证券有限责任公司证券营业部绩效考核办法.doc

证券有限责任公司证券营业部绩效考核办法第一章 总 则第一条 为全面了解和评估公司各营业部工作绩效，促进营业部的自我发展和完善，充分调动营业部积极性、主动性和创造性，挖掘内部潜力，提高工作效率，特制定本办法。第二条 绩效考核是绩效管理的重要内容。考核的最终目的是改善员工的工作表现，以达到企业的经营目标，并提高员工的满意程度和未来的成就感。考核结果主要用于压力传递、报酬管理、职务调整、工作反馈、工作改进、组织发展和员工发展及实施分类管理的依据。 第三条 考核原则公开性原则：考评过程和考评结果要公开。客观性原则：考核要客观的反映营业部的实际情况，合理确定营业部各项经营指标标准，尽量避免产生各种误差。公平性原则：对于营业部使用相同的考核标准，即各营业部经营和管理指标在考核中所占的权重相同；具体的经营指标的量化标准根据各营业部实际情况，按其年初预算指标确定。一致性原则：本办法的考核内容和标准一经实行，在一段连续时间内，不能有大的变化。第四条 本办法适用于公司全部营业部。考核工作由经纪业务管理总部会同公司有关部门负责实施，按月度和年度进行考核。第五条 考核分为两部分：月度指标考核和年度综合评估考核。1、月度考核主要是每月以利润、营业收入、交易量、变动费用和人工费用等经营业绩指标为主，按年初制定任务进行考核。2、年度综合评估考核是每半年就营业部的经营管理等全方位进行的综合评估考核，年终将月度考评及半年考评综合评估考核得出全年度综合评估考评。第二章 月度考核第六条 月度考核实行百分制，时间为次月的15日以前，内容分为两部分：1、本月度内完成的重要任务（A）：指影响年度总目标实现的工作、营业部月度工作重点及公司整个经营管理中要求的最重要的内容部分（考核的项目见附表1，其总分值为20分）。2、经营计划完成情况（B）：每月工作结束后，经纪业务管理总部将根据营业部本月的经营计划完成情况进行考核，综合评分并记录（各指标在考核中所占的权重和指标评分标准见附表2）。此项考核指标标准为营业部全年计划指标的月度平均数。该项目总分值为80分；每超过或低于指标标准2%，增加或减少1分。第七条 月度考核成绩和月绩效工资挂钩。月度考核成绩A20%B80月绩效工资实行考核当月兑现、每季平衡的方法，即如月度考核成绩在100分以上绩效工资则足额计提但并不全部发放，对超过核定的部分实行50%发放、50%的做为调剂基金，由营业部每季度按经营情况调整发放，以避免效益不佳时员工收入过低；如月度考核成绩在85分以上可全额计提和发放绩效工资；在50分以下的本月不得计提和发放绩效工资。第八条营业部应将月工资总额的50%纳入绩效考核。营业部具体岗位员工的工资纳入绩效考核的实际比例，由营业部根据自己的实际情况确定。计算公式：月绩效工资应发数【（月工资总额×50%）÷100】×月度考核成绩。第九条营业部应按照“效益优先，多劳多得，奖勤罚懒”和以岗定责、以责定酬的原则，制定量化绩效考核实施办法，绩效工资的发放按考核办法办理，不得搞平均主义，并将量化绩效考核办法报经纪业务管理总部备案。第三章 年度考核第十条对各营业部的经营管理每年进行一次综合考核，由经纪业务管理总部会同公司其他有关部门根据各营业部全年12个月的月度考核结果，计算该年度的平均分（即为年度日常考核平均分），同时经纪业务管理总部根据考核记录和全年度的整体表现，以及本年度内对营业部各项管理指标的定期和不定期的现场和非现场检查情况综合评出该营业部的年度绩效综合考评分，同时对其提出有针对性的发展建议，并与该营业部进行绩效沟通（见考核附表3）。第十一条年终综合评估考核的时间为次年1月20日之前。 年终绩效综合考评分由经纪业务管理总部根据各营业部本年度日常考核平均分和年度绩效综合考评分来计算，计算方法如下：年终绩效综合考评分年度日常考核成绩平均分×60年度综合考评分×40。