中油工程公司风险管理报告.doc

中油钻探工程公司年度风险管理报告目 录一、 2015年度风险管理工作回顾(一) 风险管理工作开展情况1(二) 重大风险管控情况4(三) 存在的问题及改进方向 11二、 2016年度重大风险评估(一) 内外部环境分析 12(二) 重大风险评估结果 13(三) 2016年与2015年相比重大风险变动分析26(四) 重大风险管控监督检查计划 28年度风险管理报告按照集团公司关于开展年度重大风险评估暨风险管理报告工作的通知的要求，为实现对重大风险的动态管理，公司持续开展了年度重大风险评估和报告工作，确定了2016年公司所面临的七项重大风险：市场风险、社会安全风险、汇率风险、工程款结算风险、井喷失控风险、环境保护风险、火灾爆炸风险，形成了工程公司2016年度风险管理报告。 一、 2015年全面风险管理工作回顾（一） 风险管理工作开展情况2015年，按照集团公司总体工作部署，紧密围绕公司的总体发展思路，准确把握公司面临的内外部形势，健全了公司内控与风险管理组织机构与工作网络，为内控与风险管理工作提供了有力的组织保障。全面组织开展了风险管理报告工作，完善了重大风险评估与报告常态化机制，加强了重大风险防控。认真开展了财务管理等专项业务风险评估，规范了业务领域风险评估方法和程序，提升了公司业务层面风险防控水平。深入开展了风险事件收集与分析，加强风险监控，夯实了风险管理基础。运用风险模型推进海外业务风险量化管理，强化了重大风险监控预警机制建设。1. 风险管理组织体系运行情况按照公司内控工作组织体系变更备案制度，跟踪总部机关各部门、国内二级单位和海外项目的机构、人员及业务的变化情况，及时更新备案各单位的内控负责人和联络人员信息，完善公司内控与风险管理组织体系和工作网络，确保沟通渠道畅通和各项工作的有效落实。2. 风险评估工作开展情况一是在总部机关部门、国内二级单位和海外项目三个层面，继续组织开展了年度风险管理报告工作，确定了各单位及公司年度重大风险，明确了风险管控责任，制定了风险防控方案和监督检查计划。同时对年度风险管理工作进行了整体规划，明确了工作方向。二是按照集团公司财务管理业务流程梳理与规范试点工作要求，与业务部门密切配合，深入开展了财务管理等专项业务风险评估。运用集团公司风险评估程序工具，结合公司业务实际，对财务各项业务的风险进行了全面细致地再评估，完善了公司财务业务风险数据库，确定了财务业务关键指标清单，提升了财务业务层的风险防控水平。同时，通过实践摸索，规范了公司开展业务层面风险评估工作的工具、方法和程序，为进一步提高风险评估工作水平探索出新的路子。3. 风险监控工作开展情况不断规范风险事件管理机制，完善公司风险事件库。通过风险事件情况对重大风险的防控情况进行监控，通过事件分析，揭示风险防控中存在的问题及薄弱环节，提出管理建议，进一步加强风险防控。共收集各类风险事件41起，社会安全事件和生产安全事故灾难事件最多，属于风险事件的高发低损领域；海外项目汇率贬值事件损失影响较大，属于风险事件的低发高损领域。运用风险模型加强海外业务风险量化管理，持续推进重大风险监控预警机制建设。每季度定期收集有关市场风险、工程款结算风险、汇率风险的总部层面和试点海外项目的风险指标数据，应用海外业务风险评估预警模型进行风险分析和预警。同时，协调财务资产处、生产协调处等部门，将风险分析结果应用到专题汇报等工作中，实现了风险管理与生产经营活动的有效结合。4. 内部控制体系运行情况一是按照集团公司要求开展财务管理业务流程规范试点工作，完成了全景业务分析和能力框架设计、风险评估、业务流程规划及重要性评估、流程描述和控制设计优化、业务流程分析、权限指引和关键指标设计等工作，进一步梳理和规范了财务业务流程。二是按照集团公司正式发布的人力资源管理专业流程规范要求，进一步梳理流程，完善系统内建模工作，形成了某钻探工程公司人力资源管理业务流程规范并正式发布，同时纳入公司内控管理手册进行统一发布和维护。三是根据内控自我测试过程中发现的流程设计问题，对招标管理、成品油管理等流程再次进行修订，确保满足现行业务管理要求。四是依据公司内部管理机构和职能的调整变化，以及集团公司手册修订的要求，对内控管理手册进行了修订。