银行客户身份验证、识别与保存制度表.xls

附件：中国农业银行客户身份验证、识别与保存制度表序序号号业业务务名名称称交交易易码码原原规规定定现现规规定定主主管管部部门门制制度度依依据据名名称称制制度度依依据据文文号号多多个个交交易易情情况况说说明明起起点点金金额额出出示示身身份份证证件件留留存存身身份份证证件件起起点点金金额额出出示示身身份份证证件件联联网网核核查查留留存存身身份份证证件件是是否否允允许许代代理理备备注注1 活期存款现金开户0008是留存是核查留存是个人金融部金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法中国人民银行、中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、中国保险监督管理委员会2007年2号令（以下简称“2号令”）2 活期存款转账开户0008是留存是核查留存是个人金融部金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法2号令3 整存整取现金开户0008是留存是核查留存是个人金融部金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法2号令4 整存整取转账开户0008是留存是核查留存是个人金融部金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法2号令5定期一本通现金开折0008是留存是核查留存是个人金融部金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法2号令6定期一本通转账开折0008是留存是核查留存是个人金融部金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法2号令7 定活两便现金开户0008是留存是核查留存是个人金融部金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法2号令8 定活两便转账开户0008是留存是核查留存是个人金融部金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法2号令第 1 页，共 37 页9 通知存款现金开户0008是留存是核查留存是个人金融部金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法2号令10 通知存款转账开户0008是留存是核查留存是个人金融部金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法2号令11 零整教育现金开户0008是留存是核查留存是个人金融部金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法2号令12 零整教育转账开户0008是留存是核查留存是个人金融部金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法2号令13双利丰个人通知存款现金开户0008是留存是核查留存是个人金融部金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法2号令14双利丰个人通知存款转账开户0008是留存是核查留存是个人金融部金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法2号令15 个人自动转账签约0008是留存是核查留存否个人金融部关于印发中国农业银行个人自动转账业务操作规程（试行）的通知农银规章20097号16 单账户主档查询TD91是不留存是不核查不留存否个人金融部关于印发中国农业银行储蓄业务管理办法（试行）的通知农银发【2009】361号17 账户明细查询TD92是不留存是不核查不留存否个人金融部关于印发中国农业银行储蓄业务管理办法（试行）的通知农银发【2009】361号18 账户主档查询TD93是不留存是不核查不留存否个人金融部关于印发中国农业银行储蓄业务管理办法（试行）的通知农银发【2009】361号19 一本通多账户查询TD94是不留存是不核查不留存否个人金融部关于印发中国农业银行储蓄业务管理办法（试行）的通知农银发【2009】361号20 凭证挂失TD74是留存是不核查是留存纸质复印件个人金融部关于印发中国农业银行储蓄业务管理办法（试行）的通知农银发【2009】361号附件：中国农业银行客户身份验证、识别与保存制度表序序号号业业务务名名称称交交易易码码原原规规定定现现规规定定主主管管部部门门制制度度依依据据名名称称制制度度依依据据文文号号多多个个交交易易情情况况说说明明起起点点金金额额出出示示身身份份证证件件留留存存身身份份证证件件起起点点金金额额出出示示身身份份证证件件联联网网核核查查留留存存身身份份证证件件是是否否允允许许代代理理备备注注第 