第十二条 年终绩效综合考评分作为公司对营业部评级和实施分类管理的重要依据。营业部评级办法：年终综合考核成绩在90分以上的营业部为一级，在75-90分的为二级，在60-75分的为三级，在60分以下的为四级。对于一级和二级营业部，公司将采取措施、加大扶持，使其做优、做强、做大；三级营业部如连续两年不能晋级，将降为四级营业部；对于四级营业部公司将实施调整负责人、实行中心营业部管理等必要的措施进行整改。第十三条年终绩效综合考评分和年终奖金挂钩，奖金发放时间定为次年1月底之前。经纪业务管理总部将考核的计算处理结果，报经主管领导审核后，送公司人力资源部等相关部门签字认可，并以此作为营业部年终奖金发放依据。其中年终绩效综合考评分在85分以上的营业部，全额发放应提奖金；在75-85分的，发放85%；在65-75分的，发放65%；在55-65分的，发放50%；在55分以下的不发放。第十四条营业部年度内实现利润，可提取年终奖金（详见附表4）。奖金的提取按照“分档累进比例”的原则进行。具体计提办法如下：实现利润在1-100万元的部分，计提比例为14%；在101-200万元的部分，计提比例为16%；在201-300万元的部分，计提比例为18%；在301400万元的部分，计提比例为20%；在401万元以上的部分，计提比例为25%。第十五条由经纪业务管理总部根据全年考核结果提名当年的优秀营业部，经总经理办公会审议确定后，列名公布，并对其进行奖励。 第十六条 年终考核时，对客户资产增幅在50%以上的营业部，公司将增设客户资产奖。奖励办法：增长50%奖励2万元；超过50%的部分，每增长10%奖励8000元。对减亏幅度超过30%的营业部，公司将参照实现利润营业部的提奖原则和比例计提、发放奖金。 第十七条营业部年终奖金的发放方案要报经纪业务管理总部核准和备案。营业部计提和实发的年终奖金总经理所得部分最高不能超过总额的40%。 第四章 附 则第十九条 本办法由公司经纪业务管理总部负责解释。第二十条 本办法自发布之日起开始执行。（完）附表1：管理人员“月度工作重点”完成情况考核表（A）部门：证券证券营业部 负责人：上级综合考评分值：序号工作重点目标完成情况评价结果工作内容权重自我评价上级评价1内控、规范管理情况25%2信息系统运行情况20%3客户服务满意度15%4市场营销业务开拓15%5配合其他部门工作5%6公司临时下达任务5%7员工培训15%填表人确认人月度综合考评结果备注说明：目标设定人： 目标设定日期： 目标完成情况统计日期：本表基本使用说明：各营业部根据自己实际的经营管理和业务发展及公司有关部门的安排进行当月工作重点的计划和布置，并就每月的完成情况进行评分，评分的原则如下： 1、当月工作重点考评总分为20分。2、在考评具体的营业部时，评分原则如下：a、当月的完成情况应从完成的质量（包括效果、成本）和完成程度两方面对“月度工作重点”进行评价。b、评价结果分为优秀、良好、中等、一般四个档次，每个档次的分值范围是：优秀（90100），良（8090），中等（7080），一般（6070）。具体的分值由经纪业务管理总部根据公司各营业部分类情况确定。c、自评的标准：自评应尽可能客观真实，严格要求自己。要根据工作的完成程度、完成量、完成质量、完成时间来综合考虑，不能单凭完成、或数量达到标准即得满分。凡因主观原因造成工作未完成的情况下，未完成项目不得给分。d、对未按要求按时、保质保量完成的项目，由经纪业务管理总部会同公司其他部门根据跟催的情况，依据给公司带来损失的程度和对公司整体目标实现的影响程度等，分别扣分。对影响公司整体目标实现的扣罚45分；其余类别的，扣罚13分。3、本表中有上级字样的栏目，由经纪业务管理总部专人负责填写，各营业部不得填写。