五是按照集团公司简化优化业务流程和公司管理提升活动要求，积极开展了财务、资产、物资、合同、计划等业务流程的分析与优化工作调研，了解内控体系运行情况及存在的问题，与基层单位共同分析探讨原因和解决方案。六是广泛开展了不同层面的内控日常自查、公司内控自我测试等内控测试检查工作，并接受了集团公司内控测试。针对合同管理、物资管理、财务管理和招投标管理等方面发现的例外事项，召开了公司内控测试整改专项工作会议，组织相关单位积极整改，公司内控执行力得到有效提高。（二） 重大风险管控情况1. 2015年度重大风险管控情况2015年公司面临七项重大风险：社会安全风险、市场风险、汇率风险、工程款结算风险、环境保护风险、火灾爆炸风险、井喷失控风险。通过公司各部门、各单位和各级员工积极落实各项风险管控责任和风险防控措施，取得了较好的风险防控效果。社会安全风险 公司全面组织修订了社会安全管理体系文件，强化境外单位运行体系化管理，逐项落实社会安全管理工作。建立了年度社会安全风险动态评估机制、新投标项目社会安全评估报告和安保方案审核制度。全面收集信息，及时发布风险预警提示。强化应急管理，完善了涉外社会安全突发事件应急预案。持续开展人员培训，建立了防恐培训流程，组织海外项目每月开展拉网式梳理，杜绝未取得有效证件在岗工作。2015年，公司成功应对了苏丹、伊拉克等国家安全局势变化带来的风险。通过公司、海外项目和作业现场三级联动，靠实各项防控措施，确保了大选期间人员的安全和项目的平稳运行。成功应对南苏丹突变局势，24小时内完成设备封存及57名中方人员撤离任务，常态化应急能力得到提升。完成了1565人防恐换证培训和15个高风险国家41人的社会安全管理技能培训，全员的社会安全意识和技能、海外项目和基层管理人员的社会安全管理能力有效提高。公司境外社会安全形势总体平稳，社会安全管理体系运行有效，中方员工人身安全得到了保证。市场风险面对油价长期低迷，国内外工程技术市场量价齐跌、市场萎缩、队伍等停的严峻市场形势，公司积极适应市场“新常态”，在成本结构、市场战略、内部管理方面进行了深层次调整，推行五项应对措施：一是推行总承包模式；二是不具备总承包条件的项目实行激励制日费模式；三是量价捆绑，即价格与工作量捆绑；四是价格联动，即服务价格与国际油价联动；五是开源节流，即抓住已有市场机会，开拓新的市场领域。同时，降低人工成本、装备成本、第三方费用，将降价压力传递给服务商。通过巩固优势、扬长避短，最终实现“两高两低”，即高质量、高效率，低风险、低成本，提升综合竞争力，有效应对市场风险。公司多次组织各海外项目针对当前市场容量、竞争环境、市场策略、成本控制及经营情况等进行摸底汇报。在投标过程中，对成本、报价、市场等风险环节进行规范和监控。公司国际市场开发成效斐然，海外新签合同额同类技术服务企业中排名第一。国内市场全面统筹资源，大力推进钻井总承包工作，始终保持工作量连续。汇率风险公司发布了汇率风险管理暂行办法，统一了管理政策，规范了管理行为，明确了管理职责。在海外项目努力做好汇率风险的事前防范、事中控制和事后管理。2015年8月20日哈国政府宣布取消汇率波动区间限制，采取自由浮动汇率及以通胀为目标的货币政策，8月21日坚戈兑美元汇率由日前的188.38贬为255.26，贬值35.5%。在此之前，项目部一直关注汇率走势，加强汇率风险防范，最大程度降低金戈存量，减少了汇兑损失。工程款结算风险因油价低迷、工作量下降、甲方资金短缺等原因，2015年工程款回收工作面临前所未有的困境。公司加大工程款结算工作力度，采用资金有偿使用办法、工程款回收考核政策、清欠奖惩办法等，多措并举，强力推动工程款结算及资金回笼工作。一是继续推动关联交易预结算机制，与辽河油田公司财务处加大力度协调工程款结算进程，辽河油区关联交易结算取得良好成效，全年结算较均衡。二是多层面加强与甲方、政府部门等的协调和沟通，推进长海项目、永和项目等社会市场结算困难项目。三是委内瑞拉、哈萨克斯坦等工程款回收风险较大的海外项目，通过签订还款计划、法律诉讼，甚至停工等方式催收欠款，但受政治、经济环境等复杂因素影响，资金回收风险较大。环境保护风险 公司调整和设置了环境管理专门岗位，明确了环境管理和监督职责，完善了环境保护机构设置。