期货从业考试《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》习题.doc

2010年期货从业考试证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法习题单选题1.为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动，防范和隔离风险，促进期货市场积极稳妥发展，根据（ ），制定证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法。A.期货交易管理条例B.期货公司风险监管指标管理试行办法 C.期货公司金融期货结算业务试行办法 D.期货公司管理办法2.证券公司从事介绍业务，应当依照规定取得（ ），审慎经营，并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。A.介绍业务资格 B.证监会的书面授权 C.期货业协会的授权文件 D.期货经纪业务资格3.证券公司申请介绍业务资格，应当在申请日前（ ）各项风险控制指标符合规定标准。A.1个月 B.2个月 C.3个月D.6个月4.证券公司申请介绍业务资格，应当全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前（ ）的风险监管指标持续符合规定的标准。A.1个月 B.2个月 C.3个月D.6个月5.证券公司申请介绍业务资格，应当配备必要的业务人员，公司总部至少有（ ）名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。A.1 B.2 C.5 D.66.证券公司申请介绍业务资格，净资本不低于（ ）亿元。A.5 B.10 C.12 D.207.证券公司申请介绍业务资格，流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的（ ）。A.70% B.100% C.120%D.150%8.证券公司申请介绍业务资格，对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的（ ），但因证券公司发债提供的反担保除外。A.10% B.20% C.30%D.70%9.证券公司申请介绍业务资格，净资本不低于净资产的（ ）。A.70% B.100% C.120%D.150%10.证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前（ ）月末的风险监管报表。A.1个月 B.2个月 C.3个月D.6个月11.中国证监会自受理申请材料之日起（ ）个工作El内，作出批准或者不予批准的决定。A.10 B.20 C.30 D.6012.证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列（ ）服务。A.协助办理开户手续B.代理客户进行期货交易C.为客户存取、划转期货保证金D.代期货公司、客户收付期货保证金13.证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任，基于期货经纪合同的责任由（ ）直接对客户承担。A.期货公司 B.证券公司C.居间人 D.中国证监会14.证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在（ ）个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。A.5 B.10 C.12 D.2015.证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。证券公司保存上述文件资料的期限不得少于（ ）年。A.5 B.10 C.12 D.2016.证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。发生重大事项的，证券公司应当在（ ）个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。A.1 B.2 C.3 D.617.证券公司未经许可擅自开展介绍业务;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（ ）万元以上5万元以下的罚款。A.1 B.2 C.3 D.618.证券公司对客户未充分揭示期货交易风险，进行虚假宣传，误导客户，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上（ ）倍以下的罚款。A.1 B.2 C.3 D.619.证券公司除了下列（ ）行为，都要受到处罚。A.协助开户，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查，及时将 客户开户资料提交期货公司B.代理客户进行期货交易、结算或者交割c.收付、存取或者划转期货保证金D.为客户从事期货交易提供融资或者担保20.证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议所载明下列事项中不合法的是（ ）。A.介绍业务的范围B.执行期货保证金安全存管制度的措施C.报酬支付及相关费用的分担方式D.为客户提供融资的利率约定21.证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在5个工作El内报（ ）的中国证监会派出机构备案。A.各自所在地 B.证券公司所在地 C.期货公司所在地 D.任意22.证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报（ ）中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。A.证券公司所在地B.控股股东、实际控制人所在地 C.期货公司所在地D.任意23.（ ）应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。A.证券公司 B.期货公司c.中国期货业协会 D.中国证券业协会多选题1.证券公司申请介绍业务资格，应当符合下列（ ）条件。A.申请I：1前3个月各项风险控制指标符合规定标准B.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度c.具有满足业务需要的技术系统D.中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件2.证券公司符合下列（ ）情形之一者，可申请介绍业务资格。A.全资拥有一家期货公司B.控股一家期货公司C.与一家期货公司被同一机构控制D.被一家期货公司控股3.证券公司申请介绍业务资格，必须按规定建立健全与介绍业务相关的（ ）等制度。A.业务规则 B.内部控制 C.风险隔离 D.合规检查4.证券公司申请介绍业务资格，应该符合（ ）风险控制指标标准。A.净资本不低于l2亿元B.流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和 客户委托管理资金）的150%c.对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的l0%，但因 证券公司发债提供的反担保除外D.