附表2：月度工作计划完成情况考核表（B）部门：证券证券营业部 负责人：上级综合考评分值：序号项目计划目标任务完成情况评价结果指标名称权重完成数完成率完成质量自我评价上级评价1利润总额40%2营业收入15%3交易量及手续费15%4营业费用控制率20%5客户资产增长率10%6本月合计考评人确认人月工作计划考评结果备注说明：计划设定人： 计划设定日期： 计划完成情况统计日期：本表基本使用说明：经纪业务管理总部根据营业部月度工作计划完成情况，进行评分，评分的原则如下：1、月度工作计划完成情况考评总分为80分。2、在考评具体的营业部时，评分原则如下：a、月度工作计划的完成情况从计划完成的质量（包括效果、成本）和完成程度两方面对进行评价。b、评价结果分为优秀、良好、中等、一般四个档次，每个档次的分值范围是：优秀（90100），良（8090），中等（7080），一般（6070）。具体的分值由经纪业务管理总部根据公司各营业部分类情况确定。c、自评的标准：自评应尽可能客观真实，严格要求自己。要根据工作的完成程度、完成量、完成质量、完成时间来综合考虑，不能单凭完成、或数量达到标准即得满分。凡因主观原因造成工作未完成的情况下，未完成项目不得给分。d、根据各项目的权重计算平均分，即为该营业部本月度工作计划完成情况的考核结果。3、本表中有上级字样的栏目，由经纪业务管理总部专人负责填写，各营业部不得填写。附表3：年度营业部发展建议一、营业部基本情况名称：证券证券营业部成立日期：评价日期：负责人：财务经理：评价时限：年月日年月日开户数：客户资产亿元员工人数：二、工作重点完成情况评估 根据年度确立的工作重点，评估所完成的程度。年度工作重点计划任务是否完成及完成的质量完成情况上级评价1.2.3.45年度工作重点考评分上表使用说明：由经纪业务管理总部根据各营业部月度工作重点完成情况综合考评年度完成情况。三、营业部整体工作表现评分下表由经纪业务管理总部根据各营业部每月考核情况和其全年度的整体表现，以及本年度内对营业部的定期和不定期的现场和非现场检查情况综合评考评打分。项目考核内容配分评分评语1、内控制度的建设及执行情况20分根据要求有健全的内控制度并能严格执行，无违反相关规定记录20分有健全的内控制度并能执行，无违反相关规定记录16分有内控制度并能执行，有违反相关规定记录，但已经完全改正12分没有建立健全的内控制度，但也无违反相关规定记录8分没有建立健全的内控制度，并有无违反相关规定记录，并且不能积极改正0分2、信息系统运行及安全管理情况18分建有相关制度，并能严格执行有关要求，信息设备和设施维护良好，信息系统运行完全良好，全年未出现一次故障，防火、防水、防霉变、防鼠害、防“群发事件”、防雷和防盗等（以下简称“五防”）措施到位，消防通道畅通，有完善的各项紧急预案并定期进行演练18分建有相关制度，并能执行有关要求，信息设备和设施维护较好，信息系统运行一般，但全年未出现影响交易的大故障，“五防”措施到位，消防通道畅通，有较完善的各项紧急预案并经过演练15分建有相关制度，但不能执行有关要求，信息设备和设施维护一般，信息系统运行全年未出现影响交易的大故障，“五防”措施基本到位，消防通道畅通，有部分紧急预案并经过演练10分建有相关制度，不能执行有关要求，信息设备和设施维护较差，信息系统运行全年出现影响交易的大故障12次，“五防”措施基本到位，消防通道畅通，有紧急预案却未经过演练，经指出后能及时上报并改正，8分未建立相关制度，不能执行有关要求，信息设备和设施维护差，信息系统运行全年出现影响交易的大故障超过2次，“五防”措施不到位，消防通道不畅，无紧急预案，且经指出后也不能及时上报并改正0分3、业务操作规范性15分制定有合规合法业务操作流程，并能严格执行，有专人负责业务风险防范工作（风险控制岗），全年未出现业务风险15分制定有合规合法业务操作流程，并能执行，但无专人负