2 页，共 37 页21 凭证补发TD75是不留存是核查不留存否个人金融部关于印发中国农业银行储蓄业务管理办法（试行）的通知农银发【2009】361号22凭证解挂（口挂、书挂）TD76是不留存是不核查不留存否个人金融部关于印发中国农业银行储蓄业务管理办法（试行）的通知农银发【2009】361号23 活期存单挂失销户1846是不留存是核查不留存否个人金融部关于印发中国农业银行储蓄业务管理办法（试行）的通知农银发【2009】361号24 单折挂失销户1036是不留存是核查不留存否个人金融部关于印发中国农业银行储蓄业务管理办法（试行）的通知农银发【2009】361号25 密码挂失TD79是留存是不核查是留存纸质复印件个人金融部关于印发中国农业银行储蓄业务管理办法（试行）的通知农银发【2009】361号26 密码解挂TD79是不留存是不核查不留存否个人金融部关于印发中国农业银行储蓄业务管理办法（试行）的通知农银发【2009】361号27 密码重置TD79是不留存是核查不留存否个人金融部关于印发中国农业银行储蓄业务管理办法（试行）的通知农银发【2009】361号28 密码解锁TD79是不留存是不核查不留存否个人金融部关于印发中国农业银行储蓄业务管理办法（试行）的通知农银发【2009】361号29 密码修改TD79是不留存是不核查不留存否个人金融部关于印发中国农业银行储蓄业务管理办法（试行）的通知农银发【2009】361号30 印鉴挂失无交易码是留存是不核查是留存纸质复印件个人金融部关于印发中国农业银行储蓄业务管理办法（试行）的通知农银发【2009】361号31 印鉴解挂无交易码是不留存是不核查不留存否个人金融部关于印发中国农业银行储蓄业务管理办法（试行）的通知农银发【2009】361号32 印鉴更换无交易码是不留存是核查不留存否个人金融部关于印发中国农业银行储蓄业务管理办法（试行）的通知农银发【2009】361号附件：中国农业银行客户身份验证、识别与保存制度表序序号号业业务务名名称称交交易易码码原原规规定定现现规规定定主主管管部部门门制制度度依依据据名名称称制制度度依依据据文文号号多多个个交交易易情情况况说说明明起起点点金金额额出出示示身身份份证证件件留留存存身身份份证证件件起起点点金金额额出出示示身身份份证证件件联联网网核核查查留留存存身身份份证证件件是是否否允允许许代代理理备备注注第 3 页，共 37 页33 存折重写磁1089是不留存是核查留存否个人金融部关于印发中国农业银行储蓄业务管理办法（试行）的通知农银发【2009】361号34 换折1072是不留存是是销磁和损坏换折，请“联网核查、留存”个人金融部关于印发中国农业银行储蓄业务管理办法（试行）的通知农银发【2009】361号35 修改通兑方式TD71是不留存是不核查不留存否个人金融部关于印发中国农业银行储蓄业务管理办法（试行）的通知农银发【2009】361号36 更改支控方式TD78是不留存是不核查不留存否个人金融部关于印发中国农业银行储蓄业务管理办法（试行）的通知农银发【2009】361号37 双利丰借记卡签约4511是不留存是不核查不留存是个人金融部中国农业银行个人产品网点开户（签约）操作规程农银规章【2009】14号38个人自动转账更换转账账户9231是不留存是不核查不留存否个人金融部关于印发中国农业银行个人自动转账业务操作规程（试行）的通知农银规章20097号39个人自动转账增加转入账户9238是不留存是不核查不留存否个人金融部关于印发中国农业银行个人自动转账业务操作规程（试行）的通知农银规章20097号40个人自动转账修改转账关系9240是不留存是不核查不留存否个人金融部关于印发中国农业银行个人自动转账业务操作规程（试行）的通知农银规章20097号41 个人自动转账解约9235是不留存是不核查不留存否个人金融部关于印发中国农业银行个人自动转账业务操作规程（试行）的通知农银规章20097号42 存款证明开立7000是留存是核查留存是个人金融部中国农业银行个人存款证明业务管理办法农银办发【2006】725号43活期现金存款(有折)1051是不留存5万元（含）或自然人客户单笔外币等值1万美元（含）是不核查不留存是无折存款1万元（含）以上“出示证件，填写存款凭条”；凭折存款5万元（含）以上“出示存款人证件，登记代理人相关信息”个人金融部中国人民银行关于进一步加强金融机构反洗钱工作的通知银发【2008】391号附件：中国农业银行客户身份验证、识别与保存制度表序序号号业业务务名名称称交交易易码码原原规规定定现现规规定定主主管管部部门门制制度度依依据据名名称称制制度度依依据据文文号号多多个个交交易易情情况况说说明明起起点点金金额额出出示示身身份份证证件件留留存存身身份份证证件件起起点点金金额额出出示示身身份份证证件件联联网网核核查查留留存存身身份份证证件件是是否否允允许许代代理理备备注注第 