净资本不低于净资产的80%5.证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交下列（ ）申请材料。A.关于技术系统准备情况的说明B.全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的 情况说明，该期货公司在申请日前2个月月末的风险监管报表C.分管介绍业务的有关负责人简历，相关业务人员简历、期货从业 人员资格证明D.净资本等指标的计算表及相关说明6.证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列（ ）服务。A.提供期货行情信息、交易设施B.协助办理开户手续C.代期货公司、客户收付期货保证金D.中国证监会规定的其他服务7.证券公司受期货公司委托从事介绍业务，不应当提供下列（ ）服务。A.协助办理开户手续B.代理客户进行期货交易C.代期货公司、客户收付期货保证金D.利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金8.证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明下列（ ）事项。A.客户投诉的接待处理方式B.报酬支付及相关费用的分担方式C.违约责任D.介绍业务对接规则9.证券公司与期货公司（ ）委托协议的，双方应当在5个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。A.签订 B.续签 C.变更 D.终止10.证券公司只能接受（ ）的期货公司的委托从事介绍业务。A.全资拥有 B.控股C.被同一机构控制 D.其他期货公司的委托21.证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明下列（ ）事项。A.介绍业务的范围B.执行期货保证金安全存管制度的措施C.违约责任D.中国证监会规定的其他事项22.证券公司应当按照（ ）经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。A.合规 B.审慎 C.合法 D.创新23.证券公司应当根据（ ）的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。A.内部控制B.风险隔离制度C.证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法 D.风险防范24.证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列（ ）信息。A.交易结算结果查询方式B.期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式c.客户开户和交易流程、出入金流程D.中国证监会规定的其他信息25.证券公司应当建立完备的协助开户制度（ ）。A.对客户的开户资料和身份真实性等进行审查B.向客户充分揭示期货交易风险C.解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系D.告知期货保证金安全存管要求26.证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，应该采取（ ）步骤。A.证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备 案B.按照中国证监会的规定履行信息披露义务_C.证券公司应当将其期货账户信息报所在地期货业协会派出机构备 案D.按照中国金融期货交易所的规定履行信息披露义务27.当出现（ ）时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。A.期货市场行情发生重大变化 B.现货市场行情发生重大变化 C.客户可能出现风险D.市场系统性风险28.下列证券公司行为中，不合法的是（ ）。A.未经许可擅自开展介绍业务B.对客户未充分揭示期货交易风险C.进行虚假宣传，误导客户D.暗示本公司和监管机构有特殊关系29.下列证券公司行为中，合法的是（ ）。A.按规定审查客户的开户资料和身份真实性 B.经证监会许可开展介绍业务C.代理客户进行期货交易、结算或者交割 D.收付、存取或者划转期货保证金30.证券公司有下列（ ）行为之一的，按照期货交易管理条例第七十条进行处罚。A.未经许可擅自开展介绍业务B.对客户未充分揭示期货交易风险 C.进行虚假宣传，误导客户D.代客户下达交易指令判断题1.为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动，防范和隔离风险，促进期货市场积极稳妥发展，制定新的期货交易管理条例。（ ）2.证券公司申请介绍业务资格，应当符合申请l3前3个月各项风险控制指标符合规定标准。 （ ）3.证券公司申请介绍业务资格，应当全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前3个月的风险监管指标持续符合规定的标准。4.证券公司申请介绍业务资格，应当配备必要的业务人员，公司总部至少有2名、拟开展介绍业务的营业部至少有5名具有期货从业人员资格的业务人员。 （ ）5. 证券公司申请介绍业务资格，净资本不低于lo亿元。 （ ）6.证券公司申请介绍业务资格，流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的150%。 （ ）7.证券公司申请介绍业务资格，对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的20%，但因证券公司发债提供的反担保除外。 （ ）8.证券公司申请介绍业务资格，净资本不低于净资产的80%。 （ ）9.证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前3个月月末的风险监管报表。 （ ）10.中国证监会自受理申请材料之日起5个工作日内，作出批准或者不予批准的决定。 （ ）11.证券公司受期货公司委托从事介绍业务，不得协助客户办理开户手续，必须由客户亲自办理，以免发生合同纠纷。 （ ）12.为了提高工作效率，证券公司可以用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。 （ ）13.证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任。基于期货经纪合同的责任也应该由证券公司直接对客户承担。 （ ）待添加的隐藏文字内容214.证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在10个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。 （ ）15.证券公司除了接受其全资拥有或者控股的、或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，还可以接受其他期货公司的委托从事介绍业务。 （ ）16.证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他 业务的风险。17.期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则。 （ ）18.证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开受托从事的介绍业务范围;从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片;但是不能公布期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式。 （ ）19.证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证、共担风险等承诺，但是可以替客户下单操作，对于盈亏可共同分担。（ ）20.证券公司应当建立完备的协助开户制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查，向客户充分揭示期货交易风险，解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系，告知期货保证金安全存管要求。然后代理客户直接与期货公司签订期货经纪合同，办理开户手续。 （ ）21.证券公司不得代客户下达交易指令，不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，可以代客户接收、保管或者修改交易密码。 （ ）22.根据证监会的最新规定，证券公司可以为客户从事期货交易提供融资或者担保，实际上这对客户和证券公司来说，是一种双赢的方法。 （ ）23.证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。证券公司保存上述文件资料的期限不得少于l5年。 （ ）24.证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每个季度向中国证监会派出机构报送合规检查报告。 （ ）25.发生重大事项的，证券公司应当在1个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。 （ ）26.证券公司违反证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第三章业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出 具警示函等监管措施;逾期未改正，其行为可能危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的，中国证监会可以责令期货公司暂停与该证券公司的介绍、比务关 系。 （ ）27.证券公司未经许可擅自开展介绍业务的，应没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款。28.证券公司对客户未充分揭示期货交易风险，进行虚假宣传、误导客户的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上3万元以下的罚款。29.证券公司从事介绍业务，可以不与期货公司签订书面委托协议。 （ ）30.证券公司与期货公司可以统一经营，但是要保持财务、人员、经营场所等分开隔离。 （ ）31.证券公司与期货公司应当独立经营，但是在人员和经营场所等方面进行融合。32.证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，也可以任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务，但是仅限于业务发展初期阶段。33.证券公司从事介绍业务的工作人员可以进行期货交易。 （ ）34.证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开受托从事的介绍业务范围，但是可以不公布从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片。 （ ）35.证券公司可以间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。 （ ）36.中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务只能进行现场检查而不能进行非现场检查。 （ ）综合题1.A证券公司2007年1月1日的净资本金为10亿元，流动资产余额是流动负债余额的1.2倍，净资本是净资产的50%，对外担保及其他形式的或 有负债之和不高于净资产的l2%。3月1日增资扩股后净资本达到15亿元，流动资产余额是流动负债余额的l.2倍，净资本是净资产的80%，对外担保及其 他形式的或有负债之和不高于净资产的14%。2007年7月1日A证券公司申请介绍业务资格未获通过，请问A证券公司不通过的原因是什么?（ ）A.申请日前6个月，净资本不应低于l5亿元B.申请日前6个月，流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客 户交易结算资金和客户委托管理资金）的150%C.申请日前6个月，净资本不低于净资产的70%D.申请日前6个月，对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%2.A证券公司为了发动更多的客户从事期货交易，从社会上临时招聘了一批营销人员，对客户进行营销。这些营销人员善用讲话技巧，很快就拉来了大批的 客户。比如，他们对客户这样说：期货有套期保值功能，最低获利是零，不会有任何损失，期货交易损失有限，盈利无限;公司有强大的研发队伍，可以帮助客户指 导，保证最低收益5%;客户可将账号交给证券公司管理，20%以上的获利证券公司提成l0%的收益等。请问A证券公司这样做对吗?（ ）A.不对。证券公司为期货公司介绍客户时，不得虚假宣传，误导客 户B.不对。证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人 员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务C.不对。证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期 货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险， 不得作获利保证D.不对。证券公司为期货公司介绍客户时，不得作共担风险承诺参考答案单选题1.A 2.A 3.D 4.B 5.C 6.C7.D 8.A9.A l0.B ll.B l2.A13.A l4.A l5.A l6.B l7.A l8.C19.A 20.D 21.A 22.A 23.A多选题1.BCD 2.ABC 3.ABCD 4.ABC1905.ABCD 6.ABD 7.BCD 8.ABCD9.ACD l0.ABC21.ABCD 22.AB 23.AB 24.ABCD25.ABCD 26.AB 27.ABC 28.ABCD29.AB 30.ABCD判断题1.错 2.错 3.错 4.错 5.错 6.对7.错8.错 9.错l0.错 ll.错 l2.错13.错 l4.错 l5.错 l6.对 l7.对 l8.错19.错 20.错 21.错 22.错 23.错 24.错25.错27.错 28.错 29.错 30.错31.错 32.错 33.错 34.错 35.错 36.错综合题1.BCD2.ABCD