证券交易12.doc

一. 单项选择题 （共60题,共30分） 1. 证券营业部专用基金的提取应当（）。 （0.5分） A.先用后提，量出为入 B.先用后提，量入为出 C.先提后用，量出为入 D.先提后用，量入为出 2. 对申请证券自营业务资格的程序，不正确的说法是（ ）。 （0.5分） A.证券公司根据证券公司证券自营业务管理办法中相关条款所列的从事自营业务所需具备的条件进行自我审核 B.证券公司根据证券公司自营业务管理办法中相关条款的规定，制作并向中国证监会报送有关文件 C.中国证监会收到完整申请资料后，在规定时间内对申请文件进行审查 D.经审查不符合条件的，不予颁发资格证书，本年内可继续申请 3. 以券融资即债券持有人将手中持有的债券作为（ ）以取得一定资金的行为。 （0.5分） A.抵押品 B.保证金 C.交换物 D.本金 4. 证券公司因违反国家有关部门关于证券市场管理的有关规定,可能受到监管部门处罚而导致损失,属于证券交易风险的（）。 （0.5分） A.管理风险 B.经营风险 C.政策风险 D.法律风险 5. 从2002年4月1日起，上市公司披露定期报告、临时公告例行停牌时间为交易日开市后停牌（）小时。 （0.5分） A.0.5 B.1 C.1.5 D.2 6. 下列不属于非柜台委托的是（ ）。 （0.5分） A.书面委托 B.电话委托 C.传真委托 D.自助委托 7. 以下（）不能取得交易席位. （0.5分） A.资产管理公司 B.可从事证券公司股票质押贷款业务的商业银行 C.拥有5000万人民币现金的个人帐户 D.保险公司 8. 下列期货中,（）不属于金融期货. （0.5分） A.期权期货 B.利率期货 C.外汇期货 D.股权类期货 9. 关于以券融资回购交易的程序，不正确的说法是（ ）。 （0.5分） A.在交易所回购交易开始时，其申报买卖部位为卖出 B.成交后由证券登记结算机构根据成交记录和有关规则进行清算、交割 C.到期反向成交时，无需再行申报，由交易所电脑系统自动产生一条反向成交记录 D.在回购到期时，反向交易中心处于买入地位 10. 证券公司买入任意上市公司股票按当日收盘价计算的总市值，不得超过该上市公司已流通股总市值的（）。 （0.5分） A.20% B.50% C.80% D.10% 11. 沪深证券交易所现行的集合竞价时间为每个交易日上午（）。 （0.5分） A.9：00到9：30 B.9：15到9：25 C.9：25到9：30 D.9：10到9：25 12. 目前我国的通用型证券账户是（）。 （0.5分） A.A股账户 B.债券账户 C.转债账户 D.基金账户 13. 在过渡期结束后，未被核准为（）的，证券公司不得再从事客户资产管理业务。 （0.5分） A.经纪类证券公司 B.比照综合类管理的证券公司 C.证券经营机构 D.综合类证券公司 14. 按照现行规定，（）不对证券公司的证券经纪业务进行监督。 （0.5分） A.中国证监会 B.中国人民银行 C.中国证监没持股出机构 D.证券交易所 15. 关于网上定价发行，不正确的说法是（ ）。 （0.5分） A.当有效申购总量等于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票 B.当有效申购总量小于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票后，余额部分由承销商认购 C.当有效申购总量大于该次股票发行量时，由证券交易主机自动按每1000股确定一个申报号，连续排号，然后摇号抽签 D.每一账户申购委托不少于1000股，超过1000股的必须是1000股的整数倍 16. 关于证券登记，下列说法正确的是（）。 （0.5分） A.证券登记是指证券公司接受证券发行人的委托，将其证券持有人的证券进行注册登记 B.证券登记是指证券登记结算公司的接受证券公司委托，将其证券持有人的证券进行注册登记 C.证券登记是指证券登记结算公司的接受证券发行人委托，将其证券持有人的证券进行注册登记 D.证券登记是指证券公司接受证券登记结算公司委托，将其证券持有人的证券进行注册登记 17. 