4 页，共 37 页44活期现金存款（无折）1051是留存1万元（含）或单笔外币等值1000美元（含）是核查留存是个人金融部中国人民银行关于进一步加强金融机构反洗钱工作的通知银发【2008】391号45定期一本通现金开子账户44615万元（含）是不留存5万元（含）或自然人客户单笔外币等值1万美元（含）是不核查不留存是个人金融部中国人民银行关于进一步加强金融机构反洗钱工作的通知银发【2008】391号46零整现金续存（有折）15535万元（含）是不留存5万元（含）是不核查不留存是无折存款1万元（含）以上“出示证件,联网核查，留存”；有折存款5万元（含）以上“出示存款人证件，登记代理人相关信息”个人金融部中国人民银行关于进一步加强金融机构反洗钱工作的通知银发【2008】391号47零整现金续存（无折）15531万元（含）是留存1万元（含）或单笔外币等值1000美元（含）是核查留存是个人金融部中国人民银行关于进一步加强金融机构反洗钱工作的通知银发【2008】391号48 活期现金取款10525万元（含）是不留存5万元（含）或自然人客户单笔外币等值1万美元（含）是核查不留存是个人金融部金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法2号令49 活期现金销户10625万元（含）是不留存5万元（含）或自然人客户单笔外币等值1万美元（含）是核查不留存是个人金融部金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法2号令50 整存整取现金部提1366是不留存是不留存是出示证件，金额大于5万元，请联网核查个人金融部储蓄管理条例国务院第107号令无折存款1万元（含）以上“出示证件，填写存款凭条”；凭折存款5万元（含）以上“出示存款人证件，登记代理人相关信息”附件：中国农业银行客户身份验证、识别与保存制度表序序号号业业务务名名称称交交易易码码原原规规定定现现规规定定主主管管部部门门制制度度依依据据名名称称制制度度依依据据文文号号多多个个交交易易情情况况说说明明起起点点金金额额出出示示身身份份证证件件留留存存身身份份证证件件起起点点金金额额出出示示身身份份证证件件联联网网核核查查留留存存身身份份证证件件是是否否允允许许代代理理备备注注第 5 页，共 37 页51 整存整取现金部提13665万元（含）是不留存5万元（含）或自然人客户单笔外币等值1万美元（含）是不留存是个人金融部金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法2号令52 整存整取现金销户13625万元（含）是不留存是到期销户：人民币5万以上或外币1万美元以上，出示、联网核查。非到期日销户：出示，人民币5万以上或外币1万美元以上，联网核查。个人金融部金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法2号令53定期一本通现金部提4466是不留存是不留存是出示证件，金额大于5万元，请联网核查个人金融部储蓄管理条例国务院第107号令54定期一本通现金部提44665万元（含）是不留存5万元（含）或自然人客户单笔外币等值1万美元（含）是不留存是个人金融部金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法2号令出示证件，金额大于5万元，请联网核查附件：中国农业银行客户身份验证、识别与保存制度表序序号号业业务务名名称称交交易易码码原原规规定定现现规规定定主主管管部部门门制制度度依依据据名名称称制制度度依依据据文文号号多多个个交交易易情情况况说说明明起起点点金金额额出出示示身身份份证证件件留留存存身身份份证证件件起起点点金金额额出出示示身身份份证证件件联联网网核核查查留留存存身身份份证证件件是是否否允允许许代代理理备备注注第 6 页，共 37 页55定期一本通现金销户44625万元（含）是不留存是到期销户：人民币5万以上或外币1万美元以上，出示、联网核查。非到期日销户：出示，人民币5万以上或外币1万美元以上，联网核查。