广发主题投资资产管理计划5号清算报告广发基金.doc

广发主题投资资产管理计划5号清算报告一、 基本情况广发主题投资资产管理计划5号（以下简称“本计划”） 的合同生效日为2010年8月12日，资产管理人为广发基金管理有限公司，资产托管人为中国工商银行股份有限公司。本资产管理计划初始募集总份额132,647,011.74份，期限2年。根据广发主题投资资产管理计划5号资产管理合同及其附件的规定，本计划于2012年8月11日结束，进入清算阶段。资产管理人广发基金管理有限公司与资产托管人中国工商银行股份有限公司共同组成清算小组，负责本计划的财产清算工作。二、 本计划终止日财产状况单位：人民币元科目名称期末余额（2012年8月11日）资产类合计78,389,154.47银行存款77,854,453.53结算备付金276,846.84其中：上交所最低结算备付金131,492.23深交所最低结算备付金145,354.61存出保证金214,711.77应收利息43,142.33其中：应收银行存款利息42,646.37应收上交所最低备付金利息216.42应收深交所最低备付金利息279.54 应收证券清算款-负债类合计198,136.70应付基本管理费109,761.48应付托管费22,866.97应付销售服务费-应付交易费用65,508.25其他应付款-资产净值78,191,017.77注： 1、截至2012年8月11日，委托财产份额净值为0.760元，累计份额净值为0.760元，份额总额102,880,660.11份。 2、管理费、托管费计提规则是以当日资产净值为基数在下一日计提，对于最后一个计提日的费用则以当日资产净值为基数在当日计提。三、本计划财产清算期间为2012年8月12日至 2012年8月15日，具体情况如下表：三、 单位：人民币元项目名称金额合同终止日资产净值78,191,017.77加：清算期间应收银行存款利息 7,785.45清算期间应收上交所最低清算备付金利息 29.60清算期间应收深交所最低清算 备付金利息32.70减：清算审计费20,000.00清算发生的银行汇划费354.50清算中债登销户费用3,000.00清算后委托计划财产净额78,175,511.02注： 1、由于登记公司及资产托管人结算制度的影响，本计划最低清算备付金、存出保证金、应收银行存款利息、应收最低清算备付金利息尚未正式结清。为加快清算速度，上述款项将由管理人垫付。相关机构实际退款后由托管人扣除银行汇划费等费用后，凭管理人出具的划款指令偿付其垫付的资金，垫付资金与实际结算金额的尾差由管理人承担。 2、根据本计划资产管理合同规定，本计划清算过程中，发生的银行间账户销户、审计费用、银行汇划费为清算费用，由清算财产承担。四、 本计划业绩报酬计提与归属委托人财产情况单位：人民币元项目名称金额清算后委托计划财产净额78,175,511.02减：业绩报酬 0.00归属委托人财产净额78,175,511.02注：1、业绩报酬由注册登记机构根据本计划资产管理合同相关规定计算。 2、本计划以上述归属委托人财产净额为最终分配金额，将于2012年8月16日划往销售机构，由销售机构划付给各资产委托人。五、 其他事项 1、本报告由资产管理人广发基金管理有限公司编制、资产托管人中国工商银行股份有限公司复核，清算期间财务报表由天健会计师事务所（特殊普通合伙）广东分所审计。2、按照本资产管理合同约定，对于资产委托人承担的税收，资产管理人不承担代扣代缴或纳税的义务，资产委托人应按国家有关规定自行缴纳。3、根据本资产管理合同约定，资产管理人将配合托管人完成证券账户、银行账户等销户工作。待应收应付资金全部结清、账户销户后，资产管理人、资产托管人职责终止。资产管理人（盖章）：广发基金管理有限公司2012 年8月15日资产托管人（盖章）：中国工商银行股份有限公司2012 年8月15日