根据中国证监会的有关规定，证券公司从事自营业务，持有一种非国债类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产的（ ）%。 （0.5分） A.10 B.20 C.30 D.40 18. 以下可能成为证券交易委托人的有（）。 （0.5分） A.市场禁入者且期限未满者 B.政府机关有一定职务的工作人员 C.未成年人且未经法定监护人代理或允许者 D.法人提出开户但未能提供该法人授权开户证明者 19. 关于送股登记，下列说法正确的是（）。 （0.5分） A.根据现行规定，证券登记结算公司根据证券发行人的送股申请，于权益登记日登记送股 B.根据现行有关规定，证券交易所根据证券发行人的送股申请，于权益登记日登记送股 C.根据现行有关规定，证券登记结算公司根据证券公司的送股申请，于权益登记日登记送股 D.根据现行规定，证券公司根据证券发行人的送股申请，于权益登记日登记送股 20. 可转换债券是可兑换成（）的债券. （0.5分） A.认股权 B.股票 C.期货 D.另一种债券 21. 按照证券公司从事代办股份转让主办券商代办业务资格管理办法（试行）的规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商代办业务的有（）。 （0.5分） A.对拟推荐在代办股份系统挂牌的公司全体董事、监事及高级管理人员进行辅导 B.向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书，接受投资者委托办理股份转让业务 C.发布关于所推荐的股份转让公司的有关分析报告 D.指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息 22. 根据中国证监会的有关规定，为控制经营风险，证券公司流动性资产占净资产的比例不得低于（ ）。 （0.5分） A.0.3 B.0.4 C.0.5 D.0.6 23. 在我国,证券市场还处在完善发展阶段,为减少证券交易的风险,防止过度投机,证券交易时（）。 （0.5分） A.实行信用交易制度 B.实行全额交易结算金制度 C.证券公司必须在清算帐户内交存证券清算所需的部分资金 D.客户在证券买卖前,必须向证券公司交存部分交易结算资金 24. 我国上海证券交易所和深圳证券交易所在刚开展债券回购业务时，其品种的设置是（ ） （0.5分） A.标准的 B.非标准的 C.二者都有 D.一般来说是标准的 25. 根据上海证券交易所现行大宗交易规则的规定，债券回购大宗交易的最低限额为（）。 （0.5分） A.数量在5万手（含）以上，或交易金额在5000万元（含）人民币以上 B.数量在5万手（含）以上，或交易金额在2000万元（含）人民币以上 C.数量在2万手（含）以上，或交易金额在2000万元（含）人民币以上 D.数量在2万手（含）以上，或交易金额在5000万元（含）人民币以上 26. 深圳证券交易所债券回购的交易单位规定为（）及其整数倍。 （0.5分） A.1手 B.10手 C.100手 D.1000手 27. 证券营业部财务主管的职责不包括（）。 （0.5分） A.全面负责营业部的财务会计工作 B.为加强现金与支票的管理，可由财务主管兼任出纳 C.协助总部报表的合并 D.计算经营成果和纳税额 28. 某公司有X品种国债1000元，折合标准券1500元，当日做了1000元的现券卖出，又做了1500元的回购融资，此行为应按（）的规定予以处罚。 （0.5分） A.透支行为 B.卖空国债行为 C.信用交易行为 D.操纵市场行为 29. 在我国，新股上网定价发行的申购单位为（）。 （0.5分） A.1手（100股） B.1000股 C.1000股的整数倍 D.社会公众股发行量的千分之一 30. 可转换债券是指可兑换成（ ）的债券。 （0.5分） A.股票 B.另一种债券 C.期货 D.现金 31. 根据中国证监会的有关规定，证券公司自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产的（ ）%。 （0.5分） A.80 B.70 C.60 D.50 32. 参与全国银行间市场证券回购业务的金融机构应在（）开立债券托管帐户。 （0.5分） A.全国银行间同业拆借中心 B.证券交易所 C.中国人民银行 D.中央结算公司 33. 关于我国网上定价市值配售，准确的说法有（）。 （0.5分） A.投资者每持有证券市值1000元限购新股1000股 B.每一股票账户可以重复申购 C.T1日摇号抽签 D.T4日划款 34. 证券交易必须遵循公开原则,其核心要求是（）。 （0.5分） A.防止证券交易中的欺诈行为 B.公正地对待证券交易的参与各方 C.实现市场信息的公开化 D.保证参与交易的各方机会等 35. 证券公司代办股份转让成交时，以（）确定转让价格。 （0.5分） A.连续竞价 B.集合竞价 C.价格上行式拍卖 D.价格下行式拍卖 36. 从国际上来看，金融期货主要有三种。下面的（ ）不属于金融期货。 （0.5分） A.期权期货 B.外汇期货 C.利率期货 D.股票价格指数期货 37. 按照我国现行有关制度规定，单个合格境外机构投资者从事境内证券交易时，持有单个上市公司挂牌A股的持股比例不得高于该公司总股本的（）。 （0.5分） A.20% B.15% C.10% D.5% 38. 债券回购交易是在债券现货交易的基础上（）的一种交易品种. （0.5分） A.派生出来 B.同向 C.附加 D.对冲 39. 标准券是一种虚拟的回购综合债券，它是由各种债券根据（）折合相加而成。 （0.5分） A.一定的折算率 B.一定的折价率 C.市场现值 D.面值 40. 对连续竞价的申报方法，错误的说法是（ ）。 （0.5分） A.无论买入或卖出，按现行规定，股票、基金类证券在一个交易日内的交易价格相对上一个交易日收市价格的涨跌幅度不得超过10% B.如买入或卖出有一方无揭示价格，则申报价格按另一方的即时揭示价格上下一定百分比为限 C.如果买卖双方均无揭示价格，则按最新一笔成交价为申报价格的基准，如当日无成交价，取前一日平均价为申报价格的基准 D.国债连续竞价的价位为在前一笔成交价的基础上涨跌幅度不超过10% 41. 下列不属于系统风险的是（ ）。 （0.5分） A.利率风险 B.购买力风险 C.政治风险 D.政策法律风险 42. 配股权证是上市公司给予其（）的一种认购该公司股份的权利证明。 （0.5分） A.新股东 B.老股东 C.新股东和老股东 D.公司管理人员 43. 关于深圳证券交易所配股权证的登记规则，不正确的是（ ）。 （0.5分） A.对已托管进入清算系统的股份的配股权证直接记入股东的证券帐户名下 B.对已进入清算系统但未托管的股份的配股权证直接记入股东的证券帐户下 C.未托管的实物股票派生的权证由承销商认购 D.已托管但未进入清算系统的股份，配股权证由股权登记机构直接记入股东的证券帐户下 44. 上市公司应当在配股缴款结束后（ ）个工作日内完成新增股份的登记工作，聘请有从事证券业务资格的会计师事务所出具验资报告，编制公司股份变动报告，并将上述两个报告报送中国证监会和证券交易所备案。 （0.5分） A.10 B.20 C.30 D.15 45. 新中国证券交易市场的建立始于（）。 （0.5分） A.1986年 B.1988年 C.1990年 D.1992年 46. 一笔回购交易涉及（）。 （0.5分） A.两个交易主体、二次交易契约行为 B.三个交易主体，二次交易契约行为 C.一个交易主体，二次交易契约行为 D.两个交易主体，一次交易契约行为 47. 按照深圳证券交易所对无涨跌幅限制的证券的交易的有效竞价范围的规定，非上市首日集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下（）。 （0.5分） A.10% B.5% C.5元 D.15元 48. 目前，深圳证券交易所B股佣金实行最高上限向下浮动制度，最高上限为成交金额的（）。 （0.5分） A.4.3 B.4.5 C.4.8 D.3 49. 某客户在上海证券交易所做国债回购交易，2月1日买入201005回购品种，成交收益率为4.8。今年1月底某品种国债的现货收盘价格为150元百元，折算率为1.4，该客户初始交易前在该券商处存有同种国债面值2000元，则这笔交易的购回价格和该客户可融入的资金量分别为（）。 （0.5分） A.102.427元和2800000元 B.101.321元和2000000元 C.103.400元和2800000元 D.104.400元和3000000元 50. 下列关于我国证券交易所的描述,不正确的是（）。 （0.5分） A.依照国家有关法律法规设立 B.以盈利为目的 C.实行自律性管理 D.为证券的集中和有组织交易提供场所、设施 51. 根据我国现行有关交易制度，可进行回转交易的证券品种是（）。 （0.5分） A.A股 B.B股 C.基金 D.债券 52. 根据深圳交易所的现行规定，在交易时间内，投资者在原托管券商处办理托管后（T日），在（）后方可在新的托管证券商处卖出证券。 （0.5分） A.T日 B.T1日 C.T2日 D.T3日 53. 钱货两清的主要目的是为了（ ）。 （0.5分） A.简化操作手续，提高清算效率 B.防止买空卖空行为的发生，维护交易双方正当权益，保护市场正常运行 C.防止在市场风险特别大的情况下净额交收会使风险积累 D.防范证券商的经营风险 54. 按照现行规定，关于增发新股下列说法正确的是（ ）。 （0.5分） A.股票发行人通过网上增发新股并为老股东设置优先认购权时，为体现“三公”原则，优先认购与普通认购应统一挂牌、合并申报。 B.如果最终确定的发行价比投资者申购的报价低，按投资者的申购价发售给投资者 C.老股东凭优先认购权，可以较普通申购按发行价一定折扣比例价格认购新股 D.投资者的申购报价必须在规定的询价区间，且等于或高于最终确定的发行价时，方能最终确定其申购权 55. 在证券交易中，如果证券商采用有形席位进行委托报盘，则由（）通过场内电脑终端将委托指令输入证券交易所电脑主机。 （0.5分） A.客户本人 B.场内交易员 C.委托报单员 D.委托接单员 56. 按照现行规定，深圳证券交易所上市的实施股票配股时，深圳证券登记结算公司对其社会公众股、职工股及高管人员的持股收取的登记费标准为（）。 （0.5分） A.配股市值总额的3% B.配股面值总额的3% C.配股市值总额的1.5% D.配股面值总额的1.5% 57. 在证券交易市场发展的早期，场外交易市场的主要形式是（ ）。 （0.5分） A.第三市场 B.第四市场 C.店头市场 D.证券交易所 58. 证券经纪商对委托人的首要义务是（ ） （0.5分） A.为客户的一切交易保密 B.坚持了解客户原则 C.认真与客户签订证券买卖代理协议 D.严格按委托人的要求办理委托事务 59. 全国银行间同业拆借市场中债券回购折算率由（）确定。 （0.5分） A.交易所 B.人民银行 C.银行间同业拆借中心 D.中央结算公司 60. X股票在上海证券交易所上市，当日在集合竞价时买卖申报价格和数量情况如下表： 若该股票上日收盘价为10.3元，则该股票的当日开盘价为（）。 （0.5分） A.10.1 B.10.13 C.10.15 D.3 二. 不定项选择题 （共40题,共20分） 1. 目前，我国证券登记业务的种类有（）。 （0.5分） A.证券发行登记 B.送股（或转赠股本）登记 C.配股登记 D.退出登记 2. 客户资产管理业务中证券公司享有下列权利（）。 （0.5分） A.收取资产管理报酬 B.合同规定的其他权利 C.获得资产管理的投资收益 D.及时妥善处理客户的查询 3. 我国证券登记结算公司的业务范围和职能包括（）。 （0.5分） A.证券持有人名册登记和证券帐户、结算帐户的设立 B.凭证式国债的存管和过户 C.代理证券的还本付息或权益分派 D.有关的查询服务 4. 境内法人投资者申请挂失补办户账卡时，须提交材料有（）。 （0.5分） A.法定代表人证明书 B.法定代表人授权委托书 C.法定代表人的有效身份证明文件及复印件 D.法人有效证明文件复印件或加盖发证机关确认章的复印件 5. 证券业务的禁止行为包括（ ）。 （0.5分） A.欺诈客户 B.假借他人名义或以个人名义进行自营业务 C.将自营账户借给他人使用 D.将自营业务与代理业务混合操作 E.委托其他证券公司代为买卖证券 6. 证券经纪商受理客户委托，必须履行下列哪些程序（）。 （0.5分） A.对证券委托买卖的合法性和同一性进行审查 B.