全面深入组织开展了安全生产法和环境保护法的学习。按照新环保法的要求，公司严格实施废弃物达标排放，针对不同地区、不同作业特点，组织制定废弃物管理方案，采取针对性环境保护管理措施。苏里格气田分公司畅通资金渠道，实施废弃物有效管理；大港合作区块按照废弃物处理标准及甲方要求，实现废弃物暂存、储运、处置合规；四川威远页岩气项目严格执行工程技术分公司油基钻井液和钻屑处理规范，制定了油基钻井液、水基钻井液、压裂返排液和岩屑处理实施细则，实现了钻井液“不落地”处理、压裂返排液循环使用，满足法律法规、标准要求。境外项目全面开展环境风险评估，识别危害因素262个，进行风险等级分类，制定了控制措施。与甲方钻修井作业环境管理规范对标，找出存在的问题和难点，共同提高环境管理水平。火灾风险 公司按照行业标准、集团公司要求，结合公司业务实际，编制下发了公司动火作业安全管理办法，明确规范了公司动火作业的流程、相关人员职责和具体的管理规定等，并依据办法修订了公司动火作业安全管理规范，组织各单位严格落实。开展了“119”消防宣传活动，组织了针对火灾爆炸的消防专项应急预案的演练，实战检验了应急反应能力。为深入贯彻落实中央领导同志关于天津市滨海新区“8.12”危险品仓库爆炸特别重大事故的指示精神，按照集团公司统一部署，从8月中旬至12月底，在全公司范围内组织开展了安全生产大检查和打非治违专项活动。井喷失控风险公司在井控培训、井控风险评估、日常监督检查以及现场应急处置等方面加强管控。一是高度重视口井井控风险评估，落实一井一策，提前识别施工井井控风险，制定预防和管控措施。二是强化对井控装备的现场安装和试压，确保井控硬件设施性能完好。三是认真开展井控培训，提高施工人员的井控技能。四是加强对“三高、两浅井”及“重点探井”施工过程的监管。五是落实基层队伍应急演练，确保发现异常时能够快速控制井口。公司井控管理机制逐步形成，井喷失控风险得到了有效遏制，2015年公司国内外发生的2起溢流事件，基层队在第一时间发现并进行了有效处置，杜绝了井喷事故。2. 重大风险事件分析（1）“301”伊朗汇率损失事件。伊朗项目NIOC勘探部新合同工作量主要以欧元结算，DANA合同以里亚尔结算，自2014年以来，欧元兑美元贬值较大，同时当地币里亚尔持续贬值，导致勘探部及DANA合同的收入损失较大，给项目2015年的生产经营造成很大的压力。采取的应对措施：一是与NIOC勘探部讨论，争取欧元贬值补偿，或将欧元转变成美元结算。二是今后在签订合同时充分考虑汇率贬值损失补偿条款，合同币种优先选择美元，尽量杜绝欧元。三是加快回收工程款，降低应收账款汇率重估损失。四是建立资金限额控制机制，控制欧元、里亚尔银行资金存量。五是与供应商、服务商谈判支付币种和汇率，尽量通过当地账户支付，减少总部代付。（2）“331”哈萨克斯坦汇率贬值事件。由于国际原油价格持续下跌，哈国货币坚戈兑美元大幅贬值，给项目造成4000万元汇兑净损失。当地币种贬值造成物价上涨，项目运营成本增加，营业收入下降，影响项目效益。采取的应对措施：一是积极和甲方协商，在新签合同中增加汇率风险防控条款。二是积极和供应商协商，采用坚戈进行结算。同时项目加大当地采购力度，减少进口物资采购，增大坚戈结算采购金额。三是积极催收工程款，降低美元应付款规模。四是关注汇率波动信息，及时预警。（3）“1215”哈萨克斯坦坚戈兑美元持续贬值事件。哈国政府实行自由浮动的货币政策，油价持续下跌，坚戈兑美元汇率由12月初的307.4持续贬值为月末的339.47，造成19220万元经济损失。采取的应对措施：一是积极和甲方就合同价格进行谈判，提高合同价格，或者签署汇率波动补偿条款以规避坚戈贬值风险。二是积极催收到期应收工程款，降低美元应付款规模，减少汇兑损失。三是与供应商的结算货币最大限度采用坚戈结算，规避汇兑损失风险。3. 重大风险管控监督检查开展情况公司广泛开展了所属单位和部门内控日常自查、公司内控自我测试、内控整改专项测试等监督检查工作。测试工作着重加强对重大风险、重大事项、重大决策、重要业务流程的监督检查力度，同时加大了测试整改力度。测试发现例外事项主要集中在财务管理、物资管理、招投标管理、合同管理等方面。