责任，不得擅自使用或对外公开。第十九条落实中华人民共和国促进科技成果转化法贵州省促进科技成果转化条例等法律法规规定，项目验收单位对科技报告、验收材料和专家意见、相关知识产权信息进行数据处理并汇交到相应的数据中心，按照科学数据管理办法（国办发（2018）17号）的有关规定提供给社会开放共享。国家法律法规有特殊规定的除外。第二十条省科技厅按年度将企业（含合作社，中央在黔企业、省属企业除外，以下同）承担的项目验收情况向市（州）科技管理部门进行反馈。对当年到期项目数量较多，且项目验收完成率低于80%的项目承担单位，省科技厅以行文方式进行提示，必要时向社会公布。第四章验收结论及处理第二十一条验收项目分为“通过”“不通过”“结题”三种结论。第二十二条验收通过。原则上完成任务书考核指标的85%以上为“通过”。第二十三条验收不通过。发生以下情形的，按“不通过”处理：1 .非因不可抗拒因素，未完成任务书考核指标85%的；2 .提供的验收文件、资料、数据不真实，存在弄虚作假行为的；3 .未按相关要求报批或报备，擅自变更项目承担单位、负责人、考核指标、研究内容等重大事项的；4 .存在编报虚假预算，套取财政资金；挤占、挪用项目资金；提供虚假财务会计信息或票据，虚列支出，以表代账应付财务验收以及其他违反国家财经纪律行为的；5 .首次验收未通过且未在规定时限内提交二次验收申请的；申请验收的项目验收材料形式审查不合格退回后未重新提交的；不配合验收以及其他非不可抗拒因素等导致项目到期超6个月未完成验收的；6 .项目实施过程中出现重大问题，又不能解决和作出说明，或研究过程及结果等存在纠纷尚未解决的；7 .项目实施期间，对省科技厅或其委托的第三方机构开展项目监督管理过程中指出的问题拒不整改的；8 .项目研究违反科技伦理规范的；9 .其他不符合科技计划项目管理规定情形的。第二十四条结题。因不可抗拒因素导致未能完成任务书考核指标的或已经勤勉尽职仍不能完成任务书考核指标的，按“结题”处理。因不可抗拒因素导致未能完成任务书考核指标的，项目承担单位可在项目实施期间提出项目结题申请，陈述不可抗拒因素情况，说明已开展的工作、已购置设备仪器、经费使用、取得的阶段性成果和知识产权等情况，项目验收单位按本规则关于验收专家的规定，组成专家组进行评审。已经勤勉尽职仍不能完成任务书考核指标的，项目承担单位可在项目到期后3个月内提出项目结题申请，陈述已履职尽责的情况，说明已开展的工作、已购置设备仪器、经费使用、取得的阶段性成果和知识产权等情况，项目验收单位按本规则关于验收专家的规定，组成专家组进行评审。第二十五条首次验收未通过且不涉及违规行为的项目，在3个月内作出改进和补充完善后，可再次提出验收申请。第二十六条项目验收不通过的，省科技厅按照科学技术活动违规行为处理暂行规定（科学技术部令第19号），参照贵州省科研失信行为调查处理工作指引（黔科通（2022）56号）等进行调查并作出处理，并将处理结果反馈给项目承担单位、参与单位、推荐单位和项目组研究人员，承担单位属于省属企事业单位的，同时将处理结果向其主管部门通报；省科技厅按照相关规定向社会公布处理结果。第二十七条省科技厅按照“双随机、一公开”原则对项目验收进行监督检查。1 .项目验收中发现项目承担单位和参与单位、项目负责人和项目组研究人员等违反科研诚信行为的，省科技厅查证属实后将相关法人及自然人纳入科研诚信管理。2 .项目验收单位及其工作人员不得以任何形式干涉验收专家独自对验收项目进行评判，不得违反国家和贵州省科技计划项目管理、科研诚信等相关规定。3.