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天 河 学 院证券交易操作手册ZHENGQUAN JIAOYI CAOZUO SHOUCE姓名： 班级： 学号： 组别： 组名： 指导老师： 实训时间： 广东技术师范学院天河学院财经系目 录第一部分 专题实验部分实验一 宏观经济分析实验内容 .3实验二 行业分析实验内容 .6实验三 公司财务分析实验内容.9实验四 k线分析实验内容.12实验五 切线理论分析实验内容15实验六 技术形态分析实验内容18实验七 技术指标分析实验内容（一）21实验八 技术指标分析实验内容（二）24第二部分 综合操作部分证券模拟交易过程控制表（投资经理用表）.27证券模拟交易过程控制表（操盘手用表）.49证券模拟交易过程控制表（财务总监用表）.53证券模拟交易过程控制表（所有成员用表）.55第三部分 实验总结部分日常记录-实盘操作的总结（周/次）（一）77证券模拟交易过程的总结 （二）83指导教师总评与分析.85第一部分 专题实验部分实验一 宏观经济分析实验内容实验学时2学时实验名称：宏观经济分析实验 实验目的登陆有关证券网站或金融数据库，查询有关宏观经济运行情况,得出宏观经济运行与证券市场运行的关系，学会利用互联网查找资料的方法。实验内容基于证券投资环境与宏观背景条件下的宏观经济分析。实验条件1WIND、巨灵等金融数据库软件2可登陆国家统计局、中国人民银行等网站相关数据采集点网络资源。3学生端PC设备软件条件：世华财讯模拟交易教学软件实验原理、方法和手段分析宏观经济因素及环境，判断证券投资的大气候，准确选择适当的投资机会，确定投资种类实验步骤访问相关证券网站，了解宏观经济分析的有关信息，如国家景气度、国家经济政策、货币供给量、利率、通货膨胀率、汇率、国际收支等情况对上市公司影响。实验报告实验名称宏观经济分析实验组成员黄少锐投资经理黄钜全甘韩健实验准备实验目的登陆中国家统计局查询宏观经济运行情况,得出宏观经济运行与证券市场运行的关系。实验设计方案1.登陆中国国家统计局官方网站，查询GDP、财政支出和货币供给量等信息；2.对该信息作出相应的解释；3.最后做出该类信息与证券市场的影响。数据资料及分析方法1 近年来GDP总量及其增长率分析通过访问中国国家统计局以及wind资讯网，收集整理了2001-2009年我国GDP总量，（如图）2001年2002年2003年2004年2005年109655.2120332.7135822.8159878.3184937.42006年2007年2008年2009年2010年216314.4265810.3314045.4340506.9397983通过分析我国的GDP的年增长率，可以知道，2002年的GDP比2001年同比增长91%  ,同年增长依次分别是10%,10.1%,104%  ,11.6%,130%   , 89% ，103% 91%  根据数据和经济增长分析，2010年增长率会维持在9%左右。2 近年来财政收支情况财政快速增长，支撑证劵市场。3 近年来货币量变化情况货币快速增长，支撑证券市场。近年来证券市场的变化情况同经济的变动的关系，在一段时间变动不同步。证券市场的变化快于经济周期半年左右实验结论及总结实验结论1.通过分析GDP及增长率，可以知道我国的经济正在快速增长，处于上升阶段2.通过分析财政支出。我国财政支出现在扩张阶段3.通过分析货币供给量，可以知道货币政策紧缩阶段实验总结1.学会查询宏观经济信息2.学会分析宏观经济信息成绩实验二 行业分析实验内容实验学时：2学时实验名称： 实验目的和要求：登陆有关证券网站或金融数据库，查询行业分类和有关行业的情况，运用行业分析选择投资对象和投资时机。学会利用互联网查找资料的方法。