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公共政策概论作业第一章：1. 应从哪些方面把握公共政策的含义 答：一、是公共政策的目的性。公共政策是目的性很强的活动，它是为解决 某以具体政策问题而制定的。二、是政策的主体。公共政策主体不仅包括传 统上的立法机关，而且包括行政机关、司法机关、政党、利益集团、公众的 影响。三、是公共政策是必须采取行动的权威准则。公共政策必须付诸实施， 不被付诸实施的政策，不能解决公共政策问题。四、是政策是一种行为准则 或行为规范。政策又具体的饔枚韵螅娑硕韵笕绾巫龊驮跹觯?且是带有强制行的规范。2. 中国议行合一体制下的公共政策具有哪些具体表现形式 答：从形式特征看，由三部分构成： 1 、中国共产党：公共政策的制定与执行过程，实际上是指以中国共产党组 织为首的所有履行当代中国社会公共权力的组织机构的决策与执行的过程。 1、直接形式。党的这些政策都是直接采取公共政策形式贯彻于社会生活 的各个领域和各个方面。2、间接形式。第一，中共中央与国家其他机构 联名发布的政策文件，如中共中央与国务院联名发布的决定、指示等。第二， 中共中央单独提出政策倡议，国家有关机构据此制定具体的政策方案，并依 照法定程序加以通过。第三，国家有关机构以党的政策为指导原则制定相关 政策。 2、人民代表大会：我国宪法规定，国家行政机关、审判机关和检察机关由 国家权力机关产生，由其赋予职责和权力，对其负责，接受其监督并向其报 告工作，形成以国家权力机关为主的议行合一的国家机关体系。立法是人大 的首要职权，主要表现为以下几种形式：1、宪法；2、基本法。3、 其他法律。4、地方性法规、自治条例和单行条例。5、人大决定。 3、国家行政机关：国家行政机关是国家权力机关的执行机关，行使国家行 政权，是当代中国公共政策的一个重要组成部分行政决策作为公共政策出现 主要有以下几种形式：1、行政法规。2、行政措施、决定和命令。3、 部门规章。4、地方性规章。5、地方性行政措施、决议和命令。 4、国家司法机关：从我国目前实际情况来看，司法机关的作用更多地表现 在政策执行和监督方面，并没有真正成为政策制定的主体。 1 / 263. 西方国家三权分立体制下的公共政策有哪些具体表现形式 答：西方国家三权分立体制下的公共政策制定主要表现在以下形式： 1、国会：国会立法是公共政策最基本的形式。立法者 国会议员 在政策 制定过程中具有重要作用，除了其授权于行政部门的决策以及法院制定的专 门政策，几乎所有的政策都必须通过立法规定。 2、总统：总统是强有力的直接决策者。其决定往往是通过如下途径做出的： 一是在内阁决策中具有独断权；二是政府各部提出的政策倡议会源源不断地 汇集到总统直辖机构这个行政系统的末端。总统决策一般包括以下几种类 型：1立法倡议。2立法否决。3委托立法。4外交决策。5防务政 策。 3、政府机构：国会授予政府机构以正式权力做出具有法律效力的抉择。这 种高度专业化的决定往往依赖于专门的知识和充分的信息。 4、最高法院：最高法院也是公共政策的直接制定者，法院通过解释宪法和 法律进一步扩大现行法律的适用范围，或直接宣布某项法律违宪使之无效， 或提出纠正的具体措施。司法决策有以下主要形式：1 司法审查。 2 推 翻先前的判决。3 司法命令。4. 影响决策者行为的价值标准主要表现在哪些方面 答：影响决策者行为的价值观可以概括为以下五个方面： 1、政治价值观。决策者评价政策方案的标准受其所在政党或政治团体及 其服务对象的影响。政策常被视为发展和实现政党或利益团体目标的手段， 政治上有利是决策的基础原则。 2、组织价值观。各种组织机构包括政府部门都试图运用奖惩手段使成 员接受其确定的价值观并照此行事。 