验收专家在项目验收中存在徇私舞弊、违背科学道德、有失公允等现象的，省科技厅给予专家出库、责令改正、记录不良信用、宣布验收意见无效等处罚。项目验收工作中发现的违规违纪线索，由省科技厅按照干部管理权限及时移交给省纪委监委派驻纪检组或相关单位纪检监察部门予以相应处理。第五章附则第二十八条项目验收单位组织验收产生的专家咨询费由省科技厅承担，费用标准按照贵州省应用技术研究与开发资金管理暂行办法(黔财教(2021)152号)执行。第二十九条在省属高校、科研院所开展项目自主验收试点，试点单位按照本规则承担项目验收单位职责，并承担相关验收费用。第三十条本规则自2023年7月1日起实施。本规则涉及的相关政策如有变化，则按新的政策执行。第三十一条本规则由省科技厅负责解释。函附件1：贵州省科技计划项目验收申请表.doc电附件2：贵州省省级科技计划项目验收自评价报告.doc一附件3：科技报告.doc附件4：财务决算及经费使用支撑材料.doc班附件5：贵州省省级科技计划项目科技成果信息表.doc附件1贵州省省级科技计划项目验收申请表一、基本信息项目彳王务书编号项目名称所属学科所属行业承担单位参与单位推荐单位项目负责人联系电话电子邮箱项目联系人联系电话电子邮箱项目起止时间填写日期备注：1.所属学科按照学科分类与代码(GB/T13745-2009)填写至三级学科；没有三级学科名称的，填写二级学科名称;2.所属行业按照国民经济行业分类(GB/T4754-2017)第四级目录(小类)名称填写。二、任务书规定的考核指标和实际完成情况任务书规定的考核指标实际完成情况备注备注：对照任务书考核指标逐项列出。三、项目组研究人员基本信息序姓名身份证号职称学位学历承担的任务所在单位签名备注项目负责人项目参与人员四、验收材料清单序号名称备注：验收材料清单包括贵州省省级科技计划项目验收自评价报告、科技报告、财务决算及经费使用支撑材料、考核指标完成情况支撑材料、贵州省省级科技计划项目科技成果信息表、项目调整材料（如有调整须提供）。五、项目承担单位意见本单位承担的项目名称（项目任务书编号）已完成,申请验收。本单位承诺，所有材料均真实有效，若有失实和造假行为，愿承担相关责任。项目负责人（签字）：单位负责人（签字）：单位公章：年月日六、推荐单位意见本单位推荐的项目名称（项目任务书编号）已完成,验收材料齐全、规范，达到验收条件，同意申请验收。单位负责人（签字）：单位公章：年月日备注：有推荐单位的需填写。附件2贵州省省级科技计划项目验收自评价报告项目任务书编号项目名称承担单位（公章）项目负责人年月日基础研究计划项目验收自评价报告编写大纲（参考）一、项目完成情况（一）研究任务完成情况研究目标是否实现并且达到预期目标，研究任务是否完成并且达到验收标准。（二）研究内容调整完成情况研究执行过程中研究内容的调整情况及调整内容的完成情况。（三）考核指标完成情况考核指标是否完成并且达到验收标准。（对照任务书逐一说明各项考核指标完成情况，未完成的，应说明理由）（四）合作交流情况合作方在经费、人员、设备、技术投入，组织学术活动及合作成果产出等方面的情况。二、项目产出（一）成果创新性项目主要成果（如代表性论文、论著等）的创新程度。（二）成果引领性项目主要成果是否处于科学前沿引领地位。（三）研究经验总结项目实施过程中形成的对后续研究或其他研究具有可借鉴性的经验，包括失败经验与教训。（四）人才培养成效项目实施过程中培养研究生、专业人才以及研究团队等情况。三、成果影响（一）科学价值项目成果（如代表性论文、论著等）是否解决本领域公认的科学问题，在推动科学规律发现、促进科学技术研究进步等方面的预期贡献。