个人金融部金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法2号令56 定活两便现金销户18625万元（含）是不留存5万元（含）是核查不留存是个人金融部金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法2号令57零整（教育）现金销户15625万元（含）是不留存5万元（含）是核查不留存是个人金融部金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法2号令58 通知存款现金取款19525万元（含）是不留存5万元（含）或自然人客户单笔外币等值1万美元（含）是核查不留存是个人金融部金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法2号令59 整存整取转账部提1367是不留存是不核查不留存是个人金融部储蓄管理条例60定期一本通转账部提4467是不留存是不核查不留存是个人金融部储蓄管理条例61 活单现转销户1844是不留存现金5万元（含）或自然人客户单笔外币等值1万美元（含）是核查不留存是个人金融部金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法2号令附件：中国农业银行客户身份验证、识别与保存制度表序序号号业业务务名名称称交交易易码码原原规规定定现现规规定定主主管管部部门门制制度度依依据据名名称称制制度度依依据据文文号号多多个个交交易易情情况况说说明明起起点点金金额额出出示示身身份份证证件件留留存存身身份份证证件件起起点点金金额额出出示示身身份份证证件件联联网网核核查查留留存存身身份份证证件件是是否否允允许许代代理理备备注注第 7 页，共 37 页62活期取款转开定期存单、定期一本通银行卡户1038是留存是是非同一客户开户，请联网核查、留存个人金融部金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法2号令63整存整取现金销户转开户4456是留存是是非同一客户开户，请联网核查、留存个人金融部金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法2号令64整存整取活期/银行卡转开户4458是留存是是非同一客户开户，请联网核查、留存个人金融部金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法2号令65 存本取息现金开户1711是留存是核查留存是个人金融部金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法2号令66 存本取息转账开户1713是留存是核查留存是个人金融部金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法2号令67 存本取息现金取款1702是不留存5万元（含）是核查不留存是个人金融部金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法2号令68 存本取息现金销户1712是不留存5万元（含）是核查不留存是个人金融部金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法2号令69 整存零取现金开户1611是留存是核查留存是个人金融部金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法2号令70 整存零取转账开户1613是留存是核查留存是个人金融部金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法2号令71 整存零取现金取款1602是不留存5万元（含）是核查不留存是个人金融部金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法2号令72 整存零取现金销户1612是不留存5万元（含）是核查不留存是个人金融部金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法2号令附件：中国农业银行客户身份验证、识别与保存制度表序序号号业业务务名名称称交交易易码码原原规规定定现现规规定定主主管管部部门门制制度度依依据据名名称称制制度度依依据据文文号号多多个个交交易易情情况况说说明明起起点点金金额额出出示示身身份份证证件件留留存存身身份份证证件件起起点点金金额额出出示示身身份份证证件件联联网网核核查查留留存存身身份份证证件件是是否否允允许许代代理理备备注注第 8 页，共 37 