审查委托单的合法性及一致性 C.验证投资者的资金和证券是否足够买入或卖出 D.审查投资者是否具有足够的证券投资风险承受能力 7. 证券交易所会员必须承担的义务包括（）。 （0.5分） A.遵守国家有关法律、法规、规章和政策,依法开展证券经营活动 B.维护投资者和证券交易所的合法权益,促进交易市场的稳定发展 C.按规定缴纳各项经费和提供有关信息资料,以及相关的业务报表和帐册 D.接受证券交易所的监督 8. 对于标准券的说法正确的是（ ）。 （0.5分） A.是一种虚拟的回购综合债券 B.由各种债券根据一定的折算率折合相加而成 C.标准券的设立简化了回购品种的设置 D.标准券的设立实现了证券品种的标准化 E.标准券的设立方便了回购交易的开展 9. 证券清算、交割业务主要遵循（ ）原则。 （0.5分） A.净额交收 B.公开、公正、公平 C.次日交割 D.钱货两清 10. 上市公司有下列哪些情形时，证券交易所将对其股票实行特别处理（）。 （0.5分） A.最近两个会计年度的审计结果显示的净利润均为负值 B.最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益低于注册资本（每股净资产低于股票面值） C.公司更换董事长或总经理 D.因自然灾害、重大事故等原因导致公司主要经营设施遭受损失，公司生产经营活动基本中止，在三个月内不能恢复 11. 按照现行规定，在深圳证券交易所上市交易的下列交易品种中，佣金最低标准为人民币5元的有（）。 （0.5分） A.A股 B.基金 C.国债现券 D.企业债现券 12. 对业务差错的处理方法有（ ） （0.5分） A.按工作职责确定责任人 B.按差错造成的损失和影响大小追究责任人的责任 C.一般应赔偿经济损失 D.撤消责任人职务 E.情节严重的应给予纪律处分 13. 从事客户交易结算资金存管业务的商业银行，按业务对象分为（）。 （0.5分） A.存管银行 B.结算银行 C.托管银行 D.主办银行 14. 我国目前的证券交易交割、交收方式（ ）。 （0.5分） A.T+0 B.T+1 C.T+2 D.T+3 E.T+5 15. 场外交易市场主要包括：（ ） （0.5分） A.证券交易所 B.OTC市场 C.第三市场 D.第四市场 16. 根据净额清算原则，在证券清算中（ ）。 （0.5分） A.清算价款时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算 B.清算价款时，不同清算期发生的价款不能合并计算 C.清算证券时，只有在同一清算期内且同种证券才能合并计算 D.清算证券时，不同清算期内同种证券不能合并计算 17. 清算与交割、交收的联系表现在（ ）。 （0.5分） A.先清算后交割、交收 B.清算与交割、交收都分为证券与价款两项 C.清算是对应收应付证券及价款的轧抵计算；交割、交收则是对应收应付净额的收付 D.证券公司都以交易所或清算机构为对手办理清算与交割、交收 E.交割是对应收应付证券及价款的轧抵计算；清算、交收则是对应收应付净额的收付 18. 目前深圳证券交易所比上交所多的债券回购品种是（）。 （0.5分） A.18天回购 B.63天回购 C.273天回购 D.4天回购 19. 证券交易场所的作用在于（ ）。 （0.5分） A.为各种类型的证券提供便利而充分的交易条件 B.为各种证券交易提供公开、公平、充分的价格竞争，以发现合理的交易价格 C.实施公开、公正和及时的信息披露 D.为各种证券提高流动性 E.提供安全、便利、迅捷的交易与交易后服务 20. 下列各项中，属于证券经纪业务的法律风险的有（）。 （0.5分） A.挪用公款买卖证券 B.为客户提供信用交易 C.挪用客户的证券或资金 D.接受客户全权委托 21. 经予证券经营机构警告的处罚通常出现在下列情况下（）。 （0.5分） A.不配合证监会调查 B.不按规定上报自营业务资料 C.委托其他证券经营机构代为买卖证券 D.伪造、变造、销毁交易记录 22. 我国证券登记结算公司为证券交易提供集中的（）服务. （0.5分） A.登记 B.存管 C.结算 D.代理买卖 23. 客户资产管理业务中客户必须履行下列义务（）。 （0.5分） A.承担资产管理的投资损失 B.保证委托资产来源及用途的合法性 C.在签订资产管理合同之前，向证券公司如实提供资产和收入状况等情况 D.不得转让所持集合资产管理计划的份额 24. 自营业务的范围包括（）。 （0.5分） A.上市证券的自营买卖 B.柜台证券的自营买卖 C.非上市证券的自营买卖 D.承销业务中的自营买卖 25. 证券营业部财产登记与保管制度要求包括（）。 （0.5分） A.自营证券进行定期或不定期盘点 B.对代保管证券进行定期或不定期盘点 C.对固定资产进行定期或不定期的盘点 D.及时处理盘盈盘亏并分析总结原因 26. 境内法人投资者申请挂失补办证券户账卡时，须提交的材料有（）。 （0.5分） A.经办人有效身份证明文件及复印件 B.法定代表人证明书 C.法定代表人授权委托书 D.法定代表人工作证及复印件 27. 开展证券回购业务的条件有（）。 （0.5分） A.用于证券回购的券种只能是国债、企业债和经证监会批准发行的金融债券 B.用于证券回购的券种只能是国债、企业债和经中国人民银行批准发行的金融债券 C.以券融资方必须确保在回购成交到购回日期间在登记结算机构存放足够的标准券 D.以资融券方必须有足够的资金满足回购交收 28. 按照现行增发新股的规定，下列关于新股增发的说法，正确的有（）。 （0.5分） A.如果最终发行价比投资者申购的报价低，按投资者的申购价和确定的发行价者的中间价发售给投资者。 B.优先认购与普通认购应分别挂牌、分开申报但两者最终申购权及价格的确定都是一样的。 C.投资者的申购报价必须在规定的询价区间，且等于或高于最终确定的发行价时，方能最终确定其申购权。 D.老股东凭优先认购权，可以较普通申购按发行价一定折扣比例价格认购新股。 29. 若T日为网上定价发行新股申购日，下列关于申购日程安排的说法，正确的有（）。 （0.5分） A.T1日由结算公司冻结申购资金 B.T2日进行申购资金验资 C.T3主承销组织摇号抽签 D.T4公布摇号中签结果，解冻未中签部分申购资金 30. 证券营业部财务会计系统控制的内容包括（）。 （0.5分） A.财务会计制度建设 B.会计核算与监督 C.财务收支与费用管理 D.管理体制与岗位制约 31. 证券经营机构自营买卖的对象（）。 （0.5分） A.限于上市证券 B.上市证券 C.非上市证券 D.限于非上市证券 32. 关于上海证券交易所登记清算机构同证券公司之间的资金清算，正确的说法有（ ）。 （0.5分） A.交易日闭市后，交易所将当日成交数据通过交易系统发送到证券登记结算机构 B.证券登记结算机构的清算原则为净额清算原则 C.证券登记结算机构对所有参与人当日的证券买卖进行轧差，产生清算金额 D.证券登记清算机构在进行中央清算时还需计算有关费用 E.证券登记清算机构在清算完成后，向各证券公司提供当日清算数据汇总表与清算明细表 33. 现行的证券交易竞价方式有（ ）。 （0.5分） A.拍卖竞价 B.招标竞价 C.集合竞价 D.连续竞价 34. 可转换债券具有（）的性质. （0.5分） A.债权 B.除息权 C.股权 D.配股权 35. 假设某证券公司于某月1日交易前债券余额为0，当日买入A国债面值为1000万元，成交价格为每百元120元，B国债面值2000万元，成交价格为每百元130元，C国债面值4000万元，成交价格为每百元150元，三券种的标准券折算比率分别为1：1.00，1：1.10，1：1.30，买入R003品种5000万元，成交价格为5.00，试选择下列正确的表述（）（不考虑各项税费）。 （0.5分） A.净额清算结果是：该公司收标准券8400万元，应付资金14800万元 B.净额清算结果是：该公司应收标准券3400万元，应付资金4800万元 C.净额清算结果是：该公司应收A国债面值1000万元，应收标准券13400万元 D.净额清算结果是：该公司应付资金4800万元，应收国债C面值4000万元 36. 下列关于钱货两清的说法中，（）是正确的。 （0.5分） A.钱货两清又称款券两讫 B.钱货两清的主要目的是为了防止本金风险 C.钱货两清的主要目的是为了简化操作手续 D.钱货两清就是在办理资金交收的同时完成证券的交割 37. 