针对公司自我测试和集团公司内控评价测试发现的例外事项，公司主管领导主持召开了内控测试整改专项工作会议，加大力度督促相关单位认真做好整改，使公司内控执行力和风险防控水平得到有效提高。除内控测试外，安全、财务、工程技术等部门按照2015年风险报告确定的重大风险监督检查计划，结合本部门的实际工作，对所负责的重大风险管控情况实施了监督检查。2015年7月，内控管理中心组织重大风险管控责任部门对重大风险的管控情况进行了阶段总结。通过上述监督检查工作，有力地促进了2015年各项重大风险管控方案及防控措施的有效落实。（三） 存在的问题及改进方向2015年，从风险事件发生情况、内控测试检查以及各业务部门进行的监督检查发现来看，公司在风险管理工作及重大风险管控工作中存在如下问题： 风险管理方面：1. 各单位内控联络员大多为兼职，限于资源精力不足，工作欠缺主动性，业务能力难以满足风险管理各项工作要求。2. 风险管理培训的覆盖面不足，目前培训主要关注对内控联络员的具体业务操作培训，对于管理层及业务人员在全面险管理的理念、意识、文化等宣贯培训欠缺。3. 风险管理与业务管理的结合度不足。如何将风险管理的方法论与业务部门的风险管控有效结合仍在摸索当中。4. 公司各单位内控部门受职能定位、掌握信息资源的限制，风险事件收集工作推进难度较大，事件收集的完整性、全面性、和准确性受影响。5. 海外业务风险管理受地域、人员、文化、法律政策等多种复杂因素影响，风险管理难度大，系统化、专业化的风险管理支持需求更为迫切。管理风险方面：制度体系相对完善，但执行力相对不足，基础不扎实。主要体现在人员的风险意识、理念差，风险管控的制度、工具、方法员工还不能完全掌握，监管不到位，管理上随意性、盲目性和弹性过大，风险责任不明确、不落实，执行力层层衰减。改进建议：1. 利用工作会议宣贯、工作调研交流、扩大内控与风险管理培训的参培人员范围、参加集团公司层面的培训、协助所属单位开展二次培训等多种方式，加强对管理层和具体业务人员的风险管理培训，提高各级人员的风险意识和认识，为风险管理各项工作营造有利氛围。2. 总结财务管理业务流程规范梳理工作中积累的风险评估工作经验，将集团公司风险管理方法论在2016年重大风险评估和业务活动层面风险评估工作中进一步实践，努力探索风险管理与与业务管理的有效结合和相互促进。3. 充分发挥内控部门的沟通协调和管理支持作用，逐步畅通风险事件收集渠道，建立风险事件成果共享与应用制度，让业务部门受益，提高对风险事件收集工作的认可和重视程度，提升风险事件收集的主动性和工作质量。4. 通过培训、现场测试等方式指导海外项目持续加强内控体系建设，提升风险管理水平。5. 加强对公司管理制度的培训和宣贯，提高基层人员对公司管理制度的了解和重视。二、 2016年度重大风险评估（一） 内外部环境分析从国际环境看，受新兴经济体经济下行和全球能源需求增速放缓的影响，国际油价在短期内不可能回升，全球油气行业仍将面临“严冬”考验，预计勘探开发投入将进一步下调，工程技术服务市场需求和盈利空间收窄。与此同时，国际地缘政治冲突加剧，大国博弈日趋激烈，海外业务发展的不确定因素增加。从国内环境看，国内经济进入“新常态”，增速放缓，作为国有企业，保增长、保效益、保发展的责任和压力将与日俱增。在不考虑天然气价格下调的情况下，集团公司预计利润减少三分之一，减少投资200亿元，绝大多数业务都将处于微利甚至亏损状态。在投资下降、市场萎缩、竞争愈发激烈的情况下，集团公司对工程技术板块的考核指标仍然与2015年基本持平。在这种内外部形势下，2016年公司仍将面临严峻挑战：市场竞争更加激烈，工程款结算困难，盈利空间进一步压缩，社会安全、生产安全、资金安全、依法合规管理等受国内外政治经济不稳定因素的冲击和影响，风险形势不容乐观。公司将主动面对严峻形势，始终坚持市场化的发展方向，不断转型升级，发展壮大，成为真正有竞争力、能够创造价值的工程技术服务企业。（二） 重大风险评估结果经对各层面的风险评估结果进行综合分析，确定2016年公司面临的七项重大风险，按照风险等级依次为：市场风险、社会安全风险、汇率风险、工程款结算风险、井喷失控风险、环境保护风险、火灾爆炸风险。