3、个人价值观。保护个人在金钱和物质方面的利益，维护个人的社会声 望和历史地位，这些考虑也可能起到决策准则的作用。 4、公众价值观。我们不能否认决策者在很多时候是从公众利益出发进行 决策的，他们还是有公众意识的，决策时并没有丢掉自己的良心。 5、意识形态价值观。所谓意识形态是指一整套逻辑上相联系的价值观和 信念。它提供了一幅抽象化和简单化的关于世界的图画，并对人们的行动具 有指导作用。 2 / 26第二章：1. 什么是社会问题？什么是政策问题？它们有何区别？ 答：社会问题就是指实际条件与应有条件之间的偏差，或者是实际状态与社 会期望状态之间的差距，而这种偏差或差距往往会导致社会的紧张状态，它 超越了个人稳定的环境和范畴，牵涉到较为广泛的社会关系。 政策问题是指一部分社会问题能够得到政府的真正重视，进入政府议程 的问题。 社会所面临的问题很多，但在政府决策者看来，并非所有的社会问题都 是政策问题，只有那些促使人们去行动的问题才是政策问题。有些问题通过 民间渠道就能够进行处理；有些问题可能过于复杂，政府无力加以解决；有 些问题已经成为历史，再无解决的必要；另外，也不能排除政府出于各种利 益的考虑，对有些问题采取漠视的消极态度。2. 结合我国具体情况阐述社会问题的基本特征。 答：1社会问题是一种客观条件：尽管两个不同地区的客观条件完全相同， 但这种客观条件可能仅在一个地区会形成社会问题。 2社会问题是一种主观定义：社会问题主要还是由人们加以定义的，如果 某种状态并不为身处其中的人们认定为社会问题，那么对于这些人来说，这 种状态就不会构成社会问题，尽管有时候在旁观者或其他人眼中，这种情况 可能的确是社会问题。 3. 社会问题受价值判断的影响：有人说，经济的发展往往会经历一个从要 钱不要命到要钱也要命，再到要命不要钱的观念变化过程，环境污染开始可 能并不是什么问题，没有人去注意它，但越到后来环境保护及可持续发展的 问题就显得越加重要。这也从一个层面反映出价值观对社会问题的影响。 4社会问题是一个关系到大多数人的问题：如果某个问题只涉及到个别人 或少数人的利益，往往不能形成社会焦点，也难以引起人们的普遍重视，因 而一般构不成社会问题。 5社会问题的形成往往具有一个发展过程：社会问题有一个从小到大、从 潜到显、从一般到突出、从小范围到大范围的变化过程。 6社会问题往往是系统性的问题：任何一个社会问题都不是孤立存在的， 它往往是整个社会问题系统中的一个有机组成部分。 3 / 263. 政策目标群体的含义是什么？其接受和服从某项政策受到哪些因素的制 约？ 答：尽管政策的目标各式各样，类型千差万别，内容五花八门，规模有大有 小，但它总是表现为对一部分人的利益进行分配或调节，对一部分人的行为 进行规范或指导。这些受到政策影响和制约的社会成员被称为政策对象或目 标群体。 目标群体之所以能够接受和服从某一项政策，通常受以下几个因素的制 约： 1政治社会化的影响：所谓政治社会化是指人们在社会化的过程中，政治 观念的树立 对国家、政党、制度、权威、意识形态、权利义务的认识和 政治行为模式的形成遵纪守法，拥护社会制度等。 2. 传统思想观念和行为习惯的制约：在政策制定中必须考虑习惯的因素， 掌握改变的幅度，如果能采取渐进方式就最好别搞激进变革。 3对政策形式合理与实质合理的看法：只讲实质合理，不讲形式合理，必 然会走向人治；反之，必然会导致教条。我们需要的是形式合理基础上的实 质合理，这是迈向法治社会的必然选择。 4对成本收益的权衡：目标群体对某项政策的态度在很大程度上取决于其 对利益得失的判断。如果他们认为接受此项政策比不接受此项政策所受的损 失要大，就会采取抵制的态度。 