实验内容：基于证券投资环境与宏观背景条件下的中观角度的行业分析。实验条件:1WIND、巨灵等金融数据库软件2可登陆相关财经网站的相关数据采集点网络资源。3学生端PC设备软件条件：世华财讯模拟交易教学软件实验原理、方法和手段从分析企业集合的产业概况、竞争生态、运行周期等因素着手，了解产业发展的共同特征，以便对所要投资对象的经营环境优劣情况做出准备判断，有利于正确的选择出适当企业来进行投资。实验步骤访问相关证券网站，了解行业的市场结构、行业生命周期、行业景气度分析等。实验报告实验名称实验组成员实验准备实验目的实验设计方案数据资料及分析方法1 收集某行业的上市公司情况（上市公司家数、市场占有率、市场集中度等）2选取四个代表性市场类型的行业，分析其产品销售、利润率的高低、市场占有率等，分析哪类市场投资价值最大。3选取不同行业周期的行业进行比较。（不同行业生命周期的特点、利润、成本、销售、单位售价的对比）实验结论及总结实验结论实验总结成绩实验三 公司财务分析实验内容实验学时：2学时实验名称： 实验目的和要求：登陆有关证券网站、金融数据库等，通过股票代码查询上市公司基本面情况，对公司经营状况以及财务报表等基本情况进行分析，选择投资合适的对象和投资时机。同时，学会利用互联网查找资料的方法。实验内容：基于证券投资环境与宏观背景条件下的具体投资对象的个别公司分析。实验条件:1WIND、巨灵等金融数据库软件2可登陆相关财经网站的相关数据采集点网络资源。3学生端PC设备软件条件：世华财讯模拟交易教学软件实验原理、方法和手段对个别公司的分析，是从企业内部角度上具体分析，哪些公司或企业的证券是值得投资的、值得持有，它是证券投资者最具体、最直接的参考依据。实验步骤访问相关证券网站，了解公司行业地位、区位分析、产品分析、公司经营管理能力、成长性分析；公司财务分析。实验报告实验名称实验组成员实验准备实验目的实验设计方案数据资料及分析方法1 收集某上市公司情况（行业地位、地域板块、产品情况、经营能力、成长性等）2公司财务报表解读（每股收益、每股公积金、每股净资产值、净资产收益率、每股现金流量、股本结构、产品结构、风险提示等）实验结论及总结实验结论实验总结成绩实验四 k线分析实验内容实验学时：2学时实验名称： 实验目的和要求：通过制图分析法学会运用K线分析决定买卖品种和投资时机。准确判断和绘制典型图示，判断买入卖出点，为投资策略提供理论支持。实验内容：通过证券市场上的各种市场行为数据，进行技术分析-K线分析，确定所要投资证券的时机和买卖点。实验条件:1WIND、巨灵等金融数据库软件2可登陆相关财经网站的相关数据采集点网络资源。3学生端PC设备软件条件：世华财讯模拟交易教学软件实验原理、方法和手段通过对上市公司股价的实时记录来预测股价的未来走势。通过分析分时图、日K线、周K线、K线趋势提供股价变动的直接依据。实验步骤提取分时图、日K线、周K线中典型的K线组合，分析其典型意义。实验报告实验名称K线分析实验组成员黄少锐黄矩全甘韩健实验准备实验目的通过制图分析法学会运用K线分析决定买卖品种和投资时机。准确判断和绘制典型图示，判断买入卖出点，为投资策略提供理论支持。实验设计方案通过证券市场上的各种市场行为数据，进行技术分析-K线分析，确定所要投资证券的时机和买卖点数据资料及分析方法1. 分时图 一开始股价沿7.3园波动，后来股价上升，从交易量看，后期的多头交易量使股价获得上升。2.周K线图从趋势看来后期即最近较平稳，离最高点的距离大于最低点。 3日K线图 总体来看，k图趋势向下波动，有上升的空间。里面的一些K线形态纺锤线代表有反转含义，锤型线，孕育线，倒锤线有向下反转的预含义。而黑云盖顶，三乌鸦，强弩之末，黄昏之星，上吊线有向下反转含义。实验结论及总结实验结论在实验中我们在实际股票操作中要注意上述K线的特殊情况，在反转符号出现，加上大盘趋势下我们要谨慎投资。