2016年度公司重大风险排名集团公司 风险名称某钻探 细化风险名称可能性影响 程度风险值1市场需求风险 价格波动风险 竞争风险市场风险55252地缘政治经济和 安全风险社会安全风险4.5522.53利汇率风险汇率风险45204资金流动性风险工程款结算风险45205健康安全环保风险井喷失控风险35156健康安全环保风险环境保护风险34.513.57健康安全环保风险火灾爆炸风险3.2412.82016年度公司重大风险热力图2016年度公司重大风险管控责任表序号重大风险主管部门协助部门1市场风险2社会安全风险3汇率风险4工程款结算风险5井喷失控风险6环境保护风险7火灾爆炸风险市场风险关键成因：海外：一是国际原油需求和价格持续走低，国际油气勘探开发投资缩减，国际石油工程技术服务市场工作量减少。二是海外市场不正当竞争加剧，主要表现在：1.海外市场石油行业对外开放，国内民营企业强势进入海外市场，促使市场竞争愈加激烈复杂；2.国际知名竞争对手采用低价竞争方式抢占市场份额；3.发展中国家的石油行业崛起带动了当地石油技术服务公司的发展，当地公司受地方政府保护，在投标中占据优势，竞争激烈；4.中石油内部企业在海外市场的无序竞争导致市场丢失或价格下降，损害内部整体利益；三是项目所在国政府出于政治因素或外交政策的考虑，政策发生波动甚至改变，对市场产生重大影响。四是国际地缘政治冲突加剧，尤其是中东和北非地区，社会安全环境的恶化对市场造成了较大影响。国内：一是国际石油市场价格局势和未来油价走势存在不确定性，中石油、中石化集团大规模减少投资；二是中石油扩大各油气田经营自主权，工程技术服务价格大幅下降；三是四川威远页岩气项目开采情况决定工程技术服务价格波动。风险管控目标：国际：跟踪国际油价，每阶段油价浮动超过5%应提出应对措施。提高境外单位和国内二级单位应对国内市场竞争的敏感度，主责部门互通信息，及时对市场竞争情况做出反馈。国内：杜绝国内工程技术服务项目因价格波动原因造成项目亏损，无边际效益，进而影响企业整体效益。风险管控责任：国际：市场管理部负责编制公司国际市场中长期开发战略和规划；研究全球石油技术服务市场，分析目标油公司需求，跟踪竞争对手动态；组织制定公司年度市场工作计划并组织实施。负责已进入国家新项目和未进入国家潜在目标市场的调研和市场开发，进行项目可行性分析。负责指导境外单位对已进入国家的市场开发、项目投标、合同续签等工作。规划计划处、生产协调处、财务资产处、企管法规处、审计处、工程技术部、测井处、装备部、HSE国际部、技术开发中心、化学技术发展中心、物资公司协助对国际市场开发提出建议。境外项目负责市场政策的执行。国内：技术开发中心负责公司国内市场开发。适应市场变化，创新市场理念，按照“1441”国内市场工作思路，巩固、扩大总承包范围，利用技术推介等手段，确保市场份额，减少因价格波动给国内工程技术服务市场带来的损失。生产协调处辽河分部、长庆生产指挥中心、对外合作项目部、吉林项目部负责严格贯彻“1441”国内市场工作思路，提高全员开发市场的意识，稳固关联交易市场及原有国内服务市场，推进工程技术服务总承包业务市场。关键业务领域和环节：市场调研、市场开发、技术交流和推介、价格测算、合同谈判及签署、合同执行、收入利润和成本分析等。风险管控措施：国际：一是加强项目成本管理，缩减开支，提高单机单队创效能力，提升市场竞争力，有效应对油价下跌、油公司降价的压力。同时，在进行商务报价测算时要充分考虑成本，在总价格允许的前提下，尽量设置较高利润，以保证项目整体盈利水平。二是加大市场开发力度，争取更多工作量。在稳定传统业务的同时，积极贴近油公司，通过靠前服务，大力度开发新客户以及潜力突出的新国家市场，拓展钻井液、压裂液、连续油管、LWD等投资少、效益好的业务。同时，在合同执行过程中通过隐含条款，或为油公司解决地质难题以获得高附加值项目工作量，弥补被油公司停掉或削减的工作量。三是巧妙设计合同条款，规避支付风险，包括：（1）设置预付款条款，要求油公司在项目开工前预付合同额一定比例的预付款，用来支持服务公司的前期项目运作。（2）要求油公司开立支付信用证或支付保函，借助银行的媒介获得资金支付。（3）设定惩罚条款，要求油公司在作业结束后的一定时间内完成款项支付，逾期将按照款项的一定比例加收滞纳金。