（二）学科贡献项目成果在学术界所处地位以及在健全学科体系、提升学科整体水平等方面发挥的作用。（三）社会影响项目成果在国家安全保障、生态环境保护、人民生命福祉、科学文化建设、持续性社会影响等方面产生的效益。（四）经济影响项目成果在促进经济增长，推动经济发展等方面产生的效用。四、综合管理（一）团队组织管理项目执行过程中，团队分工是否合理，团队成员参与项目时间配置是否合理，成员之间合作交流的频次和形式等情况。（二）单位组织管理项目执行过程中，项目团队单位的组织管理和平台条件是否有效支撑项目研究顺利开展（如，是否运用了信息化管理手段），法人责任是否明确，内控建设是否清晰明了。（三）经费管理与使用项目各项资金（包括中央财政专项资金、地方财政资金、单位自筹资金和其他渠道获得资金等）到位、支出情况，承担单位之间的经费配置以及资金往来，经费预算与执行情况,资金管理使用、监督情况等。如出现资金未及时到位、停拨、迟拨等特殊情况，须详细说明原因。（四）文件资料管理项目研究中各阶段文件是否齐全，是否在资料管理中应用了新技术，是否满足保密要求等注:本大纲依据科学技术研究项目评价实施指南基础研究项目（GB/T41619-2022）编制科技支撑计划、科技重大专项项目验收自评价报告编写大纲（参考）一、项目完成情况（一）研究目标完成情况研究目标是否已完全实现。（二）研究任务完成情况研究任务是否完成并且达到验收标准。（三）考核指标完成情况考核指标是否完成并且达到验收标准。（对照任务书逐一说明各项考核指标完成情况，未完成的，应说明理由）。（四）项目重大调整情况项目执行过程中是否有重大调整（如，主要研究方案和技术路线、负责人、执行期、参与单位等），如何进行调整以及调整对整个项目的影响情况。二、项目产出（一）成果产出项目完成所产出的新理论、新技术、新产品、新应用等，展现形式包括论文、论著、报告、技术标准、成果交流、发明专利、实用新型专利、外观设计专利、著作权、软件著作权、植物新品种等。（二）成果先进性项目主要成果在国内外的先进程度。与国内外同类技术（方法、产品、关键部件、新材料等）比较，代表性成果总体技术水平、主要性能性状、工艺参数等指标情况。（三）成果创新性项目产出成果的创新程度。是否产生自主知识产权；是否突破本领域的关键核心技术；是否解决经济社会发展的共性技术。（四）人才培养成效项目实施过程中培养研究生、专业人才以及研究团队等情况。三、成果影响（一）成果应用范围成果应用的行业、部门和区域等。（二）应用示范与推广通过项目产出的新技术、新方法、新产品等在行业、部门和区域内开展应用示范以及推广的情况。如对市场竞争力的提升产生作用（适应市场需求、打破市场垄断等）；对产业转型升级产生影响；促进新兴产业的产生等。（三）成果转化情况通过项目研究所产生的具有实用价值的科技成果所进行的后续试验、开发、应用、推广直至形成新产品、新工艺、新材料，发展新产业等情况。（四）辐射带动作用通过项目产出的新理论、新技术、新产品、新应用以及人才等优势，辐射并带动周围经济、文化、教育、科技发展的作用等。（五）科技影响项目所产出的成果的科技价值和影响，包括科技进步推动作用、项目延伸与衍生效应、持续性学术效应、科技奖励情况、市场竞争能力等。（六）经济效益（或预期经济效益）项目完成后产生的实际经济效益，包括直接经济效益、间接经济效益，即直接或间接产生的经济收入、利润、税收等；预期经济规模及效益增长性等。（七）社会效益项目完成后，项目成果在国家安全保障、生态环境保护、人民生命健康与福祉、科学文化建设、社会进步促进、乡村振兴等方面产生的积极影响及效益。