页73存本取息、整存零取主档查询TD18是不留存是不核查不留存否个人金融部关于印发中国农业银行储蓄业务管理办法（试行）的通知农银发【2009】361号74存本取息、整存零取修改密码TD20是不留存是不核查不留存否个人金融部关于印发中国农业银行储蓄业务管理办法（试行）的通知农银发【2009】361号75存本取息、整存零取修改支控方式TD21是不留存是不核查不留存否个人金融部关于印发中国农业银行储蓄业务管理办法（试行）的通知农银发【2009】361号76存本取息、整存零取修改证件号码TD23是留存是核查留存否个人金融部关于印发中国农业银行储蓄业务管理办法（试行）的通知农银发【2009】361号77存本取息、整存零取换折TD25是不留存是是消磁或损坏换折，请联网核查、留存个人金融部关于印发中国农业银行储蓄业务管理办法（试行）的通知农银发【2009】361号78存本取息、整存零取挂失换折TD28是不留存是核查不留存否个人金融部关于印发中国农业银行储蓄业务管理办法（试行）的通知农银发【2009】361号79整存零取按户名查主档1630是不留存是不核查不留存否个人金融部关于印发中国农业银行储蓄业务管理办法（试行）的通知农银发【2009】361号80存本取息按户名查主档1730是不留存是不核查不留存否个人金融部关于印发中国农业银行储蓄业务管理办法（试行）的通知农银发【2009】361号81 借记卡主卡开卡0008是留存是核查留存是个人金融部中国人民银行关于进一步加强金融机构反洗钱工作的通知银发2008391号82 开附属卡0008是留存是核查留存否个人金融部中国农业银行金穗借记卡业务操作规程农银规章2010119号83 附属卡升级3045是留存是核查不留存否个人金融部中国农业银行金穗借记卡业务操作规程农银规章2010119号84 挂失后补卡3048是留存是核查不留存否个人金融部中国农业银行金穗借记卡业务操作规程农银规章2010119号附件：中国农业银行客户身份验证、识别与保存制度表序序号号业业务务名名称称交交易易码码原原规规定定现现规规定定主主管管部部门门制制度度依依据据名名称称制制度度依依据据文文号号多多个个交交易易情情况况说说明明起起点点金金额额出出示示身身份份证证件件留留存存身身份份证证件件起起点点金金额额出出示示身身份份证证件件联联网网核核查查留留存存身身份份证证件件是是否否允允许许代代理理备备注注第 9 页，共 37 页85 损坏换卡3048是留存是核查不留存否个人金融部中国农业银行金穗借记卡业务操作规程农银规章2010119号86 书面挂失3049是留存是不核查是书面挂失请“留存纸质复印件”个人金融部中国农业银行借记卡特殊业务操作补充规定农银办发2007970号87 密码挂失3049是留存是不核查是密码挂失请“留存纸质复印件”个人金融部中国农业银行借记卡特殊业务操作补充规定农银办发2007970号88借记卡主卡止付附卡3050是不留存是不核查不留存否个人金融部中国农业银行金穗借记卡业务管理办法农银规章2010年22号89 借记卡解挂3051是不留存是不核查不留存否个人金融部中国农业银行金穗借记卡业务管理办法农银规章2010年22号90 解除磁道锁定3056是不留存是不核查不留存否个人金融部中国农业银行金穗借记卡业务管理办法农银规章2010年22号91 密码修改4216是不留存是不核查不留存否个人金融部中国农业银行金穗借记卡业务操作规程农银规章2010119号92 密码重置3057是留存是核查不留存否个人金融部中国农业银行金穗借记卡业务操作规程农银规章2010119号93 密码解锁3094是不留存是不核查不留存否个人金融部中国农业银行金穗借记卡业务管理办法农银规章2010年22号94 重写磁4253是不留存是核查不留存否个人金融部中国农业银行金穗借记卡业务操作规程农银规章2010119号95 卡片激活4559是不留存是不核查不留存否个人金融部中国农业银行金穗借记卡业务管理办法农银规章2010年22号96 激活睡眠户4502是不留存否不核查不留存是个人金融部中国农业银行金穗借记卡业务操作规程农银规章2010119号附件：中国农业银行客户身份验证、识别与保存制度表序序号号业业务务名名称称交交易易码码原原规规定定现现规规定定主主管管部部门门制制度度依依据据名名称称制制度度依依据据文文号号多多个个交交易易情情况况说说明明起起点点金金额额出出示示身身份份证证件件留留存存身身份份证证件件起起点点金金额额出出示示身身份份证证件件联联网网核核查查留留存存身身份份证证件件是是否否允允许许代代理理备备注注第 10 页，共 37 页97借记卡主卡查询附卡3066是不留存是，内部查询除外不核查不留存否个人金融部中国农业银行金穗借记卡业务管理办法农银规章2010年22号98银行卡并笔明细查询4287是不留存是，内部查询除外不核查不留存否个人金融部中国农业银行金穗借记卡业务管理办法农银规章2010年22号99借记卡辅助库明细查询4293内部查询除外是不留存是，内部查询除外不核查不留存否个人金融部中国农业银行金穗借记卡业务管理办法农银规章2010年22号100附属卡支付控制维护3095是不留存是不核查不留存否个人金融部中国农业银行金穗借记卡业务管理办法农银规章2010年27号101 