国内：一是积极应对国内复杂多变市场局面，定期组织市场开发人员调研分析国内外市场形势变化趋势，分析市场变化对公司经营的影响，明确在复杂多变形势下国内市场定位，研究在低价位条件下国内市场开发思路和策略。二是提高全员开发市场的意识。打破传统的市场开发理念和开发方式，首先从公司层面要树立市场为王的观念，在中石油内所有市场要保持各层级沟通，公司争取与中石油内所有市场全面签署框架协议，确保各个市场应有的份额。三是紧跟市场形势，精心组织投标。充分了解招标文件内容，认真测算、分析研究投标价格，制定科学的投标策略，报价中适当考虑风险。四是提前谋划，继续巩固并扩大总承包取得的成果。抓住集团公司对总包一体化工作给予政策支持的机遇，最大限度的提高市场份额。力争在吉林和冀东单井总包的基础上进一步扩大总承包业务范围和市场范围。五是充分利用技术推介的有效手段扩大市场份额。积极收集各甲方对新技术的需求信息，公司各单位要发挥各自的优势，采取多种多样形式的技术推介，利用现有的技术解决甲方开发中的实际问题，以此扩大市场规模，实现互利共赢。社会安全风险关键成因：公司22个海外项目处于高社会安全风险区域，政治局势的动荡、所在国家经济的落后、社会治安的恶化以及各类恐怖组织活动，是社会安全风险突发的主要诱发因素。从经济角度看，自2014年6月以来，国际原油市场价格持续下跌。从政治角度看，石油价格的暴跌给俄罗斯、伊朗、委内瑞拉等主要产油国经济带来巨大打击。如果油价进一步走低，严重的经济困境有可能进一步影响这些国家的稳定，如果执政党处理不当，可能会引发骚乱，甚至导致政权的更迭。此外，伊斯兰国的崛起，“基地”组织卷土重来，“博科圣地”加剧非洲动荡，极端势力的发展给世界安全形势带来威胁。管控目标：杜绝海外项目因社会安全原因（有责）造成中方人员被绑架和致死责任事件。管控责任：HSE国际部负责组织境外单位落实公司社会安全管理体系要求，重点抓好人员培训、应急演练、四防措施的落实。生产协调处、规划计划处、群众工作处协助境外单位防恐应急演练、物防采购计划的批准、重大社会安全事件的处理和发布等。关键业务领域和环节：境外项目和作业区人员、资产的配备、生产调度和协调、人员队伍的管理、社会安全管理体系及管理制度的建立和完善、应急管理、对外信息的披露和发布、社会风险评估、社会安全信息的收集和分析等。管控措施：一是坚持深化社会安全管理体系化建设。2016年2月前发布社会安全管理体系，年内组织两期社会安全管理体系培训班（4月、9月各一期）宣贯新版体系文件。三季度前指导境外高风险国家单位根据公司体系修订各单位社会安全管理分册。 二是坚持开展社会安全风险评估。一季度完成社会安全风险评估人员资质的界定。各单位由具备资质人员，依据修订后的社会安全风险评估方法，指导境外单位上、下半年分别对所在国社会安全风险进行评估。三是全面实现社会安全管理的信息化。2016年上半年实现社会安全风险管理软件各模块的使用，并与信息中心一起研究OMS系统与社会安全风险管理软件的对接，同时分析境外单位软件的使用情况和需求分析，下半年进一步立项升级软件的功能。四是创新社会安全技术性防范措施。调研营地报警系统的应用，在营区建立区别于火灾手摇报警器的独立联动报警系统。五是夯实各级应急管理工作。上半年修订公司涉外社会安全突发事件应急预案和应急撤离方案模板；下半年指导境外单位对预案进行修订和备案；年内开展2次联动应急演练；开展一次应急措施的专项检查。汇率风险关键成因：公司海外项目分布在非洲、中亚、中东、南美等三十余个国家，工程结算涉及美元、欧元、金戈、玻利瓦尔等二十余种货币。委内瑞拉政治经济不稳定，哈萨克斯坦外汇储备相对不足，经济严重依赖石油出口，油价持续下跌，给两个国家货币的汇率水平带来巨大压力，出现汇率贬值，影响海外项目和公司的经营效益。管控目标：以合理的成本，以降低汇率风险为主，在集团公司规定的可使用的避险金融工具的范围内，最大程度地减少汇兑损失，杜绝投机性避险。管控责任：财务资产处是公司汇率风险管理主管部门，组织实施公司及所属单位规避汇率风险方案，负责后续监督、检查及评价。公司所属单位在财务资产处领导下，负责本单位汇率风险管理工作。关键业务领域和环节：海外项目和作业区人员、资产的配备、生产调度和协调、外汇风险管理制度的建立和完善、信息的上报制度、汇率风险评估、影响汇率因素信息的收集和分析等。