（八）技术就绪水平（成熟度）（依据下表进行自评价）科研项目技术就绪水平量表级别技术就绪水平通用定义主要成果形式技术就绪水平第9级具备大批量产业化生产与服务条件（多次可重复），形成质量控制体系，质量检测合格，具备市场准入条件大批量产品、质量检测结论、大批量生产条件、可重复服务条件、市场准入许可第8级完成小批量试生产并形成实际产品，产品、系统定型，工艺成熟稳定，生产与服务条件完备,能够实际使用，形成技术标准、管理标准并被使用小批量产品、工艺归档、小批量生产条件、服务条件、实际使用效果、标准第7级正样样品在实际环境中试验验证合格，进行应用，得到用户认可，形成专利等知识产权并被使用、授权或转让试验验证结论、用户试用效果、用户应用合同、专利、各类知识产权、授权合同、转让合同第6级实验室中试（准生产）环境中的正样样品完成，全部功能和性能指标多次测试通过并基本满足要求正样、功能结论、性能结论、测试报告第5级实验室小试（模拟生产）环境中的初样样品完成，主要功能与性能指标测试通过初样、功能结论、性能结论、测试报告第4级在实验室环境中关键功能可实现,形成论文、著作、知识产权、研究报告并被引用或采纳论文、报告、著作、引用次数、采纳次数第3级实验室环境中的仿真结论成立、通过测试仿真结论、测试报告第2级被确定为值得探索的研究方向且提出可行的目标和方案方案、论文、报告第1级产生新想法并表述成概念性报告报告注：本表参照科学技术研究项目评价通则（GB/T22900-2022）四、综合管理（一）团队组织管理项目执行过程中，团队分工是否合理，团队成员参与项目时间是否合理，成员之间开展合作交流的频次和形式等。（二）单位组织管理项目执行过程中，项目团队单位的组织管理和平台条件是否有效支撑项目研究顺利开展，法人责任是否明确，内控建设是否清晰明了。（三）经费管理与使用项目各项资金（包括中央财政专项资金、地方财政资金、单位自筹资金和其他渠道获得资金等）到位、支出情况，承担单位之间的经费配置以及资金往来，经费预算与执行情况,资金管理使用、监督情况等。如出现资金未及时到位、停拨、迟拨等特殊情况，须详细说明原因。（四）文件资料管理项目研究中各阶段文件是否齐全，是否在资料管理中应用了新技术，是否满足保密要求等。注:本大纲依据科学技术研究项目评价实施指南应用研究项目（GB/T41620-2022）编制科技成果应用及产业化计划项目验收自评价报告编写大纲（参考）一、项目完成情况（一）研究目标完成情况项目实际完成的研究内容与项目任务书目标的一致程度。（二）研究任务完成情况研究任务是否完成并且达到验收标准。（三）考核指标完成情况考核指标是否完成并且达到验收标准。（对照任务书逐一说明各项指标完成情况，未完成的,应说明理由）。（四）项目重大调整情况项目是否有重大调整（如，主要研究方案和技术路线、负责人、执行期、参与单位等），如何进行调整以及调整对整个项目的影响情况。二、项目产出（一）成果产出项目产出成果的类型、数量、质量等。如项目完成所产出的新技术、新产品、新应用等，展现形式包括技术标准、发明专利、实用新型专利、外观设计专利、软件著作权、植物新品种等。（二）成果先进性项目产出成果与现有产业技术相比的先进程度，一般从技术指标、质量控制、生产成本、时间效率、寿命周期、应用环境、功能实现等方面进行评价。（三）成果创新性项目产出成果的创新程度。与现有技术（包括工艺、材料、产品和服务等）相比，其性能参数、质量等的指标值/状态变化情况；技术标准制定情况。（四）人才培养成效项目实际培养和教育人才的情况，包括培养的人才类型、数量、级别、能力等。