有卡存现42125万元（含）是不留存人民币5万元（含）外币等值1万美元（含）是不核查不留存是无卡存现1万元以上“出示证件，核查，留存，填写存款凭条”有卡存现5万元以上“出示证件，登记代理人相关信息”个人金融部中国人民银行关于进一步加强金融机构反洗钱工作的通知银发2008391号102 无卡存现42121万元（含）是留存人民币1万元（含）外币等值1000美元（含）是核查留存是个人金融部中国人民银行关于进一步加强金融机构反洗钱工作的通知银发2008391号103 取现42135万元（含）是不留存人民币5万元（含）外币等值1万美元（含）是核查不留存是个人金融部中国人民银行关于进一步加强金融机构反洗钱工作的通知银发2008391号104借记卡现金销卡/销附卡/有折销卡3028是不留存人民币5万元（含）外币等值1万美元（含）是核查不留存是挂失状态下不可代理个人金融部中国农业银行金穗借记卡业务操作规程农银规章2010119号105 基金签约0008是留存是核查留存否个人金融部中国农业银行证券投资基金代理销售业务操作规程农银办发【2009】374号106 销客户资料3852是不留存是不核查不留存否个人金融部中国农业银行证券投资基金代理销售业务操作规程农银办发【2009】374号附件：中国农业银行客户身份验证、识别与保存制度表序序号号业业务务名名称称交交易易码码原原规规定定现现规规定定主主管管部部门门制制度度依依据据名名称称制制度度依依据据文文号号多多个个交交易易情情况况说说明明起起点点金金额额出出示示身身份份证证件件留留存存身身份份证证件件起起点点金金额额出出示示身身份份证证件件联联网网核核查查留留存存身身份份证证件件是是否否允允许许代代理理备备注注第 11 页，共 37 页107 修改普通客户资料3853是不留存是不核查不留存否个人金融部中国农业银行证券投资基金代理销售业务操作规程农银办发【2009】374号108 修改重要客户资料3897是留存是核查留存否个人金融部中国农业银行证券投资基金代理销售业务操作规程农银办发【2009】374号109 开TA账户3854是不留存是不核查不留存否个人金融部中国农业银行证券投资基金代理销售业务操作规程农银办发【2009】374号110 销TA账户3855是不留存是不核查不留存否个人金融部中国农业银行证券投资基金代理销售业务操作规程农银办发【2009】374号111 机构变更3894是留存是核查留存否个人金融部中国农业银行证券投资基金代理销售业务操作规程农银办发【2009】374号112 换卡3885是留存是核查留存否个人金融部中国农业银行证券投资基金代理销售业务操作规程农银办发【2009】374号113 转托管3863是不留存是核查留存否个人金融部中国农业银行证券投资基金代理销售业务操作规程农银办发【2009】374号114 定期定额申请3887是留存是不核查不留存否个人金融部中国农业银行证券投资基金代理销售业务操作规程农银办发【2009】374号115 撤单3879是不留存是不核查不留存否个人金融部中国农业银行证券投资基金代理销售业务操作规程农银办发【2009】374号116 基金余额查询3871是不留存是不核查不留存否个人金融部中国农业银行证券投资基金代理销售业务操作规程农银办发【2009】374号117 交易明细查询3872是不留存否不核查不留存否个人金融部中国农业银行证券投资基金代理销售业务操作规程农银办发【2009】374号118 TA账户信息查询3873是不留存否不核查不留存否个人金融部中国农业银行证券投资基金代理销售业务操作规程农银办发【2009】374号附件：中国农业银行客户身份验证、识别与保存制度表序序号号业业务务名名称称交交易易码码原原规规定定现现规规定定主主管管部部门门制制度度依依据据名名称称制制度度依依据据文文号号多多个个交交易易情情况况说说明明起起点点金金额额出出示示身身份份证证件件留留存存身身份份证证件件起起点点金金额额出出示示身身份份证证件件联联网网核核查查留留存存身身份份证证件件是是否否允允许许代代理理备备注注第 12 页，共 37 页119 TA账户清单查询3874是不留存否不核查不留存否个人金融部中国农业银行证券投资基金代理销售业务操作规程农银办发【2009】374号120 客户资料查询3878是不留存是不核查不留存否个人金融部中国农业银行证券投资基金代理销售业务操作规程农银办发【2009】374号121 