管控措施：一是事前防范。高度重视汇率风险的事前防范，合理制定规避汇率风险方案。包括：海外项目与业务评估论证阶段；海外业务商务谈判、合同签署过程；账务设置。二是事中控制。加强汇率风险的事中控制，具体措施为：压缩资金占用；外币资产与债务匹配；加大资金结算力度；优化融资结构；测算汇率风险敞口；强化资金计划管理；通过资金轧差、减少货币兑换；利用外汇交易工具。三是事后管理。实行汇率风险的事后管理，做好方案评估与改进。加强汇率风险管理事后评估分析，结合汇率走势，不断完善规避汇率风险方案和相关制度规定，提高汇率风险管理水平。工程款结算风险关键成因：海外：公司海外项目大部分处于高社会安全风险区域，政治局势的动荡、所在国家经济的落后、甲方资金短缺是工程款结算风险存在的主要因素。具体为：一是全球油价低迷，甲方资金不足不能及时支付工程款；二是委内瑞拉项目受该国政治和经济政策因素影响。国家经济结构和产业结构单一，过分强调计划，私营和外资经济受到制约，资源不能得到合理配置，经济发展缺少活动，发展滞缓。并且该国严重依赖石油，在国际油价持续下跌的情况下，导致国家经济受到重创，甲方资金不足，长期拖欠项目高额工程款；三是伊朗南阿项目甲方单方终止合同，导致工作量大幅下降、工程款回收面临较大风险；四是肯尼亚项目甲方资金短缺，工程款不能及时结算；五是当地货币大幅贬值，滞后结算的工程款出现巨额的汇兑损失。国内：因甲方法人变更或受限，年代喀什北、永和项目工程款结算缓慢。 管控目标：实时跟踪风险项目工程款结算情况，及时与项目结算人员联系，制定有效工程结算措施与计划，确保完成全年工程款回收目标。管控责任：财务资产处组织下达某钻探公司清欠指标并监督执行情况，严格按照某钻探公司应收工程款考核细则规定，对公司所属单位按季度严考核、硬兑现，确保完成工程款回收计划。公司所属单位严格执行某钻探公司清欠指标。关键业务领域和环节：市场与财务人员工程款结算台账的登记、发票备案管理、与甲方结算人员沟通、催收欠款等。管控措施：一是强化应收款项“事前评价授信、事中风险管控、事后及时催收”的全过程管理。二是高度重视、合理预计，做好工程款全年回收计划管理。三是完善资金有偿使用政策，加快资金回笼速度。 井喷失控风险关键成因：一是对井下复杂情况缺乏足够的了解和认识，对井下情况预测出现严重偏差；二是对配套设备保养不当或操作不当，不能满足井下作业的需要，尤其是难以满足复杂地层作业的要求；三是作业人员未严格按照程序文件、作业文件等相关程序的要求进行作业，违反了作业规程，人为导致事故的发生；四是设备、作业环境等的不安全状态和管理上存在不足；五是现场人员发现井下异常滞后，应急处置和救援不当。管控目标：杜绝井喷失控事故管控责任：工程技术部负责贯彻落实集团公司井控工作部署，严格执行公司井控十大禁令，组织井控专项检查和日常巡查，及时纠正违章行为，加强对员工进行培训，提高员工井控技能。质量安全环保处和HSE国际部做好日常监督检查，及时发现和纠正违章作业行为。关键业务领域和环节：钻修井施工、现场作业人员施工管理、井控装备管理、应急演练及管理等。管控措施：一是确保现场井控装备安全有效。井控装备每次开钻按要求试压，按照要求标准安装。二是现场钻井队长、技术员、正、副司钻、井架工等主要岗位员工要经过培训，取得井控培训合格证，能够及时发现井下异常，在最短时间内关闭井口，并能够进行简单的压井作业。三是现场严格按照作业程序施工，不发生违章以及为抢进度而缩减工序的行为。四是做好井控应急工作。加强现场日常的应急演练，确保在发生溢流时，不慌不乱，有序关井，不出现操作失误的行为。环境保护风险关键成因：公司海外业务遍布30多个国家，由于所在国和甲方的环境保护法律、法规和标准各不相同，对公司海外项目环境保护管理带来了严峻挑战，主要原因：一是按照国际惯例甲方为环境管理的主体，甲方的环境政策直接影响公司环境管理措施的执行。二是随着环境保护意识的提升，资源国环境法律、法规和标准逐步完善，并将会越来越严苛。三是目前公司部分业务所在国在非洲地区，当地环境法律、法规多采用或借鉴欧洲标准，较为完善，但当地国雇员缺乏环境保护的意识和技能、资源国又缺乏废弃物处理的能力和设施，给环境管理带来了较大难度。