营业部电脑系统技术故障应急准备主要包括（ ）。 （0.5分） A.设备备份 B.资料备份 C.程序与步骤 D.通讯联络 38. 下列哪些行为违反了证券交易必须遵守的公正原则（）。 （0.5分） A.有关部门未严格按要求核准股票的发行和上市申请 B.内幕交易 C.未严格按要求审批某证券经营机构的设立申请 D.上市公司的董事长发生变动未向社会批露 39. 证券结算包括（ ）。 （0.5分） A.证券登记 B.证券清算 C.证券交割 D.资金交收 E.股票交割 40. ST股票是针对出现财务状况或其他状况异常的上市公司，而上市公司财务状况出现异常的情况有（）。 （0.5分） A.最近两年会计年度的审计结果显示的净利润均为负 B.最近一份经审计的财务报告对上年度利润进行调整，导致连续两个会计年度亏损 C.最近一个会计年度的审计结果显示的股东权益低于注册资本 D.注册会计师最近一个会计年度的财务报告出具无法表示意见或否定意见的审计报告 三. 不定项选择题 （共20题,共20分） 1. 下列各项中，属于证券公司在自营业务中应禁止的行为有（）。 （1分） A.将自营账户借给他人使用 B.委托其他证券公司代为买卖证券 C.自营买卖持有本公司12%股份的上市公司的股票 D.持有某一上市股票按成本价计算的总金额占其净资产的18% 2. 在证券回购交易中，逆回购方于回购期满时可以获得（）。 （1分） A.抵押的证券 B.融出的资金 C.融出资金的利息 D.抵押证券的分红派息 3. 关于证券投资基金,以下说法正确的有（）。 （1分） A.基金有封闭式与开放式之分 B.开放式基金成立后可以申请在证券交易所上市 C.封闭式基金的基金单位是通过柜台转让的 D.开放式基金设立后可以赎回基金单位 4. 自营业务运作管理，涉及（）等方面。 （1分） A.经营规模控制 B.投资品种选择 C.投资规模、自营库存变动控制 D.操作指令的权限及下达程序 5. 证券经纪商在代理业务中禁止从事的行为有（）。 （1分） A.接受客户的全权委托 B.为客户提供咨询服务 C.保证客户证券交易的收益不低于某水平 D.拖欠客户股息 6. 证券公司风险准备金提存的用途包括（）。 （1分） A.弥补证券交易及其他业务因事故而发生的损失 B.赔偿因证券公司的失误而对客户造成的损失 C.补偿自营买卖中的损失 D.赔偿客户买卖证券所带来的损失 7. 目前，我国对证券公司经纪业务的监督包括（）等。 （1分） A.中国证临会的监督 B.中国证监会派出机构的监督 C.证券交易所的监督 D.证券公司的自我监督 8. 按照现行规定，下列关于网上定价市值配售规则的说法，正确的有（）。 （1分） A.投资者同时持有上海证券交易所、深圳证券交易上市流通A股的，要合并计算市值，投资者可选择任一证券交易所为自己持有的流通A股市值进行配售新股 B.投资者同时持有上海证券交易所、深圳证券交易所上市流通A股的，要分别计算市值，各证券交易所的交易系统只根据持有本所上市流通证券的市值配售新股 C.深圳市场投资者同一证券账户在不同营业部托管的上市流通股票市值要分开计算 D.深圳市场投资者同一证券账户在不同营业部托管的上市流通股票市值要合并计算 9. 关于证券公司代办股份转让服务业务，下列说法正确的是（）。 （1分） A.所谓代办股份转让服务业务，是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为上市公司提供的股份转让服务业。 B.证券公司代办股份转让服务业务，应当遵循、公平、公正的原则 C.投资者参与股份转让，应当自行承担投资风险 D.中国证券业协会依法要对证券公司代办股份转让服务业务进行监督管理 10. 上海证券交易所国债回购交易中，下列申报属无效申报的有（）。 （1分） A.委托价格2.935；委托数量10手 B.委托价格2.923；委托数量1000手 C.委托价格2.875；委托数量150手 D.委托价格2.970；委托数量2000手 11. 上海证券市场的投资者在委托买卖股票时需支付的税费包括（）。 （1分） A.委托手续费 B.佣金 C.过户费 D.印花税 12. 下列人员中不准办理股票帐户的包括：（ ） （1分） A.证