实验总结成绩实验五 切线理论分析实验内容实验学时：2学时实验名称： 实验目的和要求：通过制图分析法学会运用切线分析（主要是压力线、支撑线、波浪理论、道氏理论等）决定买卖品种和投资时机。准确判断和绘制图示，判断买入卖出点，为投资策略提供理论支持。实验内容：通过证券市场上的各种市场行为数据，进行技术分析-切线分析、波浪理论分析等，确定所要投资证券的时机和买卖点。实验条件:1WIND、巨灵等金融数据库软件2可登陆相关财经网站的相关数据采集点网络资源。3学生端PC设备软件条件：世华财讯模拟交易教学软件实验原理、方法和手段通过对上市公司股价的趋势整体预测，获取价格变动的规律来预测股价的未来走势。通过（压力线、支撑线、波浪理论、道氏理论等）分析提供股价变动的理论依据。实验步骤提取分时图、日K线、周K线，获得压力和支撑价位，判断证券的时机和买卖点。实验报告实验名称实验组成员实验准备实验目的实验设计方案数据资料及分析方法实验结论及总结实验结论实验总结成绩实验六 技术形态分析实验内容实验学时：2学时实验名称： 实验目的和要求：通过制图分析法学会运用形态分析（主要是典型反转形态、整理形态等）决定买卖品种和投资时机。通过分析典型形态的方法，预测证券价格变动的方向以及变动幅度，判断买入卖出点，为投资策略提供理论支持。实验内容：通过证券市场上的各种市场行为数据，进行技术分析-形态分析等，确定所要投资证券的时机和买卖点。实验条件:1WIND、巨灵等金融数据库软件2可登陆相关财经网站的相关数据采集点网络资源。3学生端PC设备软件条件：世华财讯模拟交易教学软件实验原理、方法和手段通过对上市公司股价的趋势整体预测，获取价格变动的规律来预测股价的未来走势。通过（形态分析等）分析提供股价变动的理论依据。实验步骤提取分时图、日K线、周K线，获得典型的形态理论，判断证券的时机和买卖点。实验报告实验名称实验组成员实验准备实验目的实验设计方案数据资料及分析方法实验结论及总结实验结论实验总结成绩实验七 技术指标分析实验内容（一）实验学时：2学时实验名称： 实验目的和要求：通过技术指标分析法学会运用技术指标分析（主要是MA、RSI、KDJ、MACD等）决定买卖品种和投资时机。准确判断和绘制图示，判断买入卖出点，为投资策略提供理论支持。实验内容：通过证券市场上的各种市场行为数据，进行技术分析-MA、RSI、KDJ、MACD等，确定所要投资证券的时机和买卖点。实验条件:1WIND、巨灵等金融数据库软件2可登陆相关财经网站的相关数据采集点网络资源。3学生端PC设备软件条件：世华财讯模拟交易教学软件实验原理、方法和手段通过对上市公司股价的趋势整体预测，获取价格变动的规律来预测股价的未来走势。通过（MA、RSI、KDJ、MACD等）分析提供股价变动的理论依据。实验步骤提取MA、RSI、KDJ、MACD等，判断证券的时机和买卖点。实验报告实验名称实验组成员实验准备实验目的通过对上市公司股价的趋势整体预测，获取价格变动的规律来预测股价的未来走势。通过（MA、RSI、KDJ、MACD等）分析提供股价变动的理论依据实验设计方案提取MA、RSI、KDJ、MACD等，判断证券的时机和买卖点。数据资料及分析方法一 MA 1.2.二MACD1.2.三RSI1.四KDJ1.实验结论及总结实验结论实验总结成绩实验八 技术指标分析实验内容（二）实验学时：2学时实验名称： 实验目的和要求：通过技术指标分析法学会运用技术指标分析（主要是MA、RSI、KDJ、MACD等）决定买卖品种和投资时机。准确判断和绘制图示，判断买入卖出点，为投资策略提供理论支持。实验内容：通过证券市场上的各种市场行为数据，进行技术分析-MA、RSI、KDJ、MACD等，确定所要投资证券的时机和买卖点。实验条件:1WIND、巨灵等金融数据库软件2可登陆相关财经网站的相关数据采集点网络资源。