责业务风险防范工作（风险控制岗），全年未出现业务风险12分制定有合规合法业务操作流程，但执行情况一般，且无专人负责业务风险防范工作（风险控制岗），全年未出现业务风险8分未制定有合规合法业务操作流程，且无专人负责业务风险防范工作（风险控制岗），全年未出现业务风险5分未制定有合规合法业务操作流程，且无专人负责业务风险防范工作（风险控制岗），全年有业务风险发生，并造成不良影响0分4、咨询业务管理8分咨询人员数量达标并全部具有咨询从业和执业资格，有完整健全的日常咨询计划并长期执行，给投资者提供的各类咨询信息资料符合相关要求（准确性、及时性）并保存完备8分咨询人员数量达标并全部具有咨询从业和执业资格，有日常咨询计划但执行情况一般，给投资者提供的各类咨询信息资料符合相关要求（准确性、及时性）并保存完备6分咨询人员数量达标并全部具有咨询从业和执业资格，有日常咨询计划但执行情况不佳，给投资者提供的各类咨询信息资料符合相关要求（准确性、及时性）但保存不完备4分咨询人员数量不达标并有部分不具有咨询从业和执业资格，有日常咨询计划但执行情况不佳，给投资者提供的各类咨询信息资料符合相关要求（准确性、及时性）但保存不完备2分咨询人员数量不达标并有部分不具有咨询从业和执业资格，无日常咨询计划且尚未进行，给投资者提供的各类咨询信息资料不符合相关要求（准确性、及时性）0分5、服务质量及客户满意度10分经常进行服务质量和客户满意度调查工作，与客户建立良好的关系，能为其提供优质、持续和满意的服务，内部投诉率和客户投诉率、差错率均不超过3次/月，建立客户投诉处理制度，并能及时响应客户要求，在营业场所内张贴业务流程和设置提醒备忘和风险揭示及信息公告，并经常更换内容10 分重视服务质量和客户满意度调查工作，与客户建立较好的关系，能为其提供优质、持续和满意的服务，内部投诉率和客户投诉率、差错率为4-6次/月，建立客户投诉处理制度，并能够响应客户要求，在营业场所内张贴业务流程和设置提醒备忘和风险揭示及信息公告，并经常更换内容8 分比较重视服务质量和客户满意度的工作，与客户建立较好的关系，能较满意的服务，内部投诉率和客户投诉率、差错率为7-9次/月，建立客户投诉处理制度，基本能够响应客户要求，在营业场所内张贴业务流程和设置提醒备忘和风险揭示及信息公告，并经常更换内容6 分不够重视服务质量和客户满意度的工作，但与客户建立了较好关系，能较满意的服务，内部投诉率和客户投诉率、差错率为10-12次/月，建立客户投诉处理制度，基本能够响应客户要求，在营业场所内张贴业务流程和设置提醒备忘和风险揭示及信息公告4分不够重视服务质量和客户满意度的工作，与客户关系差，不能为客户提供满意的服务，内部投诉率和客户投诉率、差错率均超过12次/月，建立客户投诉处理制度，基本能够响应客户要求，未在营业场所内张贴业务流程和设置提醒备忘和风险揭示及信息公告0分6、员工培训和考核12分根据公司规定及营业部实际情况设有完善和健全的员工年度培训及考核制度，并能严格按制度执行，其中员工业务培训全年不少于24次，综合素质等培训不少于12次12分根据公司规定及营业部实际情况设有较完善和健全的员工年度培训及考核制度，并能严格执行，其中员工业务培训全年20-24次，综合素质等培训8-10次是否建立员工年度考核制度10分根据公司规定及营业部实际情况设有员工年度培训及考核制度，并能执行，其中员工业务培训全年不少于16-19次，综合素质等培训5-7次7分有员工年度培训及考核制度，但不能认真执行，其中员工业务培训全年不少于10-15次，综合素质等培训少于4次5分无员工年度培训及考核制度，其中员工业务培训和综合素质等培训全年少于10次0分7、市场开拓和营销12分(公司内部营业部相比较)有明确、科学可行的业务拓展和营销计划并能积极采取各种措施来组织实施，新增客户开户数较上年增长幅度