（五）团队建设项目实际形成和培养团队的情况，包括团队组成、团队分工、团队产业化能力、团队市场能力等。三、成果影响（一）应用示范与推广项目在市场中进行实际应用、示范以及推广的情况，包括可以应用的产业领域、产业应用情况、产业示范效果、产业推广范围等。（二）成果转化情况项目产出成果进行转移或产业化的情况，包括所有权转移与变更、使用许可与授权、产业化等。（三）科技影响项目产生的科技价值和影响，包括技术价值实现、技术状态变化、推动产业技术发展、提升产业技术水平、科技奖励等。（四）产业价值项目产生的推动产业发展的价值，包括对产业发展和转型升级的支持和促进作用、对产业结构的优化调整作用、对市场需求的满足情况、与同类产品的竞争能力（适应市场需求、打破市场垄断等）、对产业链上下游产生的影响、市场占有率等。（五）用户价值项目产生的推动用户发展的价值，包括对用户的技术升级改造、产业优化等。（六）经济效益项目实现的经济收入，包括合同签订、直接经济收入、间接经济收入、利润总额、净利润、税收等。（七）社会效益项目产生的面向整个社会的价值。包括国家安全保障价值、生态环境保护价值、人民生命健康与福祉价值、科学文化建设价值、乡村振兴价值等。如减少劳动强度，提高劳动效率的情况；解决劳动力就业情况；带动农民增收的情况,对农业农村发展起到示范引领作用，对促进乡村振兴的作用和影响；对生态修复、资源综合利用、节能降耗等社会发展领域产生的积极作用和影响。临床专项重点评价项目实施对提升临床诊疗水平达到的效果；完成有关病种疑难患者诊疗工作的数量；提供相应电子病历、为医疗大数据提供结构化数据的情况；形成规范化诊疗技术方案的情况；其他取得社会效益的情况。（八）技术创新就绪水平（成熟度）（依据下表进行自评价）科研项目技术创新就绪水平量表级别技术就绪水平通用定义主要成果形式开发和产业化第13级项目累计总收益项目全部累计总投入（研发投入+生产投入+运营投入）0银行账单、财务报表、销售合同、审计报告、发票、完税证明第12级项目累计总收益项目全部累计总投入的50%银行账单、财务报表、销售合同、审计报告、发票、完税证明第11级项目年度总收益-项目年度运营成本0,开始年度盈利银行账单、财务报表、销售合同、审计报告、发票、完税证明第10级获得批量产品（可重复使用）的第一笔销售收入，销量盈亏平衡点数量的30%生产线、大批量产品、银行账单、财务报表、销售合同、审计报告、发票、完税证明第9级具备大批量产业化生产与服务条件（多次可重复），形成质量控制体系，质量检测合格，具备市场准入条件大批量产品、质量检测结论、大批量生产条件、可重复服务条件、市场准入许可第8级完成小批量试生产并形成实际产品，产品、系统定型，工艺成熟稳定，生产与服务条件完备，能够实际使用，形成技术标准、管理标准并被使用小批量产品、工艺归档、小批量生产条件、服务条件、实际使用效果、标准应用第7级正样样品在实际环境中试验验证合格，进行应用，得到用户认可，形成专利等知识产权并被使用、授权或转让试验验证结论、用户试用效果、用户应用合同、专利、各类知识产权、授权合同、转让合同第6级实验室中试（准生产）环境中的正样样品完成，全部功能和性能指标多次测试通过并基本满足要求正样、功能结论、性能结论、测试报告第5级实验室小试（模拟生产）环境中的初样样品完成，主要功能与性能指标测试通过初样、功能结论、性能结论、测试报告基础第4级在实验室环境中关键功能可实现，形成论文、著作、知识产权、研究报告并被引用或采纳论文、报告、著作、引用次数、采纳次数第3级实验室环境中的仿真结论成立、通过测试仿真结论、测试报告第2级被确定为值得探索的研究方向且提出可行的目标和方案方案、论文、报告第1级产生新想法并表述成概念性报告报告注：本表参照科学技术研究项目评价通则（GB/T22900-2022）四、综合管理（一）团队组织管理项目承担单位内部、各项目承担单位之间、各个团队之间、团队成员之同的实际组织实施情况。