定期定额申请查询3888是不留存否不核查不留存否个人金融部中国农业银行证券投资基金代理销售业务操作规程农银办发【2009】374号122 定期定额终止查询3893是不留存否不核查不留存否个人金融部中国农业银行证券投资基金代理销售业务操作规程农银办发【2009】374号123 预约查询3891是不留存否不核查不留存否个人金融部中国农业银行证券投资基金代理销售业务操作规程农银办发【2009】374号124 设置分红方式3868是不留存否不核查不留存否个人金融部中国农业银行证券投资基金代理销售业务操作规程农银办发【2009】375号125 基金业务交割单3881是不留存否不核查不留存否个人金融部中国农业银行证券投资基金代理销售业务操作规程农银办发【2009】376号126 定投修改3890是不留存是不核查不留存否个人金融部中国农业银行证券投资基金代理销售业务操作规程农银办发【2009】377号127 定投终止3889是不留存否不核查不留存否个人金融部中国农业银行证券投资基金代理销售业务操作规程农银办发【2009】378号128凭证式国债现金开户0008是留存是核查留存是个人金融部金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法2号令129凭证式国债转账开户0008是留存是核查留存是个人金融部金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法2号令130凭证式国债现金销户1102如为提前兑付是不留存是不留存是提前兑付，请核对证件，超过5万请联网核查个人金融部关于印发中国农业银行凭证式国债业务操作规程的通知农银规章201017号附件：中国农业银行客户身份验证、识别与保存制度表序序号号业业务务名名称称交交易易码码原原规规定定现现规规定定主主管管部部门门制制度度依依据据名名称称制制度度依依据据文文号号多多个个交交易易情情况况说说明明起起点点金金额额出出示示身身份份证证件件留留存存身身份份证证件件起起点点金金额额出出示示身身份份证证件件联联网网核核查查留留存存身身份份证证件件是是否否允允许许代代理理备备注注第 13 页，共 37 页131凭证式国债现金销户1102如为提前兑付是不留存5万元（含）是核查不留存是个人金融部金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法2号令132凭证式国债转账销户1104如为提前兑付是不留存是不留存是提前兑付，请核对证件，联网核查个人金融部关于印发中国农业银行凭证式国债业务操作规程的通知农银规章201017号133凭证式国债凭证挂失1174是不留存是不核查是留存纸质复印件个人金融部关于印发中国农业银行凭证式国债业务操作规程的通知农银规章201017号134凭证式国债凭证解挂1176是不留存是核查不留存否个人金融部关于印发中国农业银行凭证式国债业务操作规程的通知农银规章201017号135凭证式国债凭证挂失补发1175是不留存是核查不留存否个人金融部关于印发中国农业银行凭证式国债业务操作规程的通知农银规章201017号136凭证式国债密码挂失1179是不留存是不核查是留存纸质复印件个人金融部关于印发中国农业银行凭证式国债业务操作规程的通知农银规章201017号137凭证式国债密码解挂1179是不留存是不核查不留存否个人金融部关于印发中国农业银行凭证式国债业务操作规程的通知农银规章201017号138凭证式国债密码重置1179是不留存是核查不留存否个人金融部关于印发中国农业银行凭证式国债业务操作规程的通知农银规章201017号139储蓄国债（电子式）开户0008是留存是不核查不留存是个人金融部关于印发中国农业银行储蓄国债（电子式）业务管理办法和中国农业银行储蓄国债（电子式）业务操作规程的通知农银发2009268号140储蓄国债（电子式）更新债券客户资料6642是留存是核查留存是个人金融部关于印发中国农业银行储蓄国债（电子式）业务管理办法和中国农业银行储蓄国债（电子式）业务操作规程的通知农银发2009268号提前兑付，请核对证件，超过5万请联网核查附件：中国农业银行客户身份验证、识别与保存制度表序序号号业业务务名名称称交交易易码码原原规规定定现现规规定定主主管管部部门门制制度度依依据据名名称称制制度度依依据据文文号号多多个个交交易易情情况况说说明明起起点点金金额额出出示示身身份份证证件件留留存存身身份份证证件件起起点点金金额额出出示示身身份份证证件件联联网网核核查查留留存存身身份份证证件件是是否否允允许许代代理理备备注注第 14 页，共 37 