大，原有老客户销户数极少，全年客户资产增长良好12分有明确、科学可行的业务拓展和营销计划并能组织实施，全年新客户开户数较上年增长幅度较大，原有老客户销户数较多，但全年客户资产增长良好10分有业务拓展和营销计划并能组织实施，但全年新客户开户数较上年增长幅度不大，原有老客户销户数较多，全年客户资产增长不佳9分有业务拓展和营销计划，但未采取措施或采取的措施不当，致使市场拓展和业务营销计划不能完成，全年客户开户数和客户资产较上年持平或出现负增长6分无明确、科学可行的业务拓展和营销计划，未采取措施进行市场拓展和业务营销，也未组织新业务学习，全年客户开户数和客户资产较上年出现负增长0分8、公司临时下达任务5分能积极认真、保质保量地完成公司有关部门下达的任务，并能配合公司其他部门完成各项工作，每月各类报表及资料、文件的报送积极、准确和完整5分能积极认真、保质保量地完成公司有关部门下达的任务，并能配合公司其他部门完成各项工作，但每月各类报表及资料、文件的报送不够积极、准确和完整，存在一定的错误，经指出后能及时改正4分能较好完成公司有关部门下达的任务和配合公司其他部门完成各项工作，但每月各类报表及资料、文件的报送不够积极、准确和完整，存在明显的错误，但尚能认真改正3分能较好完成公司有关部门下达的任务，但配合公司其他部门完成各项工作不够积极，每月各类报表及资料、文件的报送也不够积极、准确和完整，存在明显的错误，能认真改正2分不能完成公司有关部门下达的任务和配合公司其他部门完成各项工作不够积极，每月各类报表及资料、文件的报送也不积极和完整，存在明显的错误，不认真改正0分总分（以上项目，公司和其他部门等有明确规定或要求的，评分时参照相关规定或要求，如客户开户数及资产增长率等未有具体规定或要求的，以公司各营业部相互比较进行排名后，以此作为重要的评分标准之一）100分营业部及负责人签章和说明评分部门及负责人签章及主要意见四、整体评分：由经纪业务管理总部根据营业部全年经营管理情况在下列空格填写其整体评估：五、强项与弱点 ： 1. 列出受评营业部的三大主要强项，并以其程度顺序陈述如下a.b.c.2.列出受评营业部的缺点与需要改进的领域a.b.c.六、发展及训练需要鉴于上述评分，列出发展及训练需要及达到目标的建议发展需要建议1.2.3.4.训练需要建议1.2.3.4.受评营业部负责人签名：评分人签名：日期日期注：整体评分由经纪业务管理总部负责。评分依据为：1、对照年度目标和当月修正目标两项完成情况（定量部分以财务总部审核的数据为准）；2、以公正、严格、认真、负责的态度对所有营业部进行审评。最终评分以有关考核表为依据，各营业部必须提供相关数字和说明。尤其是对未完成项目，各营业部应据实说明原因，以便于考核时能充分考虑主客观因素给予公平、公正地评价。 附表4：营业部年终奖测算表实际完成利润万元实现利润在1-100万元实现利润在101-200万元实现利润在201-300万元实现利润在301-400万元实现利润在401万以上应提奖金合计万元计提比例%应提奖金万元计提比例%应提奖金万元计提比例%应提奖金万元计提比例%应提奖金万元计提比例%应提奖金万元50147-71001414-141501414168-2220014141616-3025014141616189-39300141416161818-483501414161618182010-584001414161618182020-6845014141616181820202512.580.5500141416161818202025259355014141616181820202537.5105.56001414161618182020255011865014141616181820202562.5130.570014141616181820202575143