5对大局或整体的考虑：如果他们认为某项政策从总体上看是合情合理的， 是照顾大局的，那么即使牺牲一些个人利益和小集团利益、局部利益和眼前 利益，他们往往也能够顾全大局，从长远考虑，接受和服从该项政策。 6避免受到惩罚：作为利益分配与调节杠杆的公共政策，不可避免地会触 动一部分人的既得利益。人们有时候会因为畏惧惩罚而接受和遵从政策。 7环境条件的变化：政策在实施过程中会产生“振动效应”。随着时间的 推移和客观条件的变化，人们的主观认识也会产生这样或那样的变化。4. 举例说明公共政策与环境的关系。 答：公共政策是政策环境的产物，二者存在辩证统一的关系。它们相互联系、 相互依存、相互影响、相互作用。就其关系而言，环境决定和制约政策，起 主导作用；政策则改善和塑造环境，具有反作用。 首先，公共政策是随着社会的发展由环境的需要而产生的。由于私有制 的出现、阶级的产生、统治集团的形成和国家机器的建立，才有了以社会管 理为目标并代表统治阶级意志的公共政策的登台。 其次，公共政策必须适应政策环境，有什么样的政策环境，就应该有什 么样的公共政策。如果政府管理社会的政策手段与环境条件格格不入，那么 这样的政策就必然走向失败。 4 / 26 再次，政策环境的发展变化必然导致公共政策的发展变化。不同的社会 形态需要不同的政策指导，而且，就同一社会形态的不同发展时期而言，公 共政策也表现出不同的特征。 最后，公共政策也不是完全消极和被动的，它对政策环境也具有一定的 能动作用。公共政策的作用发挥得好，就能达到改善政策环境的目的，使政 策环境不断地得到优化，按照公共政策的目标去发展。5. 哪些环境因素会对公共政策构成显著影响？ 答：政策环境的构成因素形形色色、复杂多样，有物质的、精神的、社会的、 自然的等等。对公共政策构成较大影响的因素有： 1. 地理环境的影响：地理环境是人类生存的摇篮，它与社会发展和公共政 策有着极为密切的关系。作为政策环境的一个重要方面。对政策系统存 在着直接或间接的影响，这种影响并不是一时的，而是永恒的。 2. 经济环境的影响：社会的经济基础决定上层建筑，同时上层建筑对经济 基础也具有反作用，从而说明社会经济环境对公共政策制定具有决定性 的影响。无论什么性质的国家和地区，其政府决策体制、目标、职能、 行为、原则、方法等都要受到经济环境的制约。 3. 政治传统与政治文化的影响：政治文化是影响公共政策的一个重要环境 因素。无论是政策制定者还是政策执行者，都处于一定的文化传统氛围 之中，并因此在公共政策的形成和实施过程中不可避免地带有主观判断、 价值选择和文化取向的色彩。 4. 社会变迁的影响：由于社会变迁不同程度地影响到社会系统的平衡，所 以必然会对公共政策造成冲击。公共政策必须随着社会变迁而不断地调 整其政策目标与内容、执行方式和手段，坚持改革的方向，使之能跟上 形势变化与发展的脚步。 5. 国际环境与公共政策：一个国家所处的国际局势及所拥有的国际地位都 是制定和调整内政外交政策的主要依据。随着科学技术的迅速发展，国 际交往日益频繁，各国之间相互依赖的程度不断增强，国际社会呈现出 错综复杂的局面，国际环境因素对各国公共政策的影响将有增无减。 5 / 26第三章：1. 模型有什么作用？ 答：1排列并简化现实：政策模型的有效性首先依赖于它对现实政治生活 进行序化和简化的能力。序化理清顺序能够使真实世界中错综复杂的关系 建立逻辑上的联系，简化变复杂为简单有助于人们清楚地理解那些难以磨 的复杂现象。 2认定重要层面：政策模型的有效性还与其概括政治生活中重要内容的能 力有关。好的模型应该能够抓住主要矛盾，把人们的注意力从那些不相关的 因素转移到真正重要的因素上来，使人们更多地关注公共政策的真实起因和 重要结果。 3符合社会现实：一般而言，政策模型应该与客观现实具有一定的联系， 即从经验角度看，它应该具有真正意义上的指涉对象。