3学生端PC设备软件条件：世华财讯模拟交易教学软件实验原理、方法和手段通过对上市公司股价的趋势整体预测，获取价格变动的规律来预测股价的未来走势。通过（MA、RSI、KDJ、MACD等）分析提供股价变动的理论依据。实验步骤提取MA、RSI、KDJ、MACD等，判断证券的时机和买卖点。实验报告实验名称实验组成员实验准备实验目的实验设计方案数据资料及分析方法实验结论及总结实验结论实验总结成绩第二部分 综合操作部分证券模拟交易过程控制表（一）（投资经理用表）（该部分表格分为投资团队规划表、和周计划表，投资经理要带领团队成员一起制定相应计划，所有计划的制定要由所有的组员和投资经理一起研究后，共同完成。当意见不能统一时，为了保证运转效率，投资经理拥有最终决策权）投资团队规划表投资理念从波动股市中挑稳当个股预定目标资产力求在波动中轻微上升投资策略观望股市投资组合中金黄金，格力地产，重庆钢铁，山东黄金，同花顺，中金黄金，济南钢铁，金龙机电，南国太保，伟星股份总体执行计划买进中金黄金，格力地产，重庆钢铁，山东黄金，同花顺，中金黄金，济南钢铁，金龙机电，南国太保，伟星股份，观望大盘团队成员分工第十四周投资计划表周大盘走势分析大盘波动，有向下的趋势。周预定目标尽量保值，希望能在个股取得胜利。重点关注的行业分析黄金股，最近黄金看好，且大盘波动。国际形势动乱，黄金会被看好。投资组合分析大盘不稳，随机投股，偏向稳当股。已有股票分析看好大盘流向稳定股。新股分析新股为大部稳当，稍微投机周执行计划买进中金黄金，格力地产，重庆钢铁，山东黄金，同花顺，中金黄金，济南钢铁，金龙机电，南国太保，伟星股份周投资小结上证综指开盘2766.06收盘2767.6深证成指开盘11703.64收盘11749.92大盘分析大盘波动，有向下的趋势次周大盘走势预测大盘应该会继续波动，不过会有上升趋势当周交易的股票中金黄金，格力地产，重庆钢铁，山东黄金，同花顺，中金黄金，济南钢铁，金龙机电，南国太保，伟星股份持有股票发展趋势分析股票应该会总体细微上升第十五周投资计划表周大盘走势分析大盘开始向上，波动继续周预定目标计划在上升大市加大投入，获得更大收益。重点关注的行业分析稀土黄金业与电力股有不错升幅投资组合分析投资组合在不断变化，尽量适应市场。已有股票分析股票开始反弹，期望更高利润。新股分析新股在周执行计划在一些波动大，有潜力，从低谷股投机获利。周投资小结上证综指开盘2707.56收盘2743.47深证成指开盘11485.75收盘11665.14大盘分析大盘上升，波动继续，不过有获利空间。次周大盘走势预测大盘应该继续上升，如果多头有支撑，波谷应该会完成。当周交易的股票中金黄金，格力地产，同花顺,金瑞矿业，济南钢铁，南方航空，中国太保，杭钢股份，东方航空，东风汽车，佛山照明，宁波联合，国统股份，南海发展持有股票发展趋势分析随大盘上升，总体会有所上涨，填补之前亏空。第十六周投资计划表周大盘走势分析大盘从波动中趋向上，大盘反弹。周预定目标希望在上升的趋势中，在一些领涨板块取得收益。重点关注的行业分析稀土与钢铁行业有很大的上升潜力。投资组合分析投资要逐渐在一些领涨股票取得收益。已有股票分析投资组合分散，大盘上涨，收益会增加。新股分析在钢铁等股里寻找利润。周执行计划买进重庆钢铁，周投资小结上证综指开盘2720.97收盘2744.3深证成指开盘11614.00.收盘11741.26大盘分析大盘趋势向上，可能会反弹。次周大盘走势预测今周大盘反弹，下周可能会持续上涨当周交易的股票重庆钢铁，格力地产，同花顺，中金黄金，济南钢铁，南方航空，中国太保，杭钢股份，东方航空，东风汽车，佛山照明，宁波联合，国统股份，南海发展持有股票发展趋势分析随着大盘上涨，股票收益应该会有所上升。第十七周投资计划表周大盘走势分析大盘呈上升态势，虽有波动，但前景乐观。