四是对政府部门和法律法规不够重视，环保意识淡薄，环保管理制度、环保设施落实不到位。五是对区块地质情况认识不足，出现环境污染复杂情况应对经验欠缺，处理措施欠妥。管控目标：杜绝环境违法事件管控责任：质量安全环保处负责指导、监督公司风险防控工作；HSE国际部及境外各大区、东部HSE监督中心、西部HSE监督中心负责区域防控风险的监督；各二级单位、境外项目部、作业区是风险防控的责任主体，全面负责本单位的风险防控工作。关键业务领域和环节：境外项目和作业区人员、资产的配备、生产调度和协调、应急管理、对外信息的披露和发布、环境安全风险评估分析等。管控措施：一是组织环境保护培训，推动落实环境保护责任。为了加强环境保护管理人员的能力和水平，联系有资质的机构或人员，根据新环保法的要求和实际工作中遇到的问题，举办一次对公司环境保护工作管理人员的培训，达到能够满足解决工作中遇到的环境保护管理问题的目的。二是推动环境保护管理制度的建设，规范环境保护工作。公司现有环境保护管理办法是2008年正式发布实施的，相关内容不能完全符合新环保法的要求，因此，准备根据新环保法的规定和集团公司的相关要求，重新制订公司环境保护管理办法及相关的规定。三是配套废弃物处理技术和设施，实施废弃物达标排放。根据集团公司钻井液废处理技术会议的精神，处理钻井液废弃物不仅能够减少环境污染，而且市场前景十分可观，因此，需联系有技术、有资质的厂家寻求合作，共同研发出废弃物处理后达到排放要求、又符合生产需求的设备。四是组织专项检查，严禁“未批先建”、“违法排污”、“违规处置危险废物”。根据新环保法明令禁止 “未批先建”、“违法排污”、“违规处置危险废物”等行为，根据工作需要，每年组织两次环境专项检查工作，检查各单位再生产过程中时候存在违法行为。五是在临海（河、湖）作业，执行防临海（河、湖）作业环境污染安全重点风险防控方案。火灾爆炸风险关键成因：一是管理不善、规章制度不落实；二是违章指挥、违章作业、违反操作规程等；三是员工风险防控能力不足；四是突发事件；五是自然灾害。管控目标：杜绝重特大火灾爆炸管控责任：质量安全环保处负责指导、监督公司风险防控工作；HSE国际部及境外各大区、东部HSE监督中心、西部HSE监督中心负责区域防控风险的监督；各二级单位、境外项目部、作业区是风险防控的责任主体，全面负责本单位的风险防控工作。关键业务领域和环节：公司生产经营主要业务。管控措施：一是加强各单位领导，签订责任书，做好责任层层分解。二是根据集团公司动火作业安全管理办法，修订公司动火作业安全管理规范，组织各单位严格落实。三是对消防设施、动火作业许可办理及动火人员持证情况开展重点专项检查，对现场电气焊作业情况进行重点普查，掌握作业频率和类型，规范现场电气焊作业。四是公司及各单位每半年组织对办公楼、员工公寓等消防安全重点单位开展专项检查和疏散演练，各单位组织基层员工进行消防器材使用培训，增强员工消防安全意识和避险能力。五是加强现场动火管理，重要节假日期间升级管理。六是组织修订境外钻（修）井作业现场消防设施配备标准，实现境外消防设施的规范管理。（三） 2016年与2015年相比重大风险变动分析2016年公司前十位风险变化情况表排序2016年重大风险较2015年排序变化2015年重大风险1市场风险上升社会安全风险2社会安全风险下降市场风险3汇率风险- 不变汇率风险4工程款结算风险- 不变工程款结算风险5井喷失控风险上升环境保护风险6环境保护风险下降火灾爆炸风险7火灾爆炸风险下降井喷失控风险8当地雇员劳动关系风险新增道路交通安全风险9财税风险- 不变财税风险10放射性源丢失、被盗、泄漏或失控风险- 不变放射性源丢失、被盗、泄漏或失控风险如上表所示，与2015年相比，2016年重大风险中有2项风险排位上升，4项风险排位不变，3项风险排位下降，新增1项风险。具体情况如下：市场风险由第二位上升至第一位，主要原因是国际原油价格持续走低，国际市场形势愈来愈严峻，对公司生产经营的影响愈来愈大。 井喷失控风险由第七位上升至第五位，主要原因是环境保护风险、火灾爆炸风险在2014年发生了重大风险事件，2015年经过严格的风险管控，未发生重大风险事件，而井喷失控风险作为工