模型的建立往往源于 人类的经验，它应该以现实生活为重要的参考依据。 4提供有意义的沟通：政策模型往往借助概念进行抽象，而这些概念在沟 通过程中应该具有实质性含义并形成较为一致的看法。 5指导调查与研究：一个政策模型应该具有一定的可操作性，应该有助于 对公共政策进行实证分析。从某种意义上讲，它应该直接指涉现实生活中那 些能够被观察到的、可以进行测量的、能够被加以证实的客观现象。一个概 念或一系列概念我们称之为概念模型所解释的内容应该能够在现实世界 中得到检验和证实。 6提出一定的解释：一个政策模型应该对公共政策提出一种解释而不是只 对公共政策及其过程进行简单的描述；它应该对公共政策的原因和结果提出 一定的假设，而不是仅仅盯住客观存在的经验数据。2. 传统模型在政策实践中会遇到哪些障碍？ 答：1、决策目标不是单一、明确和绝对的，而是多元、模糊和相对的。许 多决策问题的总目标往往只是一个不十分明确的大方向，具体的内容还有待 于在决策执行过程中逐渐地加以明确。 2、人是感情动物，存在理性缺陷，其行为往往受到个人偏好、性格特征等 非理性因素的影响。 3、人处理信息的能力是有限的：（1）人对信息的感知能力有限；（2）人 的记忆能力有限。 4、决策所面临的情况往往是价值冲突而非价值一致。由于人们认识事物的 出发点和角度不同，所以对问题的判断会有很大的差别。 5、决策总要受制于时间、人力、物力、财力等资源条件的限制。 6 / 26 所以，现实生活中不存在纯粹的理性，传统理性模型职能被认为是一种理想 的追求，而缺少实践的基础。3. 西蒙的“有限理性”概念的内容。 答：西蒙认为，现实生活中决策者的理性是介于完全理性与非理性之间的有 限理性，他们不是经济人，而是行政人。行政人的价值取向和目标往往是多 元的，受到多方面因素的制约，经常处于变动状态且表现出冲突特征。行政 人的知识和能力水平可能是有限的，其决策行为往往会受其心理因素的一定 制约，他们不可能也不奢望发现最优解，只要找到满意解就知足了。 西蒙认为，人的理性实际上是介于完全理性和非理性之间的一种有限理性， 其表现为：1、在情报活动阶段，人的决策行为往往受到知觉选择性的支配， 不同经验和背景的决策者，对决策环境的认识会有不同的解释。2、在设计 活动阶段，人们并不试图找出所有可行性方案，而是通过力所能及的求解活 动，寻找能够满意的决策方案。3、在抉择活动阶段，决策者在遇到满意方 案时便会终止其搜索行为。4. 林德布鲁姆的“渐进主义”有哪些特征？ 答：美国学者林布隆在批判传统理性模型的基础上提出了渐进模型。他认为， 政策制定的实际过程并不完全是一个理性过程分析问题、明确目标、提出 方案、优化选择等，而是对以往政策行为不断补充和修正的过程。政策制 定只能根据以往的经验，在现有的政策基础上实现渐进变迁。决策者要依据 现有方案，通过与以往政策的比较，考虑不断变化的环境需要，对以往政策 进行局部的、小范围的调适，逐渐把一项旧的政策转变成为一项新的政策， 也就是“积小变为大变”的过程。 渐进模型表现了政策渐进与变化的动态过程，它有以下一些特点： 1 渐进模型要求决策者必须保留对以往政策的承诺。政策制定要以 现行政策为基础，不能重开始。 2 渐进模型注重研究现行政策的缺陷。并不强调有所创新，也不是 无所作为，只是注重对现行政策的修改与补充，以弥补现行政策的缺陷。 3 渐进模型强调目标与方案之间的相互调适。不是一劳永逸，要注 意反馈调节，在试探和摸索中前进。5. 试述“精英主义”主要观点。 答：托马斯戴伊在理解公共政策一书中对精英理论的基本观点做了如 下概括： 1 社会分化成掌权的少数人和无权的多数人少数人掌握社会价值的 分配权多数人参与不了公共政策的决定。 7 / 26 2 作为统治者的少数人并非是作为被统治者的多数人的代表。