（二）单位组织管理项目承担单位的组织管理和平台条件是否有效支撑项目研究顺利开展，法人责任是否明确，内控建设是否清晰明了。（三）经费管理与使用项目各项经费的实际支出情况，包括总经费实际到位和执行情况、各科目实际执行情况、各项目承担单位实际经费配置、资金往来与执行情况、经费实际管理与执行的合理性与合规性等。如出现资金未及时到位、停拨、迟拨等特殊情况，须详细说明原因。（四）文件资料管理项目研究中各阶段文件是否齐全，是否在资料管理中应用了新技术，是否满足保密要求等。注:本大纲依据科学技术研究项目评价实施指南开发研究项目（GB/T41621-2022）编制附件3科技报告编号公开范围延迟期限科技报告报告名称：支持渠道：编制单位：编制时间：填写说明按照国家科技部科技报告编写规则（GBT7713.3-2014）h课题负责人负责组织研究人员编写科技报告，并按相关计划管理的要求审核和提交。科技报告一般包括封面、基本信息表、目录、插图清单、附表清单、正文、附录和参考文献等部分。报告内容应客观真实、准确完整、层次清晰。本领域的专业读者依据这些描述能重复调查研究过程、评议研究结果。重点部分填写说明如下：一、封面1、科技报告编号：由科技报告管理机构分配。由于不同的管理机构通常会分配不同的报告编号，一个科技报告可能会有多个编号。科技报告编号按照GB/T15416的要求进行标识。科技报告编号应置于显著位置，一般宜置于印刷版科技报告页面的左上角，电子版科技报告物理载体或首屏的显著位置。如空间允许，也可置于书脊。多卷、册、篇科技报告编号的位置应一致。2、公开范围延迟期限：公开和延期公开，延期公开需明确延期时间（原则上不超过5年）。3、报告名称/题名：用词应反映科技报告最主要的内容，并应考虑选定关键词和编制题录、索引等二次文献所需要的实用信息，尽量避免使用不常见的缩略词、首字母缩写字、字符、代号和公式等。题名语意末尽，可用副题名补充阐明或引申说明科技报告中的特定内容。分卷（册、篇）编写科技报告，每卷（册、篇）宜用副题名区别特定内容，并应有编号。4、支持渠道：注明立项资助机构及其分配的项目/课题编号。5、编制单位：参加撰写科技报告并能对内容负责的单位，按其贡献大小排列名次。6、编制时间：科技报告撰写完成日期，可置于提交发布日期之前，宜遵照YYYY-MM-DD日期格式（如2023-（H-OI）著录。二、科技报告基本信息表1、报告名称：与封面报告名称一致，中文名称字数不超过40字。2、报告作者及单位：对于选定研究课题和制订研究方案、直接参加全部或主要部分研究工作并作出主要贡献、以及参加撰写科技报告并能对内容负责的个人或单位，按其贡献大小排列名次。其他参与者可作为参加工作的人员列入致谢部分。必要时可注明个人作者的职务、职称、学位等；如作者系单位、团体或小组，应写明全称。3、使用范围：公开和延期公开，延期公开需明确延期时间（原则上不超过5年）。4、编制时间（YYYY-MM-DD）:如2023-01-01。5、报告编号：单位机构代码+课题编号+/顺序号，XXXXXXXXXNNNNUUNNNNNN/NN；与封面科技报告编号一致。单位机构代码为项目承担单位统一社会信用代码，课题编号为项目任务书编号，顺序号从Ol开始，若同一个项目有多份科技报告，则按数字依