周预定目标争取在大市中上升趋势在个别热门股取得收益。重点关注的行业分析稀土行业热门和地产股有所反弹。投资组合分析资金集中投向热门主力股已有股票分析股票有升跌，不过重点集中在热门股。新股分析没买进新股周执行计划买进包钢股份，百花村，西藏发展，其他继续持有。周投资小结上证综指开盘2696.22收盘2730.04深证成指开盘11501.22收盘11732.04大盘分析大盘有上升趋势，虽有跌幅但还算理想。次周大盘走势预测下周大盘可能会继续有所上升当周交易的股票百花村，西藏发展，中金黄金。持有股票发展趋势分析总体会呈收益有所上升，个别有所亏损。证券模拟交易过程控制表（二）（操盘手用表）（各团队选出一个成员作为操盘手，执行投资经理下达的买入和卖出指令，并记录每天买进卖出的股票基本情况以及买进卖出的价格时间、数量、盈亏情况等）证券交易过程记录股票名称代码所属板块买入价买入日期卖出价卖出日期成交量涨跌（百分比）中金黄金600489黄金33.2605/1732.705/271000格力地产600185地产7.6305/177.85/1830000重庆钢铁601005钢铁4.1905/244.165/2530000山东黄金600547黄金45.9605/2444.005/272400同花顺300033券商23.335/245000中金黄金600489黄金33.505/2410000济南钢铁600022钢铁4.725/24100金龙机电300032机械制造24.605/2423.825/25200南方航空600029交通7.815/241000中国太保601601保险21.975/243000伟星股份00200319.595/2419.005/252000济南钢铁600022钢铁4.755/2520000东方航空600115交通5.295/251000杭钢股份600126钢铁5.325/252000济南钢铁600022钢铁4.745/254.635/272000金瑞矿业600714有色金属22.895/2723.0106-0210000金瑞矿业600714有色金属20.355/2723.0106-026800金瑞矿业600714有色金属20.305/2723.0106-021600格力地产600185地产7.775/277.5106/811900南海发展600323金融14.185/303000佛山照明000541制造业13.575/302000东风汽车600006汽车4.485/301000济南钢铁600022钢铁4.745/254.475/301500国统股份00220521.305/305000宁波联合60005113.275/304000重庆钢铁601005钢铁4.2006/74.1506/950000百花村600721餐饮21.9106/823.0306/99600华业地产600240地产9.8206/89.4806/99100百花村600721餐饮23.066/94000中金黄金600489黄金27.5906/926.7006/145000金瑞矿业600714矿业25.2906/97000西藏发展000752投资37.1806/92800百花村600721餐饮22.2506/1410000证券模拟交易过程控制表（表三）（财务总监用表）（各团队选出一个财务总监，记录买进卖出股票使用的资金情况，每周及整个学期现金流信息，计算盈亏以及总资产等）账户交易记录表时间买入股票支出现金卖出股票收到现金持股市值盈利额亏损额持有现金总资产第十四周第十五周第十六周第十七周持股市值持有现金总资产盈亏额盈亏率证券模拟交易过程控制表（表四）（所有成员用表）（各团队所有成员包括投资经理在内的每个人都是证券分析师，都要对1-3各行业或板块进行分析，分析行业和板块的整体发展情况，并对行业或板块中的个股进行分析；选出最关注的股票，并进行深入的整体分析和跟踪分析，为整个团队的投资组合和股票选择提供有价值的参考。