大宗交易管理办法.doc

大宗交易管理办法2010 大宗交易管理办法（2010版） 20100510修订说明：1、第四条取消营业网点“大宗交易设备的管理、日常业务演练管理、大宗交易电子证书的管理”职责。2、第五条清算存管部职责调整为“负责沪深大宗交易电子证书的申请、电子证书的保管、大宗交易指令的复核和申报，成交数据的接收，大宗交易资金和证券的清算。”3、第十一条上海大宗交易流程取消，统一合并为“沪深大宗交易办理流程”。4、第十一条第6点通过柜台系统取消资金冻结或证券冻结由原来的“4：00之后”调整为”3：304：00”。5、第十二条大宗交易流程图增加了深圳大非客户应做的步骤。6、增加了第六章应急流程。7、深圳证券交易所大宗交易指令交易类型中增加了“定价申报”；增加了流水号要求“必须为集中竞价市场未用的委托流水号”和约定号要求“约定号应为长度小于6位的数字字符串，且不允许重复”。 第一章 总则第一条 为规范公司大宗交易业务，防范大宗交易业务操作风险和资金预交收风险，根据沪深证券交易所交易规则、沪深证券交易所关于大宗交易相关通知和规定，以及其他相关业务管理规范，特制订本办法。第二条 本办法所指的大宗交易是指交易所为建立“多层次交易机制，构建多样化交易平台”而定制的一种盘后交易模式。第三条 指定和托管交易单元在本公司的客户均可以向开户网点申请大宗交易。 第二章 业务管理规范第四条 营业网点负责受理本营业网点客户大宗交易申请、审核客户资金和证券、冻结和解冻客户资金和证券及大宗交易资金预交收申报。第五条 清算存管部负责沪深大宗交易电子证书的申请、电子证书的保管、日常业务演练管理、大宗交易指令的复核和申报，成交数据的接收，大宗交易资金和证券的清算。1 第六条 计划财务部负责大宗交易成交资金的预交收和交收。第七条 信息技术部负责大宗交易环境的搭建、保障系统的正常运行。第八条 合规审计部负责大宗交易业务运行的监控。 第四章 大宗交易申请资料第九条 自然人客户申请大宗交易应提交的资料：1、 证券账户卡及复印件；2、 身份证及复印件；3、 填妥的上海证券交易所大宗交易指令或深圳证券交易所大宗交易指令（建议营业 网点将表格要求填写的相关信息通过电子文档填写完毕后打印，由客户在签名处签名）。第十条 机构客户申请大宗交易应提交的资料：1、 证券账户卡及复印件；2、 营业执照或注册登记证副本原件及其复印件，或加盖发证机关确认章的复印件，或发证机关出具的注明注册号的遗失证明及复印件；3、 法人代表证明书；4、 法人代表授权委托书；5、 法人代表身份证复印件；6、 经办人身份证及复印件；7、 填妥的上海证券交易所大宗交易指令或深圳证券交易所大宗交易指令（建议营业网点将表格要求填写的相关信息通过电子文档填写完毕后打印，由客户在签名处签名）。 第五章 大宗交易办理流程第十一条沪深大宗交易办理流程：1、客户当日有大宗交易意愿的，营业网点应在第一时间电话通知清算存管部。2、客户提交申请资料，申请资料填写应清晰、完整、准确。营业网点审核客户资料的完整性和真实性，审核无误后，检查客户买入资金是否足额（包括买入成交金额、佣金、上海还需过户费）/卖出证券是否足额。资金/证券足额的，营业网点进行“资金冻结”或“证券冻结”操作。3、资金或证券冻结后，向清算存管部提交营业网点签字盖章完整的上海证券交易所大宗交易指令或深圳证券交易所大宗交易指令。其中深圳“大非”客户拟通过大宗交易系统进行减持时，营业网点还应当于拟减持当天上午11：30前向深交所提交“大非”大宗交易减持报告表（见附件4），并与交易所做好确认工作。营业网点与深交所确认后，方可向清算存管部提交2 大宗交易指令，同时提交“大非”大宗交易减持报告表。4、对于大宗交易买入委托，营业网点须在资金冻结后将资金预交收申请提交给计划财务部（相关申请须于下午1：30之前提交）。5、在大宗交易开盘期间，清算存管部登陆沪深交易所大宗交易平台进行意向报价发布、成交申报发布、查询统计等操作。操作完成后，清算存管部将申报结果回复营业网点。6、营业网点应于下午3：304：00通过柜台系统进行“证券冻结取消”或“资金冻结取消”操作。第十二条 办理大宗交易流程图：3 沪深大宗交易流程图： 4 第六章 应急流程第十三条 清算存管部负责做好大宗交易人员、设备和网络的备份；定期进行大宗交易日常演练，检查大宗设备、网络和密钥是否正常。第十四条 因深交所规定，一个交易单元只可申领一个密钥，因此深圳大宗交易无备用密。若深圳大宗交易密钥出现故障，则启动如下应急流程：1、清算存管部根据营业网点提交的深圳证券交易所大宗交易指令填写深圳证券交 易所大宗交易人工受理申请表（附件5），同时准备好深圳证券交易所大宗交易授权委托 书（附件6）；2、清算存管部将填妥的深圳证券交易所大宗交易人工受理申请表和深圳证券交易 所大宗交易授权委托书于14:00之前传真至深交所并电话确认（深交所联系人：沈丽萍， 电 话：075525918608，传真：075582083864）；3、申报成交后清算存管部电话通知营业网点，营业网点进入恒生系统做证券/资金冻结 取消。第十五条 若上海大宗交易密钥出现故障，则启用备份密钥，其余流程同第十一条。 第七章 附则第十六条 大宗交易的交易费率参照证券费率标准。第十七条 未尽事项参照上海证券交易所交易规则（第三章第七节大宗交易）和深圳证券交易所交易规则(第三章第六节大宗交易)，以及沪、深证券交易所有关大宗交易的通知。业务联系方式和交易所相关业务规则网址5 附件1 中信金通证券有限责任公司上海证券交易所大宗交易指令6 附件2 中信金通证券有限责任公司深圳证券交易所大宗交易指令 7 附件3中信金通证券有限责任公司资金预交收申请8 附件4“大非”大宗交易减持报告表深交所市场监察部联系电话：0755-25918084、25918101 传真：0755-82083914 联系人：王先生、叶先生、张先生 9 附件5 深圳证券交易所大宗交易人工受理申请表申请日期： 年 月 日注：1、申请经办人需要提供本申请表、授权委托书和身份证三项材料。买卖委托双方分别提交材料。2、境外机构无需填报法定代表人一栏。3、申请单位应当于申请当日下午2：00之前将本申请表及相关材料递交至深圳证券交易所会员管理部。 4、联系电话： 075525918608、 25918165。10 附件6： 授权委托书授权单位名称：所在地址：法定代表人：被授权人姓名： 性别：证件号码： 职务：联系住址： 电话： 授权权限：现授权（被授权人姓名）代表本公司在深圳证券交易所办理（股票简称）的大宗交易事宜，（被授权人姓名）拥有充分和完整的权力处理本公司在深圳证券交易所的所有大宗交易事宜，由此产生的一切法律后果将由本公司承担。授权期限：自 年 月 日至 年 月 日止 授权单位： （公章）法定代表人盖章或签字：年 月 日 11