精英人 物主要来自经济地位较高的社会阶层。 3 从被统治的非精英阶层进入统治人的精英阶层，这个变化过程一定 是缓慢且持续的，从而才能保持社会的稳定并避免革命的发生。在非精英阶 层中，只有那些能够接受精英阶层共同观念的人才可能被允许进入统治精英 的行列。 4 在社会制度的基本价值观和维护这一社会制度的发展方面，精英阶 层表现出看法的一致性。比如在美国，精英集团在私有财产、有限政府、个 人自由等所谓的大是大非问题上观点完全一致。 5 公共政策所反映的不是大众的要求，而是政治精英的主要价值观。 公共政策的变化一定是渐进性的，而非革命性的。 6 精英是活跃的，公众是麻木的，二者信息严重不对称。前者对后者 的影响远远大于后者对前者的影响。6. 从团体理论角度阐述政府的作用？ 答：政策分析的团体理论认为所有政治现象都可以归结为团体现象。团体是 个体的集合，是有着共同利益需要或理想追求的一些个人正式或非正式的联 合形式。不同的团体有着不同的要求，来自不同团体的不同要求都聚敛于政 府，从而对其形成不同程度的压力。 在政府与个人之间，团体成为不可或缺的纽带。团体之间的互动是政治 生活的核心，政治实际上就是各团体为影响公共政策所进行的相互斗争。政 治体系最根本的使命就是通过以下途径调和团体之间的冲突：1、建立团 体斗争的游戏规则并充任裁判规则。 2、平衡各方利益，力求彼此妥协 目标。3、以公共政策的形式出台折衷办法手段。4、以各种手段推 动政策的实施落实。 团体理论认为，公共政策实际上是团体斗争中相互妥协的结果，是不同 利益集团之问的一种平衡产物。制约这种平衡的力量来自不同利益团体的相 互影响。毫无疑问，公共政策往往更倾向于影响力较大的利益团体，公共政 策的相对稳定依赖于团体斗争均衡状态的持续。一旦这种状态被破坏，公共 政策就会起变化，待到新的平衡形成，新的政策随之出现。任何利益团体政 治影响力的减弱或增强都会延伸到政策的制定领域，从而导致公共政策程度 不同的变化。其变化的方向无疑更靠近力量增强的团体的要求，远离力量减 弱的团体的要求，从而在新的基础上达到平衡。 公共政策只是利益团体斗争结果的合法化表现形式，政策制定者的任务 就是对团体的压力不断地做出反应，即通过讨价还价、相互妥协、折衷调节 等形式寻求利益群体间冲突性要求的平衡。 8 / 267. 公共政策的“过程理论”的论述。 答：政策的过程模型也被称为政策生命周期理论，它试图通过阶段性的 描述，对政策进行程式化的分析。过程模型一直是理解和研究公共政策的基 础架构。公共政策的过程模型或生命周期理论实际上是把政策过程视为一种 政治行为的生命过程来加以描述的。公共政策的过程大致如下： （）社会问题的出现。在社会发展的过程中，不可避免地会出现一些偏差 和障碍，从而影响到社会全体成员或部分成员的正常生活，引起人们的普遍 关注。 （）社会问题的确认。社会问题的确认是发现社会问题的内涵和界限，界 定社会问题的性质、深度和广度、严重程度和关联性，寻找进入政府政策议 程的途径以及进行社会问题分析的过程。 （）政策议程的建立。社会上存在的问题很多，政府或社会不可能都注意 到，即使注意到了也无法全部采取适当政策加以解决。政策议程的建立是社 会问题转化为政策问题的关键环节。 （）政策规划。作为政策制定过程的核心环节，政策规划是指政策方案策 划、设计、评估和选择的过程。其主体类型可分为单一式和多元式两种，前 者主要指政府有关机构，后者主要指政府系统外的社会组织和个人。 （）政策方案的执行。所谓政策执行就是把政策方案的内容转化为客观现 实的过程。在这一过程中，政策执行者要充分开发各种政策资源，建立必要 的组织机构，利用多种技术手段，使观念形态的东西转化为现实形态的东西。 （）执行效果的评估。政策过程中这一阶段进行的.