页141储蓄国债（电子式）国债公司语音查询系统密码重置6643是不留存是不核查不留存否个人金融部关于印发中国农业银行储蓄国债（电子式）业务管理办法和中国农业银行储蓄国债（电子式）业务操作规程的通知农银发2009268号142储蓄国债（电子式）变更资金结算账户6690是不留存是不核查不留存否个人金融部关于印发中国农业银行储蓄国债（电子式）业务管理办法和中国农业银行储蓄国债（电子式）业务操作规程的通知农银发2009268号143储蓄国债（电子式）非交易过户6651是留存是核查留存是个人金融部关于印发中国农业银行储蓄国债（电子式）业务管理办法和中国农业银行储蓄国债（电子式）业务操作规程的通知农银发2009268号144储蓄国债（电子式）司法过户6658是留存是核查留存是个人金融部关于印发中国农业银行储蓄国债（电子式）业务管理办法和中国农业银行储蓄国债（电子式）业务操作规程的通知农银发2009268号145储蓄国债（电子式）继承过户6659是留存是核查留存是个人金融部关于印发中国农业银行储蓄国债（电子式）业务管理办法和中国农业银行储蓄国债（电子式）业务操作规程的通知农银发2009268号146储蓄国债单产品换卡6690是不留存是不核查不留存否个人金融部关于印发中国农业银行储蓄国债（电子式）业务管理办法和中国农业银行储蓄国债（电子式）业务操作规程的通知农银发2009269号147柜台记账式国债开户0008是留存是不核查不留存是个人金融部关于印发中国农业银行柜台记账式国债交易及二级托管业务管理办法、风险控制办法和操作规程的通知农银发200284号148柜台记账式国债赠与非交易过户3814是留存是核查留存是个人金融部关于印发中国农业银行柜台记账式国债交易及二级托管业务管理办法、风险控制办法和操作规程的通知农银发200284号附件：中国农业银行客户身份验证、识别与保存制度表序序号号业业务务名名称称交交易易码码原原规规定定现现规规定定主主管管部部门门制制度度依依据据名名称称制制度度依依据据文文号号多多个个交交易易情情况况说说明明起起点点金金额额出出示示身身份份证证件件留留存存身身份份证证件件起起点点金金额额出出示示身身份份证证件件联联网网核核查查留留存存身身份份证证件件是是否否允允许许代代理理备备注注第 15 页，共 37 页149柜台记账式国债司法、继承非交易过户3815是留存是核查留存是个人金融部关于印发中国农业银行柜台记账式国债交易及二级托管业务管理办法、风险控制办法和操作规程的通知农银发200284号150柜台记账式国债查询密码重置3819是不留存是不核查不留存否个人金融部关于印发中国农业银行柜台记账式国债交易及二级托管业务管理办法、风险控制办法和操作规程的通知农银发200284号151 客户资料修改3816是不留存是不核查不留存是个人金融部关于印发中国农业银行柜台记账式国债交易及二级托管业务管理办法、风险控制办法和操作规程的通知农银发200285号152 客户证件修改3836是留存是核查留存否个人金融部关于印发中国农业银行柜台记账式国债交易及二级托管业务管理办法、风险控制办法和操作规程的通知农银发200286号153 转托管3812是不留存是不核查不留存是个人金融部关于印发中国农业银行柜台记账式国债交易及二级托管业务管理办法、风险控制办法和操作规程的通知农银发200287号154 解除当日转托管3813是不留存是不核查不留存是个人金融部关于印发中国农业银行柜台记账式国债交易及二级托管业务管理办法、风险控制办法和操作规程的通知农银发200288号155 个人信息资料3824是不留存是不核查不留存是个人金融部关于印发中国农业银行柜台记账式国债交易及二级托管业务管理办法、风险控制办法和操作规程的通知农银发200289号156 债券持有情况查询3826是不留存是不核查不留存是个人金融部关于印发中国农业银行柜台记账式国债交易及二级托管业务管理办法、风险控制办法和操作规程的通知农银发200290号157 打印交割单3839是不留存是不核查不留存是个人金融部关于印发中国农业银行柜台记账式国债交易及二级托管业务管理办法、风险控制办法和操作规程的通知农银发200291号附件：中国农业银行客户身份验证、识别与保存制度表序序号号业业务务名名称称交交易易码码原原规规定定现现规规定定主主管管部部门门制制度度依依据据名名称称制制度度依依据据文文号号多多个个交交易易情情况况说说明明起起点点金金额额出出示示身身份份证证件件留留存存身身份份证证件件起起点点金金额额出出示示身身份份证证件件联联网网核核查查留留存存身身份份证证件件是是否否允允许许代代理理备备注注第 16 页，共 37 页158 保管箱开户无交易码是留存是核查留存如授权书中约定可代理个人金融部金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法2号令159 保管箱开箱无交易码是不留存是不核查不留存如授权书中约定可代理个人金融部关于印发中国农业银行保管箱业务