这样团队每个成员在实训中充分发挥自身作用。）重点关注板块一 行业/板块分析记录表行业/板块名称行业/板块发展状况行业/板块特点行业/板块整体走势影响行业/板块的主要因素分析影响行业/板块的重大事件/宏观经济政策行业/板块的股票数量行业/板块的重点股票名称和代码重点关注的股票名称和代码行业/板块重点股票分析记录表（1-1）股票名称代码公司概况（基本资料、发行上市、关联企业等）股东研究（控股股东、股东变动、基金持股等）主力追踪（机构持股比例、股东户数等）财务分析（财务指标、异动分析等）经营分析（主营业务构成、投资收益等）重大事项（资产重组、兼并、风险提示等）关联个股（同一控股股东或相关企业）股票技术分析股票技术指标分析个股走势跟踪记录表（影响个股基本面、技术面等重要信息的追踪记录）日期日期日期日期日期日期日期日期日期日期日期日期日期日期重点关注板块二 行业/板块分析记录表行业/板块名称行业/板块发展状况行业/板块特点行业/板块整体走势影响行业/板块的主要因素分析影响行业/板块的重大事件/宏观经济政策行业/板块的股票数量行业/板块的重点股票名称和代码重点关注的股票名称和代码行业/板块重点股票分析记录表（1-1）股票名称代码公司概况（基本资料、发行上市、关联企业等）股东研究（控股股东、股东变动、基金持股等）主力追踪（机构持股比例、股东户数等）财务分析（财务指标、异动分析等）经营分析（主营业务构成、投资收益等）重大事项（资产重组、兼并、风险提示等）关联个股（同一控股股东或相关企业）股票技术分析股票技术指标分析个股走势跟踪记录表（影响个股基本面、技术面等重要信息的追踪记录）日期日期日期日期日期日期日期日期日期日期日期日期日期日期重点关注板块三 行业/板块分析记录表行业/板块名称行业/板块发展状况行业/板块特点行业/板块整体走势影响行业/板块的主要因素分析影响行业/板块的重大事件/宏观经济政策行业/板块的股票数量行业/板块的重点股票名称和代码重点关注的股票名称和代码行业/板块重点股票分析记录表（1-1）股票名称代码公司概况（基本资料、发行上市、关联企业等）股东研究（控股股东、股东变动、基金持股等）主力追踪（机构持股比例、股东户数等）财务分析（财务指标、异动分析等）经营分析（主营业务构成、投资收益等）重大事项（资产重组、兼并、风险提示等）关联个股（同一控股股东或相关企业）股票技术分析股票技术指标分析个股走势跟踪记录表（影响个股基本面、技术面等重要信息的追踪记录）日期日期日期日期日期日期日期日期日期日期日期日期日期日期第三部分 实验总结部分日常记录-实盘操作的总结（周/次）（一）证券交易的目标是盈利，即如何利用有限的资金获得更多的投资回报。那么，我们应该从如何获得更多的投资回报入手对实盘操作进行再思考。1我们投资获取成功，成功的地方在哪里？2投资成功的经验是什么？3我们投资为什么失败？4投资失败的地方在哪里？失败怎样造成的？第十四周 没有看准股票，股票随大市的下降而有所影响。股市波动使股票升跌很不明确，难以分析。总体资本下降不小。失败在于投资前没先在股市过量投入资金，风险过大，损失惨重第十五周第十六周第十七周证券模拟交易过程的总结（二）1简要描述所在团队证券投资模拟情况2分析所在团队成败的关键3总结所担任角色的得失。指导教师总评与分析内容简介证券投资实训部分的实验分为专题实验和综合实验两部分。通过精心设计的证券投资模拟交易训练让学生能够在仿真的投资环境中体会整个投资全过程，掌握投资的主要操作技巧和投资手法。本书适用于金融理财以及相关专业的证券投资课程的实践课程。地址：广州市白云区太和镇兴太三路638号邮编：510451广东技术师范学院天河学院财经系